Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
RC1 USO INDEBIDO DE ACTIVOS - Zona de RI: Extrema -
RR: Alta. Utilización indebida de los recursos de la empresa como: a)
El servicio de transporte para destinarlo a actividades personales o en
beneficio de terceros. b) Uso de los recursos humanos, equipos,
materiales, insumos y herramientas de la operación de la UENAA para
obtener beneficios económicos propios o de terceros.
1.Directores, Jefes de Dpto.
Agua Potable, Aguas
Residuales y Gestión
Operativa y Dpto. de
Seguridad.
2,3,4,5,6,7 Dpto. Planeación y
GAGHA.
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
RC2 SOLICITUD DE COBROS INJUSTIFICADOS A
TERCEROS - Zona de RI Alta - RR: Alta. Exigencias de cobros
arbitrarios u otros beneficios a los usuarios o terceros para programar
y/o ejecutar actividades de la instalación, operación y el mantenimiento
de los servicios.
1. Dpto. Planeación y GAGHA.
2, 3 y 4 Dptos. de DAP, DAR y
DGO
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
RC3 ACTUACIONES INDEBIDAS EN LA PLANEACIÓN Y
EJECUCIÓN DE LOS PROYECTOS DE INVERSIÓN - Zona de
RI: Extrema - RR: Moderada. Realizar actos o conductas que
impidan una adecuada y correcta Planeación, Desarrollo y Ejecución de
los Proyectos de Inversión, con el objetivo de obtener beneficios propios
o de terceros y en detrimento de los intereses de la empresa.
1. Dpto. Planeación
2..Dpto Ingeniería e
Interventoría
3. Dptos. Planeación,
Ingeniería e Interventoría
4. Dpto. de Interventoría
5. Dpto. de Gestión
Administrativa
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
RC4 MANIPULACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE LOS
INFORMES DE ENSAYOS O CERTIFICADOS DE
CALIBRACIÓN DE LOS LABORATORIOS DE LA DAP, DAR Y
MEDIDORES - Zona de RI: Alta - RR: Moderada. Omisión,
falsificación, sustitución o adulteración de los datos o resultados
obtenidos en los informes de los ensayos y certificados de calibración de
los Laboratorios de Agua Potable, Aguas Residuales y Medidores
LAR: AL Toledo, Prof. Ensayos
y Calibraciones I.
LAP: CJ Devia, Prof. Ensayos
y Calibraciones I.
LMA: JACapurro, Prof.
ensayos y Calibraciones II.
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
RC-5 “MANIPULACIÓN DE LOS RESULTADOS DE LOS
INFORMES DE ENSAYOS Y/O CERTIFICADOS DE
CALIBRACIÓN DE LABORATORIOS”
Profesionales Laboratorios de
Ensayo y Calibraciones, Agua
Potable, Aguas Residuales y
Medidores de Acueducto
g. CONTROLES EN LOS LABORATORIOS DE AGUA POTABLE, RESIDUALES Y MEDIDORES DE
ACUEDUCTO.
que arrojan las pruebas de los ensayos que realizan los Laboratorios de Agua Potable (LAP) y Aguas
Residuales (LAR) y los certificados que emite el Laboratorio de Medidores de Acueducto (LMA) e
igualmente se pretende asegurar la autonomía en la divulgación de resultados o información crítica, la
toma de decisiones acertadas y la imparcialidad del nivel directivo frente a las actividades o resultados
del proceso.
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
PRESTACION DEL SERVICIO DE ACUEDUCTO Y SANEAMIENTO BASICO
a.PROGRAMACIÓN DE HORAS EXTRAS
El Departamento de Gestión Administrativa de la UENAA genera mensualmente el reporte de control y
seguimiento a los recursos asignados por cada Dirección y Departamento Operativo.
b.SUSTRACCIÓN DE ELEMENTOS DE TRABAJO
Cada funcionario tiene en su cuenta personal los elementos entregados por la empresa para la
realización de sus actividades. Por tal razón, la Gerencia de Talento Humano y Activos realiza inventarios
periódicos a las cuentas personales.
c.RETIRO DE MATERIALES PARA ATENCIÓN DE ACTIVIDADES OPERATIVAS
La entrega de materiales se realiza por el sistema SRF, a través de la generación de vales de suministro
y cada funcionario asignado a una labor operativa reclama los materiales requeridos y aprobados por el
Jefe de Depto.
d. ATENCIÓN DE DENUNCIAS O QUEJAS CIUDADANAS A TRAVÉS DEL WHATSAPP, DERECHOS DE
PETICIÓN Y LA LÍNEA ROJA ANTI-CORRUPCIÓN DE LA DIRECCIÓN DE CONTROL DISCIPLINARIO
Los usuarios pueden denunciar los casos de soborno, peculado o extorsión por parte de los funcionarios
de EMCALI.
e.LISTA DE CHEQUEO- FORMULACIÓN DE PROYECTOS CONPES
Este mecanismo se implementó por parte del área de Gestión integral de Proyectos (Depto. Planeación
UENAA) como una actividad de control previa a la formulación de los proyectos de inversión que permite
revisar y verificar detalladamente que los mismos tengan los insumos o pre-requisitos de viabilidad
técnica y financiera necesarios para realizar su formulación y gestión para obtener la asignación de los
recursos CONPES.
f. MATRIZ E INFORMES DE SEGUIMIENTO TRIMESTRAL- GESTIÓN DE PROYECTOS Y PLAN DE
ACCIÓN
El área de Formulación Estratégica elabora conjuntamente con las áreas operativas el Plan de Acción
anualmente, utilizando el Formato de la Matriz Diáspora a través de la cual se registran los recursos
financieros, la alineación estratégica, los responsables, fechas de inicio y fin, los riesgos y el cronograma
de ejecución de cada proyecto de inversión o actividad relevante del presupuesto de funcionamiento.
