3 de agosto de 2018
CEPLAN en CNE
1
FONAFE
150 Pliegos, 393 UEs
Ministerios, OPDs, Instituciones Autónomas, SUNAT, Universidades. PIA 115.38 mmPIM 117.60 mm
26 Pliegos, 550 UEs
GR con sus Direcciones Regionales (DRE, DISA) y UUOO (EESS, IIEEs, Comisarías, Agencias Agrarias ) PIA 25.75 mmPIM 29.33 mm
1,874 GLs
(196 Provinciales)PIA 16.03 mmPIM 22.35 mm
55 Empresas Fondo de Actividad Empresarial Estado
(Agrobanco, Electroperú, ADINELSA, BN, Corpac, COFIDE)
Ingresos: 22.3 mm Gastos: 22.3 mm
Beneficencias
BCR
ESSALUD
Cajas Municipales de Ahorro y Crédito
231 Entidades Entidades de Tratamiento Empresarial
Empresas Municipales
PIA: 2.8 mm
ETEs
943 UEs -1,874 GLs157.16 mm (PIA)169.29 mm (PIM)
ERP
3 NivelesGobierno
Entidades del Sector Público 20181
19 Sect. Ministerios: 88 Pliegos/267 UEs
11 Sect. Autónomos:12 Pliegos/37 UEs
48 Universidades:48 Pliegos/ 48 UEs
Unidades Operativas(Territorio nacional)
• Salud: 8,135 EESS• Educación: 68,961 IIEE• Interior: 1,545 Comisarías • Agricultura: 191 Agencias Agrarias
Gobierno NACIONAL
Gobierno REGIONAL
Gobierno LOCAL OTRAS
• Bajo Services: 564• Locales Alternos: 270
1. Actualizado al 12 de marzo de 20182
3
Institución TotalElaboraron y
Registraron POI% logro
30 Total 150 356 336 94.4
19 Ministerio 138 312 296 94.9
11 Autónomo 12 44 40 90.9
Regional NA 26 Unidad Ejecutora 551 547 99.3
176 907 883 97.4
196Municipal idad
Provincial196 27 13.8
1,678Municipal idad
Distri tal1,678 44 2.6
1,874 Total 1,874 71 3.8
2,050 2,781 954 34.3
* Actualizado al 9 de julio de 2018.
Total Unidades Ejecutoras Gobiernos
Nacional y Regional
Local NA
Total
Cuadro N°1: Cobertura de Instituciones que Aplicaron la Guía-Metodología CEPLAN 2017
para la elaboración de su Plan Operativo Institucional (POI) 2018*
Nivel de
GobiernoSectores Pl iegos
Elaboración y Registro POI 2018
Nacional Unidad Ejecutora
Cobertura de Instituciones que Aplicaron la Guía-Metodología CEPLAN 2017 para la
elaboración de su Plan Operativo Institucional (POI) 2018*
Universidades:
De las 48 Universidades Nacionales, un total de 26 Universidades e INICTEL registraron su POI 2018 en el Aplicativo CEPLAN V.01.
4
Año Total / Genérica PIA PIM E% PIM De ve nga do Av % Monto PIM-
PIA
%
re spe c
PIA
Monto No
Eje c uta do =
PIM - De v
% No
Eje c
re sp PIM
TOTAL 88,460.6 114,635.2 100.0 93,654.9 81.7 26,174.6 29.6 20,980.3 18.3
5-23: BIENES Y SERVICIOS 17,376.6 22,396.8 19.5 18,106.2 80.8 5,020.1 28.9 4,290.6 19.2
6-26: ADQUISICION DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 19,381.0 35,192.3 30.7 23,208.3 65.9 15,811.4 81.6 11,984.1 34.1
Bienes y Servicios + Inversiones 36,757.6 57,589.1 50.2 41,314.5 71.7 20,831.5 56.7 16,274.7 28.3
TOTAL 95,534.6 122,380.2 100.0 103,095.9 84.2 26,845.6 28.1 19,284.4 15.8
5-23: BIENES Y SERVICIOS 18,942.0 25,948.7 21.2 21,654.1 83.4 7,006.7 37.0 4,294.6 16.6
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 23,320.0 40,653.8 33.2 28,477.9 70.0 17,333.8 74.3 12,175.9 30.0
Bienes y Servicios + Inversiones 42,262.0 66,602.5 54.4 50,132.0 75.3 24,340.6 57.6 16,470.5 46.5
TOTAL 108,418.9 133,676.7 100.0 115,690.6 86.5 25,257.8 23.3 17,986.1 4.2
5-23: BIENES Y SERVICIOS 23,548.2 27,904.8 20.9 24,475.7 87.7 4,356.6 18.5 3,429.1 16.2
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,307.6 44,363.8 33.2 32,303.0 72.8 18,056.2 68.6 12,060.7 27.2
Bienes y Servicios + Inversiones 49,855.8 72,268.6 54.1 56,778.7 78.6 22,412.8 45.0 15,489.9 43.4
TOTAL 118,934.3 144,805.7 100.0 128,870.0 89.0 25,871.5 21.8 15,935.7 11.0
