Argumentación sobre pruebas Enunciados probatorios Diplomado en Argumentación Jurídica Casos administrativos
IJF
Jean Claude Tron
Sentencias para análisis
• Probiomed: Práctica monopólica absoluta
• MVS: Desclasificación de información confidencial y ponderación
• Alvafig: Aplicación de discrecionalidad administrativa
¿Qué hacer cuando la ley es clara?
• Riggs v Palmer (nieto asesino que hereda)
• Militares y VIH (discernir incapacidades reales y considerar valores)
• ¿Y cuando no lo es? • ¡Prueba más allá de toda duda razonable!
• Desincorporación de insumos esenciales
• Dignidad de las personas
DERECHO
enfoque
instrumental (argumentación)
enfoque
valorativo (valor)
enfoque
funcional (hecho y
respuesta judicial)
enfoque
estructural (norma)
Cuatro enfoques del Derecho
metáfora del edificio jurídico
7
Qué Para qué
Por qué Deber ser
Cómo Técnica, solución de problemas prácticos
¿Qué es un Caso?
8
Fecha Hora Acción
Incenti-
vos o
fines
Partici-
pación
Lugar
SujetosResul-
tado
Elem
Circuns-
tanciales
Elem
Punibi-
lidad
Dolo o
Culpa
(intención)
Nexo
causal
¿Qué, Cuándo, Cómo, Quién, Dónde, Para qué?
¿Jueces crean Derecho?
9
Problemas o cuestiones por afrontar1
Hechos
Peculiaridades relevantes
Decisum (holding)2
Doctrina, Precedentes ilustran, etc. Obiter dicta
Sub regla (individualizada)
Justificación3
Ratio decidendi
Principio, Regla o Razón general
(base del razonamiento)
Resolutivos (parte dispositiva del fallo)
Línea argumentativa genérica
Legalismo
Enunciados formales stories
Análisis y significado superficial
Pragmatismo
Fundamento fáctico empírico
Sustancia y consecuencias
Criterio: Formalista
Consecuencialista
AfirmaciónReclamo
Razón Evidencia
Principio justificante(Garantía)
Admite preguntas, cuestionamientos, objeciones y alternativas y responde con
argumentos
Debido a Basado en
Principio que permite conectar a la razón con la afirmación
El argumento
Sentencias Actos
administrativos
Valores
R
R
R
R
R
R
R
R
Orden Jurídico: Estructura
Kelsen o Hart
R
pq
Ideal
Definición
reglas
17
Supuesto de hecho
Elementos fácticos
Elementos jurídicos
Elementos valorativos
Hechos
Consecuencias
MandatoSanción
Prestación
Acciones
Prohibido
Permitido
Obligatorio
Fines
Elementos de las
Reglas jurídicas
Acto administrativo (acción y de fin)
FinEstado de cosas
Debe o
Puede ser
Hacer
No hacer
Tolerar
Dar
Elementos subjetivos
Fin ActoElementos
técnicos
Interpretación Hechos
Derecho
Calificación Hechos
Aplicación Hechos
Dignidad Determinar
insumos esenciales
Engañar
Espectro radioeléctrico
Mercado relevante
Competencia desleal
Compleja Estructura de Normas D. Administrativo Económico
20
Presupuestos
Por qué
Sujetos
Administración Autoridad(s) competente(s)
quién
Supuesto de
hecho1 a partir de qué
Procedimiento
esencialmente reglado cómo
Cópula2 carácter
reglado o finalístico
Consecuencias2
objeto actuar contenido y
resultado qué
Tiempo discrecional o
reglado cuándo
Fin(es)
Interés público
para qué
Sujetos destinatarios: directos, la organización administrativa;
indirectos, sobre la que interviene así como particulares incididos
Pueden ser varios órganos, coordinados, concatenados,
secuenciales (preparar, cautelar, decidir)
Conceptos jurídicos
indeterminados de
Valor o Experiencia
SubjetivosObjetivos Hechos (económicos, científicos, etc.) Existencia y ValoraciónFormalesLógicosProcedimentalesFinalísticos
1Estructura compleja, puede incluir elementos: Fácticos, valorativos, subjetivos, técnicos y jurídicos, plano cognoscitivo pero en parte también volitivo 2Puede establecer acciones: Obligatorias, prohibidas o permitidas (definidas) o Fines que alcanzar en la mejor medida, indeterminado el resultado
Sentencias Actos
administrativos
Valores
Principio
R
R
R
R
R
Directrices
Principio
R
R
R
Orden Jurídico: Estructura
SubprincipioR
pq
(P)c›R
P
Ideal
Definición
reglas
Pro homine Pro libertate Dignidad Libertad de ..
