Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
ACE Fianzas Monterrey, S.A.31/12/2012 Multa por $209,553.46 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reafianzamiento
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 31/01/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 30/09/2007 Multa por $13,502.19 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 19/05/2016 Multa por $96,778.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 21/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 31/12/2013 Multa por $12,952.00 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contable
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 01/01/2013 Multa por $230,092.28 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnica
ACE Fianzas Monterrey, S.A. 31/12/2013 Multa por $12,952.00 Art. 47 LFIF
Desviación en la constitución de la reserva de fianzas en vigor
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)30/01/2002 Multa por $27,271.05 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)30/01/2002 Multa por $27,271.05 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)21/02/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)22/04/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)01/05/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)21/05/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)30/06/2002 Amonestación Art. 34 LFIF
Operar con reafianzadoras no inscritas en el Registro
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)22/07/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)23/07/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)21/08/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)18/10/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)22/10/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)04/02/2003 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea de información de operaciones
relevantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)20/05/2003 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)21/06/2003 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)20/10/2003 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)31/12/2003 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información actuarial
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)31/03/2004 Amonestación Art. 33 LFIF
Exceder límite máximo de retención legal
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)20/04/2004 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)20/06/2004 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)31/12/2004 Amonestación Art. 33 LFIF
Exceder límite máximo de retención legal
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)31/12/2004 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)20/07/2005 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)30/01/2006 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)15/07/2006 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea del Reporte de Operaciones
Relevantes
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)19/04/2007 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)29/01/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)30/01/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)18/07/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Ace Fianzas Monterrey, S.A. (antes Fianzas
Monterrey, S.A.)31/01/2011 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
ACE Fianzas Monterrey, S.A. (En proceso de
transformación a Chubb Fianzas Monterrey,
Aseguradora de Caución, S.A.)
02/01/2017 Multa $44,463.61 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V. GF. Aserta (en
transformación a Aseguradora Aserta S.A. de C.V.
GF. Aserta)
13/11/2015 Multa $ 36,452.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta01/02/2007 Amonestación Arts. 17 y 33 LFIF
Exceder límite máximo de retención legal
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta22/07/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta31/12/2008 Amonestación Art. 63 LFIF
Registro contable equivocado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta31/12/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta31/12/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta04/11/2009 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta18/12/2009 Multa por $10,960.00 Art. 110 LFIF
Incorrecta integración de expedientes
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta12/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta12/08/2011 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta08/02/2013 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta31/12/2013 Multa por $12,952.00 Art. 67 LGISM
No proporcionar información en la visita de inpección
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta13/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta03/05/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta08/02/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta13/02/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta31/12/2011 Multa por $136,688.70 Art. 64 LFIF
Desapego al Catálogo de Cuentas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta 31/12/2011 Multa por $23,389.62 Art. 63 LFIF
Deficiencias de control contable
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 21/04/2005 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 20/07/2005 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 21/07/2005 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 20/10/2005 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 31/07/2006 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 06/08/2007 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 08/11/2007 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 30/01/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 27/08/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 15/12/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.) 30/01/2009 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/03/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/06/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
22/07/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
29/07/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/07/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/07/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/07/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/07/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/08/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/08/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/08/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2002 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
15/10/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/10/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/10/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/11/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/11/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/12/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/12/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/12/2002 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/12/2002 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/01/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/01/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
28/02/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
28/02/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
28/02/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/03/2003 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/03/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/03/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/03/2003 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/04/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/05/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/06/2003 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/06/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/06/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/06/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/06/2003 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/08/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/08/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2003 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/09/2003 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/10/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/10/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/11/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/12/2003 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/12/2003 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/12/2003 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/01/2004 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/01/2004 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/01/2004 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
29/02/2004 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
29/02/2004 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/03/2004 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/03/2004 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/03/2004 Amonestación Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
19/10/2004 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/06/2005 Amonestación Art. 64 LFIF
Desapego al Catálogo de Cuentas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
30/01/2006 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
16/02/2006 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
20/04/2006 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
20/04/2007 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
31/12/2008 Amonestación Art. 63 LFIF
Deficiencias de control contable
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Afianzadora Aserta , S.A. de C.V.,
antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
03/03/2010 Amonestación Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Aserta, S.A. de C.V., Grupo Financiero
Aserta (antes Fianzas Probursa, S.A. de C.V., Grupo
Financiero BBV Probursa)
14/12/2007 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V.07/03/2017 Multa por $31,328.35 Arts. 389 LISF
Información incompleta del imforme corto de los Estados
Financieros.
