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Importancia de la Supervisión del Control,
Aseguramiento y Gestión de la Calidad en la Obra
Pública.
Dirección Corporativa de Ingeniería y Desarrollo de Proyectos
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ObjetivosObjetivos:
Revisar antecedentes de los conceptos de control, aseguramiento y gestión de la calidad.
Presentar una metodología para la supervisión de requisitos de control, aseguramiento y gestión de calidad a procesos constructivos y de sistemas a contratistas y fabricantes durante el desarrollo de proyectos de obra publica.
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Introducción
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¿Un Supervisor debería saber distinguir lo Bueno o Malo durante la ejecución de actividades de Supervisión?
¿Comparado con que o con quien?
VS.
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¿Bueno o malo?
¿Comparado con que?
¿Requisitos de
Ingeniería?
•Planos•Especificaciones
¿Requisitos del Cliente?
• Producto• Costo• Plazo• Eficiencia
¿Requisitos de Sistemas de
Gestión?
ISO-9000ISO-14000
BSI-OHSAS-18000
¿Requisitos Legales?
Ley de Obra PúblicaLegislación AmbientalLey de Normalización
¿Requisitos Institucionales?
•Seguridad•Salud Ocupacional•Protección Ambiental
¿Procedimientos?
•Internos•Institucionales•Fabricante
¿Competencias del Personal?
•Conocimientos•Habilidades•Disposición
¿Sistemas de Medición?
•Kilogramos•Metros•Litros…
•NOM•ASME
¿Especificaciones de Productos y Procesos?
•Pruebas•Calificación de Personal•Calificación de equipos•Criterios de aceptación
•API•AWS
¿Otros?
•DCIDP•ORGANOS DE CONTROL
•REASEGURO
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Introducción
Ejercer la inspección en trabajos realizados por otros, a fin de asegurar que se logren fielmente los
requisitos y propósitos técnicos y regulatorios especificados para un proyecto especifico.
¿Que es la supervisión?
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IntroducciónEn el Desarrollo de Proyectos, la Supervisión es una herramienta que permite verificar y asegurar el cumplimiento, entre otros, de los requisitos de control, aseguramiento y gestión de calidad, aplicables a cada proyecto en especifico.
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IntroducciónA continuación presentaremos una breve reseña de la evolución que ha sufrido los conceptos de calidad, control, aseguramiento y gestión de la calidad, antes de iniciar con el tema de Supervisión.
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Evolución del Concepto de CalidadEl concepto de calidad ha evolucionado con el tiempo tratándose de adaptar
a los continuos cambios en el
medio ambiente de las
Organizaciones.
Control de
Calidad
Aseguramiento de
Calidad
Gestión de la Calidad y
Mejora Continua
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EVOLUCIÓN DE LA CALIDADEn sus orígenes, la calidad por inspección se basó en la detección de errores en los productos terminados.
Lo cual da origen al concepto de:
“CONTROL DE LA CALIDAD”
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CONTROL DE LA DE CALIDAD
Operación aProducto /
Servicio sujetoa inspección o
prueba
¿Cumple?
Operación b
¿Retrabajar?Producto / Servicio
“CONFORME”
Producto / Servicio
“NO CONFORME”
SiNoSi
Control de la Calidad.
“desperdicio”
No
¿RESULTADOS?
¡ANALISIS!
$
$
$
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EVOLUCIÓN DE LA CALIDADMás tarde la calidad evolucionó a asegurar los procesos productivos y así evitar los posibles defectos de los productos finales.
Lo cual da origen al concepto de:
“ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD”
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Aseguramiento de la Calidad
PROVEEDORES
MARCONORMATIVO
PROCEDIMIENTOS
INFRAESTRUCTURAY AMBIENTE
RECURSOSHUMANOS
RETROALIMENTACIONRETROALIMENTACION
MEDICIONES;ANALISIS; yMEJORAS.