Elem. Gtía. Audiencia Proporcionalidad en IsR
Eficiencia Educación,
Salud Desarrollo
Economía procesal Contradictorio In dubio pro reo
23
Últimos
DirectricesPrincipios
Acción Solución
normativa
Componentes del Orden
Jurídico
Utilitarios
Fin Estado
cosas
Reglas
Justificadas
Producen
Justi
ficadasPro
ducen
Incorporados Incorporados
Valores
Libertad
Igualdad
Dignidad
Fomento económico y productividad
Distribución de riqueza: Equidad
Libertad trabajo
Tutela judicial
Concreción de valores
Cumplimiento total
Ponderación
Criterios de corrección
Fines o programas
Acciones y estados de cosas,
susceptibles de superior valoración
Se califican las consecuencias
Criterios de eficiencia
24
Usos del lenguaje
Desc
ribe
Prescribe
Valora
Lenguaje
D. Vivienda Motivación suficiente
Valores Principios Directrices
Prohíbe, Obliga, Permite Manda optimizar 25
Normas de textura abierta Indeterminación, vaguedad y penumbra
No indefinido
¿Cómo ponderar lo que es difuso o indeterminado?
Norma y Hechos, siempre interactúan en sinergia
Circunstancias
Valores
Principios
Propósito
Oportunidad
Interpretación de los conceptos jurídicos indeterminados
conceptos
jurídicos
indeterminados
“orden público”,
“interés social”,
“extrema necesidad”
“ruinosidad”,
“utilidad pública”,
“apariencia del buen derecho”,
“importancia y trascendencia”,
“bien común”
adquieren un significado
preciso y concreto sólo en
presencia de las
circunstancias específicas
de cada caso particular [1]
[1] Warner Lambert A. R. 2617/96 15 mayo 2000
Conceptos jurídicos indeterminados (no indefinidos)
31
Núcleo
certeza
Halo
incertidumbre
Zona
excluida
Conceptos
Experiencia
Valor Técnicos
Políticos
¿Qué hechos se incluyen o subsumen, cuales se excluyen y cuales son negociables? Justo precio (expropiación, interconexión) Actividad administrativa irregular Insumo esencial Conducta abusiva del dominante Prueba más allá de toda duda razonable
1Significa D un derecho que tiene a (titular) frente a c (destinatario) a un objeto del derecho G
Derechos a no impedimento de acciones
Derechos a la no afectación de propiedades y situaciones
Derechos a la no eliminación de posiciones
jurídicas
Derechos a acciones positivas fácticas
Derechos a acciones positivas
normativas
Derechos a algo
DacG1
Derechos a acciones negativas Derechos a acciones positivas
37
42
Formali-
dades
Restituye
ejecución
efectiva
Sentencia
fondo
Acceso
Tutela
judicial
efectiva
Seguridad
jurídica
Defensa
efectiva
Víctimas
Plazo
razonable
Recurso efectivo,
sencillo y rapido
Interés jurídico por:
Derecho subjetivo
Erga omnes objetivo
Interés legítimo
Intereses colectivos
Hechos
Fines en los juicios DH a justicia
43
Justificación de argumentos o reglas particulares
Competencia efectivaNo abuso de poderMáxima concurrenciaBienestar consumidores
Circunstancias
Regla
Norma
singular
Conse-
cuencias
Compartidas por auditorio
Legalismo
Pragmatismo
Deben inferirse del orden jurídico que, a su vez, implica aspectos y fines: económicos, sociales,
políticos, etc., a tutelar y garantizar.Análisis moral y económico del Derecho.