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. 24/05/2017 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. 17/05/2017 Multa $31,328.35 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)30/01/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)30/06/2002 Amonestación Art. 15-II LFIF
Faltante en la cobertura de capital mínimo pagado
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)04/02/2003 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea de información de operaciones
relevantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)04/03/2003 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)21/05/2003 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)07/07/2006 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)08/10/2009 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)19/04/2010 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea de Información de operaciones
relevantes
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)10/02/2011 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información estadística
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)31/12/2011 Amonestación Art. 63 LFIF
Deficiencias de control contable
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)31/12/2011 Amonestación Art. 63 LFIF
Registro contable equivocado
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)31/12/2011 Amonestación Art. 64 LFIF
Desapego al Catálogo de Cuentas
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)12/02/2013 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)14/02/2013 Multa por $14,376.72 Art. 112 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V.)22/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Afianzadora CBL Fiducia, S.A. de C.V. (antes
Afianzadora Fiducia, S.A. de C.V., antes Hartford
Fianzas, S.A. de C.V.)
23/04/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información actuarial
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. GF. Aserta (en
transformación a Aseguradora Insurgentes S.A. de
C.V. GF. Aserta)
13/11/2015 Multa $ 36,662.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información técnica-actuarial
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. Grupo
Financiero Aserta03/05/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. Grupo
Financiero Aserta31/12/2012 Amonestación Art. 19 LFIF
No contar con garantías de recuperación
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. Grupo
Financiero Aserta31/12/2012 Multa por $203,320.46 Art. 63 LFIF
Deficiencias de control contable
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V. Grupo
Financiero Aserta31/12/2012 Multa por $153,269.47 Art. 64 LFIF
Desapego al Catálogo de Cuentas
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta11/02/2003 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta01/08/2003 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta 01/08/2007 Amonestación Art. 64, primer
párrafo LRSIC
Conductas irregulares que cometan las instituciones de fianzas en
relación a la información que proporcionan las socidades de
información crediticia
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/11/2007 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta23/01/2008 Amonestación Arts. 28 y 30 LRSIC
No contar con autorización expresa de clientes para solicitar
información sobre los mismos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta04/03/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta21/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta22/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta22/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta22/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta23/04/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/05/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta30/06/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta28/08/2008 Multa por $32,290.26 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta03/12/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta03/12/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta03/12/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta15/12/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta09/02/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta09/02/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta01/04/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta01/04/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta13/04/2009 Multa por $27,400.95 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta04/08/2009 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta22/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta16/08/2010 Multa por $85,098.26 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta08/02/2011 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta12/08/2011 Multa por $33,499.20 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta13/08/2015 Amonestación Art. 258 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta13/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta14/02/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
30/01/2002 Multa por $34,520.85 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
02/02/2002 Multa por $42,150.00 Art. 67 LFIF
Omitir la entrega de información financiera
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
23/04/2002 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
24/04/2002 Multa por $68,999.55 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
22/07/2002 Multa por $34,520.85 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
21/10/2002 Multa por $39,452.40 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
20/05/2003 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
22/07/2003 Multa por $11,960.10 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
22/07/2003 Multa por $23,876.55 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
20/10/2003 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
30/11/2003 Multa por $515,215.89 Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
31/12/2003 Multa por $952,640.49 Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
02/02/2004 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
20/04/2004 Multa por $24,746.28 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
20/04/2004 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
20/07/2004 Multa por $9,048.00 Art. 48 LFIF
Incorrecto cálculo de las reservas técnicas a que se refiere la LFIF
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
21/07/2004 Multa por $57,635.76 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
20/10/2004 Multa por $71,978.40 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
21/10/2004 Multa por $41,756.52 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
31/12/2004 Multa por $27,986.40 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Insurgentes, S.A. de C.V., Grupo
Financiero Aserta (antes Afianzadora Insurgentes,
S.A. de C.V.)