5-23: BIENES Y SERVICIOS 24,119.1 30,603.6 21.1 27,171.6 88.8 6,484.5 26.9 3,432.0 11.2
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,883.3 43,206.8 29.8 33,484.4 77.5 16,323.5 60.7 9,722.4 22.5
Bienes y Servicios + Inversiones 51,002.4 73,810.4 51.0 60,656.0 82.2 22,808.0 44.7 13,154.5 17.8
TOTAL 130,621.3 152,888.9 100.0 135,337.8 88.5 22,267.7 17.0 17,551.1 11.5
5-23: BIENES Y SERVICIOS 27,082.9 34,896.0 22.8 30,607.4 87.7 7,813.1 28.8 4,288.5 12.3
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 25,986.0 41,236.9 27.0 32,116.3 77.9 15,250.9 58.7 9,120.6 22.1
Bienes y Servicios + Inversiones 53,068.9 76,132.9 49.8 62,723.7 82.4 23,064.0 43.5 13,409.1 17.6
TOTAL 138,490.5 158,282.2 100.0 136,864.6 86.5 19,791.7 14.3 21,417.6 13.5
5-23: BIENES Y SERVICIOS 28,549.7 36,220.0 22.9 32,597.6 90.0 7,670.2 26.9 3,622.3 10.0
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 27,320.0 42,894.0 27.1 30,024.7 70.0 15,574.0 57.0 12,869.3 30.0
Bienes y Servicios + Inversiones 55,869.7 79,114.0 50.0 62,622.3 79.2 23,244.3 41.6 16,491.7 20.8
TOTAL 142,471.5 176,081.1 100.0 151,668.5 86.1 33,609.6 23.6 24,412.5 13.9
5-23: BIENES Y SERVICIOS 30,683.5 40,011.1 22.7 34,627.7 86.5 9,327.6 30.4 5,383.4 13.5
6-26: ADQUISICION ACTIVOS NO FINANCIEROS 26,754.4 44,945.5 25.5 31,125.1 69.3 18,191.1 68.0 13,820.4 30.7
Bienes y Servicios + Inversiones 57,437.9 84,956.6 48.2 65,752.7 77.4 27,518.7 47.9 19,203.8 22.6
Fecha de la Consulta: 31-diciembre-2017
2 0 1 5
2 0 1 6
2 0 1 3
2 0 1 4
2 0 1 1
Dif PIM -PIA Dif PIM - DEV
2 0 1 2
2 0 1 7
Resumen AEP 2012-2017. Genéricas Bienes y Servicios e
Inversiones (Millones de Soles)
Ejes y lineamientos de la Política General de Gobierno al 2021
6
Alineamiento PGG, Políticas de Estado, PEDN, Agenda 2030 y Propuesta de Imagen de Futuro
6
7
Intervención de los tres niveles de gobierno para la operación continua de
prestaciones para el cierre de brechas
Bloque A (Gobierno Nacional) SECTOR FUNCIONAL
PRIORIZADO EN
SERVICIOS BÁSICOS
EDUCACIÓN TRANSPORTE
SECTOR INSTITUCIONAL MINEDU MTC
Bienes y servicios de
calidad
Tipo de brechaBrechas estructurales
Brechas de resultado
Brechas de producto
Requerimientos
1. Normas simplificadas de Sistemas Administrativos Transversales (SATs)
2. Protocolos para prestaciones (Rectores Funcionales y Medidas Sectoriales) Sector Salud Agricultura Interior
3. SATs integrados (Work flow de Aplicativos) N° Unid. Op. 8,135 191 1,545
4. TICs contribuyen al aumento de productividad de Especialistas Con conectiv. 1,665 - - 568
Pliego
GOBIERNO REGIONAL
(Esquema Corporativo)GOBIERNO LOCAL
POBLACIÓN
SANEAMIENTO SALUD
MVCS MINSA
Aprendizaje SaneamientoPrevención y atención
oportunaAccesos/logística
Pliego
Paquete Tecnológico (Conectividad/
Aplicativos de Negocio)
UNIDAD EJECUTORA (Registro
SIAF, SEACE)BRECHAS
Infraestructura (PIPs)
PIPs IntangiblesFinalidad
UNIDAD OPERATIVA
(PRESTACIONES)
OTRAS INSTITUCIONES
PÚBLICAS (GN)
Desarrollo Sostenible
Estrategias Territoriales
y Sectoriales
Productos No es UE / No tiene presupuesto
Transversales
1. Prevención de Riesgo
2. Mejoras de condiciones generales
Educación
68,961
USUARIOS
COBERTURAY CALIDAD
T
E
R
R
I
T
O
R
I
O
Bloque B (Gobiernos subnacionales)
- MEDIDAS SECTORIALES NACIONALES- PROTOCOLOS
Aplicación de Rectoría de Políticas en intervenciones priorizadas - Rectorías Funcionales de
Sectores tipo Ministerio para los 3 Niveles de Gobierno en marco del D.S N° 029-2018-PCM –
Aprueba Reglamento de Políticas Nacionales
Rectorías SATs
Oficina de Cumplimiento
(PCM) y CEPLAN
DGPP
PEI de Pliegos Gob.
