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MANUAL DEL PROCESO
GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN E
INVERSIÓN
Aprobado por el Comité de Gestión de la Calidad de Servicio y Desarrollo
Institucional el 19/12/2017
[Versión 01]
DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL UNIDAD DE PROCESOS Y CALIDAD DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL
MANUAL DE PROCESOS DE GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN Y PROYECTOS DE INVERSIÓN
Versión: 1.0
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Contenido
1 INFORMACIÓN BÁSICA ................................................................................................................... 4
2 LINEAMIENTOS DEL PROCESO ........................................................................................................ 5
3 GLOSARIO DE TÉRMINOS Y ABREVIATURAS ................................................................................... 5
4 MAPA DE INTERRELACIÓN DE PROCESOS ....................................................................................... 5
5 DESCRIPCIÓN DEL SUBPROCESO..................................................................................................... 6
5.1 SUBPROCESO: ELABORACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DE DESARROLLO
INSTITUCIONAL ............................................................................................................. 6
5.1.1 FICHA DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN O ACTUALIZACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL ........................................................... 6
5.1.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL ........................................................... 7
5.2 SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL ............................................. 8
5.2.1 FICHA DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL ....................... 8
5.2.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL9
5.3 SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE INVERSIÓN ........................................ 9
5.3.1 FICHA DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE INVERSIÓN ................... 9
5.3.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE
INVERSIÓN .................................................................................................................. 10
5.4 SUBPROCESO: REFORMA AL PLAN OPERATIVO ANUAL Y PLAN DE INVERSIÓN ............... 11
5.4.1 FICHA DEL SUBPROCESO: REFORMA AL PLAN OPERATIVO ANUAL Y PLAN DE
INVERSIÓN .................................................................................................................. 11
5.4.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: REFORMA AL PLAN OPERATIVO ANUAL Y
PLAN DE INVERSIÓN.................................................................................................... 12
5.5 SUBPROCESO: REPROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA DE INVERSIÓN ............................. 13
5.5.1 FICHA DEL SUBPROCESO: REPROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA DE INVERSIÓN ........ 13
5.5.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: REPROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA ....... 14
6 INDICADORES DE GESTIÓN DEL PROCESO .................................................................................... 15
7 PROCEDIMIENTOS DEL PROCESO DE GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN Y PROYECTOS DE INVERSIÓN 15
8 ANEXOS ........................................................................................................................................ 15
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MANUAL DE PROCESOS DE GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN Y PROYECTOS DE INVERSIÓN
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GESTIÓN DE PLANIFICACIÓN Y PROYECTOS DE INVERSIÓN
1 INFORMACIÓN BÁSICA Proceso:
Gestión de Planificación y Proyectos de Inversión
Código del Proceso: PAEI-PDI-PPI
Descripción: PROPÓSITO: ❖ Formular los planes, programas y proyectos institucionales articulados a la
planificación nacional y el presupuesto asignado.
DISPARADOR: ❖ Recepción de directrices e instrumentos de planificación nacional
ENTRADAS:
❖ Instrumentos y directrices de planificación nacional ❖ Programa Anual de Planificación ❖ Programa Plurianual de Planificación ❖ Metodología para formulación de proyectos ❖ Cronograma para formulación de proyectos de inversión ❖ Presupuesto aprobado o modificado por Finanzas
SUBPROCESOS:
❖ Elaboración de Planificación Estratégica de Desarrollo Institucional ❖ Elaboración del Plan Anual de Inversión ❖ Elaboración del Plan Operativo Anual ❖ Reforma Plan Operativo Anual y Plan Anual de Inversión ❖ Reprogramación Presupuestaria de Inversión
Productos/Servicios del Proceso:
❖ Plan Estratégico de Desarrollo Institucional ❖ Programa Anual de Planificación ❖ Programa Plurianual de Planificación ❖ Plan Anual de Inversión ❖ Plan Operativo Anual ❖ Proyectos ❖ Acta de proyectos priorizados
Tipo de Proceso: ❖ Adjetivo
Responsable del Proceso:
❖ Jefe de Planificación y Proyectos de inversión
Tipo de cliente: ❖ Interno y externo
Marco Legal: • Reglamento Orgánico por Procesos de la Universidad de Guayaquil
• Constitución de la República del Ecuador, Registro Oficial 449 de 20-oct-2008 Última modificación: 13-jul-2011
• Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, Registro Oficial Suplemento 306, 22 de Octubre de 2010
• Reglamento Orgánico por Procesos de la Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES), Decreto No. 489, (Segundo Suplemento del Registro Oficial 383, 26-XI-2014
• Estatuto de Régimen Jurídico Administrativo de la Función Ejecutiva, Decreto Ejecutivo 2428 RO 536 de 18-03-2002 Última modificación: 27-06-2017
• Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información (LOTAIP)
• Resolución N007-DPE-CGAJ de la Defensoría del Pueblo
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2 LINEAMIENTOS DEL PROCESO El proceso de Gestión de Infraestructura requiere considerar las siguientes políticas:
✓ El proceso deberá cumplir con la metodología establecida por la Secretaría Nacional de
Planificación y Desarrollo (SENPLADES).
✓ El proceso deberá cumplir los lineamientos y metodologías de la Secretaría de Educación
Superior, Ciencia, Tecnología e Innovación (SENESCYT).
✓ El proceso deberá cumplir las directrices del Ministerio de Finanzas.
✓ La información para publicación por cumplimiento de la LOTAIP deberá realizarse con
periodicidad mensual.
3 GLOSARIO DE TÉRMINOS Y ABREVIATURAS Término Definición
e-SIGEF Sistema De Gestión Financiera
PAP Programa Anual de Planificación
PPP Programa Plurianual de Planificación
POA Plan Operativo Anual
Programa Es un conjunto de proyectos organizados y estructurados dentro de una misma lógica temporal, afinidad y complementariedad, agrupados para alcanzar un objetivo común. En la ejecución de un programa podrán intervenir varias instituciones; sin embargo, los programas estarán liderados por una institución ejecutora responsable de su gestión. 1
Proyecto «Un proyecto de inversión pública constituye un conjunto de actividades organizadas y estructuradas dentro de una misma lógica secuencial, afinidad y complementariedad, agrupadas para cumplir un propósito específico y contribuir a la solución de un problema.»2
Proyecto de inversión
«Es aquel cuyos recursos provienen de presupuesto de inversión y que han seguido el ciclo determinado por la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo, de aprobación, prioridad y presupuesto.» 2
Proyecto de Gasto Corriente
«Es aquel cuyos recursos no provienen del presupuesto de inversión y se orientan a obtener una mejora en la institución.» 3
SIPeIP Sistema Integrado de Planificación e Inversión Publica
LOTAIP Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información
4 MAPA DE INTERRELACIÓN DE PROCESOS A continuación se presenta una visión general del proceso de Gestión de Planificación y Proyectos de
Inversión.
