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LUIS ERNESTO ROMERO (PhD)
EMPRESAS DE FAMILIA
Retos y Desafíos para la Educación Gerencial, la Investigación y la consultoría
www.prominence.la
LUIS ERNESTO ROMERO (PhD)
PARTE I
UNA APROXIMACION A
LA EMPRESA FAMILIAR
¿QUE ES UNA EMPRESA FAMILIAR?
• Una o varias familias accionistas
• Representantes de las familias en los
órganos de dirección y administración
• Interés y derechos sucesorales a
futuro
¿QUE ES UNA EMPRESA FAMILIAR?
La empresa como institución
económica en búsqueda de utilidades -
Racionalidad
La familia como institución social en
búsqueda de unión, cooperación y
continuidad - Emocionalidad
EL SISTEMA INTEGRADO FAMILIA – EMPRESA
6
Empresa
Familia
Gerencia Propiedad Sucesión
Los ciclos de vida de la empresa y la Estrategia
Genesis
Supervivencia
Crecimiento
Consolidación
Madurez
¿ Nuevo ciclo?
Tiempo
Volumen de la
operación $
A cada etapa o ciclo de la empresa corresponde un ciclo familiar y una Estrategia diferente
¿ Relevo directivo?
0
Fortalezas de la empresa familiar
La cultura familiar y la cultura empresarial
Imagen y liderazgo en el sector
Posesión de intangibles como know how y experiencia
Desarrollo de una red de apoyo
Capitalización y bajo endeudamiento
Distribución adecuada de riesgos – diversificación
patrimonial
La presencia de la familia en la orientación estratégica
Buena preparación educativa de la siguiente
generacion
Relaciones entre empresa y familia
Debilidades de la empresa familiar
El conflicto entre decisiones de empresa vs. afectos
Incapacidad para manejar roles como socios frente a la
administración
Intromisión de la familia en la administración de la empresa – no
respeto de conductos regulares – uso de recursos inadecuado
Falta de políticas laborales y de negocios familia - empresa
Conflictos no resueltos, visión y poder divergentes
Ausencia de planeación estratégica de largo plazo incluyendo la
sucesión – envejecimiento del equipo gerencial sin relevos
Carencia de reglas del juego claras en temas críticos como el
Gobierno Corporativo, la administración y la propiedad
Falta de una organización empresarial y legal adecuada
Relaciones entre empresa y familia
LA SUCESION
Y RELEVO GENERACIONAL
• El cambio en el control y la propiedad de la empresa
familiar son inevitables: los lideres y administradores se
retiran o desaparecen
• La propiedad y el control en la empresa familiar adquieren
una preponderancia critica en la transición generacional
• La sucesión entendida como continuidad, se presenta en
dos modalidades:
a) La sucesión directiva o relevo en el control
b) La sucesión patrimonial o relevo en la propiedad
Evaluar las diversas alternativas de sucesión patrimonial:
1. Testamento
2. Usufructos
3. Sociedades familiares
4. Sociedades off shore
5. Fundación o Corporación
6. Patrimonio autónomo o Trust,
7. Distribución en vida del patrimonio
El reto de la continuidad: sucesión directiva y patrimonial
Direccionamiento
Estratégico
Cultura y valores familiares
Misión . Visión y Estrategia Familiar
Estrategia Empresarial
Estructura Familia-Empresa
PROTOCOLO DE FAMILIA
El cuadro integral de la empresa familiar
ESTRUCTURA DE ORGANIZACIÓN FAMILIA- EMPRESA
GOBIERNO CORPORATIVO 1. EN LA EMPRESA
* La estructura legal societaria
* La Junta Directiva o Consejo de Administración
* El Equipo Administrativo gerencial
* Los Organismos de Control – Revisoría y Auditoria
ELPLAN ESTRATEGICO
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2. EN LA FAMILIA
* El Consejo de Familia o Asamblea Familiar
* El Protocolo Familiar
* La oficina familiar o “Family Office”
Organización de la familia frente a la empresa
Estructura organizacional de la Empresa Familiar
Familia Empresa
Asamblea
Junta Directiva
Gerencia
Asamblea de Familia
Consejo Familia
Líder
Estatutos Revisor Fiscal Protocolo Veedor
Estructuración del Protocolo
y el Consejo de Familia
I. Que es el Protocolo de Familia
II. Componentes del Protocolo:
* Filosofía, misión y visión familiar
* Políticas de gobierno corporativo
* Políticas laborales
* Políticas de capital accionario
* Reglamentación especial sobre cónyuges,
resolución de conflictos, negocios
competidores, proveedores familiares
* Funciones y propósitos del Consejo de
Familia
III. El Consejo de Familia como organismo de
administración del Protocolo de Familia 15
PARTE II
RETOS Y DESAFIOS EN LA EDUCACION Y LA INVESTIGACION SOBRE LA EMPRESA FAMILIAR
Algunas premisas de Investigación y Educación
sobre las Empresas Familiares
• El concepto de empresa familiar es elusivo
- Propiedad
- Gestión y control
- Vocación sucesora y continuidad transgeneracional
• ¿Las empresas familiares están condenadas a desaparecer?