Nacional
PEI de Pliegos GRs
(multifunción)
PEI de Pliegos GLs
Provinciales (multifunción)
PEI de Pliegos GLs Distritales
(multifunción)
POI de cada UE de
Pliego GN1
delimitado por OEI
y AEI del PEI de su
Pliego
POI de cada UE de Pliego GR1
delimitado por OEI y AEI del PEI
de su Pliego
POI de cada GL Provincial
delimitado por OEI y AEI de su
PEI
POI de cada GL distrital
delimitado por OEI y AEI de su
PEI
POI Modelo de referencia para
Gobierno Provincial
POI Modelo de referencia para
Gobierno Distrital
PEI de cada Pliego (GN, GR, GL) delimitado por Objetivos y Acciones Estratégicas de cada PESEM Funcional (1 a N)
POIs estandarizados para Servicios Básicos
(Educación, Salud, Saneamiento)
Esquema Provincial
Sector N (tipo Ministerio)
PESEM Sector N
Protocolos para
intervenciones
progresivas priorizadas
Sectores
Medidas Sectoriales Nacionales de PEI y POI (Art 14° DS N° 029-2018-PCM)
Matriz Objetivos y Acciones Estratégicas
(actualizadas con Brechas, viables)
Estado de las artes + uso
de TICs + Costos x
intervención + BPs
Protocolos, procesos, metodologías, modelos de provisión de bienes y servicios.
Incluye mecanismos de financiamiento, apoyo técnico, convenios de colaboración.
8
Co
ns
um
o H
isto
ric
o
TESORERIA
8
Requerimiento de
Autorización
de giro y pago
DIAGRAMA DE PROCESOS - SISTEMAS TRANSVERSALES EN UNA INSTITUCION PUBLICA.
Pagos generados
BANCO DE LA
NACION
TESORO
PUBLICO
5
CONTABILIDAD
7
PRESUPUESTO
PUBLICO
PRESUPUESTO
1 PEDIDOS
(Bs y Ss)
2
P-SIAF
DIRECCIÓN
NACIONAL DE
CONTABILIDAD
PÚBLICA
Cheq
ue
CP
PROVEEDOR
Autorización
de
Pago
CONTAB-SIAF
ALMACEN
6C-SIAF
D-SIAF
Entradas y Salidas
(Mensual)
Marco
Presupuestal
(FF/Rubro/FP)
Bs adquiridos
Ppto
Remunerativo
Pago
Remunerativo
PATRIMONIO
9
Activos
Fijos
Movimiento de
Activos Fijos
PERSONAL
(Planillas –
Escalafón) ADQUISICIONES Y
CONTRATACIONES
(Ley 26850 y
Reglamento)
4
OSCE
SBNBANCOS
PRIVADOS
CAMARA
DE
COMPENSACION
ELECTRONICA
(CCE)
Pagos
Pagos
SUNAT
Re
ten
cio
ne
s
Co
bra
nza
Co
ac
tiv
a
Bie
nesPROVEEDOR
Procesos de
Selección
Pagado
DGPM
DIRECCION
GENERAL DE
GESTIÓN DE
RECURSOS
PÚBLICOS
Proyectos con viabilidad
ENDEUDAMIENTO
PUBLICO
Pago de
deuda
SIAF
SIGA
Leyenda
MODULO DEUDA
CONTRALORIA
GENERAL DE LA
REPUBLICA
PAC
Catálogo
Bs y Ss
Techo Pptal (Ppto x Meta Clasif x Ctro costo)
Formulacion Ppto de Bs y Ss
Resumen
Contable de E/S
Reportes Contables
y Balances
Techos de
Endeudamiento
Interfase al SIMI
Bienes entregados (FACTURA)
G-SIAF
Expediente de Bs y Ss
Compromiso
(FF/Rubro/FP)
SNIP
OC/OS
Techo Presupuestal, PMG,Asignación Trimestral
Calendario de Pago
Re
qu
eri
mie
nto
Bs
,
Ss
y V
iáti
co
s
PROGRAMACION
(CN, PAC)
3
Solicitud
Certificación
Contrato
O/C
CEPLAN PEDNPDRC /
PDLCPEI POI
Planeamiento
POI
Diagrama de Procesos- Sistemas Administrativos Transversales en
una Institución Pública
9
10
Macroproceso Planeamiento – Programación – Formulación – Ejecución en
una Entidad Pública
GOBIERNO
NACIONAL-
SECTORES
GOBIERNOS
REGIONALES
GOB LOCALES
PROVINCIALES
GOB LOCALES
DISTRITALES
MEFInversión Pública
(invierte.pe)
Elaboración de Proyectos
(incluyendo los
intangibles)
Plan Estratégico
Sectorial Multianual
(PESEM)
Plan Estratégico
Institucional (PEI)
Plan Operativo
Institucional (POI)
Programación
Logística
Cuadro de Necesidades
(CN)
Presupuesto Multianual
Propuesta de
Presupuesto
Presupuesto Institucional
Apertura (PIA)
Programación
Logística
Plan Anual de
Contrataciones (PAC)
Ejecución del PAC a
partir de enero.
Desarrollo de Procesos
de Selección (Bienes y
Servicios y PIPs) -
Convenio Marco, OxI
En los casos de las funciones de Educación y Salud tienen a su cargo Unidades
Operativas (Puestos de Salud e Instituciones Educativas). Atención e identificación de Brechas de Bienes,
Servicios e Infraestructura
Unidades Ejecutoras (Municipios).
Tienen RUC / Tienen asignado un Presupuesto anual y una Cuenta
Única del Tesoro. Deben utilizar el SIAF para registrar sus
operaciones de ingresos y gastos, así como elaborar su contabilidad y
el registro en el Sistema de Contrataciones SEACE.
MEF
Formulación
Presupuestal
(orientación a
Resultados)
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional (PEDN)
Política General de Gobierno (PGG) Instituciones 3 niveles de Gobierno
Gobiernos Subnacionales
MACROPROCESO
Rectores
Funcionales /
Rectores Sistemas
Transversales
Responsables de la mayor parte de prestaciones de
acuerdo a sus competencias. Ambito territorial.