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 1
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
RCGE01 UTILIZAR LOS BIENES, RECURSOS Y/O EQUIPOS
DEL SISTEMA DE DISTRIBUCION DE ENERGIA EN
BENEFICIO PROPIO Y/O DE TERCEROS. Zona de RI:
Moderada
Controles:
1. Comité de maniobras
2.Control de materiales del área
3. Coordinación con el centro de control
4.Control de vehículos
5. Base de datos y georreferenciación de los activos del SDL
6. Sistema de gestión de calidad
7. Ordenes de trabajo
1. Dptos. Operación y
Mantenimiento.
2, 3 y 4. Jefe Depto. de Mantto,
Dir. Distribución y Gerencia de
Energía.
5.Siter Catastro de energía
Subproceso Distribuir Energía:
• Solicitud de software para los controles (Comité de maniobras, Coordinación con el centro de control y
Control de vehículos).
•Participación de Líderes funcionales en Comités de maniobras.
•Software de energía operativo actualizado
•Modernización del Centro de Control
Subproceso Mantenimiento:
•Participación activa de todas las áreas que requieren maniobras (Control 1)
• En desarrollo implementación Sistema de Gestión de Trabajo en Terrenos. Ya está listo para el Depto.
de Control de Energía, falta la implementación para Distribución (Controles 2 y 7)
• Seguimiento comités de operativos de distribución que se realizan el primer día de cada semana.
(Control 3)
• El área de Transportes (CODE) instaló dispositivos para hacer seguimiento a la ruta de todos los
vehículos, se gestiona su aplicación para el control desde Distribución. Llevar registro ingreso y salida de
todos los vehículos de Diésel I. (control 4)
• Cumplir con el protocolo de indicar los cambios que se hacen en el SDL por acciones de mantenimiento,
Implementación del SAP en el módulo de gestión de activos. (Control 5)
•Aplicación del sistema de gestión de calidad (Control 6)
100% Continúa en la Vigencia 2020
PROCESO: Garantía de Entrega de los Servicios
Energéticos:
RIESGO RCUENE02: No ejecutar, no revisar y no reportar
las irregularidades encontradas para la reducción de
pérdidas de energía aceptando para sí, o para otro, dinero u
otra utilidad por acto que debía ejecutar en el desempeño
de sus funciones. Zona de RI: Alta
RIESGO RCUENE03: Reportar actividades no ejecutadas o
incompletas e irregularidad en el reporte del suministro de
materiales en los diferentes Programas de Disminución de
Pérdidas de Energía. Zona de RI: Moderada
Controles
-Interventoría al contrato.
-Informe de interventoría.
Dpto. Control de Energía
Subproceso Efectividad de los Servicios Energéticos:
- Se realizan seguimientos semanales a los diferentes programas de disminución de pérdidas contando
con el apoyo de la Empresa contratista encargada de la interventoría y se integra en un informe trimestral.
-Se realizan comités de pérdidas mensualmente
- Se están ejecutando los contratos de disminución de pérdidas no técnicas de energía, contrato de
Detección de irregularidades y el contrato de interventoría.
-Base de datos de actas escaneadas de las Empresas contratistas.
- Seguimiento al diligenciamiento de actas, calificación de rendimiento de cuadrillas, procedimientos
efectuados, resumen de no conformidades.
- Se actualiza continuamente el proceso de actuaciones administrativas, últimamente se ha implementa
una alternativa de Recuperación Ágil que permite cerrar y conciliar rápidamente las irregularidades
detectadas.
- El proceso de despacho operativo se encuentra en una etapa de maduración, en pro de tener más
seguridad en cada caso y acta que se diligencia.
33% Sigue su curso normal
RIESGO RCUENE04: Intervención en la tramitación,
aprobación o celebración de un contrato con violación al
régimen legal en favorecimiento propio o de un tercero.
Zona de RI: Moderada
Controles
•Sistematización de los ensayos y calibraciones
•Manejo de información en Base de Datos de Dominio Corporativo
•Sistema de Gestión bajo la norma internacional ISO/IEC 17025
•Políticas de imparcialidad y confidencialidad de los laboratorios
Jefe Dpto.
PROF. Oper. I
Acciones realizadas por el Subproceso Aprovisionamiento de Energía.
•Actas de comité
•VoBo en las actas de pago.