1 Secretaria de Planificación y Desarrollo-SENPLADES. (30 de agosto de 2011). Guía Metodológica de Planificación Institucional. 2 Secretaría Nacional de la Administración Pública. (noviembre de 2011). Norma técnica de implementación y operación de la metodología y herramienta de gobierno por resultados.
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Universidad de Guayaquil
Macroproceso: Gestión de Planificación Institucional
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Elaboración o Actualización de
Planificación Estratégica de
Desarrollo Institucional (PEDI)
Reforma Plan Operativo Anual y
Plan Anual de Inversión
Elaboración del Plan Anual de
Inversión
Reprogramación presupuestaria de
inversión
Elaboración del Plan Operativo
Anual
Requerimiento de máxima autoridad
PEDI PAPPPP
PEDI PAPPPP
PEDI PAPPPP
PAIDictamen favorable
Proyectos
POAPresupuesto
Presupuesto modificado
POA reformadoPAI reformado
Requerimiento demodificación
Presupuestaria de proyecto priorizado
Presupuesto modificado
5 DESCRIPCIÓN DEL SUBPROCESO
5.1 SUBPROCESO: ELABORACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DE
DESARROLLO INSTITUCIONAL
5.1.1 FICHA DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN O ACTUALIZACIÓN DE LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL
Subproceso: Elaboración o Actualización de la Planificación Estratégica de Desarrollo Institucional
Código del Subproceso: PAEI-PDI-PPI-001
Descripción: PROPÓSITO:
❖ Elaborar la planificación estratégica institucional, el programa anual de planificación y el programa plurianual de planificación alineados la misión, visión objetivos institucionales y los lineamientos de la planificación nacional.
DISPARADOR:
❖ Recepción de disposición de la máxima autoridad para dar cumplimiento a las directrices de planificación nacional
ENTRADAS: ❖ Memorando ❖ Directrices e instrumentos de Planificación Nacional
ACTIVIDADES PRINCIPALES:
❖ Solicitar la elaboración o actualización del PEDI, PAP o PPP ❖ Coordinar la elaboración de metodologías y plan de trabajo ❖ Consolidar planes ❖ Aprobar PEDI, PAP, PPP y remitir resolución para comunicación ❖ Ingresar información en SIPeIP
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Productos/Servicios del Subproceso:
❖ Planificación Estratégica Institucional Aprobada
❖ Programa Anual de Planificación
❖ Programa Plurianual de Planificación
Responsable del Subproceso:
❖ Jefe de Planificación y Proyectos de inversión
Tipo de cliente: ❖ Interno
5.1.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DE LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DE DESARROLLO INSTITUCIONAL
Universidad de GuayaquilMacroproceso: Gestión de Planificación InstitucionalProceso: Elaboración o Actualización de Plan Estratégico de Desarrollo Institucional
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Recepción de directrices de
planificación nacional
Solicitar la elaboración o
actualización del PEDI, PAP o PPP
Designar la atención al
requerimiento
Coordinar la elaboración de metodologías y plan de trabajo
Revisar y comunicar la
metodología y plan de trabajo a los involucrados
Ejecutar plan de trabajo
implementando metodología
Participar en talleres para
construcción de la Planificación estratégica
Elaborar propuesta y
consolidar plan estratégico, PAP y
PPP
Presentar propuesta del
PEDI, PAP y PPP
¿Requiere cambios?
SI
Solicitar cambios a la propuesta del PEDI, PAP y PPP
No
Aprobar y enviar Propuesta del
PEDI, PAP y PPP
¿Requiere cambios?
NO
Aprobar PEDI, PAP, PPP
SISolicitar
modificaciones
Remitir las modificaciones
solicitadas
Realizar cambios solicitados
Enviar PEDI aprobado a Senplades y
socializar en la institución
Ingresar información en
SIPeIPPlan de trabajo
Metodología
MemorandoDirectrices de planificación
PEDI, PPP, PAP PEDI, PPP, PAP
PEDI, PPP, PAP PEDI, PPP, PAP
PEDI, PPP, PAP
PEDI, PPP, PAP
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5.2 SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL
5.2.1 FICHA DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL
Subproceso: Elaboración del Plan Operativo Anual
Código del Subproceso:
PAEI-PDI-PPI-002
Descripción:
PROPÓSITO:
❖ Elaborar el Plan Operativo Institucional, que comprende las actividades a ejecutarse por gasto corriente o inversión, articulado a la Planificación Estratégica de Desarrollo Institucional, para solicitar la inclusión respectiva en el Presupuesto General del Estado.
DISPARADOR:
❖ Recepción de Planes Institucionales
ENTRADAS: ❖ Plan Estratégico de Desarrollo Institucional
❖ Programa Anual de Planificación
❖ Programa Plurianual de Planificación
ACTIVIDADES PRINCIPALES:
❖ Planificar levantamiento de necesidades en base al PAP y PPP aprobado ❖ Dictar capacitación para elaboración del POA ❖ Elaborar POA ❖ Consolidar información POA en base a las directrices emitidas por el
Ministerio de Finanzas ❖ Solicitar actualización de PAC ❖ Realizar Formulación Presupuestaria
Productos/Servicios del Subproceso:
❖ Plan Operativo Anual
Responsable del Subproceso:
❖ Jefe de Planificación y Proyectos
Tipo de cliente: ❖ Interno
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5.2.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN
OPERATIVO ANUAL
Universidad de GuayaquilMacroproceso: Gestión de Planificación InstitucionalProceso: Elaboración de Plan Operativo Anual
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Recepción de Planes institucionales
Planificar levantamiento de
necesidades en base a PAP y PPP
aprobado
Elaborar hoja de ruta, instructivo y
matriz POA
Revisar hoja de ruta, instructivo y
matriz POA y remitir para aprobación
Dictar capacitación para
elaboración de POA
¿Aprueba hoja de ruta e
instructivo?
NO
Realizar observaciones y
solicitar corrección
SI
Enviar convocatoria y cronograma de
capacitación
Realizar acompañamiento y seguimiento a las
Unidades Académicas y Administrativas
Elaborar POA
Consolidar información POA en base a las
directrices emitidas por el Ministerio de Finanzas
Revisar POA consolidado y
realizar correcciones de
ser necesario
¿Aprueba POA?