PCM PlaneamientoPliegos (función integradora de la operación de sus Unidades Ejecutoras)
11
I. Enfoque de Macroproceso para SATs orientado a mejorar provisión oportuna de ByS de calidadII. Esquema Corporativo para Pliegos III. Enfoque Provincial para Gobiernos Locales
Sistema Transversal de Logística. Se espera que este Sistema cuente con una Rectoría formal en los próximos meses.SIGA como sistema oficial
Sistema Transversal Adquisiciones y Contrataciones. Cada institución elabore un Plan de Contrataciones PAC competitivo y su ejecución oportuna.Portal del SEACE más amigable para consultasFortalecer los esquemas simplificados (Convenios Marco)
Sistema Transversal de Patrimonio. Mejorar cobertura y su gestión contribuyendo a la prestación de los servicios.
Sistema Transversal de Personal. Poner en marcha la propuesta de Servicio Civil para servidores de los Regímenes 276, 728 y CAS 47.
Mantener operativo el SIAF actual, como sistema de misión crítica, hasta que entre en operación el SIAF II. Sería un gran error persistir en lógica de un ERP para el SIAF II. Más bien se deben generar interfaces con sistemas SEACE y SIGA.
Recomendaciones sobre SATs
12
DGRP
OGTI
Paquete
Tecnológico (PT)
Mantenimiento de
localesAgua Segura Acompañamiento
Capital Humano Patrimonio
PT actual vs
PT1
B y S de 3
Niv GobB y S (MINEDU) B y S (DRE) B y S (IIEE) - GL
MINEDU (Rector Función Educación) Gobierno Regional
Gobierno Nacional
MEF
Rectoría para ST de Logística
Integración POI/ SIAF / SEACE / SIGA
Equipo GR de Sistemas
Transversales:
Experiencia, vinculación
con Rector
• Programas Nacionales (Capacitación)
Buenas
Prácticas y
Apoyo
Técnico:
• Ordenamiento de Sistemas de Información Encargos
(revisión de
plazos)
• Integración de Gerencias+ Relación fluida con sus instancias intermedias (Unidades Ejecutoras) para organizar la prestación de
servicios de calidad a sus clientes.
• Rol de áreas de negocio• Macroproceso Sistemas Administrativos Transversales: Planeamiento (POI) - Logística (CN), Presupuesto (PIA), Ejecución
Presupuestal, Contrataciones (PAC)
• Mediciones
Compras
Corporativas
Estándares
Nacionales:
• Programas Nacionales Programas
PresupuestalesGerencia de Desarrollo Social
Gerencia Regional de Planeamiento y
Presupuesto
Dirección Regional de
Educación
Integración de áreas con ST
• Enfoque Corporativo para la atención de los Sistemas Transversales de Gestión de Bienes + Apoyo a Oficina de Logística
• Apoyo a Institutos Tecnológicos
• Tramo Función Educación para PEI de GR y GLs Dirección Regional de Educación- DRE
Unidades Orgánicas:
(área de usuarios)
Conocimiento
Negocio
Manejo de
Estándares
Estimación de la
demanda
Estadística
básicaMediciones
TICs
Aspectos Clave:Gestión
Pedagógica
Mejora de
procesos
Enfoque de
productos
Institución Educativa Unidades de Gestión Educativa Local (UGEL)
Comunidad Niños (usuarios demandantes) y sus maestrosNegocio principal (mejoras de aprendizaje)/ requiere un N° y perfil de Especialistas contratados en
establecimientos (aislamiento, rurales, unidocentes) de IIEE.
Principios, filosofía de intervenciónSistematización de buenas
prácticasSoporte PECOSAs
SaneamientoMantenimiento
educativo
PER- Estrategia- Política Educativa
(Coordinaciones, Documentos, Informes,
Reuniones)
Gestión de Personas Soporte Patrimonio
Materiales e insumos Mantenimiento
PT: dotación ajustada a demanda de Servicios priorizados.