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
PRESTACION DE SERVICIOS ENERGETICOS
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 2
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
RCGE05 MANIPULACION DE LOS RESULTADOS DE
ENSAYOS Y CALIBRACIONES. Zona de RI: Moderada
1. Sistematización de los ensayos y calibraciones
2. Manejo de información en Base de Datos de Dominio Corporativo
3. Sistema de Gestión bajo la norma internacional ISO/IEC 17025
4. Políticas de imparcialidad y confidencialidad de los laboratorios
Jefe Dpto. Servicios UDI,
Laboratorios y Alumbrado
Público
Prof. Laboratorio Energía
Acciones realizadas por el Subproceso Ensayos y Calibraciones en Laboratorios de Energía
•Ejecución del contrato de Soporte, Actualización y Mantenimiento de la Base de Datos y Software de
Calibración de la vigencia.
•Evidencias de implementación de Planes de Acción para atender los hallazgos No Conformes de la
Evaluación de Vigilancia de la acreditación realizada en diciembre de 2019 aprobadas por el ONAC en la
vigencia de 2019.
33% Sigue su curso normal
RCGE06 Manipulación y omisión de la información de los
proyectos para el uso de la infraestructura en beneficio de
terceros. Zona de RI: Moderada
Controles
1.Aplicación de Normatividad vigente
2.Verificación en terreno
3.Verificación y análisis de la información
4.Rotación del personal de terreno
5.Sistematización del proceso
Carlos F. Flórez. Jefe Dpto.
Héctor E. Guayupe Prof.
Oper. III
Subproceso Gestión de uso de la Infraestructura. Ante las solicitudes realizadas por terceros para el uso
de la infraestructura se opta por lo siguiente:
•Un técnico revisa en terreno la solicitud enviada.
•Un Ingeniero analiza los datos recolectados en campo y emite un concepto técnico.
•En caso de ser Viable, otro técnico se encarga de la construcción del proyecto.
•Para la entrega del proyecto, un tercer técnico se encarga del recibo de la obra.
•Interacción con los cableoperadores, concerniente a la actitud y profesionalismo del personal del área.
•Visitas al personal de terreno por parte del Jefe de Dpto.
•Actualización parcial del inventario de redes realizado por un tercero.
33% Sigue su curso normal
Arquitectura de Telecomunicaciones y Conectividad - Dirección
de Ingeniería.
RC040102-01 - Posibilidad de recibir cualquier beneficio a
nombre propio o de terceros con el fin de utilizar
información sensible de aplicativos desarrollados propios
del negocio” identificado en el Subproceso de “Arquitectura de
Telecomunicaciones y Conectividad. Zona RR: Alta
DAVID BLANDON
Dir. ingeniería
Jefe Dpto. Planeación
Durante el primer cuatrimestre de 2020 se renovó el contrato a tres (3) funcionarios por prestación de
servicios y dos (2) practicantes a quienes se les hizo firmar los respectivos formatos de confidencialidad
de la información de EMCALI; para con ello, dar cumplimiento al control establecido y así continuar
mitigando el riesgo.
Adicionalmente se registraron treinta dos (32) tiques para la creación y/o actualización de perfiles para
uso de aplicativos, gestión servicios, gestión ADSL y portal servicio. Lo anterior, se puede observar en el
aplicativo I3Dmesa de servicios sistema de tiques.
33% Sigue su curso normal
Desarrollo de Proyectos de Telecomunicaciones y Conectividad
RC040104-01 - Posibilidad de solicitar o recibir dádivas a
nombre propio o de terceros con el objetivo de utilizar
información sensible de diseños desarrollados propios del
negocio, generar pago a contratistas sin el cumplimiento de
los requisitos u obligaciones contractuales y por el
incumplimiento de todas las actividades del objeto
contractual de los proyectos. Zona RR: Alta
DAVID BLANDON
Dir. ingeniería
Jefe Dpto. Proyectos Jefe
Dpto. Implementación de la
Infraestructura
En el primer cuatrimestre del año en curso, se gestionó la solicitud mediante un tique para la creación de
un perfil nuevo para practicante y la actualización de dos (2) perfiles para funcionarios por prestación de
servicios.
Con el fin de tener una trazabilidad y control de las solicitudes de diseños requeridas por otras áreas para
dar solución al cliente, todas las solicitudes se gestionan por herramientas corporativas como son la mesa
de servicios sistema de tickets, correo electrónico de Emcali y además, la herramienta Teams por la cual
se está realizando el teletrabajo dada la situación de crisis sanitaria que estamos presenciando.
Aclarando que los diseños de la red interna de EMCALI no se comparten con clientes externos.
33% Sigue su curso normal
Normalización y Estándares de Telecomunicaciones y
Conectividad
RC040301-01 Posibilidad de aceptar o pedir beneficios a
nombre propio o de terceros con el fin de alterar el proceso
de homologación de equipos. Zona RR: Alta
DAVID BLANDON
Dir. ingeniería
Jefe Dpto. Proyectos Jefe
Dpto. Implementación de la
Infraestructura
Durante este periodo del 2020, no hubo homologaciones de equipos dado que no se recibió ninguna
solicitud de las áreas. Por lo anterior, este riesgo no tuvo necesidad de mitigarse en este cuatrimestre. 33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
PRESTACION DE SERVICIOS DE TELECOMUNICACIONES Y CONECTIVIDAD
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 3
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
RC040403-01 Posibilidad de aceptar o solicitar beneficios a
nombre propio o de terceros con el fin de hacer
malversación de materiales y equipos utilizados en el
proceso de instalación. Zona RR: Alta
DAVID BLANDON
Dir. ingeniería
Jefe Dpto. Proyectos Jefe
Dpto. Implementación de la
Infraestructura
El supervisor del contrato venta instale de la Dirección de Ingeniería generó de manera periódica
(semanalmente) un balance entre lo entregado por la empresa y lo consumido por el contratista (reporte
almacén); adicionalmente, esta evidencia es soportada con la información descargada de las ordenes de
trabajo y las requisiciones de entrega de materiales realizadas por el almacén.