Realizar observaciones
NO SI
Enviar POA a Dirección
Administrativa y Dirección Financiera
Jefatura de AdquisicionesElaborar PAC
Jefatura de Presupuesto
Realizar Formulación
Presupuestaria
Hoja de rutaInstructivoMatrices
Hoja de rutaInstructivoMatrices
POA
POA
POA
POA
PAC
Presupuesto
Realizar cambios solicitados
Realizar cambios solicitados
5.3 SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE INVERSIÓN
5.3.1 FICHA DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL DE INVERSIÓN
Subproceso: Elaboración del Plan Anual de Inversión
Código del Subproceso: PAEI-PDI-PPI-003
Descripción: PROPÓSITO: ❖ Diseñar, elaborar y actualizar proyectos y programas de inversión
alineados al cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.
DISPARADOR: ❖ Recepción de Plan Estratégico de Desarrollo Institucional
ENTRADAS: ❖ Plan Estratégico de Desarrollo Institucional ❖ Guía Metodológica para Formulación de Proyectos de la Secretaría
Nacional de Planificación y Desarrollo (SENPLADES) ❖ Directrices de Inversión
ACTIVIDADES PRINCIPALES: ❖ Elaborar plan y cronograma para formulación de proyectos de inversión ❖ Socializar metodología y formato de Senplades parar la formulación de
proyectos
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❖ Elaborar Plan Anual de Inversión para aprobación y priorización ❖ Ingresar proyectos priorizados al sistema SiPeIP ❖ Dar dictamen favorable y comunicar a la institución
Productos/Servicios del Subproceso:
❖ Plan Anual de Inversión ❖ Proyectos priorizados e ingresado al sistema SiPeIP ❖ Dictamen favorable
Responsable del Subproceso:
❖ Jefe de Planificación y Proyectos
Tipo de cliente: ❖ Interno
5.3.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: ELABORACIÓN DEL PLAN ANUAL
DE INVERSIÓN
Universidad de GuayaquilMacroproceso: Gestión de Planificación Institucional Proceso: Elaboración de Plan Anual de Inversión
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Elaboración de Plan Anual de InversiónFormulación de Proyectos
Asignar al analista para socialización
de la metodología y formato de Senplades
Socializar metodología y
formato de Senplades para la
formulación de proyectos
Elaborar y enviar documento de
proyectos
Recibir y revisar proyecto de
acuerdo al formato establecido
Remitir observaciones, y
solicitar reuniones para revisión
Ingresar proyectos priorizados al sistema SiPeIP
NO
Realizar correcciones necesarias
Recepción de PEDI
Elaborar plan y cronograma para formulación de proyectos de
inversión
Aprobar y convocar a las Direcciones en
base a cronograma
Elaborar Plan Anual de Inversión
para aprobación y priorización
Solicitar aprobación y
priorización de proyectos
Aprobar y dar dictamen de
priorización de proyectos
Analizar proyectos
¿Se requieren modificaciones
al proyecto?
SI
¿Requiere cambios?
SI
NO
Dar dictamen favorable y
comunicar a la institución
PEDIGuía Metodológica para
Formulación de proyectos SENPLADESDirectrices de inversión
Cronograma
MetodologíaFormatos
MetodologíaFormatos
Proyecto
Proyecto
PAI
PAIProyectos
PAIProyectos
Dictamen favorable
Proyecto
MetodologíaCronograma
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5.4 SUBPROCESO: REFORMA AL PLAN OPERATIVO ANUAL Y PLAN DE
INVERSIÓN
5.4.1 FICHA DEL SUBPROCESO: REFORMA AL PLAN OPERATIVO ANUAL Y PLAN DE
INVERSIÓN
Subproceso: Reforma al Plan Operativo Anual y Plan de Inversión
Código del Subproceso:
PAEI-PDI-PPI-004
Descripción: PROPÓSITO: ❖ Reformar el Plan Operativo Anual y el Plan Anual de Inversión
conforme al presupuesto asignado o a la priorización de las
actividades o proyectos planificados al inicio del ejercicio fiscal.
DISPARADOR: ❖ Recepción de presupuesto aprobado o modificado por Finanzas
ENTRADAS:
❖ Presupuesto aprobado o modificado
ACTIVIDADES PRINCIPALES: ❖ Recibir comunicado de presupuesto aprobado o modificado por
Finanzas ❖ Organizar talleres de actualización/priorización ❖ Coordinar actualización de Presupuesto y Plan Anual de Compras ❖ Solicitar aprobación de H. Consejo Universitario ❖ Verificar cambios en el sistema Esigef, y el PAC de Adquisiciones
Productos/Servicios del Subproceso:
❖ Plan Operativo Anual modificado ❖ Plan Anual de Inversión modificado ❖ Plan Anual Compras modificado
Responsable del Subproceso:
❖ Jefe de Planificación y Proyectos
Tipo de cliente: ❖ Interno
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5.4.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: REFORMA AL PLAN OPERATIVO
ANUAL Y PLAN DE INVERSIÓN
Universidad de GuayaquilMacroproceso: Gestión de PlanificaciónProceso: Reforma al Plan Operativo Anual y Plan de Inversión
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Recepción de presupuestoaprobado o modificado
por Finanzas
Recibir comunicado de
Presupuesto aprobado o
modifcado por Finanzas
¿Reforma en Gasto Corriente
o Inversión?
GASTO CORRIENTE
Realizar taller de actualización de Plan Operativo
Anual
INVERSIÓN
Organizar taller para priorización
de Proyectos
Priorizar actividades de Proyectos y Programas en base a nueva asignación
presupuestaria
Actualizar el Plan Operativo Anual
de Gasto Corriente
Consolidar Plan Operativo Anual y
Plan Anual de Inversión
¿Requiere modificaciones?
SI
Verificar cambios en el sistema Esigef,
y el PAC de Adquisiciones
Actualizar presupuesto y Plan Anual de
Compras
Solicitar aprobación de H.
Consejo Universitario
¿Aprueba?
SIEmitir resolución
de aprobaciónNO
Realizar observaciones y solicitar cambios
NO
Solicitar cambios
Revisar observaciones y
realizar modificaciones
Presupuesto aprobado
POA
PAI
Resolución
PACPresupuesto
Revisión deMatriz de
seguimiento
Informar reprogramación
por incumplimiento de planificación
Coordinar actualización de
Presupuesto y Plan Anual de Compras
PACPresupuesto
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5.5 SUBPROCESO: REPROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA DE INVERSIÓN
5.5.1 FICHA DEL SUBPROCESO: REPROGRAMACIÓN PRESUPUESTARIA DE
INVERSIÓN
Subproceso: Reprogramación presupuestaria de Inversión
Código del Subproceso:
PAEI-PDI-PPI-005
Descripción:
PROPÓSITO: ❖ Reasignar el presupuesto del Plan Anual de Inversión Institucional
entre las actividades de un mismo proyecto o entre proyectos de acuerdo a las necesidades identificadas.