R
INSUMOCARACTERISTICAS
PROCESO
PRODUCTOCARACTERISTICAS
CLIENTES
q q
q Q
Σ q = Q
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EVOLUCIÓN DE LA CALIDADCon la llegada de la Gestión de la Calidad, el término calidad, dejo de ser un herramienta de control y se convirtió en una estrategia de dirección, en la que las organizaciones soportan la calidad, bajo las consideraciones siguientes:
•El cliente es la persona que define la calidad dentro de las organizaciones.
•El liderazgo de la alta dirección.
•La gestión de las organizaciones con un enfoque a procesos y resultados.
Ver: Modelo de Gestión de Calidad de ISO-9000:2000.
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GESTIÓN DE LA DE CALIDAD e ISO-9000
,
Cl
iente
Requisitos
Cliente
Satisfaccion
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDADMEJORA CONTINUA
Medición,Análisis yMejora
Administraciónde recursos
Responsabilidad de la Dirección
Entrada Salida Producto/ Servicio
Realización de Producto ;incluye servicio
Σ Procesos de Calidad = Sistema de Gestión de Calidad
PROPOSITOS PROCESOS RESULTADOS
BASESUSUARIO
PROCESOS:INGENIERÍA Y
DESARROLLO DEPROYECTOS
INSTALACIONESINDUSTRIALES
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EVOLUCIÓN DE LA CALIDAD;EL MEJORAMIENTO CONTINUO
El Mejoramiento Continuo es un proceso que describe
muy bien lo que es la esencia de la calidad y
refleja lo que las Organizaciones necesitan
hacer si quieren ser competitivas a lo largo del
tiempo.
La mejora continua de la calidad orienta los esfuerzos de todo el personal hacia una mejora constante de todas sus actividades a
ofrecer un valor agregado al cliente final.
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ISO-9000:2000Sistemas de gestión de la calidad;
Fundamentos y vocabulario
2. Conceptos Básicos
Calidad
Gestión
Organización
Proceso y Producto
Características
Conformidad
Documentación
Examen
Supervisión
Aseguramiento de la calidad para los procesos de medición
2. Conceptos Básicos
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¿Que significa el término corrección?
¿Que significa el término acción correctiva?
¿Cuál es la diferencia?
2. Conceptos Básicos
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2. Conceptos Básicos
¿Supervisión?
ISO-9000:2005
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Cliente de la Supervisión:
Organización o persona que solicita la Supervisión
¿Para que la quiere?
¿Que quiere saber?
2. Conceptos Básicos
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Programa de Supervisión
Conjunto de una o más actividades planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Nota: Un programa de Supervisión incluye todas las actividades necesarias para planificar, organizar y llevar a cabo la supervisión.
2. Conceptos Básicos
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Plan de Supervisión:
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de la Supervisión
Alcance de la Supervisión:
Extensión y límites de Supervisión
Nota: El alcance de la Supervisión incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la
organización, las actividades y los procesos, así como el periodo de tiempo a cubrir.
2. Conceptos Básicos
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2. Conceptos Básicos
Criterios de Supervisión:
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
(Parámetros de comparación)
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Ejercicio 1Describa algunos criterios de Supervisión, en
relación a:
• La fabricación de cambiadores de calor y Bombas centrifugas.
• La construcción de un tanque vertical.
• La puesta en servicio de una turbo-bomba.
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2. Conceptos Básicos
Evidencia de Supervisión:
Datos que respaldan la
existencia o veracidad de algo.
Ejercicio 2.
Cuales serian evidencias de Supervisión, relacionadas con los criterios del Ejercicio No. 1.
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Hallazgos de la Supervisión:
Resultados de la evaluación de la evidencia recabada durante la Supervisión recopilada
frente a los Criterios de Supervisión
2. Conceptos Básicos
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Conclusiones de Supervisión:
Resultados de la Supervisión tras considerar los objetivos de la
Supervisión y todos los hallazgos de la Supervisión
2. Conceptos Básicos
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Competencia:
Atributos personales y aptitud demostrada
para aplicar conocimientos y
habilidades.