Gobierno Regional
promueve alianzas con
GLs e instituciones del
GN
AlmacénPE Logros de Aprendizaje al finalizar III ciclo
(2° grado)Textos/ Materiales Apoyo/Soporte Técnico a IIEEs
Supervisión de
instituciones
contratadas
Recursos
Infraestructura Servicios
Ludoteca, Reducentro
AcompañamientoComunidad de
aprendizajeTalleres, Capacitación,
MaterialesSIGA (Sistema Integrado de Gestión Administrativa) operando a satisfacción
Envergadura de área de Gestión Pedagógica
• IIEEs Primaria Unidocente y Multigrado con atención diferenciada Esquema de Acompañamiento
y Exigencia: MYPEs, CDA• IIEEs Secundaria bajo Esquema de Alternancia
Regidor Servicios
de Educación• Reto para Institutos Tecnológicos como SENATI o TECSUP (Mano obra especializadas para
demandas del territorio)• Juntos
Sistemas Transversales: Perfil Logístico Alianza crítica GL-PEL
• Conectividad: para Registros, operación de SATs y Aprendizaje • Prog. Sociales Gobierno Local
Involucrado en calidad y oportunidad de servicios
públicos
Estimación de costos de PT Asignación actual+ incrementalConectividad: Para Registros, operación de ST y
Telemedicina.Redes Educativas Locales
Alianza en el territorio de los tres niveles de gobierno para la operación
continua de la Institución Educativa-DRE-MINEDU
13
29.8 30.9 33
43.549.8 46.4
43.99
48.85
45.79
52.98
60.9859.72
0
10
20
30
40
50
60
70
2011 2012 2013 2014 2015 2016
%
Comprensión de Lectura-Nivel Satisfactorio
Nacional
Lima Metropolitana
13.2 12.8
16.8
25.9 26.6
34.1
18.7620.17
23.17
30.4830.80
35.55
0
5
10
15
20
25
30
35
40
2011 2012 2013 2014 2015 2016
%
Matemáticas-Nivel Satisfactorio
Nacional
Lima Metropolitana
Fuente: Minedu - Prueba ECE / Elaboración propia
Resultados de la Prueba ECE
14
Fuente: Minedu - Prueba ECE / Elaboración propia
Resultados de la Prueba ECE para Colegios FYA
Propuesta de Tramos PEI- GRD para los Pliegos de los 3
Niveles de Gobierno (1 de 2)
OE1.01
A0.01ELABORACION DE ESCENARIOS DE
RIESGO
610. DOCUMENTO
TECNICO
ESTIMACION DE
RIESGOSX X
A0.02ELABORACION DE EVALUACIONES DE
RIESGO
610. DOCUMENTO
TECNICO
ESTIMACION DE
RIESGOSX X
Porcentaje de
edificaciones que
cumplen con la
normatividad de
seguridad en
edificaciones
AO.01
INSPECCIONES TECNICAS DE
SEGURIDAD, VISE, ECSE PARA
ESTABLECIMIENTOS OBJETOS DE
INSPECCIÓN
063. INSPECCIONREDUCCION DE
RIESGOSX
N° de Planes de
Acondicionamiento
Territorial y Desarrollo
Urbano aprobados
AO.02
DESARROLLO Y ACTUALIZACIÓN DE
INSTRUMENTOS DE PLANIFICACIÓN
URBANO INCORPORANDO LA GRD
269 PROCEDIMIENTOREDUCCION DE
RIESGOSX X
AEI.01.03 AO.01FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN BÀSICA
EN MATERIA DE GRD y ACC086 PERSONAS
LOS 7 PROCESOS DE
LA GRDX X X
AEI.01.04 AO.02
FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN
ESPECIALIZADA EN MATERIA DE GRD y
ACC
086 PERSONASLOS 7 PROCESOS DE
LA GRDX X X
AO.01
MANTENIMIENTO DE CAUCES,
QUEBRADAS, DRENAJES Y
ESTRUCTURAS DE SEGURIDAD FISICA
FRENTE A PELIGROS
065. INTERVENCIONREDUCCION DE
RIESGOSX X X
AO.02CONTROL DE ZONAS CRÍTICAS Y FAJAS
MARGINALES EN LOS CAUCES DE RIOS065. INTERVENCION
REDUCCION DE
RIESGOSX X X
AO.03
TRATAMIENTO DE CABECERAS DE
CUENCA EN GESTION DEL RIESGO DE
DESASTRES
065. INTERVENCIONREDUCCION DE
RIESGOSX X X
Número de EESS en
zonas altamente
expuestas a peligros con
medidas de seguridad
AO.01 SEGURIDAD FUNCIONAL EN EESS613. SERVICIO
INTERVENIDO
REDUCCION DE
RIESGOSX X X
Número de IIEE en zonas
altamente expuestas a
peligros con medidas de
seguridad
AO.02 SEGURIDAD FUNCIONAL EN IIEE613. SERVICIO
INTERVENIDO
REDUCCION DE
RIESGOSX X X
A0.01
ORGANIZACIÓN Y ENTRENAMIENTO DE
COMUNIDADES FRENTE A
EMERGENCIAS Y DESASTRES
086. PERSONA PREPARACION X
A0.02DESARROLLO DEL SISTEMA DE
ALERTA TEMPRANA Y COMUNICACIÓN248. REPORTE PREPARACION X X X
Número de Km con medidas de
protección física frente al riesgo
de inundación y erosión
% de servicios públicos con
mayores niveles de seguridad
frente a peligros
% de capacidad instalada básica
frente a emergencias y desastres
Nivel de Gobierno
Acciones Estratégicas del OEI.01 Actividad operativa
AEI.01.05
Implementación
adecuada de
medidas de
protección frente a
peligros
Porcentaje de avance en
las medidas no
estructurales para el
control de zonas críticas
frente a peligros
Implementación
adecuada de
servicios públicos
seguros
Población con
prácticas seguras para
la resiliencia
AE01.06
Incorporación de la
GRD en la ocupación
y uso del territorio
AEI.01.02
AE01.07
Porcentaje de personas
expuestas a peligros con
capacidad para responder
ante emergencias y
desastres
LocalOEI/AEI Descripción del Indicador Unidad de Medida Proceso de la GRD Nacional Regional
Estudios para
establecer el riesgo a
nivel territorial
AE1.01.01
N° de zonas vulnerables
con evaluaciones de
riesgo de desastres
Personas con
Formación y
Conocimento en GRD
y ACC
Porcentaje de
participantes cetificados
en cursos basicos y
especializados en materia
de GRD y ACC
Protección de la población
y sus medios de vida
frente a peligros de origen
natural y antropicos
15
16
OE1.01
Porcentaje de capacidad
operativa del centro de
operaciones de
emergencia regional
A0.01
DESARROLLO DE CENTROS Y
ESPACIOS DE MONITOREO DE
EMERGENCIAS Y DESASTRES
248 REPORTE PREPARACION X X X