DISPARADOR: ❖ Requerimiento de modificación presupuestaria de proyecto
priorizado ENTRADAS:
❖ Memorando de reprogramación
ACTIVIDADES PRINCIPALES: ❖ Analizar la solicitud de reforma ❖ Emitir criterio de viabilidad ❖ Elaborar oficio indicando reprogramación ❖ Emitir resolución de aprobación ❖ Realizar modificación presupuestaria
Productos/Servicios del Subproceso:
❖ Presupuesto reformado
Responsable del Subproceso:
❖ Jefe de Planificación y Proyectos
Tipo de cliente: ❖ Interno
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5.5.2 DIAGRAMA DE FLUJO DEL SUBPROCESO: REPROGRAMACIÓN
PRESUPUESTARIA
Universidad de GuayaquilMacroproceso: Gestión de Planificación InstitucionalProceso: Reprogramación Presupuestaria de Inversión
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Recibir el requerimiento de Reprogramación/
reasignación presupuestaria
Elaborar el oficio indicando la
reprogramación presupuestaria
Asignar al analista responsable y
emitir lineamientos para análisis
Emitir criterio de viabilidad e instruir modificación entre
Proyecto o el mismo proyecto
NO
Revisar criterio de viabilidad y
modificación al proyecto
Revisar y enviar oficio con
reprogramación presupuestaria a
efectuarse
Emitir resolución de aprobación y
solicitar cambios en el sistema Esigef, y
el Pac de Adquisiciones
SI
Comunicar la no viabilidad de la reprogramación
NO
Solicitar a Jefatura de Seguimiento
analizar estado de los proyectos
Requerimiento demodificación
Presupuestaria de proyecto priorizado
Solicitar reprogramación presupuestaria
del proyecto
Analizar avance contractual y necesidad de
proyecto
Jefatura de Adquisiciones
Realizar Gestión de Reforma PAC
SIN AFECTACIÓN A TECHO PRESUPUESTARIO
¿Afecta techo presupuestario?
SI
Asignar técnico para análisis
Analizar estado de proyectos y
emitir propuesta
Revisar propuesta y remitir a Jefe de
Planificación
Revisar análisis de viabilidad y
elaborar oficio para solicitar
dictamen
RectorSolicitar dictamen
de Senplades
Elaborar dictamen
Realizar Reforma
presupuestaria
Jefatura de Presupuesto
Realizar Modificación
Presupuestaria
¿Aprueba?
¿Afecta o no techo
presupuestaio?
CON AFECTACIÓN A TECHO PRESUPESTARIO
Memorando de reprogramación
Informe de viabilidad
Informe de viabilidad MemorandoInforme de viabilidad
MemorandoInforme de proyecto
MemorandoInforme de viabilidad
Informe de proyecto
Resolución
Dictamen
Reforma Presupuestaria
Presupuesto modificado
Memorando
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PROCEDIMIENTO
Nombre del Proceso: Gestión de Planificación y Proyectos de Inversión Código: PAEI-PDI-PPI-001
Nombre del Subproceso: Elaboración o Actualización de Planificación Estratégica de Desarrollo Institucional
Descripción:
Propósito del
proceso
Elaborar la planificación estratégica institucional, el programa anual de
planificación y el programa plurianual de planificación alineados la misión,
visión objetivos institucionales y los lineamientos de la planificación
nacional
Disparador: Recepción de disposición de la máxima autoridad para dar cumplimiento
a las directrices de planificación nacional
Alcance:
Actividad Inicial/Responsable: Solicitar la elaboración o actualización del
PEDI, PAP o PPP / Máxima Autoridad / H. Consejo Universitario.
Actividad Final/Responsable: Ingresar información en SIPeIP / Jefe de
Planificación y Proyectos de inversión.
Productos/Servicios del
subproceso:
� Planificación Estratégica Institucional Aprobada
� Programa Anual de Planificación
� Programa Plurianual de Planificación
Tipo de Proceso: Adjetivo
Tipo de cliente: Interno
Capacidad y formalidad del
proceso:
¿Cuál es el Tiempo de Ciclo (días)?: ¿Cuántas personas están asignadas al Proceso?
Descripción detallada del proceso
No Actividad Rol Descripción Documento
1
Solicitar la elaboración
o actualización del PEDI,
PAP o PPP
Máxima Autoridad / H.
Consejo Universitario
Solicita la elaboración o actualización de la
planificación estratégica de desarrollo
Institucional, programa anual de planificación
o programa plurianual de planificación, de
acuerdo con las directrices de planificación
nacional.
Memorando
2 Designar la atención al
requerimiento
Director de Planificación
de Desarrollo
Institucional
Designa al Jefe de Planificación y Proyectos de
Inversión la elaboración de la metodología
para el levantamiento de información.
Memorando
3
Coordinar la
elaboración de
metodologías y plan de
trabajo.
Jefe de Planificación y
Proyectos de inversión
Elabora la metodología y el plan de trabajo en
coordinación con el equipo técnico en base a
las directrices y prioridades de definidas por
la Máxima Autoridad.
Metodología
Plan de
trabajo
4
Revisar y comunicar la
metodología y plan de
trabajo a los
involucrados.
Equipo técnico de
planificación
Socializa con los involucrados la metodología
y el plan de trabajo que se utilizarán para la
elaboración del PEDI.
5
Ejecutar plan de trabajo
implementando
metodología
Equipo técnico de
planificación
Realiza los talleres detallados en el plan de
trabajo implementando la metodología, en
las fechas establecidas.
Diagnóstico
Institucional y
Análisis
Situacional
P á g i n a 2 | 2
6
Participar en talleres
para construcción de la
Planificación
estratégica
Equipo designado
Participa en los talleres planificados,
aportando la información necesaria que
permita construir la Planificación estratégica
institucional.
7
Elaborar propuesta y
consolidar plan
estratégico, PAP y PPP
Equipo técnico de
planificación
Con la información lograda en los talleres
(elementos orientadores, diseño de
estrategia, identificación de programas y
proyectos) consolida una propuesta de la
planificación estratégica de desarrollo
Institucional, programa anual de planificación
y programa plurianual de planificación.