33% Sigue su curso normal
Operación y Mantenimiento de Redes - Dirección Operativa de
Redes:
RC040201-01 - Posibilidad de recibir o pedir dádivas a
beneficio propio o de terceros con los propósitos de;
alterar las funciones del proceso de reparación de un
servicio. Zona RR: Moderada
Dir. Operativo Redes - R.
SALAS Jefe Dpto. Redes Sur -
W. JARAMILLO
Jefe Dpto. Redes Norte - D.
MENA Jefe Dpto. Corporativos
y Valor agregado - F.
ARROYAVE.
Durante el primer cuatrimestre no se ha logrado realizar ninguna socialización en temas relacionados con
ley disciplinaria y delitos asociados al tema de corrupción debido al tema de aislamiento social y demás
generados por la Pandemia que enfrentamos.
Entre los PQR atendidos durante este cuatrimestre no se recibió ningún reclamo derivado de algún
mecanismo de presión como solicitud de dadivas por atender y reparar los servicios de algún cliente. Los
PQR son enviados como respuestas técnicas mediante correo electrónico al área encargada oficialmente
de atenderlos.
33% Sigue su curso normal
Operación y Mantenimiento de Redes - Dirección Operativa de
Redes:
RC040201-02 - Posibilidad de recibir o solicitar dádivas o
beneficios a nombre propio o de terceros con el fin de
hurtar materiales, equipos y herramientas. Zona RR: Alta
Dir. Operativo Redes - R.
SALAS Jefe Dpto. Redes Sur -
W. JARAMILLO
Jefe Dpto. Redes Norte - D.
MENA Jefe Dpto. Corporativos
y Valor agregado - F.
ARROYAVE.
Las denuncias se están presentando de manera mensual a la fiscalía con un acumulado de los hurtos del
mes vencido. Durante este periodo, y debido al teletrabajo, las denuncias se han presentado de forma
virtual mediante un procedimiento que se socializó por parte de la fiscalía al funcionario encargado de
realizar esta labor en la dirección.
Se espera que se lleve a cabo el debido proceso y las investigaciones finalmente permitan la captura de
los implicados en estos numerosos hechos. Es importante destacar que hasta el momento no se ha
hallado a ningún funcionario relacionado con los hurtos.
Todas las ordenes de trabajo de reparación en cable que incluyen un cambio de sesión, poseen un
requerimiento de materiales a utilizar durante la labor, esta pasa por diferentes filtros de autorización
antes de permitir la salida del almacén. Las evidencias de esta gestión reposan en el aplicativo SRF que
son todas las requisiciones de material realizadas desde por la Dirección Operativa de Redes.
33% Sigue su curso normal
Operación y Mantenimiento de Equipos - Dirección
Operativa de Equipos.
RC040202-01 Posibilidad de recibir o solicitar cualquier
dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con los
fines de realizar reactivación o reconexión de un servicio
no autorizado en la información comercial y realizar o
permitir conexiones de servicios no autorizadas, con
condiciones diferentes a las contratadas. Zona RR:
Moderada
Dir. Operativo Equipos
Reinaldo Henao Barberi
Se hizo revisión de la calificación inicial del riesgo inherente debido a que las condiciones de la ejecución
de procesos que estaban relacionados con el riesgos están automatizados y quién realmente determina
la reactivación o reconexión de servicios es el área comercial que envía la orden de ejecución en los
equipos.
33% Sigue su curso normal
Operación y Mantenimiento de Equipos
RC040202-02 Posibilidad de recibir o solicitar cualquier
dadiva o beneficio a nombre propio o de terceros con los
fines de hurtar equipos como baterías, aires
acondicionados, tarjetas de centrales, entre otras. Zona RR:
Extrema
Dir. Operativo Equipos
Reinaldo Henao Barberi
Se le realizó un ajuste en la redacción de los controles e indicadores.
Queda pendiente socializar a través de los líderes funcionales del Código de Ética de la Empresa.
Se cambiaron también los indicadores, ya que no se puede medir el efecto mes a mes, porque estos
hurtos se detectan cuando se hacen los mantenimientos preventivos.
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 4
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Efectividad del Servicio de Telecomunicaciones y Conectividad
RC040302-01 Posibilidad de recibir o solicitar beneficios a
nombre propio o de terceros con los fines de; no actualizar
debidamente las ordenes cumplidas para servicios
corporativos y darles un uso indebido a las bases de datos
de clientes, (LEY DE HABEAS DATA). Zona RR: Alta
Director Comercial Jorge
Eduardo Martínez Vélez
1. El coordinador (por segmento) canal comercial quincenalmente, revisara y actualizara las órdenes
cumplidas facturadas, aplicando acciones correctivas cuando sea necesario, mediante la solicitud de
informes de ventas, instalación y cumplimiento, solicitara a los vendedores informes semanales los cuales
contienen información relativa al aspecto de la orden registrada. Con el fin de determinar tiempos de
facturación de ordenes cumplidas registradas, comportamiento de las ordenes en un periodo estimado.