Norma
Fin
Iter de las pretensiones: Stories
Enunciados
Enunciado Resultado y
ContenidoDerecho ConsecuenciasIntereses
Lo construyen las partes ad hoc para obtener efecto jurídico
conforme status- intereses
Hechos: Circunstancias del caso (antecedentes-contexto-datos)
Descriptivo: Fundado en prueba, reglas o principios de la materia
Conductas o estado de cosas
Obligado
Prohibido
Permitido
Escenario Decisión
Hechos o circunstancias del caso
Preparan o inventan
Inducir la decisión o ciertas
consecuencias es el objetivo
Plan o previsión original
Entorno conflictivo
Información sesgada
e incompleta
Evidencia Evidencia Evidencia
Story
Proposición
fáctica
Proposición
fáctica
Teoría legal
Reglas
Juan disparó el arma
El constructor usó soportes para el
techo que eran de madera balsa
Juan dormía en casa a la hora del
asesinato
Los soportes para el techo se
hicieron de madera de roble sólido
Bergman Paul (2003): Trial Advocacy, St. Paul MN, Thomson West p. 16
Hecho bruto
Significado
jurídico
Enunciado de hechos, sucesión en espacio y tiempo
Circunstancias o eventos de un caso concreto
Fuerza y fundamentación de los enunciados
Story
enunciadoEvidencias
Valores
Emociones
Reglas
Consecuencias
Argumento
Argumento Argumento
Argumento
Argum
ento
Contexto
Arg
umen
to
Juicio Juicio
conclusivoconclusivo
inferencia
Inducción
Deducción
comparación
Juicio Juicio
particularparticular
ConcretoConcretoCircunstancias
Juicio Juicio
general general
AbstractoAbstractoRegla o generalidad
Juicio Juicio
conclusivoconclusivo
inferencia
Inducción
Deducción
comparación
Juicio Juicio
particularparticular
ConcretoConcretoCircunstancias
Juicio Juicio
general general
AbstractoAbstractoRegla o generalidad
Contexto
CRAC o IRAC
Circunstancias
Issue
Regulación
Aplicación
Conclusión
Circuns-
tancias
Issue
Regu-
lación
Aplica-
ción
Conclu-
sión
Cuestión
Particularidades
y Problema
Generalizaciones
Correlación
Ratio decidendi
Resultado
Consecuencias
Solución 2
51
C
R
A
C
Argumento fáctico Elementos
• Evidencias materia prima de calidad
• Stories “cuentos”
• Identificar hechos cruciales1 premisa fáctica
• Proposiciones fácticas2
• Marco o teoría legal premisa normativa
1 Conducentes o pertinentes a colmar el punto legal base de pretensión, agravio o defensa, subsumibles 2 Síntesis y afirmación de hechos, conductas o status relevante y pertinente, máximas de experiencia, teorías económicas, técnicas, científicas, jurídicas, etc.
Uno de los más
complejos
Regla
Caso hechos
Resultado
Regla
Caso hechos
Resultado
Regla o
Máxima
experiencia
Indicios o
Caso hechos
Resultado
Deducción Inducción Heurística y
Abducción *
Formas de razonar para decidir
Hecho o
Nuevo
indicio
Máxima
experiencia
Indicio
Inducción
incompleta o
reconstructiva
* Heurístico basado en esquemas preconcebidos que automáticamente nos llevan a evocar la regla o experiencia que en otros casos se ha aplicado
60
Argumentos: Tipos
Inferenciales:
– Evidencia +
– Story +
– Proposición fáctica (hipótesis idónea) +
– Regulación pertinente
– Resultado jurídico deseado Sacar una consecuencia o deducir algo de otra cosa
Causa Efecto, Cadena mental: Información Conclusión
Argumentos: Tipos
Inferenciales:
– Indicios Hipótesis
Generalización
– Eficacia del Enunciado fáctico
Argumento embrionario:
Evidencia importante Proposición fáctica Generalización Contexto Significativa Idoneidad legal
Elementos de inferencia
• Juan manejó a exceso de velocidad
¿Cómo probarlo?
• Tenía una cita muy importante
• Tuvo un contratiempo en casa
• En esas citas llegar tarde es, un muy mal precedente
• A esa hora el tráfico suele permitir ir a exceso de velocidad.
¿Qué es un indicio?
Generalidades, experiencia
+ Indicios, circunstancias de caso
Hipótesis o conjetura
EfectosConducta
elementos
Presupuesto
y contextoIndicio
Indicio
Indicio
Indicio Indicio
Indicio Indicio
Indicio
Circunstancia que permite inferir otra
Síntoma, fenómeno revelador de una realidad
Signo determinante de un objeto dinámico, con relación real
Máxima de experiencia, permite asociar indicio a otro hecho
¿Qué da sentido a los indicios?