PEDI
PAP
PPP
8 Presentar propuesta del
PEDI, PAP y PPP
Equipo técnico de
planificación
Presenta la propuesta de PEDI, PAP y PPP para
la revisión de la Dirección de Planificación de
Desarrollo Institucional.
PEDI
PAP
PPP
9 ¿Requiere cambios?
Director de Planificación
de Desarrollo
Institucional
Si la propuesta de los planes requiere
cambios, continúa con el paso 10.
Caso contrario, continúa con el paso 11.
Memorando
10
Solicitar cambios a la
propuesta del plan
estratégico
Director de Planificación
de Desarrollo
Institucional
Solicita al equipo técnico que se realice
cambios a la propuesta, en base a las
observaciones encontradas al plan
estratégico, continúa con el paso 7.
Memorando
11
Aprobar y enviar
Propuesta del PEDI, PAP
y PPP
Director de Planificación
de Desarrollo
Institucional
Aprueba y envía la propuesta del Plan
estratégico de desarrollo institucional,
Programa anual de planificación y Programa
plurianual de planificación para aprobación
de la máxima autoridad.
12 ¿Requiere cambios? Máxima Autoridad / H.
Consejo Universitario
Si necesita cambios a la propuesta del PEDI,
PAP y PPP continúa con el paso 13.
Caso contrario, continúa con el paso 16.
13 Solicitar modificaciones Máxima Autoridad / H.
Consejo Universitario
Solicita al Director de Planificación de
Desarrollo Institucional que se realice
cambios a la propuesta del PEDI, PAP y PPP en
base a las observaciones identificadas.
Memorando
14
Remitir las
modificaciones
solicitadas
Director de Planificación
de Desarrollo
Institucional
Remite solicitud de modificaciones a la
propuesta del PEDI, PAP y PPP al Jefe de
Planificación
Memorando
15 Realizar cambios
solicitados
Jefe de Planificación y
Proyectos de inversión
Elabora cambios, solicitados por la máxima
autoridad, a la propuesta del PEDI, PAP y PPP,
continúa con el paso 11.
16 Aprobar PEDI, PAP, PPP Máxima Autoridad / H.
Consejo Universitario
Revisa y aprueba el PEDI, PAP, PPP.
Secretaría General emite resolución de
aprobación y comunica a la Dirección de
Planificación de Desarrollo institucional
17
Enviar PEDI aprobado a
Senplades y socializar
en la institución
Director de Planificación
de Desarrollo
Institucional
Remite a Senplades el Plan Estratégico de
Desarrollo Institucional - PEDI aprobado, y
socializa con la Institución.
Memorando
18 Ingresar información en
SIPeIP
Jefe de Planificación y
Proyectos de inversión
Ingresa información requerida por Senplades
en sistema SIPeIP.
P á g i n a 1 | 2
PROCEDIMIENTO
Nombre del Proceso: Gestión de Planificación y Proyectos de Inversión Código: PAEI-PDI-PPI-002
Nombre del Subproceso: Elaboración del Plan Operativo Anual
Descripción:
Propósito del
proceso
Elaborar el Plan Operativo Institucional que comprenden las actividades a
ejecutarse por gasto corriente o inversión articulado a la Planificación
Estratégica de Desarrollo Institucional para solicitar la inclusión respectiva
en el Presupuesto General del Estado.
Disparador: Recepción de Planes Institucionales
Alcance:
Actividad Inicial/Responsable: Planificar levantamiento de necesidades
en base a PAP y PPP aprobado / Director de Planificación de Desarrollo
Institucional.
Actividad Final/Responsable: Realizar Formulación Presupuestaria/
Jefatura de Presupuesto
Productos/Servicios del
subproceso: � Plan Operativo Anual
Tipo de Proceso: Adjetivo
Tipo de cliente: Interno
Capacidad y formalidad del
proceso:
¿Cuál es el Tiempo de Ciclo (días)?: ¿Cuántas personas están asignadas al Proceso?
Descripción detallada del proceso
No Actividad Rol Descripción Documento
1 Planificar levantamiento
de necesidades en base al
PAP y PPP aprobado
Jefe de
Planificación y
Proyectos
Elabora la planificación para el levantamiento de
necesidades de las unidades académicas y
administrativas en base a Programa Anual de
Planificación y Programa Plurianual de
Planificación aprobado.
2 Elaborar hoja de ruta,
instructivo y matriz POA
Analista de
Planificación y
Proyectos
Elabora hoja de ruta, instructivo y matriz POA en
base a la planificación realizada.
Hoja de ruta
Instructivo
Matrices POA
3 Revisar instrumentos y
remitir para aprobación
Jefe de
Planificación y
Proyectos
Revisa los instrumentos: hoja de ruta, instructivo
y matriz POA y remite para aprobación del
Director de Planificación.
4
¿Aprueba hoja de ruta e
instructivo?
Director de
Planificación
de Desarrollo
Institucional
Si aprueba los instrumentos a utilizar, continúa
con el paso 7
Caso contrario, continúa paso 5.
5 Realizar observaciones y
solicitar corrección
Director de
Planificación
de Desarrollo
Institucional
Solicita modificación de los instrumentos de
acuerdo a las observaciones encontradas. Memorando
6 Realizar cambios
solicitados
Jefe de
Planificación y
Proyectos
Realiza los cambios a los instrumentos en base a
las observaciones recibidas.
Continúa con el paso 3.
P á g i n a 2 | 2
7
Enviar convocatoria y
cronograma de
capacitación
Director de
Planificación
de Desarrollo
Institucional
Envía convocatoria, mediante memorando,
comunicando el cronograma de capacitación para
la elaboración del POA.
Memorando
8
Dictar capacitación para
elaboración de POA
Jefe de
Planificación y
Proyectos
Ejecuta el cronograma de capacitación del POA
con las unidades administrativas y académicas.
9 Elaborar POA
Unidades
Académicas y
Administrativas
Elabora el Plan Operativo Anual en base a las
directrices dadas por Planificación y con el
acompañamiento de los Analistas asignados.
Plan Operativo
Anual
10
Realizar acompañamiento
y seguimiento a las
Unidades Académicas y
Administrativas
Analista de
Planificación y
Proyectos
Realiza seguimiento a las Unidades Académicas y
Administrativas en la construcción del POA con la
finalidad de consensuar actividades a considerar.