A0.02
IMPLEMENTACION DE BRIGADAS PARA
LA ATENCION FRENTE A EMERGENCIAS
Y DESASTRES
583. BRIGADA PREPARACION X X X
A0.03
ADMINISTRACION Y ALMACENAMIENTO
DE KITS DE ASISTENCIA FRENTE A
EMERGENCIAS Y DESASTRES
248. REPORTEPREPARACION/RESP
UESTAX X X
A0.04DESARROLLO DE SIMULACROS Y
SIMULACIONES EN GESTION REACTIVA248. REPORTE PREPARACION X X X
AE01.09
Desarrollo de
Instrumentos
Estratégicos para la
gestión del riesgo de
Desastres
N° de documentos
técnicos AprobadosAO.01 DESARROLLO DE PLANES DE GRD*
201. INFORME
TECNICO
LOS 7 PROCESOS DE
LA GRDX X X
AE01.10
Implementación de
actividades
contingenciales
N° de acciones de
respuesta implementadasA0.01
ACTIVIDADES DE ATENCIÒN DE
EMERGENCIA **001.ACCION
RESPUESTA/
REHABILITACIONX X X
Protección de la población
y sus medios de vida
frente a peligros de origen
natural y antropicos
Número de Km con medidas de
protección física frente al riesgo
de inundación y erosión
% de servicios públicos con
mayores niveles de seguridad
frente a peligros
% de capacidad instalada básica
frente a emergencias y desastres
Nivel de Gobierno
Acciones Estratégicas del OEI.01 Actividad operativa
Capacidad Instalada
para la preparación y
respuesta frente a
emergencias y
desastres
Porcentaje de Stock de
klits de BAH frente a
emergencias y desastres
a nivel subnacional
AE01.08
LocalOEI/AEI Descripción del Indicador Unidad de Medida Proceso de la GRD Nacional Regional
Propuesta de Tramos PEI- GRD para los Pliegos de los 3
Niveles de Gobierno (2 de 2)
17
Matriz modelo de PEI de Municipalidad Provincial
Código OEI / AEI Nombre y descripción del Indicador
N° de Km con medidas de protección física frente al riesgo de inundación y erosión
Porcentaje de servicios públicos con mayores niveles de seguridad frente a peligros
Porcentaje de capacidad instalada básica frente a emergencias y desastres
AE1.01.01 Estudios para establecer el riesgo a nivel territorial N° de zonas vulnerables con evaluaciones de riesgo de desastres
A.O Elaboración de evaluaciones de riesgo Documento técnico
Porcentaje de edificaciones que cumplen con la normatividad de seguridad en edificaciones
N° de Planes de Acondicionamiento Territorial y Desarrollo Urbano aprobados
A.OInspecciones técnicas de seguridad, VISE, ECSE para establecimientos
objetos de inspecciónInspección
A.ODesarrollo y actualización de instrumentos de planificación urbano
incorporando la GRDProcedimiento
AEI.01.03 Personas con formación y conocimiento en GRD y ACC Porcentaje de participantes certificados en cursos básicos y especializados en materia de GRD y ACC
A.O Formación y capacitación básica en materia de GRD y ACC Personas
A.O Formación y capacitación especializada en materia de GRD y ACC Personas
AEI.01.04 Implementación adecuada de medidas de protección frente a peligros Porcentaje de avance en las medidas no estructurales para el control de zonas críticas frente a peligros
A.OMantenimiento de cauces, quebradas, drenajes y estructuras de
seguridad física frente a peligrosIntervención
A.O Control de zonas críticas y fajas marginales en los cauces de ríos Intervención
A.O Tratamiento de cabeceras de cuenca en gestión del riesgo de desastres Intervención
Número de EESS en zonas altamente expuestas a peligros con medidas de seguridad
Número de IIEE en zonas altamente expuestas a peligros con medidas de seguridad
A.O Seguridad funcional en EESS Servicio intervenido
A.O Seguridad funcional en IIEE Servicio intervenido
AEI.01.06 Población con prácticas seguras para la resiliencia Porcentaje de personas expuestas a peligros con capacidad para responder ante emergencias y desastres
A.OOrganización y entrenamiento de comunidades frente a emergencias y
desastresPersona
A.O Desarrollo del sistema de alerta temprana y comunicación Reporte
Porcentaje de capacidad operativa del centro de operaciones de emergencia regional
Porcentaje de Stock de kits de BAH frente a emergencias y desastres a nivel subnacional
A.ODesarrollo de centros y espacios de monitoreo de emergencias y
desastresReporte
A.OImplementación de brigadas para la atención frente a emergencias y
desastresBrigada
A.O Administración y almacenamiento de kits de asistencia frente a
emergencias y desastresReporte
A.O Desarrollo de simulacros y simulaciones en gestión reactiva Reporte
AEI.01.08Desarrollo de Instrumentos Estratégicos para la gestión del riesgo de
DesastresN° de documentos técnicos Aprobados
A.O Desarrollo de planes de GRD Informe técnico
AE.01.09 Implementación de actividades contingenciales N° de acciones de respuesta implementadas
A.O Actividades de atención de emergencia Acción
OEI.01Protección de la población y sus medios de vida frente a peligros de
origen natural y antrópicos
Acciones Estratégicas del OEI.01
AEI.01.05 Implementación adecuada de servicios públicos seguros
AEI.01.07Capacidad Instalada para la preparación y respuesta frente a
emergencias y desastres
AEI.01.02 Incorporación de la GRD en la ocupación y uso del territorio
Matriz modelo de PEI de Municipalidad Distrital
Código Descripción Nombre y descripción del indicador
OEI.01 Promover la Gestion de Riesgo de Desastres en el Distrito Porcentaje de Viviendas con vulnerabilidad física ante un sismo.