2. El coordinador (por segmento) canal comercial mensualmente establecerá la política de seguridad
manejo de base de datos, identificando la veracidad de la información, identificación de datos sensibles y
críticos, el cómo se almacenara la información. Con el propósito de blindar la información y reducir toda
posible fuga de información.
3. El coordinador (por segmento) canal comercial mensualmente fomentara la buenas prácticas
empresariales, por medio de reuniones, charlas, con el fin de promover la cultura anticorrupción y valores
éticos, sentido de pertenencia.
33% Sigue su curso normal
Comercialización Productos y Servicios de Telecomunicaciones
y Conectividad
RC040402-01 Posibilidad de recibir o aceptar dadivas a
nombre propio o de terceros con los propósitos de, tener
un indebido comportamiento en la ejecución de ajustes y
descuentos de manera irregular (descontar valores de
facturas) que no poseen soportes y a clientes no
autorizados, también el hecho de realizar y/o permitir
ventas sin cumplir los protocolos y políticas establecidas.
Zona RR: Extrema
Jefe Dpto. Masivo Soffy Mejía
Jefe Dpto. Corporativo Nerieth
Cardona
1. El coordinador canal comercial (por segmento) periódicamente se reunirá con su grupo de apoyo,
para discutir las acciones de seguimiento a emplear, realizara la supervisión de todas transacciones que
requieran la implementación de descuentos en base a la política de descuentos prestablecida. Como
evidencia actas de reuniones y el informe de contratos con transacciones aprobadas.
2. El coordinador (por segmento) canal comercial periódicamente fomentara la buenas prácticas
empresariales, por medio de reuniones, charlas, con el fin de promover la cultura anticorrupción y valores
éticos, sentido de pertenencia.
33% Sigue su curso normal
Instalar e Intervención del Servicio de Telecomunicaciones y
Conectividad
RC040403-01 Posibilidad de aceptar o solicitar beneficios a
nombre propio o de terceros con el fin de hacer
malversación de materiales y equipos utilizados en el
proceso de instalación. Zona RR: Alta
Dirección Operativa de Redes Mensualmente se realizó el inventario físico en el almacén del contratista, validando los materiales
disponibles de acuerdo con el consumo a la fecha del inventario33% Sigue su curso normal
Planeación y Evaluación de la Gestión Comercial y de
Servicio al Cliente
RC501 Manipulación de información estratégica para
beneficio propio o de un tercero.
Índice de cumplimiento= (# de actividades cumplidas / # de actividades
programadas) x 100
Planeación y Evaluación de la
Gestión Comercial y de
Servicio al Cliente
•Creación de lista de chequeo para la etapa precontractual y etapa contractual: Ambas listas fueron
aprobadas por el Gerente, Directores y Jefes, en el Comité de Gerencia Comercial de abril 20 de 2020
(ver acta 6000224292020). A través del oficio 6000234272020 se socializó a los Directores y Jefes, las
listas de chequeo para los procesos de contratación.
•Realización de talleres sobre el Código disciplinario y código de ética:
La participación en estos talleres se hará a través del Área Funcional Gestión del Conocimiento, para el
primer cuatrimestre no se realiza ningún evento de capacitación.
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
GESTION COMERCIAL Y DE SERVICIO AL CLIENTE
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 5
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Mercadeo y Comercialización de Productos y Servicios
RC502 Recibir dádivas o beneficios a nombre propio o de
terceros o inducir al usuario a otorgarlas para realizar
trámites y/o agilizarlos sin el cumplimiento
de los requisitos legalmente establecidos.
Índice de cumplimiento= (# de actividades cumplidas / # de actividades
programadas) x 100
Mercadeo y Comercialización
de Productos y Servicios
•Verificación de antecedentes del contratante: Al inicio de la negociación del producto cuponazos, se
verifican los antecedentes de la empresa y el representante legal en: La lista Clinton, Procuraduría y
Contraloría.
•Presentación de oferta comercial y elaboración de contrato: La oferta comercial va con el visto bueno de
la líder de la actividad Cuponazos y se envía al cliente para aprobación, posteriormente si es aprobada la
oferta por el cliente, adicionalmente envía una orden de servicio y/o elaboración de un contrato, para visto
bueno del Director (a) Comercial y firma del Gerente Comercial.
Se incluye en la información que se le entrega al cliente un aviso que indicar, “que cualquier denuncia
(corrupción) del proceso puede hacerlo a través de los canales de denuncia de corrupción y
transparencia de EMCALI EICE ESP".
•Realización de talleres sobre el Código disciplinario y código de ética: La participación en estos talleres
se hará a través del Área Funcional Gestión del Conocimiento, para el primer cuatrimestre no se realiza
ningún evento de capacitación.
•Control al inventario de bodega. Arqueo o inventario a la bodega, cotejando las cantidades, referencias y
especificaciones de los elementos solicitados y entregados mediante memorando firmado por el Director
(a) Comercial.