Enunciado
Contexto
Datos
Consecuencias
Indicios
Intereses Incentivos
Información
Máximas
experiencia
Elemento que articula, da
sentido, peso y relevancia a
otros aspectos del caso concreto
Costo <> Beneficio
AED
Práctica colusoria e indicios
Contexto jurídico y económico (apreciar lo probable y verosímil)
Incentivos
Entorno
Práctica
Causas
Consecuencias,
objeto y efecto
Simples o
complejas
Máximas experiencia
Cadena custodia
Prueba de Colusiones
• ¿Cuándo estamos frente a un convenio o arreglo colusorio? Art. 53
• El oligopolio no-cooperativo – ¿ Puede ser una práctica colusoria?
• Paralelismo consciente – ¿Puede ser una práctica colusoria tácita?
• ¿Qué extremos deben probarse indiciariamente? • Conducta paralela + condiciones de competencia que no
correspondan a las normales del mercado, Caso ICI TJUE
• Colusión sea la única explicación plausible Caso Woodpulp II, C-89/85, C-104/85, C-114/85, C-116/85, C-117/85
Argumento embrionario o nuclear
Proposición fácticaEvidencias
Generalización Regla
ExperienciaLógicaCienciaTécnica
Conexión o vínculoConexión o vínculo
Se construye a partir de evidencia disponibleObservación cuidadosa, circunstancias, entorno e intereses
Conocimiento adquirido por experiencias pasadas y sentido comúnAbstraer constantes de casos anteriores
Se extrae o construye y razona la regla generada para el caso
Aquellos juicios hipotéticos de carácter general, formulados a partir del acontecer humano, que le permiten al juez determinar los alcances y la eficacia de las pruebas aportadas al proceso. Son máximas nacidas de observar
la realidad, que atañen al ser humano y que sirven de herramienta para valorar el material probatorio de todo juicio.
Inferencia
Presentadas como story
ConclusiónHecho inferido
Especialmente cuandoExcepto cuando
Momentos probatorios
Regulación jurídica
• Admisibles – Conforme a derechos fundamentales
– Observa reglas procesales su desahogo
• Calificación y valor empírico – Asignar valor de acuerdo a experiencias, adminiculando en
conjunto y contexto (libre)
– Conjeturas razonables (lógicas)
• Probabilidad de la hipótesis – ¿Qué tanto demuestran o acreditan la story o propuesta?
Momentos probatorios
Mundo de las pruebas
Reglas jurídicas de prueba
Principios científicos de prueba
StoryEnunciados fácticos
Admitir o excluirCalificar y valor empíricoProbabilidad de la hipótesis
Indicios o
Hechoscausa
Hipótesis conclusiónPor tanto
Presunción
Máxima experiencia:
(carácter: científico o especializado, jurídico o privado)
Definición o teoría
Puesto que
Norma establece Presunción
Casos anteriores, experiencias juez o perito
Teorías
Debido a que
A menos que, Excepciones,
Defectos, Derrotabilidad procesal
Factum probans Resulta que
· Objetivos
· Pertinentes
· Concordantes
Probable, Plausible, Presumible,
Derrotabilidad normativa y narrativa
Verosimilitud y probabilidadRefutación
Nexo o
Fundamentoenunciado
RespaldoFundamento del
enunciado
Pruebas
Dado que
Enunciado judicial: Quaestio factiJuicio de hechos
Prueba indirecta o indiciaria
Cualificadorcondición
Factum probandum
Deductivo
Inductivo
Abductivo
Negar eficacia elementos de inferencia
Incoherencia
Proponer otro enunciado
Argumento:
Fiabilidad,
Coherencia,
Pertinencia,
Adecuados a
conclusión e
Idoneidad del
medio
1
1 Argumento intermedio indispensable
Todas estas condiciones deben darse también
en el enunciado que fija la hipótesis
Interpreta, aprecia, en integridad, qué son y para qué (producen o
implican)
NEXO (relación o prospectiva) (causal o probabilístico)
Leyes ciencias “duras” “soft”
Deterministas
Probabilidad Estadística Máximas
experiencia
HECHOS Indicio Causa
CONSECUENCIA Hipótesis
Efecto
¿Son los pertinentes? ¿Están todos?