AEI.01.01Inspección en zonas de riesgos identificadas de manera focalizada
en el Distrito
Porcentaje de edificaciones en situacion de riesgo ante desastres
inspeccionadas.
N° de simulacros realizados por año en el Distrito.
N° de personas capacitadas en prevención del riesgo de desastres
AEI.01.03Plan de Contingencia en gestión interna de riesgos de desastres
implementado en el DistritoPlan de Contingencia implementado ante desastres naturales.
AEI.01.04Plan de Continuidad Operativa Institucional en gestión interna de
riesgos de desastres implementado en el DistritoPlan de Continuidad Operativa Implementado ante desastres naturales.
AEI.01.05Centro de operaciones de emergencia implementado para el
monitoreo de peligros, emergencias y desastres en el DistritoPorcentaje de implementación del Centro de Operaciones de Emergencia
AEI.01.06Asistencia técnica en respuesta inmediata ante la ocurrencia de un
desastre de manera integral a la población del DistritoPorcentaje de población asistida en respuesta inmediata
AEI.01.07Asistencia técnica en preparación ante la ocurrencia de un desastre
de manera adecuada a la población del DistritoPorcentaje de población preparada adecuadamente
AEI.01.08 Kits almacenados y administrados adecuadamente frente a la
emergencias y desastres en el DistritoN° de kits almacenados adecuadamente
AEI.01.09Convenios suscritos con instituciones de manera coordinada para
operar frente a las emergencias y desastres en el DistritoN° de Convenios suscritos con instituciones
OEI.02 Promover la Competitividad Económica en el Distrito N° de Unidades Economicas en el Distrito
AEI.02.01Asistencia técnica a los emprendedores de forma oportuna en el
DistritoN° de eventos organizados en el cual participan los emprendedores del Distrito
AEI.02.02 Ferias económicas de manera integral a la población del Distrito N° de ferias económicas organizadas en el Distrito
AEI.02.03Asistencia técnica en la formalización de los establecimientos de
manera oportuna a los comerciantes informales del Distrito
N° de personas que reciben asistencia técnica en formalización de actividades
comerciales en el Distrito
AEI.02.04Acciones de control y fiscalización de actividades económicas
oportunas en el Distrito
Porcentaje de establecimientos fiscalizados en actividades económicas en el
Distrito
AEI.02.05Agentes Económicos organizados que agreguen valor en beneficio
de los productores, comerciantes en el DistritoN° de agentes económicos organizados en el Distrito
Acciones Estratégicas del OEI.01
AEI.01.02Sensibilización de la cultura de prevención de riesgos y desastres en
la poblacion del Distrito
Acciones Estratégicas del OEI.02
18
• Sistemas: conjunto de principios, normas, procedimientos, técnicas e instrumentos queregulan la utilización de los recursos públicos en las entidades de la administraciónpública con el objetivo de conseguir una gestión eficaz y eficiente.
• Son de 2 tipos: Sistemas Funcionales y Sistemas Administrativos Transversales (SATs)
• No debe entenderse un SAT en la acepción de aplicativo informático.• Concepto de “transversal” implica que sea de aplicación general a un determinado
ámbito de instituciones, en este caso, a las que pertenecen a los 3 Niveles de Gobierno(Nacional, Regional y Local).
a) Gestión de Recursos Humanosb) Abastecimiento (Logística)c) Presupuesto públicod) Tesoreríae) Endeudamiento públicof) Contabilidadg) Inversión públicah) Planeamiento Estratégicoi) Defensa judicial del Estadoj) Controlk) Modernización de la gestión pública
Ley Orgánica del Poder Ejecutivo (LOPE)1 establece Competencias,
Sistemas y Rectorías
19
20
¹Considera Redes de Salud y Hospitales
N
°Procesos afectados - SAT de Abastecimientos Procesos afectados - Otros SATs
Procesos afectados - Prestaciones a
Usuarios Finales
1
Elaboración oportuna y adecuada del instrumento Cuadro
de Necesidades, que permite identificar y relevar los
requerimientos de cada área usuaria para la prestación
adecuada de un Bien o Servicio de su competencia
Elaboración del POI no dispone del insumo del Cuadro de
Necesidades. A su vez, el POI y el Cuadro de Necesidades
afectan también la calidad de la propuesta de Presupuesto.
2
Elaboración de un Plan Anual de Contrataciones
Competitivo a ser ejecutado a partir de enero de cada año.
Se presentan problemas serios de calidad y oportunidad,
propiciando un número importante de modificaciones que
complican la operación de los Aplicativos informáticos.
Calidad de contenido del PAC en cuanto a especificaciones
técnicas contribuye a problemas en el desarrollo de
Procesos de Selección, lo que finalmente determina
procesos anulados, desiertos o adjudicados pero con una
Subejecución Presupuestal.
3
Registro de la fase de Compromiso (Operación de Gasto) en
el Sistema Integrado de Administración Financiera para las
Genéricas de Bienes y Servicios e Inversiones refleja una
diferencia importante respecto al monto del Presupuesto
Institucional Modificado (PIM), que determinan montos de
devengado (indicador de ejecución) también en su nivel.