11 Consolidar información
POA
Analista de
Planificación y
Proyectos
En base a las directrices emitidas por el Ministerio
de Finanzas consolida información de las
unidades administrativas y académicas para la
elaboración del Plan Operativo Anual
Institucional
Plan Operativo
Anual
12
Revisar POA consolidado y
realizar correcciones de
ser necesario
Jefe de
Planificación y
Proyectos
Revisa Plan Operativo Anual Institucional y realiza
observaciones, de ser necesario, para su
respectiva corrección previa aprobación.
Plan Operativo
Anual
13 ¿Aprueba POA?
Director de
Planificación
de Desarrollo
Institucional
Si aprueba al Plan Operativo Anual, continúa con
el paso 16
Caso contrario, continúa con el paso 14.
14 Realizar observaciones
Director de
Planificación
de Desarrollo
Institucional
Realiza observaciones y solicita realizar
correcciones en el plan operativo Anual – POA
consolidado.
Memorando
15 Realizar cambios
solicitados
Jefe de
Planificación y
Proyectos
Realiza los cambios solicitados en el Plan
Operativo Anual, en conjunto con el área
involucrada, en caso de ser cambios relevantes, y
presenta nuevamente para la aprobación
correspondiente. Continúa con el paso 12.
16 Enviar POA a Dirección
Administrativa y Dirección
Financiera
Director de
Planificación
de Desarrollo
Institucional
Envía Plan Operativo Anual a Dirección
Administrativa y Dirección Financiera para su
análisis, firma, elaboración de Plan Anual de
Compras e inclusión de partidas presupuestarias
respectivamente.
Memorando
Plan Operativo
Anual
17
Elaborar PAC
Jefatura de
Adquisiciones –
Dirección
Administrativa
Elabora Plan Anual de Compras en base al Plan
Operativo Anual remitido por Planificación.
Plan Anual de
Compras
18 Realizar Formulación
Presupuestaria
Jefatura de
Presupuesto -
Dirección
Financiera
Ejecuta proceso de Formulación Presupuestaria
institucional.
Presupuesto
P á g i n a 1 | 2
PROCEDIMIENTO
Nombre del Proceso: Gestión de Planificación y Proyectos de Inversión Código: PAEI-PDI-PPI-003
Nombre del Subproceso: Elaboración del Plan Anual de Inversión
Descripción:
Propósito del
proceso
Diseñar, elaborar y actualizar proyectos y programas de inversión
alineados al cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.
Disparador: Recepción de Plan Estratégico de Desarrollo Institucional
Alcance:
Actividad Inicial/Responsable: Elaborar plan y cronograma para
formulación de proyectos de inversión / Jefe de Planificación y Proyectos
de Inversión.
Actividad Final/Responsable: Dar dictamen favorable y comunicar a la
institución / Senplades
Productos/Servicios del
subproceso:
� Plan Anual de Inversión
� Proyectos priorizados e ingresado al sistema SiPeIP
� Dictamen favorable
Tipo de Proceso: Adjetivo
Tipo de cliente: Interno
Capacidad y formalidad del
proceso:
¿Cuál es el Tiempo de Ciclo (días)?: ¿Cuántas personas están asignadas al Proceso?
Descripción detallada del proceso
No Actividad Rol Descripción Documento
1
Elaborar directrices y
cronograma para
formulación de
proyectos de inversión
Jefe de
Planificación y
Proyectos de
Inversión
Elabora directrices de inversión en base a
guía metodológica para formulación de
proyectos de Senplades y establece
cronograma para formulación de proyectos
de inversión.
PEDI
Guía metodológica para
formulación de
proyectos
Directrices de inversión
Cronograma
2
Aprobar y convocar a las
Direcciones en base a
cronograma
Director de
Planificación de
Desarrollo
Institucional
Aprueba cronograma y convoca a talleres a
las Direcciones de la Institución en fechas
establecidas en la planificación.
Memorando
3
Asignar al analista para
socialización de la
metodología y formato
de Senplades
Jefe de
Planificación y
Proyectos de
Inversión
Asigna al analista responsable para
socialización de metodología,
acompañamiento y capacitación para la
utilización del formato Senplades para la
presentación de los proyectos de inversión.
4 Socializar metodología y
formato a utilizar
Analista de
Planificación y
proyectos de
inversión
Realiza los talleres para la socialización de la
metodología y formato Senplades para
formulación de proyectos de inversión.
5
Elaborar y enviar
documento de
proyectos
Responsables
de Proyectos
Elabora documento de proyecto de
inversión aplicando la metodología y
formato establecido.
Proyecto
6
Recibir y revisar
proyecto de acuerdo al
formato establecido
Analista de
Planificación y
proyectos de
inversión
Revisa que el documento del proyecto
cumpla con formato establecido por
Senplades y su metodología.
P á g i n a 2 | 2
7 ¿Requiere cambios?
Analista de
Planificación y
proyectos de
inversión
Si el documento requiere cambios, continúa
con el paso 8.
Caso contrario, continúa con el paso 10.
Memorando
8
Remitir observaciones,
y solicitar reuniones
para revisión
Analista de
Planificación y
proyectos de
inversión
Solicita reunión para revisar el proyecto de
inversión en base a las observaciones
identificadas.
Memorando
9 Realizar correcciones
necesarias
Responsables
de Proyectos
Realiza las modificaciones solicitadas en el
documento del proyecto y continúa con el
paso 6.
10
Elaborar Plan Anual de
Inversión para
aprobación y
priorización.
Jefe de
Planificación y
Proyectos de
Inversión
Elabora Plan Anual de Inversión en base a
los proyectos presentados por los
diferentes responsables de proyectos y
presenta para aprobación y priorización.
Plan Anual de Inversión
11
Solicitar aprobación y
priorización de
proyectos
Director de
Planificación de
Desarrollo
Institucional
Solicita aprobación y priorización del Plan
Anual de Inversión y de los proyectos
postulados.
Memorando
12
Aprobar y dar dictamen
de priorización de
proyectos
Honorable
Consejo
Universitario
Analiza los proyectos y otorga dictamen de
priorización, en base a las necesidades de la
institución.
Secretaría General emite resolución de
aprobación y priorización, y comunica a la
Dirección de Planificación.
Resolución de Consejo
13
Ingresar proyectos
priorizados al sistema
SiPeIP
Analista de
Planificación y
proyectos de
inversión
Ingresa los proyectos priorizados al sistema
SiPeIP conforme establece la resolución de
consejo.
14 Analizar proyectos Senplades
Analiza los proyectos institucionales
postulados para emitir observaciones o
dictamen favorable respectivo.
15
¿Se requieren
modificaciones al
proyecto?
Senplades
Si el proyecto requiere modificaciones,
comunica al Analista asignado y se continúa
con el paso 8.