22/04/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. 18/02/2014 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)02/03/2004 Multa por $9,040.00 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)20/07/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)21/10/2005 Multa por $28,220.40 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)31/12/2006 Amonestación Art. 47 LFIF
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)06/07/2007 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)31/01/2008 Multa por $25,926.87 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)18/04/2008 Multa por $29,450.40 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)22/07/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)30/07/2008 Multa por $25,926.87 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)22/06/2009 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)20/10/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)17/12/2010 Multa por $28,270.32 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)31/01/2011 Multa por $29,132.34 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC)01/02/2012 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)30/01/2002 Multa por $27,819.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)31/03/2002 Multa por $25,205.70 Arts. 17 y 33 LFIF
Exceder límite máximo de retención legal
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)31/03/2002 Multa por $687,660.93 Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)23/04/2002 Multa por $23,856.90 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)30/06/2002 Multa por $22,929.60 Art. 33 LFIF
Exceder límite máximo de retención legal
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)30/06/2002 Multa por $121,532.69 Arts. 18 y 40 LFIF
Faltante en la cobertura del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)01/08/2002 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)30/09/2002 Multa por $24,194.10 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)22/10/2002 Multa por $42,571.50 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)06/12/2002 Multa por $22,550.25 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)31/12/2002 Multa por $21,825.00 Arts. 17 y 33 LFIF
Exceder límite máximo de retención legal
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)21/04/2003 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)02/03/2006 Multa por $72,031.60 Art. 65 LFIF
Publicación extemporánea del Balance General
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)19/04/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Punto Aserta, S.A. (antes HSBC Fianzas,
S.A., Grupo Financiero HSBC; antes Fianzas México
Bital, S.A., Grupo Financiero Bital)21/07/2006 Multa por $25,162.39 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora Sofimex, S.A. 08/01/2002 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Afianzadora Sofimex, S.A. 30/01/2002 Multa por $23,056.05 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información estadística
Afianzadora Sofimex, S.A. 18/10/2002 Multa por $19,768.35 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Sofimex, S.A. 06/02/2004 Multa por $9,048.00 Art. 33 LFIF Colocación extemporánea del reafianzamiento
Afianzadora Sofimex, S.A. 26/02/2004 Multa por $24,746.28 Art. 95 BIS-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
Afianzadora Sofimex, S.A. 16/02/2006 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Afianzadora Sofimex, S.A. 31/03/2007 Multa por $18,272.21 Arts. 17 y 33 LFIF Exceder límite máximo de retención legal
Afianzadora Sofimex, S.A. 19/04/2007 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Sofimex, S.A. 19/07/2007 Multa por $26,043.55 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera
Afianzadora Sofimex, S.A. 21/04/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Sofimex, S.A.21/10/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Afianzadora Sofimex, S.A. 30/01/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Sofimex, S.A. 24/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Sofimex, S.A. 31/12/2010 Multa por $39,819.78 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
Afianzadora Sofimex, S.A. 02/08/2011 Multa por $198,482.76 Arts. 32 y 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Afianzadora Sofimex, S.A. 02/08/2011 Multa por $29,920.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Sofimex, S.A.30/09/2011 Multa por $11,964.00 Art. 64 LFIF
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Afianzadora Sofimex, S.A. 31/07/2015 Amonestación $43,824.00 Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Afianzadora Sofimex, S.A. 01/01/2016 Multa por $29,142.96 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Sofimex, S.A. 13/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Afianzadora Sofimex, S.A. 26/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Berkley International Fianzas México, S.A. de C.V.31/07/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 20/09/2010 Multa por $18,387.20 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 22/07/2013 Multa por $82,245.20 Arts. 17 y 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
CESCE Fianzas México, S.A. de C.V.27/01/2016 Amonestación $26,878.72 Art. 492-I LISF
No enviar a la SHCP por conducto de CNSF información relativa a
su Comité de Comunicación y Control
CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 03/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 03/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
CESCE Fianzas México, S.A. de C.V. 31/12/2015 Multa $29,365.61 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.22/10/2002 Multa por $18,672.45 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.30/01/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.20/07/2004 Multa por $17,507.88 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.21/04/2005 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.27/04/2006 Multa por $21,804.16 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.14/07/2006 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.20/10/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.09/07/2007 Multa por $52,795.08 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.22/10/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.21/02/2008 Multa por $53,957.34 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.21/04/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V. 30/06/2008 Multa por $5,574.54Art. 64, primer