Perceptible Especulable
Verosímil Probable
Ley científica Patrón comportamiento
Incentivos Cálculo de probabilidad
75
Total Ampara Para efectos Liso y llano
Hechos (amparo liso y llano)
Exclusión Valoración Alcance Valoración/
Alcance Exclusión/
Alcance Exclusión/ Valoración
168
104 Hechos Derecho Hechos Derecho
5 15 1 9 6 1 Para efectos Liso y llano
66 38 25 41 37 1
100%
62.00% 15% 24% 22 % 1% 2.97% 8.92% 0.59% 5.35% 3.57% 0.59%
39% 22% 37.87% 62.12% 97.36% 2.63% 13.15% 39.47% 2.63% 23.68% 15.78% 2.63%
Amparos Directos. Ponencia 1
1 año (1 de noviembre 2013 a 30 de octubre 2014)
Estándar de la duda razonable
• Libre pero lógica: reglas de la sana crítica, de la razón, de la lógica, del criterio humano, ciencia o técnicas
• Máximas de experiencia vs. Hipótesis favorables (exculpan)
Motivación de los Hechos
78
Consiste en negar hechos o acreditar otra hipótesis
Hipótesis o
PresunciónProceso evaluatorio: Argumento
Consecuencia
Indicios Consecuencia
Ciertos o Probables
En favor
Ciertos o Probables
En contra
Indicios
Contexto
Prueba indirectaIndicios o presunciones
Fundamento cognoscitivo
Nexo causal o de efecto
Máximas experiencia
Generalizaciones
Datos de corroboración
Datos de refutación
Contexto
Fundamento cognoscitivo
Nexo causal o de efecto
Máximas experiencia
Generalizaciones
Enunciado o
planteamiento
de hechos
Prueba de
Prueba de
beyond reasonable doubt
Conjunto indicios disponible ¿Es
suficiente?
Estándar de prueba (objetivo) Ferrer
• Story (hipótesis) capaz de explicar con datos disponibles, integrados de forma coherente. Predicciones formulables a partir de nuevos datos (refutaciones), no impiden sean confirmadas
• Refutadas stories (hipótesis) de inculpabilidad, explicativas con mismos datos
Momentos
• Conformación elementos de juicio / Valoración / Adoptar decisión
Estándar de prueba (objetivo) Laudan
• Creíble prueba acusatoria o difícil de explicar para estimar inocencia.
No creíble prueba exculpatoria
• Story es plausible, no posible imaginar una de inocencia.
• Hechos de acusación, refutan cualquier story (ligeramente razonable) de inocencia
Probabilidad lógica
Hipótesis contradictoriasHipótesis final
Hipótesis alternativas
Hipótesis alternativas
Hipótesis contradictoriasHipótesis final
Hipótesis alternativas
Hipótesis alternativas
Confirmación
• Fundamento cognoscitivo, nexos o reglas de experiencia usadas p/conectar hipótesis y pruebas
• Calidad de pruebas o indicios
• Pasos inferenciales entre hipótesis y pruebas
• Cantidad y variedad de pruebas
No refutación
Mayor probabilidad que otra hipótesis s/mismos hechos• Coherencia narrativa y problematización
Pruebas en favor
Enunciado sobre hechos
Problematizar: Analizar enunciado de
hechos desde perspectiva o contexto
diferente al propuesto prima facie por las
partes Juicio de hecho
Pruebas en contra
Pruebas en favor
Enunciado sobre hechos
Problematizar: Analizar enunciado de
hechos desde perspectiva o contexto
diferente al propuesto prima facie por las
partes Juicio de hecho
Pruebas en contra
Estándares de Prueba
0% 51% 75% 100%
Preponderancia de la
Prueba Pruebas Claras y
Convincentes Plena
Más allá de toda duda razonable
Argumentos: Tipos Institucionales o Normativos:
– Aserciones de eventos pasados + – Satisfacen cualidades institucionales
(actividad administrativa irregular, abuso de poder sustancial, insumo esencial)
– Razones indican que estándar legal está satisfecho o no • Establecen la calificación o propiedad jurídica de lo sucedido,
de acuerdo a valores, principios o reglas • Colmados los aspectos institucionales de elementos legales,
reflejan un juicio de valor
– Evidencia identifica: • Consecuencias, • Alternativa menos restrictiva (necesidad de la medida),
• Conducta conforma, se ajusta a prácticas o costumbres de actos mercantiles o profesionales
Elementos de la prueba indiciaria.
