Date post: | 07-Jun-2015 |
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“Año del Centenario de Machu Picchu para el Mundo”
Tema : Auditoria de Sistemas
Curso : Seguridad e Informática
Docente : Cesar Farfán Masías
Especialidad : Computación e Informática
Ciclo : I
Instituto : José Abelardo quiñones Gonzales
Tumbes - Perú1
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SISTEMAS DE CALIDADSISTEMAS DE CALIDAD
AUDITORIAS DEL SISTEMA
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AUDITORÍAS DEL SISTEMAAUDITORÍAS DEL SISTEMA
• Ofrecer formación para poder planificar y preparar auditorías internas.
• Realizar auditorías en el propio centro.
• Saber cómo actuar ante el auditor al ser auditado.
Objetivos del curso
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¿QUÉ ES UNA AUDITORÍA?¿QUÉ ES UNA AUDITORÍA?
• Un examen metódico e independiente por medio del cual se comprueba la interpretación y el grado de implantación de los requisitos de un sistema de calidad.
• Además sirve para recoger propuestas que ayudan a avanzar en el camino de la calidad.
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MARCOS DE REFERENCIAMARCOS DE REFERENCIA
• Norma sobre auditorías ISO 19011:2002
• La propia norma del sistema de la Calidad ISO 9000:2000 o en el caso de Navarra el SGCC
• Requisito de la norma apartado 8.2.2 (PR0306)• Programa de Auditorías.• Plan de Auditoría.• Agenda de la Auditoría.
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TIPOS DE AUDITORÍATIPOS DE AUDITORÍA
En función del propósito
En función del cliente
• 1ª parte (dirección-interna)• 2ª parte (cliente)• 3ª parte (mercado-externa)
En función del alcance
• Del sistema de gestión• Procesos• Productos
En función del desarrollo
• Visita previa• Auditoria inicial• Auditoria extraordinaria• Auditoria seguimiento
• Auto-auditorias• Auditoria interna• Auditoria externa
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PROCESO DE LA AUDITORÍAPROCESO DE LA AUDITORÍA
• Revisar el Manual de la Calidad y el de Procedimientos.
• Revisar los Objetivos de la Calidad.• Revisar el Nombramiento del R.D.• Programa de Auditorías.• Formación de los Auditores/as.
Pasos iniciales
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PROCESO DE LA AUDITORÍAPROCESO DE LA AUDITORÍA
• Comprobar si los procedimientos se ajustan a los requisitos de la norma en su:
Estructura: Partes, codificación, firmas, revisión.
Contenidos: Adecuados, eficaces.
2. ADECUACIÓN A LA NORMA
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PROCESO DE LA AUDITORÍAPROCESO DE LA AUDITORÍA
• Revisar registros y comprobar la conformidad de las actividades realizadas de acuerdo a las características propuestas y a los criterios de aceptación.
3. Evaluar la conformidad
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PROCESO DE LA AUDITORÍAPROCESO DE LA AUDITORÍA
• Pedir y ver registros de los procesos a lo largo de los últimos meses /año anterior.
4. Revisar e inspeccionar los procesos
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RELACIONESRELACIONES
• Cordiales entre auditor/a y auditados/as limitándose al requisito de la Norma.
• Sin demasiadas explicaciones, intentando el acuerdo, el consenso.
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RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES
• Seleccionar el equipo auditor.• Asegurarse de que el equipo auditor posee la formación
requerida.• Planificar la auditoría, detectar No Conformidades y anotar
observaciones.• Definir las tareas del equipo auditor.• Preparar Informe de Auditoría.• Hacer entender a los receptores del Informe de Auditoría
las No Conformidades y observaciones detectadas.
2. Auditor Jefe
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• Revisar documentación
• Verificar AA.CC.
• Asumir las tareas que se le hayan encomendado.
RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES
3. Auditores/as
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RESPONSABILIDADESRESPONSABILIDADES
• Proporcionar la información que el equipo auditor le requiera.
• Facilitar el acceso a instalaciones y documentación.
• Proponer e iniciar la implantación de las AA.CC.
3. Auditados/as
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REQUISITOS DEL AUDITOR/AREQUISITOS DEL AUDITOR/A
• Tener conocimientos de la Organización y sus servicios.
• Poseer formación en auditorías.
• Características personales adecuadas.
• Que no estén relacionados con el área a auditar
• Que no auditen a su jefe/a.
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¿QUÉ ES UNA EVIDENCIA?¿QUÉ ES UNA EVIDENCIA?
• Prueba recogida durante la auditoría interna o externa.
• La evidencia es documentada cuando existen documentos o registros que demuestran lo que se dice que se hace.
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PROGRAMA DE AUDITORIASPROGRAMA DE AUDITORIAS
Contenido
• Relación de las auditorías internas que se realizarán durante el curso incluyendo los requisitos de la Norma que se revisarán en cada una de ellas.
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PLAN DE AUDITORIAPLAN DE AUDITORIA
Contenido
• Objetivos y alcance• Áreas a auditar y responsables.• Documentación de referencia• Equipo auditor• Idioma de la auditoría.• Calendario de auditoría: Fechas y horario.• Lista de distribución del informe de auditoría
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AGENDA SESIÓN DE AUDITORIAAGENDA SESIÓN DE AUDITORIA
Contenido
• Distribución de las tareas del equipo auditor y de las áreas auditadas a lo largo de la sesión de auditoría.
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INFORME DEINFORME DEACCIONES CORRECTORASACCIONES CORRECTORAS
• Cuando finaliza la auditoría, los responsables de las áreas auditadas junto con el Representante de la Dirección deben de determinar e implantar AA.CC. Asignando responsables de implantación y plazos de ejecución.
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OBJETIVOS DE LAS AUDITORÍASOBJETIVOS DE LAS AUDITORÍAS
• Conocer el propio sistema y su grado de adecuación a la norma
• Revisar el grado de implantación• Determinar la eficacia del sistema• Cumplir los requisitos reglamentarios.• Detectar áreas de mejora.• Obtener reconocimiento.
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GRACIAS POR SU ATENCIÓN