33% Sigue su curso normal
Operaciones Comerciales
RC503 Recibir dádivas o beneficios a nombre propio o de
un tercero para retardar, omitir la ejecución de actividades
de recuperación y/o aseguramiento de los ingresos, o para
ejecutar un acto contrario a los deberes asociados al ciclo
de generación de ingresos (Ciclo de Servicio).
Índice de cumplimiento= (# de actividades cumplidas / # de actividades
programadas) x 100
Operaciones Comerciales
•Visitas aleatorias de seguimiento en terreno: Se realizó acompañamiento en terreno para validar la
realización de actividades operativas de suspensión del Grupo Elite, los días 27 de febrero, 10 de marzo,
18 marzo de 2020. (entre los Contratos visitados se encuentran 301108, 612234, 79073, 424537, 147856,
121127, 148690,181787, 1028499).
•Retroalimentación sobre la transparencia y cuidado tanto del perfil como de la información: En reunión
efectuada el 16 de enero de 2020, como consta en acta, se socializó al personal adscrito de la Dirección
de Operaciones Comerciales la importancia de la privacidad de la información, datos, manejo adecuado y
transparencia en todas las actividades que se realizan. El 14 de abril por correo corporativo, como parte
de la estrategia de prevención riesgos de corrupción y control del sistema de seguridad de la información,
se recuerda el uso adecuado de la información existente en la base de datos comercial, en la realización
de las actividades asignadas y la aplicación de las cláusulas de confidencialidad de la información.
•Monitoreos en sitio de trabajo: De manera permanente se realiza en puesto de trabajo, monitoreo de las
actividades realizadas y manejo adecuado de perfiles. Adicional a esto con Requerimiento 2000004679,
se solicitó al GTI la forma EMCTRANS, con la cual se pueden validar las transacciones realizadas por
todo el personal de la Dirección en el sistema Open Smart Flex, de igual manera se gestionó para el
Subproceso Facturación. Para la vigencia los responsables del proceso no manifiestan materialización
del riesgo por alguna de las causales presentadas.
•Inventario procedimientos e Instructivos: La Dirección de Operaciones Comerciales cuenta con
procedimientos, instructivos y formatos documentados conforme lo establece el SGC, que son
consultados permanentemente por los funcionarios en la página de Emcali https://www.emcali.com.co/,
link Daruma.
•Actas de confidencialidad GTI y Cláusulas de Confidencialidad Contratos: El personal adscrito a la
Dirección cuenta con las respectivas actas de confidencialidad de la información las cuales reposan en
GTI. Igualmente, los contratos PS, presentan la correspondiente cláusula de confidencialidad.
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 6
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Servicio al Cliente
RC504 Recibir dádivas o beneficios a nombre propio o de
terceros o inducir al usuario a otorgarlas para realizar
trámites sin el cumplimiento de los requisitos.
Índice de cumplimiento= (# de actividades cumplidas / # de actividades
programadas) x 100
NSU por facilidad de realizar trámites sin requerir tramitadores
Servicio al Cliente
•Difundir información de trámites en canales de atención: La información de trámites se encuentra
publicada en el portal corporativo en la ruta: https://www.emcali.com.co/web/guest/tramites-y-servicios.
La información sobre acceso a trámites y canales de atención se publica en redes sociales. Todos los
videos quedan en YouTube https://www.youtube.com/user/EMCALIESP.
Teniendo en cuenta que, desde el 26 de marzo de 2020, se cerraron las oficinas físicas de atención al
usuario, por confinamiento nacional para contener el virus COVID -19, se incrementaron las piezas
publicitarias sobre los canales de atención telefónico y virtual, que quedaron disponibles durante esta
cuarentena.
•Participación de funcionarios en talleres de código de ética y de control disciplinario: El inicio de esta
actividad se programa a partir del segundo cuatrimestre de la vigencia y su realización será virtual.
33% Sigue su curso normal
RCGF01 Realizar causaciones sin el cumplimiento de los
requisitos legales. RI: Bajo - RR: Bajo
1.Rotación de los funcionarios para la asignación de causaciones
2. Un funcionario es el que reconoce el hecho económico y otro
funcionario la verifica.
Dir. Contabilidad 33% Sigue su curso normal
RCGF02 Alteración de información financiera oficial
privilegiada. RI: Bajo - RR: Bajo
Contabilidad: 1.Rotación de funcionarios - 2. Autoevaluación a las
cuentas antes del cierre
Presupuesto: 1. Rotación de actividades durante cada periodo a los
funcionarios que conforman grupos de trabajo. 2.Verificación y
validación de la información antes de su entrega
Dir. Contabilidad
Dir. Presupuesto33% Sigue su curso normal
RCGF03 Direccionar a beneficio propio o de terceros los
recursos de la Empresa. RI: Bajo - RR: Bajo
1. Verificación periódica de autoridades en el aplicativo.
2. Revisión aleatoria de los pagos aplicados
Dir. de Tesorería 33% Sigue su curso normal
RCGF04 Liberar la cuenta sin el cumplimiento de los
requisitos establecidos. RI: Bajo - RR: Bajo
1.Realizar chequeos permanentes.
2. Realizar seguimiento a requerimientos hechos a la GTI.
Dir. de Tesorería 33% Sigue su curso normal
RCGF05 Retener o adelantar el pago de un tercero a
beneficio propio. RI: Moderado - RR: Bajo
Validar las cuentas al cierre de mes que quedan pendientes de orden de
pago en la Dirección de Tesorería.