párrafo LRSIC
Conductas irregulares que cometan las instituciones de fianzas en
relación a la información que proporcionan las socidades de
información crediticia
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.17/02/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF
Omitir la entrega de información de reaseguro
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.22/09/2009 Multa por $67,787.60 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reafianzamiento
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.15/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.09/02/2011 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.09/02/2012 Multa por $14,522.89 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.05/03/2012 Multa por $31,351.99 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.22/05/2012 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF
Celebración de sesión del Consejo de Administración sin
presencia del Contralor Normativo
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.24/10/2012 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea del aviso de designación de
nombramientos de consejeros, contralor normativo, comisario y
director general y de funcionarios que ocupen dos jerarquías
inferiores a este último
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.31/12/2013 Multa por $97,593.32 Art. 112 LFIF
No observar una politica de identificación y conocimiento del
cliente
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.01/01/2016 Multa por $36,373.92 Art. 258 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.09/03/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.16/05/2016 Amonestación $91,738.24 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.24/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.27/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.31/01/2014 Multa por $51,746.01 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.31/12/2013 Multa por $220,968.68 Art. 112 LFIF
Integración indebida del expediente de identificación del cliente
Chubb de México, Compañía Afianzadora, S.A. de
C.V.31/12/2013 Multa por $390,373.28 Art. 112 LFIF
No contar con los sistemas automatizados para determinar si una
operación es inusual o preocupante
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías29/01/2002 Multa por $8,430.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías22/04/2002 Multa por $17,239.35 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías01/01/2003 Amonestación Art. 63 LFIF
Registro contable equivocado
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías25/02/2003 Multa por $8,730.00 Art. 33 LFIF
Colocación extemporánea del reafianzamiento
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías12/03/2003 Multa por $10,912.00 Art. 63 LFIF
Registro contable extemporáneo
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías20/10/2003 Multa por $16,063.20 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información actuarial
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías13/10/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF
Omitir la entrega de información financiera
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías31/01/2005 Multa por $28,735.20 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías21/04/2005 Multa por $60,044.40 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías21/07/2005 Multa por $84,988.80 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías31/12/2005 Multa por $83.42 Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías15/07/2006 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea de información de operaciones
relevantes
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías31/12/2006 Multa por $76,168.55 Art. 86 LFIF
Desapego a nota técnica
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías18/04/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías20/10/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías16/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías28/01/2011 Multa por $26,978.82 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías28/03/2011 Multa por $183,408.12 Art. 110 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Crédito Afianzador S.A., Compañía Mexicana de
Garantías21/02/2012 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías31/10/2011 Multa por $47,556.90 Arts. 32, 33 y 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías11/02/2014 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías01/08/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías10/02/2015 Multa por $14,020.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías14/02/2017 Multa por $17,589.17 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información estadística
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías15/03/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías15/03/2016 Multa por $68,657.60 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías20/04/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías21/04/2015 Multa por $49,140.10 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información actuarial
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías21/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías26/01/2016 Amonestación $28,485.60 Art. 492 LISF
Incorrecta presentación de información financiera
Crédito Afianzador, S.A., Compañía Mexicana de
Garantías26/10/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Fianzas Asecam, S.A. 31/12/2004 Multa por $13,572.00 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
Fianzas Asecam, S.A. 05/05/2010 Multa por $69,354.22 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información estadística
Fianzas Asecam, S.A. 31/12/2010 Multa por $100,497.54 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
Fianzas Asecam, S.A. 31/12/2010 Multa por $182,665.34 Art. 19 LFIF No contar con garantías de recuperación
Fianzas Asecam, S.A. 31/12/2010 Multa por $98,888.66 Art. 63 LFIF Deficiencias de control contable