(Chandler, THE VISIBLE HAND, 1977)
• Porqué estudiar las empresas familiares? 76% tienen este carácter en 5 sectores en Colombia
(2010).
• La EF como sujeto de estudio y educación: una gran paradoja de la educación gerencial
• Investigación vs consultoría…..¿Dos grandes enemigos?
• El desafío de la interdisciplina en educación investigación y consultoría en EF
(Administración – Psicología- Derecho – Sociología )
Antecedentes de investigación sobre las
Empresas Familiares
El Estudio de la EF en el mundo:
Centros académicos
Journals y publicaciones
Consultoría
Integración Universidad-Empresas
El Estudio de la EF en Colombia
La agenda de investigación en los Andes y otras Escuelas de Negocios como Universidad de la Sabana y Externado de Colombia entre otras pocas
Retos para la consolidación del área en el país
Publicaciones
Colonización externa Chile, México, USA
Family business structure and succession:
Critical topics in Latin American experience
Esteban R. Brenes, Kryssia Madrigal, German E. Molina-Navarro
INCAE Business School, Campus Walter Kissling Gam
Estudio exploratorio sobre la influencia de la visión familiar y la visión patrimonial en el crecimiento en
ventas de la empresa familiar colombiana*
Gonzalo Eduardo Gómez-Betancourt, María Piedad López Vergara, José Bernardo Betancourt Ramírez
Cuadernos de Administracion vol.22 no.39 Bogotá Sep./Dec. 2009
The impact of family ownership and capital
structures on productivity performance of Korean manufacturing firms: Corporate governance and the
“chaebol problem”
Euysung Kim
Graduate School of International Studies (GSIS), Yonsei University, 134 Shinchon-
• Editado por la Facultad de Administración de la Universidad de los Andes, este trabajo de la profesora Paloma Fernández Pérez presenta varios análisis que muestran la importancia que en las últimas cuatro décadas ha adquirido la gran empresa familiar y los grandes negocios controlados total o parcialmente por familias en países desarrollados y emergentes.
• Con casos prácticos, nuevos estudios y estadísticas, el libro aborda la situación de las mayores empresas familiares en la economía de diferentes países tanto líderes como emergentes así como las estrategias de estas compañías ante cambios complejos en el entorno.
• En esta obra también se analiza la creación y evolución de las grandes familias de negocios de China, Brasil y México.
La última globalización y el renacer de los grandes negocios familiares en el mundo.
De Fernández Pérez, Paloma
Family ties, interlocking directors and performance of business groups in
emerging countries: The case of Chile
Francisca Silva, Nicolas Majluf, Ricardo D. Paredes
Pontificia Universidad Católica de Chile, Santiago, Chile
FAMILY BUSINESS-OWNING COUPLES:
AN EFT VIEW INTO THEIR UNIQUE
CONFLICT CULTURE
Sharon M. Danes
Erin A. Morgan
Contemporary Family Therapy 26(3), September 2004 2004 Springer Science+Business Media, Inc.
Family business consultation and research
Textos (ejemplos)
ENCUENTROS, MAGAZINES, PORTALES
http://www.biblioferrersalat.com/
La Biblioteca de la Empresa Familiar Carles Ferrer Salat es el mayor fondo documental del mundo sobre este tipo de compañías. A lo largo de los años, este importante legado de uno de los más carismáticos empresarios de España se ha convertido en referencia para expertos, consultores y emprendedores.
Las empresas de familia
teoría y práctica
Luís Ernesto Romero (PhD)
Bogotá, enero de 2009
Avance de investigación sobre las Empresas
Familiares en Colombia (2010)
• 17 grupos empresariales, 327 empresas • Metodología: Fuentes primarias, diarios, entrevistas
directas en profundidad (475), seminarios y consultoría
• Marco conceptual interdisciplinario • Bibliografía. 235 referencias distintas de journals,
revistas, textos, artículos, etc. • Análisis de grupos y empresas familiares en diferentes
sectores económicos y de todos los tamaños
CAPITULO I. La investigación sobre la empresa familiar: origen, evolución y estado actual de los estudios del área. 1.1 Conceptualización teórica. 1.2 La empresa familiar en la sociedad y en la economía. 1.3 Origen y evolución de los estudios sobre la empresa familiar. 1.4 Las empresas familiares como área de estudio. 1.5 Algunas perspectivas y enfoques en el estudio de la EF. 1.6 El estudio de las empresas familiares y el uso de la historia empresarial.