2. Conceptos Básicos
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Supervisor
Persona con la competencia para
llevar a cabo actividades de
Supervisión
Equipo auditor
Uno o más Supervisores que llevan a cabo una
Supervisión
2. Conceptos Básicos
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Experto Técnico:
Persona que aporta experiencia o conocimientos específicos al equipo de
supervisión.
Nota: El conocimiento o experiencia específicos son los relacionados con la organización, el proceso o la actividad a supervisar el idioma o la orientación
cultural.
2. Conceptos Básicos
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2. Conceptos Básicos
Conformidad:Cumplimiento de un requisito
ISO-9000:2005
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La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
Utilizando las Directrices para la Auditoría de Sistemas de Gestión de la Calidad y/o Ambiental, como base para las actividades de supervisión.
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CONTENIDOIntroducción1. Objeto y campo de aplicación2. Referencias normativas3. Términos y definiciones4. Principios de Supervisión5. Gestión de un programa de Supervisión6. Actividades de Supervisión7. Competencia y evaluación de Supervisores
4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
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4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
La norma ISO-19011:2002 reemplazo la serie de normas ISO-10011.
Aun cuando esta norma proporciona directrices para Auditorias de primera, segunda y tercera parte, al auditar sistemas de gestión tanto de calidad como ambientales, también puede ser utilizada para auditar la conformidad en otras disciplinas de gestión, procesos y productos.
Muchos aspectos de la norma son relevantes para Auditorias de Sistemas de Gestión de Tercera Parte, no todas sus cláusulas son directamente aplicables a otros tipos de auditoría.
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La norma contiene opciones relativas a métodos de auditoría (supervisión) y competencias de los auditores (supervisores) pero el contenido no es mandatario o limitativo.
La directriz tiene la intención de ser flexible y la aplicación puede diferir de acuerdo al tamaño, naturaleza y complejidad de la organización a ser auditada.
Siendo decisión de cada cuerpo de certificación de tercera parte utilizar las directrices que considere apropiadas a sus necesidades y relevantes a sus prácticas propias de trabajo.
4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
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La norma se divide en varias secciones, principalmente las siguientes:
Principios de auditoríaEl auditor debe estar familiarizado con los 5 principios de Supervisión y aplicarlos al proceso de Supervisión.
Gestión de un programa de auditoriaEsta será responsabilidad de la dirección del cuerpo de certificación de tercera parte o del administrador del programa de Auditorias y no del auditor. Los auditores deben estar concientes que los programas de auditoría son seguidos y revisados a intervalos apropiados. Los auditores deben proporcionar datos de entrada para la mejora de los programas de auditoría.
Actividades de auditoriaEsta directriz enfatiza la importancia de y las técnicas para la planificación, conducción y reporte de una auditoría y es de particular relevancia para el auditor. Los auditores deben estar muy familiarizados con la sección 6 de la norma ISO 19011 en estos aspectos.
4. La Norma Internacional de Auditorias ISO-19011
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ISO-19011
Las normas de sistemas de gestión de la calidad ISO-9000 y gestión ambiental ISO-14000, enfatizan la necesidad de auditoría como herramienta de gestión para el seguimiento y la verificación de la implementación eficaz de una política de organización para la gestión de la calidad y/o ambiental.
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4Principios de
Supervisión
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Principios de Supervisión
Conducta ética: el fundamento de la profesionalidad
Presentación ecuánime: la obligación de informar con veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: la aplicación de la diligencia y juicio al auditar.
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4. Principios de Supervisión
Independencia: la base para la imparcialidad de la Supervisión y las conclusiones de la Supervisión.
Enfoque basado en evidencia: el método racional para alcanzar conclusiones fiables y reproducibles en un proceso de Supervisión sistemático.
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5Programas de
Supervisión
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5.1. Introducción
5.2. Objetivos y amplitud de un programa de Supervisión.
5.3. Responsabilidades, recursos y procedimientos
del programa de Supervisión.
5.4. Implementación del programa de Supervisión.
5.5. Registros del programa de Supervisión.
5.6 Seguimiento y revisión del programa de Supervisión.
5. Gestión de un programa de Supervisión
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5. Gestión del programa de Auditorias5.1. Introducción
La Dirección de Proyectos debe delegar en la Residencia de Obra, las funciones, facultades y autoridad para la gestión de los programas de supervisión a contratistas y fabricantes.