Fianzas Asecam, S.A. 12/09/2011 Multa por $180,895.68 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fianzas Asecam, S.A. 04/12/2012 Multa por $187,862.62 Art. 110 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fianzas Asecam, S.A. 13/07/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Asecam, S.A. 28/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)30/01/2002 Multa por $17,534.40 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)20/10/2004 Multa por $18,050.76 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)31/12/2004 Multa por $18,186.48 Art. 64 LFIF
Desapego al Catálogo de Cuentas
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)25/02/2005 Multa por $17,737.20 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)20/10/2005 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)16/10/2006 Multa por $171,659.09 Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea de información de operaciones
relevantes
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)30/01/2007 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)29/01/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)05/05/2010 Multa por $69,354.22 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de Información estadística
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)12/01/2011 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Fianzas Asecam, S.A. (antes Fianzas Asecam, S.A.,
Grupo Financiero Asecam)26/01/2011 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 30/01/2002 Multa por $25,880.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 02/03/2002 Multa por $53,109.00 Art. 67 LFIF Omitir la entrega de información financiera
Fianzas Atlas, S.A. 30/06/2002 Multa por $48,177.45 Art. 34 LFIF Operar con reafianzadoras no inscritas en el Registro
Fianzas Atlas, S.A. 22/07/2002 Multa por $22,170.90 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 18/10/2002 Multa por $25,880.10 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 01/12/2002 Multa por $68,283.00 Art. 86 LFIF Desapego a nota técnica
Fianzas Atlas, S.A. 31/12/2002 Multa por $8,767.20 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservas técnicas
Fianzas Atlas, S.A. 30/06/2003 Multa por $13,014.77 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Fianzas Atlas, S.A. 21/07/2003 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 30/01/2004 Multa por $10,540.92 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/04/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/06/2004 Multa por $21,353.28 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 27/01/2005 Multa por $29,296.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 28/02/2005 Multa por $10,436.40 Arts. 65 y 67 LFIF Publicación incorrecta del Balance General
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2005 Multa por $25,131.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/10/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 31/12/2005 Multa por $10,296.00 Art. 46 LFIF Desviación en la constitución de reservas técnicas
Fianzas Atlas, S.A. 16/02/2006 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 07/07/2006 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2006 Multa por $89,818.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/10/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A.
23/01/2007 Multa por $5,815.55Art. 64, primer
párrafo LRSIC
Conductas irregulares que cometan las instituciones de fianzas en
relación a la información que proporcionan las socidades de
información crediticia
Fianzas Atlas, S.A. 29/01/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/04/2007 Multa por $27,307.80 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 25/01/2008 Multa por $29,502.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Atlas, S.A. 29/01/2008 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 01/04/2008 Multa por $171,390.81 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 18/04/2008 Multa por $29,502.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 17/07/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/10/2008 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A.01/12/2008 Multa por $171,390.81 Art. 32 LFIF
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Fianzas Atlas, S.A. 20/04/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2009 Multa por $12,768.40 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 16/10/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 28/01/2010 Multa por $32,579.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 28/01/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 02/02/2010 Multa por $32,407.44 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Atlas, S.A. 03/03/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 07/05/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2010 Multa por $13,388.18 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A.11/11/2010 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reafianzamiento
Fianzas Atlas, S.A. 11/02/2011 Multa por $40,318.68 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/07/2011 Multa por $34,575.96 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 10/02/2012 Multa por $51,484.58 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/04/2012 Multa por $38,582.27 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 11/02/2013 Multa por $12,952.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 10/02/2014 Multa por $15,678.57 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 01/01/2017 Multa por $44,841.06 Art. 258 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 15/04/2011 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Atlas, S.A. 19/05/2016 Multa por $96,778.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Fianzas Atlas, S.A. 20/10/2016 Multa por $42,874.48 Art. 258 LISF Exceder límite máximo de retención legal
Fianzas Atlas, S.A. 23/05/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Fianzas Atlas, S.A. 30/06/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Atlas, S.A. 31/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Fianzas Atlas, S.A. (En proceso de transformación a
Fianzas y Cauciones Atlas, S.A.)
31/12/2013 Multa $91,959.20 Art. 64 LFIF Desapego al Catálogo de Cuentas
Fianzas Atlas, S.A. (En proceso de transformación a
Fianzas y Cauciones Atlas, S.A.)