Dir. de Tesorería
La Gerencia Financiera ha efectuado controles efectivos que han permitido que, durante el periodo
evaluado prevenir la materialización de los riesgos de corrupción. Igualmente para cada uno de los
riesgos se tienen establecidos indicadores, cuyo resultado le permiten al proceso Gestión Financiera
generar las alertas preventivas o correctivas.
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
La Gerencia Financiera ha efectuado controles efectivos que han permitido que, durante el periodo
evaluado prevenir la materialización de los riesgos de corrupción. Igualmente para cada uno de los
riesgos se tienen establecidos indicadores, cuyo resultado le permiten al proceso Gestión Financiera
generar las alertas preventivas o correctivas.
No se presentó materialización de los Riesgos durante el periodo de seguimiento.
Así mismo con el propósito de fortalecer el conocimiento se solicitará a la Dirección de Planeación
Corporativa se de una capacitación en la cual se oriente a los líderes de los subproceso y su equipo de
apoyo de la Gerencia Financiera, frente a la aplicación de la nueva “Guía para la administración del riesgo
y el diseño de controles en entidades públicas”.
La Gerencia Financiera ha efectuado controles efectivos que han permitido que, durante el periodo
evaluado prevenir la materialización de los riesgos de corrupción. Igualmente para cada uno de los
riesgos se tienen establecidos indicadores, cuyo resultado le permiten al proceso Gestión Financiera
generar las alertas preventivas o correctivas.
No se presentó materialización de los Riesgos durante el periodo de seguimiento.
Así mismo con el propósito de fortalecer el conocimiento se solicitará a la Dirección de Planeación
Corporativa se de una capacitación en la cual se oriente a los líderes de los subproceso y su equipo de
apoyo de la Gerencia Financiera, frente a la aplicación de la nueva “Guía para la administración del riesgo
y el diseño de controles en entidades públicas”.
GESTION FINANCIERA
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 7
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
RCGF06 Inadecuado uso del perfil y/o selección de plan
para la rebajas de los recargos de mora en los acuerdos de
pago. RI: Bajo - RR: Bajo
1) Visto bueno del jefe del departamento en los descuentos de recargos
por mora de acuerdo al art. 5 literal C de la Resolución GG 000921 de
2017
2) Socialización de la Resolución No. 000921 de 30 de noviembre de
2017
3) Verificación mensual de los descuentos de recargos por mora en
acuerdos de pago
4) Revisiones mensuales en el Informe de notas - Detalle notas por mes
y causa.
Causas: 55- 76-83 y 98, se verifica los perfiles usuarios respecto a los
valores rebajados y se informa a las Áreas de Cobro Coactivo y Atención
al Cliente y demás que hayan efectuado rebajas.
1,2,3,5 Jefe Dpto. Cobro
Coactivo
4 Jefe Dpto. de Cartera
La Gerencia Financiera ha efectuado controles efectivos que han permitido que, durante el periodo
evaluado prevenir la materialización de los riesgos de corrupción. Igualmente para cada uno de los
riesgos se tienen establecidos indicadores, cuyo resultado le permiten al proceso Gestión Financiera
generar las alertas preventivas o correctivas.
No se presentó materialización de los Riesgos durante el periodo de seguimiento.
Así mismo con el propósito de fortalecer el conocimiento se solicitará a la Dirección de Planeación
Corporativa se de una capacitación en la cual se oriente a los líderes de los subproceso y su equipo de
apoyo de la Gerencia Financiera, frente a la aplicación de la nueva “Guía para la administración del riesgo
y el diseño de controles en entidades públicas”.
33% Sigue su curso normal
RCGF07 Dar de baja la cartera de un usuario sin
autorización. RI: Bajo - RR: Bajo
1) Socialización de la Res. GG-001224 de 2015
2) Revisión del Informe de notas - Detalle notas por mes y causa.
Extinción de cartera jurisdicción coactiva 39, 44, 48, 59 y 86
3) Verificación del reporte por uso de causas y perfil ( -3, -2, 62, 93)
1,2 Jefe Dpto. Cobro Coactivo
3 Jefe Dpto. de Cartera
La Gerencia Financiera ha efectuado controles efectivos que han permitido que, durante el periodo
evaluado prevenir la materialización de los riesgos de corrupción. Igualmente para cada uno de los
riesgos se tienen establecidos indicadores, cuyo resultado le permiten al proceso Gestión Financiera
generar las alertas preventivas o correctivas.
No se presentó materialización de los Riesgos durante el periodo de seguimiento.
33% Sigue su curso normal
GAGHA01 Direccionamiento por tráfico de influencias en la
provisión de personal. Valoración RI: Extremo - RR: Alto
1. Gestionar la provisión de personal de EMCALI a partir de aplicación
de la política de talento humano, lineamientos, directrices y los
procedimientos vigentes de selección y vinculación de personal directo e
indirecto (Servidores públicos, aprendices y contratistas por prestación
de servicios).