La Residencia de obra, tiene la responsabilidad de gestionar programas de Supervisión, considerando las actividades siguientes:
a. Establecer, implementar, realizar el seguimiento, revisar y mejorar los programas de Supervisión.
b. Identificar los recursos necesarios y asegurar que se proporcionan.
Ver figura 1
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Establecimiento del programa de Supervisión
Implementación delprograma de Supervisión
Seguimiento y revisión delprograma de Supervisión
Mejora del programa de Supervisión
ACTUAR
Competencia yevaluación deSupervisores
PLANIFICAR
Actividadesde
Supervisión
HACER
VERIFICAR
Fig. 1. Diagrama de flujo:
Proceso para la Gestión de un Programa de Supervisión
Residencia de Obra
ACTUAR
VERIFICAR
H
ACER
PLANIFICAR
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5.2. Objetivos y amplitud de un programa de Supervisión
Deben establecerse los objetivos para dirigir la planificación y realización de la supervisión.
La amplitud del programa de Supervisión puede variar en función del tamaño, naturaleza y complejidad del proyecto y de la compañía contratista y de su proveedores.
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5.3. Responsabilidades, recursos y procedimientos del programa de Supervisión.
5.3.1 Responsabilidades del programa de Supervisión.
La responsabilidad de la gestión de programas de Supervisión debe asignarse a una o más personas con
conocimientos relacionados con los principios de la Supervisión, de la competencia de los Supervisores y de la
aplicación de técnicas de Supervisión.
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5.3.2 Recursos del programa de Supervisión
Recursos financieros para gastos de viaje y viáticos.
Técnicas de Supervisión.
Procesos para alcanzar y mantener la competencia de los Supervisores.
Disponibilidad de Supervisores y expertos.
Amplitud de programas, tiempo de viaje.
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5.4 Implementación del programa de Supervisión
Comunicar el programa de Supervisión.
Coordinar y elaborar del calendario de Supervisión.
Establecer y mantener un proceso de evaluación de Supervisores.
Seleccionar Supervisores y expertos.
Realizar las actividades de supervisión con base al programa.
Controlar los registros.
Revisar y aprobar informes de Supervisión.
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Registros relacionados con la supervisión; bitácora, planes, informes, no-conformidades, acciones correctivas y preventivas, informes de seguimiento.
Resultados de la revisión del programa de Supervisión.
Registros relacionados con el personal de Supervisión; competencia, selección, mantenimiento y mejora de la competencia.
Mantener registros para demostrar el cumplimiento del programa de Supervisión.
5.5 Registros del programa de Supervisión
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5.6. Seguimiento y revisión del programa de Supervisión
Implementar y dar seguimiento al programa de Supervisión y ser revisado a periódicamente para
evaluar, mediante indicadores, si se han logrado los objetivos e identificar oportunidades de mejora,
comunicando los resultados a la Residencia de Obra y Dirección de Proyectos.
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6Actividades de
Supervisión
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A continuación se presenta una propuesta sobre la planificación y forma de llevar a cabo las actividades de Supervisión.
Actividades de Supervisión
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Actividades de SupervisiónInicio de la Supervisión
Revisión de la documentación
Preparación de las actividades de Supervisión “in situ”
Realización de las actividades de Supervisión “in situ”
Preparación, aprobación, registro y distribución de informes
Finalización de la Supervisión
Realización de actividades de seguimiento de la Supervisión
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Inicio de la Supervisión
• Designar al líder del equipo auditor.
• Definir objetivos, alcance y criterios de Supervisión.
• Determinar la viabilidad de la Supervisión.
• Seleccionar al equipo auditor.
• Establecer el contacto inicial con el auditado.
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Cuestionario:¿Cuales son los criterios para designar al líder de
un equipo de Supervisión?
¿Quiénes tienen las facultades y funciones para definir objetivos, alcance y criterios de Supervisión?