CAPITULO II. Temas críticos de estudio en la empresa familiar. 2.1 La separación entre propiedad y gerencia en la empresa familiar.
2.2 La interfase entre el sistema familiar y el sistema empresarial: sus
consecuencias económicas.
2.3 La familia en el trabajo: las reglas del juego del protocolo de familia o constitución familia y la proyección estratégica del negocio.
2.4 La mujer en la empresa familiar.
2.5 Sucesión y relevo generacional: la perenne búsqueda para perpetuar la empresa familiar.
CAPITULO III. Empresas de familia en Latinoamérica y Colombia
3.1 Caracterización de las empresas familiares en la región latinoamericana.
3.2 La Empresa Familiar en el caso colombiano. Una Taxonomía.
3.3 Los desafíos para las empresas de familia en Colombia.
3.4 A manera de conclusión. investigación, docencia y consultoría: un futuro desafiante.
Avance de investigación sobre las Empresas
Familiares en Colombia
• El impacto de la condición familiar es muy alto en las decisiones estratégicas de las EF.
• Alto grado de concentración en la mayoría de los sectores
con predominio del sector industrial. • 63% están en periodo de transición generacional y apenas
22% lo hicieron en el periodo 1.995-2.008. • Impacto del entorno en tres variables claves: - Globalización - Situación económica y política en el país (seguridad) - Cambios en la legislación tributaria
Avance de investigación sobre las Empresas
Familiares en Colombia
• Conformación de sociedades holding con características particulares (8 casos).
• Proceso de delegación de la administración en juntas directivas y gerentes profesionales no familiares.
• Estructuración de convenios y organización de las familias propietarias frente a la EF. Nuevas formas Organizacionales: Consejos de Familia.
• Formación de sucesores en el exterior y emigración. Fracaso de los relevos generacionales (65% en 47 casos).
• Identificación de ciclos de negocios asociados a ciclos de evolución familiar……alianzas, fusiones, venta a grandes competidores.
• Características culturales diferenciadas por regiones. Necesidad de estudios comparativos.
Mínima investigación en el país sobre las Empresas Familiares
¿Porqué el estudio de las empresas familiares en UNIANDES?
• Componente del área de gestión y empresariado • Oportunidad en trabajos de grado (27) • Estudiantes sucesores de Empresa Familiares.
Seminario electivo por 5 años. • Orientación para el egresado ¿cuál es la realidad que
encontrará en el mercado? • Vinculación de la Facultad al sector empresarial:
consultoría, capacitación.
Investigación vs consultoría
¿Dos grandes enemigos?
• La investigación genera teoría y conocimiento que enriquece a la consultoría.
• La consultoría ofrece la oportunidad de capturar información no obtenible bajo otros mecanismos.
• La consultoría responsable cumple una función social de extensión
• La consultoría permite enriquecer la educación gerencial
HERRAMIENTA I. Demografía familiar (ejemplo)
No. NOMBRE DEL MIEMBRO FAMILIAR
EDAD NIVEL EDUCATIVO MAXIMO
ALCANZADO
PROFESION ESTADO CIVIL
NUMERO DE HIJOS
ACTIVIDAD QUE DESEMPEÑA
ACTUALMENTE Y TIEMPO QUE LLEVA
EN LA MISMA
TIPO DE VINCULACIÓN CON
LA EMPRESA (actual o en el
pasado)
1
Padre
2
Madre
3
Hermano 1
4
Hermano 2
HERRAMIENTA II. EL PERFIL EMPRESA - FAMILIA
1 .Actividades o negocios básicos de la empresa. Cobertura geográfica de la empresa. Número de empleados. Ventas anuales promedio en $
2. Estructura de propiedad de la empresa: número de cuotas sociales en % que posee cada
miembro familiar actualmente 3. Reseña de la historia de la empresa y de la familia en la empresa 4.¿Hay un Plan Estratégico? Fecha de la última revisión. Aspectos claves de dicho Plan. 5. Organigrama de la empresa y ubicación de los familiares en la misma 6. ¿Hay otros bienes patrimoniales de propiedad colectiva del grupo familiar o de los padres?
¿En qué están representados?
LAS EMPRESAS DE FAMILIA OFRECEN UN ENORME CAMPO DE
INVESTIGACION, EDUCACION GERENCIAL Y CONSULTORIA QUE
ADEMAS DE INTEGRAR ESTAS 3 TAREAS ACADEMICAS, OFRECE
UN RICO Y VARIADO ESPACIO INTERDISCIPLINARIO Y BRINDA
OPORTUNIDADES DE INTEGRACION EMPRESA-UNIVERSIDAD
¡Muchas gracias! Luis Ernesto Romero O.
Prominence Partners Executive director
luis.romero@prominence.la Tel.: (57) 312-4548112
Bogotá - Colombia