30/06/2014 Amonestación Art. 19 LFIF No contar con garantías de recuperación
Fianzas Atlas, S.A. (En proceso de transformación a
Fianzas y Cauciones Atlas, S.A.)
17/05/2018 Multa $ 48,118.20 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información
Fianzas Dorama, S.A.08/01/2005 Multa por $26,161.20 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Fianzas Dorama, S.A.
01/01/2006 Multa por $9,734.00 Art. 46 y 49 LFIF
Desviación en la constitución de la reserva de fianzas en vigor
complementaria por calidad de reaseguradores extranjeros
Fianzas Dorama, S.A. 01/01/2006 Multa por $109,312.82 Art. 34 LFIF Operar con reafianzadoras no inscritas en el Registro
Fianzas Dorama, S.A. 28/01/2008 Multa por $29,660.76 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
Fianzas Dorama, S.A. 30/11/2009 Multa por $28,116.92 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
Fianzas Dorama, S.A. 21/07/2010 Amonestación Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Dorama, S.A. 02/05/2011 Multa por $315,071.94 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Dorama, S.A. 09/02/2012 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Fianzas Dorama, S.A. 01/01/2017 Multa por $32,234.23 Art. 258 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Dorama, S.A. 01/02/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Dorama, S.A. 19/02/2016 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fianzas Dorama, S.A. 31/07/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A.)19/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A.)19/02/2010 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A.)26/01/2007 Multa por $25,740.13 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A.)20/04/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A.)20/07/2007 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
22/04/2002 Multa por $23,140.35 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
22/07/2002 Multa por $26,976.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
22/10/2002 Multa por $30,853.80 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
29/01/2003 Multa por $22,567.05 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
26/09/2003 Multa por $8,730.00 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
20/04/2004 Multa por $23,389.08 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
20/04/2004 Multa por $20,765.16 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
20/06/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
20/07/2004 Multa por $24,248.64 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
13/08/2004 Multa por $22,710.48 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información actuarial
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
20/07/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
21/10/2005 Multa por $63,648.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
01/11/2005 Multa por $11,138.40 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
31/12/2005 Multa por $93,178.80 Art. 46 LFIF
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
31/12/2005 Multa por $165,718.80 Art. 86 LFIF
Desapego a nota técnica
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
31/12/2005 Multa por $104,036.40 Art. 86 LFIF
Uso de nota técnica no registrada
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
31/01/2006 Multa por $11,913.04 Arts. 17 y 33 LFIF
Exceder límite máximo de retención legal
Fianzas Dorama, S.A. (antes AXA Fianzas, S.A., antes
ING Fianzas, S.A., antes Fianzas Comercial América,
S.A.)
21/03/2006 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Fianzas Dorama, S.A. (En proceso de
transformación a Dorama, Institución de Garantías,
S.A.)
18/10/2018 Amonestación 389, CUSF Incorrecta presentación de información
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa19/04/2002 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa19/07/2002 Multa por $24,404.85 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa04/03/2003 Multa por $66,653.55 Art. 65 LFIF
Publicación extemporánea del Balance General
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa31/12/2004 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa20/07/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa20/10/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa10/07/2006 Multa por $18,494.60 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa21/10/2006 Multa por $29,737.37 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa30/01/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa09/03/2007 Multa por $15,474.42 Art. 65 LFIF
Publicación extemporánea del Balance General
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa21/04/2007 Multa por $32,567.08 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa22/10/2007 Multa por $18,494.60 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa18/07/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa20/10/2008 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa31/12/2008 Amonestación Art. 64 LFIF
Desapego al Catálogo de Cuentas
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa30/01/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa20/04/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa20/07/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa23/02/2010 Multa por $150,775.04 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa06/04/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa20/04/2010 Multa por $11,492.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa31/12/2010 Multa por $36,602.02 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa31/12/2010 Multa por $39,417.56 Art. 64 LFIF
Desapego al Catálogo de Cuentas
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa09/02/2011 Multa por $12,466.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa18/02/2011 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa03/03/2011 Multa por $41,096.34 Art. 65 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa21/07/2011 Multa por $11,964.00 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa20/10/2011 Multa por $45,048.64 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa31/12/2011 Multa por $193,237.98 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa31/12/2012 Multa por $206,199.54 Art. 110 LFIF