¿Cómo determinamos la viabilidad de la Supervisión?
¿Cuáles son los criterios para seleccionar al equipo auditor? ¿Quién lo debe hacer?
¿Cómo y quien establece el contacto inicial con el auditado?
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Revisión de la documentación
Antes de iniciar las actividades de Supervisión IN SITU, la documentación debe ser revisada para determinar la conformidad de la misma respecto a los criterios de Supervisión.
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Cuestionario:
Revisión de la documentación:
¿Antes de iniciar las actividades de Supervisión en fabrica o en la obra, que documentación es o debe ser revisada?
¿Cuales son los criterios de revisión de la documentación a revisar?
¿Cuáles son los medios de acopio ó acceso a la documentación sujeta a revisión?
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Preparar el plan de Supervisión.
Asignar actividades de Supervisión al equipo auditor.
Preparar documentos de trabajo.
Preparación de las actividadesde Supervisión “in situ”
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¿Cuales son los criterios y responsabilidades para la preparación de un plan de Supervisión?
¿Cuáles son los criterios para asignar actividades de Supervisión a los integrantes del equipo auditor?
¿Cuales son los documentos de trabajo en una Supervisión? ¿Quién los debe preparar y bajo que criterios?
Cuestionario:
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Ejercicio:
Redactar el objetivo de un plan para auditar:
• La fabricación de cambiadores de calor.
• La fabricación de Bombas centrifugas.
• La construcción de un tanque vertical.
• La puesta en servicio de una turbo-bomba.
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Realizar reunión de apertura.
Definir canales de comunicación durante la Supervisión
Papel y responsabilidad de guías y observadores
Recopilar y verificar información ¹
¹ Ver Figura 3 “Visión general del proceso desde la recopilación de información hasta las conclusiones de Supervisión”
Realización de las actividades de Supervisión “in situ”
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Fig. 3 “Visión general del proceso desde la recopilación
de información hasta las conclusiones de Supervisión”
Fuentes de información
Recopilación mediante muestreo y verificación
Evidencia de la Supervisión
Evaluación frente a los criterios de Supervisión
Hallazgos de la Supervisión
Revisión
Conclusiones de la Supervisión
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¿En que momento y con que propósitos de debe realizar una reunión de apertura?
¿Qué beneficios tiene la definición de canales de comunicación durante la Supervisión?
¿ Cual es el papel y responsabilidad de guías y observadores durante la Supervisión?
¿Describa para que se requiere recopilar y verificar información?
Cuestionario:
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Generación de hallazgos de Supervisión
Preparación del las conclusiones de Supervisión
Realización de reunión de cierre
Realización de las actividades de Supervisión “in situ”
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¿ En que consiste la generación de hallazgos de Supervisión?
¿Quién debe y bajo que criterios se deben preparar las conclusiones de Supervisión?
¿En que momento y con que intención se debe realizar la reunión de cierre?
Cuestionario:
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•Registros de resultados de supervisión en bitácora.
•Preparación de informes de Supervisión
•Aprobación y distribución del informes de Supervisión
Preparación, aprobación,registro y distribución de informes de supervisión.
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¿Cuáles son los registros que se deben generar a partir de los resultados de supervisión?
¿Quiénes deben participar en la preparación de los informes de Supervisión?
¿Quienes y bajo que criterios se deben aprobar y los registros e informes de Supervisión?
Cuestionario:
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La Supervisión finaliza cuando todas las actividades descritas en el Plan de Supervisión se hayan realizado y los registros e informes de Supervisión aprobados se hayan distribuido.
Finalización de la Supervisión
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Las conclusiones de Supervisión pueden indicar la necesidad de correcciones, acciones correctivas, o acciones preventivas.
Tales acciones, deben ser emprendidas por el personal de la compañía contratista en un intervalo de tiempo definido.
Se debe verificar si se implementó la corrección, acción correctiva o acción preventiva evaluando la eficacia de la misma.
Realización de actividades de seguimiento de la Supervisión
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¿Qué hacer cuando los resultados de Supervisión pueden indicar la necesidad de correcciones, acciones correctivas o preventivas?