Caso contrario, continúa al paso 16.
16
Dar dictamen favorable
y comunicar a la
institución
Senplades
Otorga dictamen favorable y comunicar a la
Universidad para revisión de los proyectos
aprobados o a los que se le asignará
recursos para su ejecución.
Memorando
P á g i n a 1 | 3
PROCEDIMIENTO
Nombre del Proceso: Gestión de Planificación y Proyectos de Inversión. Código: PAEI-PDI-PPI-004
Nombre del Subproceso: Reforma al Plan Operativo Anual y Plan de Inversión
Descripción:
Propósito del
proceso
Reformar el Plan Operativo Anual y el Plan Anual de Inversión conforme
al presupuesto asignado o a la priorización de las actividades o proyectos
planificados al inicio del ejercicio fiscal.
Disparador: Recepción de presupuesto aprobado o modificado por Finanzas
Alcance:
Actividad Inicial/Responsable:
1. Recibir comunicado de Presupuesto aprobado o modificado por
Finanzas. / Dirección de Planificación Institucional.
2. Informar reprogramación por incumplimiento de planificación /
Jefatura de Seguimiento y Gestión de la Información.
Actividad Final/Responsable: Verificar cambios en el sistema Esigef, y el
PAC de Adquisiciones / Jefatura de Seguimiento y Gestión de la
Información.
Productos/Servicios del
subproceso:
� Acta de trabajo de los talleres
� Plan Operativo Anual reformado
� Plan Anual de Inversión reformado
� Plan Anual Compras reformado
Tipo de Proceso: Adjetivo
Tipo de cliente: Interno
Capacidad y formalidad del
proceso:
¿Cuál es el Tiempo de Ciclo (días)?: ¿Cuántas personas están asignadas al Proceso?
Descripción detallada del proceso
No Actividad Rol Descripción Documento
1 Recibir comunicado de
Presupuesto aprobado o
modificado por Finanzas
Dirección de
Planificación
Institucional
Recibe memorando con la información del
presupuesto aprobado o modificado por el
Ministerio de Finanzas para la ejecución del
plan operativo anual y el plan anual de
inversión. Continúa con el paso 3.
Memorando
2 Informar reprogramación
por incumplimiento de
planificación
Jefatura de
Seguimiento y
Gestión de la
Información
Informa a Jefatura de Planificación las
reformas o reprogramaciones que debería de
considerar por incumplimiento de la
planificación.
Informe
Matriz de
seguimiento
3 ¿Reforma en Gasto
Corriente o Inversión?
Jefatura de
Planificación y
Proyectos
Si existe modificación en el presupuesto de
gasto corriente, continúa con el paso 4.
Caso contrario, continúa al paso 6.
4 Realizar taller de
actualización de Plan
Operativo Anual
Jefatura de
Planificación y
Proyectos
Realiza taller de actualización del Plan
Operativo Anual con los responsables de las
unidades académicas y administrativas para
los ajustes necesarios en base a presupuesto
asignado.
Acta de trabajo de
los talleres
5
Actualizar el Plan Operativo
Anual de Gasto Corriente
Responsables
de Unidades
Actualiza el Plan Operativo Anual de Gasto
Corriente, con las directrices dadas en los
P á g i n a 2 | 3
Académicas/Ad
ministrativas
talleres y el presupuesto asignado para cada
unidad. Continúa con el paso 8.
6 Organizar taller para
priorización de Proyectos
Jefatura de
Planificación y
Proyectos
Organiza taller con los responsables de los
proyectos para priorización en base al
presupuesto aprobado.
Acta de trabajo de
los talleres
7
Priorizar actividades de
Proyectos y Programas
Responsables
de Proyectos
de Inversión
Prioriza actividades de Proyectos y Programas
en base a la nueva asignación presupuestaria.
8
Consolidar Plan Operativo
Anual y Plan Anual de
Inversión
Analista de
Planificación y
Proyectos
Consolida el Plan Operativo Anual y Plan
Anual de Inversión con los ajustes realizados
por cada unidad y presenta al Director para su
revisión.
POA reformado
PAI reformado
9
Coordinar actualización de
Presupuesto y Plan Anual de
Compras
Jefatura de
Planificación y
Proyectos
Coordina con Dirección Administrativa y con
Dirección Financiera para que procedan con
la actualización del Plan Anual de Compras y
Presupuesto respectivamente en base a las
reformas planteadas en el Plan Operativo
Anual.
10 ¿Requiere modificaciones?
Dirección de
Planificación
Institucional
Si requiere modificaciones, continúa con el
paso 11.
Caso contrario, continúa con el paso 13.
11 Solicitar cambios
Dirección de
Planificación
Institucional
Solicita que se realice cambios al Plan
Operativo Anual y al Plan Anual de Inversión
de acuerdo a las observaciones encontradas.
Memorando
12 Revisar observaciones y
realizar modificaciones
Jefatura de
Planificación y
Proyectos
Realiza modificaciones en base a las
observaciones planteadas por el Director de
Planificación. Continúa con el paso 9.
13 Solicitar aprobación de H.
Consejo Universitario
Dirección de
Planificación
Institucional
Presenta el Plan Operativo Anual y el Plan
Anual de Inversión al Honorable Consejo
Universitario y solicita aprobación de las
reformas.
Memorando
POA reformado
PAI reformado
14 ¿Aprueba?
Honorable
Consejo
Universitario
Si el Honorable Consejo aprueba las reformas,
continúa con el paso 15.
Caso contrario. Continúa con el paso 14.
15 Realizar observaciones y
solicitar cambios
Honorable
Consejo
Universitario
Mediante resolución comunica observaciones
y solicita se realice cambios al Plan Operativo
Anual y al Plan Anual de Inversión según
corresponda. Continúa con el paso 11.
Resolución de
Consejo
16
Aprobar reforma
Honorable
Consejo
Universitario
Aprueba la reforma al Plan Operativo Anual y
al Plan Anual de Inversión.
Secretaría General emite resolución de
aprobación y remite a la Dirección de
Planificación.
Resolución de
aprobación
POA reformado
PAI reformado
17 Actualizar presupuesto y
Plan Anual de Compras
Dirección
Administrativa/
Dirección
Financiera
Dirección Administrativa solicita la
actualización del Plan Anual de Compras a la
Jefatura de Adquisiciones y la Dirección
Financiera solicita la actualización del
presupuesto afectado conforme a la reforma
PAC reformado
Presupuesto
reformado
P á g i n a 3 | 3
o reprogramación al Plan Operativo Anual
planteada.