Presentación extemporánea de información de reafianzamiento
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa11/02/2013 Amonestación Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa30/09/2014 Amonestación Arts. 63 y 64 LFIF
Registro contable equivocado
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa13/07/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF
Incorrecta presentación de información de reaseguro
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa04/04/2015 Multa por $14,020.00 Art. 389 LISF
No modificar en el plazo establecido el registro de los productos
de seguros que pretendia comercializar a partir de la entrada en
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa19/05/2016 Multa por $97,873.60 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información estadística
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa19/10/2015 Multa por $1,203,910.34 Art. 261 LISF
Exceder límite máximo de retención legal
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa20/10/2016 Multa por $14,608.00 Art. 389 LISF
Incorrecta presentación de información de riesgos
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa29/07/2016 Amonestación Art. 389 LISF
Desviación en la constitución de la reserva de riesgos en curso
Fianzas Guardiana Inbursa, S.A., Grupo Financiero
Inbursa
23/05/2017 Multa $46,728.31 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información financiera
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 18/03/2015 Amonestación Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 01/01/2016 Multa por $1'295,358.61 Art. 261 LISF Exceder límite máximo de retención legal
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 01/01/2016 Multa por $25,856.16 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 14/02/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 25/04/2017 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 02/08/2017 Multa $39,481.27 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información actuarial
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 01/02/2019 Amonestación 389, CUSF Incorrecta presentación de información
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. 11/05/2018 Multa $ 42,718.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información técnica-actuarial
Liberty Fianzas, S.A. de C.V. (Primero Fianzas, S.A.
de C.V.)15/07/2016 Multa por 155,063.92 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información financiera
Mapfre Fianzas, S.A. 31/12/2006 Multa por $0.04 Art. 59 LFIF Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Mapfre Fianzas, S.A. 20/04/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A. 20/07/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A. 19/10/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A. 01/01/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Mapfre Fianzas, S.A. 21/07/2008 Multa por $10,518.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A. 27/10/2008 Multa por $12,253.47 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2008 Amonestación Art. 18 LFIF
Incorrecta determinación del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2008 Multa por $10,114.00 Art. 32 LFIF
Realizar los pagos de las primas de reaseguro de manera
extemporánea a los reaseguradores participantes
Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2008 Multa por $12,591.93 Arts. 46, 47 y 49 LFIF
Desviación en la constitución de reservas técnicas
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Mapfre Fianzas, S.A. 30/01/2009 Multa por $14,631.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A. 28/04/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A. 28/05/2009 Multa por $160,618.80 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera
Mapfre Fianzas, S.A. 16/10/2009 Multa por $25,153.20 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A. 27/01/2010 Multa por $15,341.82 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A.19/04/2010 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea de Información de operaciones
relevantes
Mapfre Fianzas, S.A. 20/04/2010 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Fianzas, S.A. 20/07/2010 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Fianzas, S.A. 13/10/2010 Multa por $22,351.94 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Fianzas, S.A. 21/02/2013 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2013 Multa por $32,380.00 Art. 112 LFIF
Integración indebida del expediente de identificación del cliente
Mapfre Fianzas, S.A.31/12/2013 Multa por $353,589.60 Art. 112 LFIF
No contar con los sistemas automatizados para determinar si una
operación es inusual o preocupante
Mapfre Fianzas, S.A. 28/07/2015 Amonestación Arts. 258 y 389 LISF Incorrecta presentación de información de reaseguro
Mapfre Fianzas, S.A. 15/03/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V.18/01/2006 Multa por $26,573.82 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/01/2007 Multa por $10,114.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/11/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
Primero Fianzas, S.A. de C.V.30/11/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V.30/11/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V.30/11/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V.17/12/2007 Multa por $25,285.00 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V.31/12/2007 Amonestación Art. 18 LFIF
Incorrecta determinación del requerimiento mínimo de capital
base de operaciones
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 30/01/2008 Multa por $24,243.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información actuarial
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 24/03/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