Calidad de contenido del PAC en cuanto a especificaciones
técnicas contribuye a problemas en el desarrollo de
Procesos de Selección, lo que que finalmente determina
una Subejecución Presupuestal.
En la medida que un buen número de Procesos
de Selección no terminan con Buena Pro
consentida, la institución no podrá suscribir
Contrato con un Proveedor y, por lo tanto, no
podrá disponer de Bienes y Servicios para ser
distribuidos en los centros de servicios (casos
de Puesto de Salud), afectando seriamente la
calidad y cobertura de las prestaciones.
4. No se cuenta con un Aplicativo oficial para la operación del SAT de Abastecimentos. El MEF ha desarrollado el SIGA (Sistema Integrado de Gestión
Administrativa), que incluye el Módulo de Logística. Prácticamente el 100% de las Unidades Ejecutoras de las Funciones de Salud (134)¹ y Educación
(74) de todo el país utilizan este Aplicativo sin tener carácter oficial ni un mecanismo tipo candado que lo haga obligatorio.
SAT de Abastecimientos no tiene asignada (desde más de 30 años) a una institución Rectora.
Identificar y corregir factores/vacíos que conducen a la Subejecución presupuestal en las partidas de Bienes y Servicios y Activos
no Financieros (Proyectos)
1. No se cuenta con normatividad que ordene y guíe la operación de sus procesos
2. No existe un Equipo de Especialistas que brinde asistencia y acompañamiento a los Especialistas de las más de 2,500 instituciones de los 3 niveles
de Gobierno
3. No se cuenta con una Tabla de Bienes y Servicios oficial, herramienta vital para el registro y explotación de información. Los Especialistas utilizan 2
Tablas: una del MEF y otra (Naciones Unidas) del OSCE, complicando su trabajo y operación de los Aplicativos.
Necesidad de Rectoría del SAT de ABASTECIMIENTO
21
DGPP
OSCE
OGTI
• Gestión por Resultados
• Identificación de Brechas y Atención en Procesos críticos
• Sistemas Transversales: Perfil logístico
• Liderazgo de Gerencia de Desarrollo Social
Logística Personal
• Cuadro
necesidades• Gerencia
B y S de 3 Niv
GobB y S (MINSA)
• Seguimiento de
Plazas
❶
• Despacho
(seguimiento)
• Incoporación de
TICs
TICs
Beneficiarios:
Cap. Humano
Especialistas Medicamentos
• Educación
• Saneamiento
Gobierno Nacional
MEF
Programas Presupuestales
MIDIS CUNA SAFEquipo apoyo en c/GR
Candados SIAF / SEACE /
SIGA
MINSA (Rector Función Salud) Gobierno Regional
Estándares
Nacionales:
• Perfíl logísticoProgramas
Presupuestales:
Competencias:
Enfoque corporativo para Sistemas
Transversales de Gestión de
Bienes
• Manejo de SATs
Estadística
básica
Equipo GR de Sistemas
Transversales: Experiencia,
vinculación con Rector
• Procesos de selecciónProductos y
Proyectos
• Visión de Recursos (Departamental y
Provincial)PAN
Mediciones• Compras Corporativas
Aspectos Clave:
Capacitación y
motivación del
personal
Mejora de procesosEnfoque de
productos
Manejo de
Estándares
Estimación de la
demanda
Gobierno Regional e
Instituciones del GN
promueven alianzas con
GLs Provinciales y
Distritales
Red de Salud
Sistemas Administrativos Transversales - Áreas
Incrementa Productividad de EESSAdquisiciones y Contrataciones Control Patrimonial
Integración de áreas con ST Sistema Integral de Salud - SIS
Buenas
Prácticas y
Apoyo
Técnico:
• Ordenamiento de Sist. de Información Dirección Regional de Salud
• Rol de áreas de negocio SALUD
MATERNO
NEONATAL
Unidades Orgánicas:
(área de usuarios)
Conocimiento
Negocio
• Equipamiento y Mantenimiento
Conectividad • Equipo Especialistas • Programación
Puestos equipados y
operando• Local, Equipamiento • Almacén
adecuadamente
abastecido
• Tablas actualizadas Gobierno Local involucrado
en calidad y oportunidad de
servicios públicos• Estudio de Mercado• Bono para zonas
Rurales
• Asignación (demanda
efectiva)
• Bases Estandarizadas, ModalidadesEESS, PIPs intangibles,
Agua Segura
Medicamentos y
Equipos
(CONVENIO
MARCO)
Clientes y Usuarios (especialmente Madre - Niño) Condiciones de vivienda
Recursos
críticos:
Farmacia
Agua Segura
Materiales e insumos
PT: dotación ajustada a demanda de Servicios priorizados.
Acompañamiento Programas de IncentivosRegistro Único Registro Administrativo Único (SIS, HIS)
SIGA (Sistema Integrado de Gestión Administrativa) + Tablas de ByS del MEF Regidor Servicios de Salud
Oportunidad. % de PS que culminan oportunamente respecto a Plan Anual de
Adq y Contrataciones (PAC)
Establecimientos de Salud
Provisión oportuna de servicios de calidad según estándares
Servicios EducativosMirada integral a
otras instituciones
Almacén Patrimonio
SAF CUNA MAS
❶
❷
❸
Alianza en el territorio de los tres niveles de gobierno para la operación
continua de Establecimientos de Salud y servicios extramurales