¿Quién es el responsable de establecer e implantar tales acciones y en que intervalo de tiempo?
¿Quién debe verificar si se implementó la acción de mejora? ¿Cómo saber que la acción emprendida fue eficaz?
Cuestionario:
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7Competencia y
evaluación de
Supervisores
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Competencia y evaluación de Supervisores
• Atributos personales.
• Conocimientos y habilidades.
• Educación, experiencia laboral, formación como supervisor y experiencia en supervisión.
• Mantenimiento y mejora de la competencia.
• Evaluación del supervisor.
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Competencia y evaluación de Supervisores
La fiabilidad en el proceso de Supervisión y la confianza en el mismo dependen de la competencia de aquéllos que llevan acabo la Supervisión, esta competencia se basa en la demostración de:
a) Las cualidades o atributos.
b) La aptitud para aplicar conocimientos y habilidades, adquiridos mediante educación, experiencia laboral, la formación como supervisor y la experiencia en supervisión de obra publica.
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Competencia y evaluación de Supervisores
EspecialidadTécnica
Conocimientos y habilidades
genéricos
COMPETENCIA
Educación Experiencia Formación Experienciaen Supervisión como laboral
Supervisor
Atributos personales
Conocimientos y habilidades específicos
en Calidad:Control
AseguramientoGestión
Ley de Obra Pública
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Atributos y/o cualidades personales
ÉTICO = Imparcial, sincero, honesto, discreto.
MENTE ABIERTA = Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.
DIPLOMÁTICO =Tacto en las relaciones con las personas.
OBSERVADOR = Activamente consciente del entorno físico
PERCEPTIVO = Instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones.
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Atributos y/o cualidades personales
VERSÁTIL = Se adapta fácilmente a diferentes situaciones
TENAZ = Persistente, orientado hacia el logro de los objetivos
DECIDIDO = Alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento lógico.
SEGURO DE SI MISMO = Actúa y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.
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Conocimientos y habilidades
ISO-19011:2000
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Conocimientos genéricos y habilidades de los Supervisores de requisitos de control, aseguramiento y sistemas de gestión de la calidad, considerando:
Principios, procedimientos y técnicas de Supervisión. Documentos del sistema de gestión y de referencia. Situaciones de la organización. Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes
a la disciplina.
Conocimientos y habilidades
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Educación.
Experiencia laboral.
Formación como Supervisor.
Experiencia en Auditorias.
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Supervisores
Formación y experiencia
Supervisar bajo la dirección y orientación de un supervisor competente.
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Niveles de educación, experiencia laboral, formación como supervisor y experiencia como supervisor
Tomando como referencia los criterios de ISO-19011, se debería revisar y documentar
institucionalmente un perfil de competencia de supervisor de obra pública, incluyendo los niveles de educación, experiencia laboral,
formación y experiencia para calificar como supervisor.
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Desarrollo profesional continuo
El desarrollo profesional continuo esta relacionado con la mejora de los
conocimientos, habilidades y atributos personales.
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Mantenimiento de la aptitud para auditar
Para mantener y demostrar su aptitud, los Supervisores deben participar regularmente
en actividades de supervisión.
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Evaluación del auditor
La evaluación de los Supervisores debería implementarse y registrarse de acuerdo a
un perfil de competencia, procedimientos y programa de Supervisión, para proporcionar
un resultado que sea objetivo, coherente, justo y fiable.
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Evaluación inicial
Base de datos:SUPERVISORES
SelecciónSupervisor
Supervisión
Mantenimiento y mejora de la competencia
Desarrollo de la competencia
Criterios no cumplidos
Criterios cumplidosCriterios cumplidos
Criterios no cumplidos
Evaluación continua del desempeño
No seleccionado
Relación entre las etapas de la evaluación
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Ing. José Luis Miranda BlancoSuperintendente General de Sistemas de Gestión
Gerencia de Calidad, Seguridad Industrial y Protección AmbientalDCIDP
jlmiranda@dcidp.pemex.com