El grado de confirmación dependerá de:
a) nivel de aceptación de la existencia del hecho
secundario, es decir, si el referido hecho está
suficientemente probado, y
b) demostración de la inferencia que implica acudir a
enunciados generales tales como: “máximas de
experiencia solventes” y argumentos basados en la
sana critica, conducentes a evidenciar la suficiencia
del hecho secundario para sustentar la hipótesis.
Idoneidad de prueba indiciaria
La LFCE y su Reglamento, permiten probar, de
manera indirecta, a través de indicios.
En relación con la actuación de entidades que han
concertado acuerdos para llevar a cabo prácticas
anticompetitivas, no puede esperarse que la
participación de la persona jurídica o ente colectivo
quede nítidamente expresada y perceptible a través
de todos y cada uno de los actos desplegados.
Idoneidad de prueba indiciaria
Antes bien, es de esperarse que los actos realizados
para conseguir un fin contrario a la ley, sean
disfrazados, ocultados, seccionados, diseminados a
tal grado que la actuación de la entidad, como tal,
se haga casi imperceptible y ello haga difícil,
cuando no imposible, establecer mediante prueba
directa la relación que existe entre la conducta y la
persona moral o entidad a la que pretenda
imputarse su realización.
Pruebas relevantes
Las actas de fe de hechos levantadas por corredores
públicos son un medio idóneo para captar y reflejar el
resultado de entrevistas de campo y estudios o
encuestas de mercado que exigen ser registradas al
momento, ya que son efímeras y fugaces, por lo que
es difícil que puedan repetirse o dejar evidencias que
permitan su posterior observación.
La testimonial es inapropiada e inconducente toda vez
que demanda abundantes formalidades y tiempo para
su preparación y desahogo.
Pruebas relevantes
Ante estas peculiaridades, la admisión de las actas
de fe de hechos es recomendable, sobre todo
cuando están en relación directa con la litis, por lo
que no existe transgresión a dispositivo legal
alguno.
Además, si bien a dichas actas no puede
otorgárseles valor probatorio pleno, sí pueden
constituir indicios suficientes para sustentar la
conducta atribuida.
Carga Probatoria ante una práctica monopólica relativa
Cuando la Co Fe Co atribuye la existencia de una
relación vertical entre un franquiciante y varios
franquiciatarios en un procedimiento de
investigación de prácticas monopólicas, el agente
económico debe demostrar que no es integrante de
una unidad económica.
Carga Probatoria ante una práctica monopólica relativa
Lo cual requeriría acreditar, por ejemplo, que la
política comercial se determina de forma autónoma
e independiente por cada agente y no como una
sola entidad empresarial o grupo de interés,
desvirtuando así los elementos de prueba
ponderados por la autoridad que la llevaron a
presumir el comportamiento anticompetitivo.
Teoría del levantamiento del velo corporativo
La actuación fáctica de algunas personas morales justifica la necesidad de implementar medios o instrumentos idóneos, que permitan conocer realmente que el origen y fin de los actos que realicen son lícitos, para evitar el abuso de los privilegios tuitivos de que gozan.
Con tales instrumentos se pretende, al margen de la forma externa de la persona jurídica, penetrar en su interior para apreciar los intereses reales y efectos económicos o negocio subyacente que existan o laten en el seno de la persona jurídica.
Teoría del levantamiento del velo corporativo
El objetivo es poner un coto a los fraudes a la ley y
abusos del derecho que, por medio de esos
privilegios, la persona jurídica pueda cometer.
La razón justificatoria para apreciar los hechos y
determinar si son constitutivos de prácticas
anticompetitivas, es el artículo 10 de la LFCE, que
permite levantar el velo y conocer la realidad
económica que subyace atrás de las formas o
apariencias jurídico-formales..
Teoría del levantamiento del velo corporativo
Este instrumento también se aplica a un “grupo” o
“sistema”, porque desarrolla una actividad
económica, sin perjuicio que, formalmente no esté
reconocido por la ley, ya que, de hecho, funciona
de manera similar a los agentes económicos.