Primero Fianzas, S.A. de C.V.24/03/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 03/04/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 BIS-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Primero Fianzas, S.A. de C.V.03/04/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V.03/04/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V.10/04/2008 Multa por $28,924.50 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 24/04/2008 Multa por $24,243.99 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V.06/05/2008 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/07/2008 Multa por $28,240.83 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V.05/09/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V.05/09/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/10/2008 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/10/2008 Multa por $26,295.00 Art. 95 Bis-IX LFIF No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
Primero Fianzas, S.A. de C.V.18/11/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V.19/11/2008 Amonestación Art. 95 Bis-IX LFIF
No cumplir dentro de los plazos legales el pago de indeminizacion
por mora
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 05/02/2009 Multa por $14,631.60 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 17/04/2009 Multa por $9,273.87 Arts. 17 y 33 LFIF Exceder límite máximo de retención legal
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 20/04/2009 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 20/07/2009 Multa por $10,960.00 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 10/02/2010 Multa por $47,864.18 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 23/02/2010 Amonestación Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 08/07/2010 Multa por $65,102.18 Art. 67 LFIF Presentación extemporánea de información financiera
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 04/02/2011 Multa por $28,294.86 Art. 67 LFIF Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 19/05/2016 Multa por $92,468.64 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. 21/09/2016 Amonestación Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información de riesgos
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 30/01/2002 Multa por $65,711.85 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 21/02/2002 Multa por $9,104.40 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 22/04/2002 Multa por $19,178.25 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 22/07/2002 Multa por $22,381.65 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 21/10/2002 Multa por $25,585.05 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 31/12/2002 Multa por $18,813.15 Art. 17 LFIF
Incorrecto llenado del reporte de los límites máximos de
retención
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 02/05/2003 Amonestación Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea de información de operaciones
relevantes
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 30/11/2003 Multa por $8,018.44 Art. 59 LFIF
Faltante en la cobertura de inversión de reservas técnicas
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 16/03/2004 Multa por $42,163.68 Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información de reaseguro
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 19/06/2004 Multa por $9,048.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 19/07/2004 Multa por $20,358.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 29/03/2005 Multa por $226,512.00 Arts. 65 y 67 LFIF
Publicación extemporánea del Balance General
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/07/2005 Multa por $9,360.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/10/2005 Multa por $24,523.20 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/10/2005 Multa por $63,039.60 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 31/12/2005 Multa por $38,282.40 Art. 63 LFIF
Deficiencias de control contable
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 31/12/2005 Multa por $35,193.60 Art. 64 LFIF
Desapego al Catálogo de Cuentas
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 31/12/2005 Multa por $218,967.20 Art. 86 LFIF
Desapego a nota técnica
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 27/01/2006 Multa por $29,153.33 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/04/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 10/07/2006 Amonestación Art. 67 LFIF
Presentación extemporánea de información financiera
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 15/07/2006 Multa por $178,959.59 Arts. 67 y 112 LFIF
Presentación extemporánea de información de operaciones
relevantes
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/07/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 01/10/2006 Multa por $20,976.77 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información financiera
Primero Fianzas, S.A. de C.V. (antes Fianzas
Banorte, S.A. de C.V., Grupo Financiero Banorte) 20/10/2006 Multa por $9,734.00 Art. 67 LFIF
Incorrecta presentación de información estadística
Zurich Fianzas México, S.A. de C.V. 01/03/2016 Multa por $16,580.08 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información financiera
Zurich Fianzas México, S.A. de C.V. 19/05/2016 Multa por $85,895.04 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información estadística
Zurich Fianzas México, S.A. de C.V. 22/04/2016 Amonestación $58,432.00 Art. 389 LISF Presentación extemporánea de información de reaseguro
Zurich Fianzas México, S.A. de C.V. 28/02/2017 Multa por $31,026.41 Art. 389 LISF Incorrecta presentación de información estadística
Denominación Fecha de
InfracciónTipo de Sanción Monto Precepto Infringido
Conducta
Zurich Fianzas México, S.A. de C.V.31/07/2017 Multa por $15,098.00 Art. 389 LISF
Presentación extemporánea de información de Gobierno
Corporativo
ZURICH FIANZAS MÉXICO, S.A. DE C.V. 20/07/2018 Amonestación 389, CUSF Incorrecta presentación de información
ZURICH FIANZAS MÉXICO, S.A. DE C.V. 20/07/2018 Amonestación 389, CUSF Incorrecta presentación de información
LISF= Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas
LFIF= Ley Federal de Instituciones de Fianzas