18 Verificar cambios en el
sistema Esigef, y el PAC de
Adquisiciones
Jefatura de
Seguimiento y
Gestión de la
Información
Verifica que los cambios aprobados en el Plan
Operativo Anual se reflejen en el Esigef y en
el Plan Anual de Compras.
Matriz de
seguimiento
P á g i n a 1 | 2
PROCEDIMIENTO
Nombre del Proceso: Gestión de Planificación y Proyectos de Inversión Código: PAEI-PDI-PPI-005
Nombre del Subproceso: Reprogramación Presupuestaria de Inversión
Descripción:
Propósito del
proceso
Reasignar el presupuesto del Plan Anual de Inversión Institucional entre
las actividades de un mismo proyecto o entre proyectos, de acuerdo a las
necesidades identificadas
Disparador: Recepción de requerimiento de modificación presupuestaria de proyecto
priorizado
Alcance:
Actividad Inicial/Responsable: Solicitar reprogramación presupuestaria
del proyecto / Responsable de Proyecto
Actividad Final/Responsable: Realizar Modificación Presupuestaria /
Dirección Financiera
Productos/Servicios del
subproceso: � Presupuesto modificado
Tipo de Proceso: Adjetivo
Tipo de cliente: Interno
Capacidad y formalidad del
proceso:
¿Cuál es el Tiempo de Ciclo (días)?: ¿Cuántas personas están asignadas al Proceso?
Descripción detallada del proceso
No Actividad Rol Descripción Documento
1
Solicitar reprogramación
presupuestaria del
proyecto
Responsable de
Proyecto
Realiza solicitud de reprogramación
presupuestaria del proyecto adjuntando
justificativo.
Memorando
2
Recibir el requerimiento de
Reprogramación/
reasignación
presupuestaria
Director de
Planificación de
Desarrollo Institucional
Recibe el requerimiento de reprogramación o
reasignación presupuestaria del proyecto y
remite al Jefe de Planificación
3
Asignar al analista
responsable y emitir
lineamientos para análisis
Jefe de Planificación y
Proyectos de Inversión
Asigna al analista responsable de la
reprogramación y emite lineamientos para el
análisis respectivo de la solicitud.
4 Analizar avance y
necesidad del proyecto
Analista de
Planificación y
Proyectos de Inversión
Analiza el avance contractual y la necesidad del
proyecto, para emitir criterio de viabilidad.
5 Emitir criterio de viabilidad
e instruir modificación
Analista de
Planificación y
Proyectos de Inversión
Elabora criterio de viabilidad o no, e instruye la
modificación entre proyectos o el mismo
proyecto.
Memorando
Criterio de
viabilidad
6
Revisar criterio de
viabilidad y modificación al
proyecto
Jefe de Planificación y
Proyectos de Inversión
Analiza criterio de viabilidad y la modificación
planteada para el proyecto para confirmar si
existe afectación del techo presupuestario.
7 ¿Afecta techo
presupuestario?
Jefe de Planificación y
Proyectos de Inversión
Si la modificación al proyecto afecta el techo
presupuestario, continúa con el paso 9.
Caso contrario, continúa con el paso 8.
8
Elaborar memorando
indicando la
reprogramación
presupuestaria
Jefe de Planificación y
Proyectos de Inversión
Elabora memorando indicando la
reprogramación presupuestaria para
aprobación del Consejo Universitario. Continúa
con el paso 14.
Memorando
P á g i n a 2 | 2
9
Solicitar a la Jefatura de
Seguimiento analizar el
estado de los proyectos
Jefe de Planificación y
Proyectos de Inversión
Solicita análisis del estado de los proyectos a la
Jefatura de Seguimiento. Memorando
10 Asignar técnico para
análisis
Jefatura de
Seguimiento y
Evaluación
Recibe requerimiento y asigna a técnico
responsable para análisis del estado de los
proyectos.
11
Analizar estado de
proyectos y emitir
propuesta
Analista de
Seguimiento y
Evaluación
Elabora propuesta de reforma a los proyectos
presentados.
Propuesta a
los proyectos
12 Revisar propuesta y remitir
a Jefe de Planificación
Jefatura de
Seguimiento y
Evaluación
Revisa propuesta y remite a Jefe de Planificación
para complementar su análisis.
13
Revisar análisis de
viabilidad y solicitar
dictamen
Jefe de Planificación y
Proyectos de Inversión
Analiza la viabilidad de la propuesta del
proyecto y elaborar memorando para solicitar
dictamen.
Memorando
14
Revisar y enviar oficio con
la reprogramación a
efectuarse
Director de
Planificación de
Desarrollo Institucional
Revisa y envía memorando con la solicitud de la
reprogramación presupuestaria a efectuarse,
para aprobación del Honorable Consejo
Universitario
Memorando
15 ¿Aprueba? Honorable Consejo
Universitario
Si aprueba la reprogramación presupuestaria,
continúa con el paso 17.
Caso contrario, continúa al paso 16.
16 Negar la reprogramación. Honorable Consejo
Universitario
Niega la viabilidad de la reprogramación.
Secretaría General emite resolución
correspondiente y comunica.
Resolución de
consejo
17 Aprobar reprogramación Honorable Consejo
Universitario
Aprueba la reprogramación, para que se
efectúen las actualizaciones tanto en el sistema
Esigef, como en el plan anual de compras.
Resolución de
consejo
18 ¿Afecta o no el techo
presupuestario?
Honorable Consejo
Universitario
Si no existe afectación de techo presupuestario,
continúa con el paso 19.
Caso contrario, continúa con el paso 20.
19 Realizar Gestión de
Reforma PAC
Jefatura de
Adquisiciones -
Dirección
Administrativa
Ejecuta proceso de Gestión de Reforma PAC y
continúa con el paso 23.
20 Solicitar dictamen de
Senplades Rector
Solicita a Senplades dictamen favorable en
virtud de que la reforma tiene afectación al
techo presupuestario.
Memorando
21 Elaborar dictamen Senplades
Elabora dictamen para realizar reforma
presupuestaria en base a la solicitud del rector
de la Universidad de Guayaquil.
Dictamen
22 Realizar reforma
presupuestaria Ministerio de Finanzas
En caso de aprobación por parte de Senplades,
comunica al Ministerio de Finanzas para que
realice la reforma presupuestaria
correspondiente.
Reforma
Presupuestaria
23 Realizar Modificación
Presupuestaria
Jefe de Presupuesto -
Dirección Financiera Ejecuta proceso de modificación presupuestaria
Presupuesto
modificado