Gerencia General
GAGHA
Dpto. Gestión Talento Humano
y Organizacional
El resultado del primer trimestre del 2020 relacionado con la provisión de talento humano presenta la
realización de vinculaciones en la modalidad concurso dado que existían puntajes elegibles vigentes de
concursos internos realizados en el año 2019 en la Unidad de Negocio de Energía, así mismo el cambio
de administración generó renovación de Gerentes de Unidades de Negocio y Gerentes de Área, a su vez
ingresaron Directivos en casillas vacantes, así pues la modalidad de funcionarios Públicos está cubierta
en la planta de cargos en el 99%.
El Área de Selección y vinculación está realizando el proceso de reclutamiento de candidatos al cargo de
Linieros, para proveer quince (15) casillas desiertas en concurso realizado a finales del año 2019 , en
consecuencia, en el mes de abril se realizaron las pruebas psicológicas y pruebas prácticas para poder
tener un talento humano competente, como resultado de toda esta labor se aclara que la alta Gerencia
determina todo el proceso de ingreso de personal así como también los concursos internos de EMCALI
EICE ESP.
33% Sigue su curso normal
GAGHA02 Uso indebido de la información asociada a la
Gestión de Talento Humano. Valoración RI: Extremo - RR:
Alto
Adoptar los lineamientos de seguridad de la información emitidos por la
Empresa.
Desarrollar las actividades definidas para proyecto ERP-alcance
GAGHA
Gerente de Área Gestión
Humana y Activos
Gerencia de Área Tecnología
de la Información
La Gerencia de área Gestión Humana y Activos por medio del área planeación y evaluación define para el
año 2020, facilitar la aplicación de la normatividad y/o lineamientos por medio de la comunicación vía
correo electrónico.
Las actividades se realizarían durante toda la vigencia. En el periodo enero abril se logra el envío por
correo electrónico de las comunicaciones que se definieron socializar al personal de la GAGHA
De acuerdo con lo reportado por la Líder en el proyecto ERP - SAP por parte del proceso Gestión Talento
Humano se tiene que:
Al mes de abril se reporta fase final para entrega formal de 2 de los 6 módulos a cargo. Estos módulos
son P&G y S&D
De otro lado se comunica que continúan trabajando con los módulos que estarán en Selección (RC),
Gestión del Conocimiento (LMS), Manuales de funciones de DEO (JOB) perfil de empleados u hoja de
vida que aplica para todos nosotros (EC), estamos cerca de realizar estas entregas.
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
GESTION DE TALENTO HUMANO
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 8
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
GAGHA03 Uso indebido de los activos y recursos de la
empresa asociadas a la Gestión de Talento Humano
(Tiempo laboral, elementos de protección personal,
dotación, entre otros) para realizar otras actividades y/o
realizar actividades propias de los servicios a cambio de
beneficios particulares. Valoración RI: Extremo - RR: Alto
1) Código de ética
2) Control de ingreso y salida de personal
3) Personal en las sedes operativas y control entrega de dotación
Gerente de Área Gestión
Humana y Activos
Gerentes UEN's
Jefes de Dpto. de Gestión
Administrativa y de Activos
Dado que el código de ética de EMCALI debe ser ajustado conforme los lineamientos de la Junta
Directiva emitidos finalizando el año 2018, sobre incluir nuevos principios y valores; para la presente
vigencia se adelanta gestión con el comité de ética de la empresa ante la Secretaría General para
adoptar la versión ajustada.
El Departamento de Gestión Compensación y Beneficios cuenta con 8 Analistas de Control de Tiempo
quienes son los responsables de realizar: a. Velar por el cumplimiento de la normatividad vigente y
lineamientos establecidos por la Ley, Reglamento Interno y Convenciones Colectivas y las resoluciones
complementarias vigentes. b. Ejercer el control del registro ingreso y salida del personal en las 98 sedes
de EMCALI donde se cuenta con personal activo.
Personal especializado en las sedes de la empresa realizan seguimiento y control al cumplimiento de
normatividad asociada con dotación y elementos de protección personal
33% Sigue su curso normal
RCGAE01 - Sesgar la inteligencia de mercado en o para
beneficio de un tercero. Valoración RI: Alto - RR: Moderado
El escenario de este riesgo se da por la acción u omisión de la
búsqueda de información de proveedores con nuevas u otras estrategias
comerciales que permitan realizar el análisis de las tendencias y
dinámicas del mercado, es un riesgo de corrupción que podría afectar
internamente a la empresa, ya que las inteligencias de mercado son de
utilidad en la búsqueda de mejores oportunidades de adquisición,
minimizar riesgos, optimización de costos y generación de valor para la
entidad.
Gerente Abastecimiento de
Bienes y Servicios
Dir. Abastecimiento y
Coordinadores a cargo
Se está fortaleciendo el Registro de Proveedores bajo la implementación de una nueva plataforma la cual
dio inicio a finales del 2019 utilizando la plataforma ARIBA.
Se participó activamente en el diseño de la página web y de todos los documentos de apoyo en formato
presentación, realización del guion para el video tutorial
Realización de talleres, mesas de trabajo y de entrenamiento al equipo de trabajo asignado que dio todo
el soporte para la invitación, revisión y aprobación de los registros realizados por las diferentes
empresas.
Consecución e instalación de diademas de comunicación para los cinco profesionales contratistas.
Todos los documentos y formatos de control y seguimiento, así como la documentación remitidas por
cada uno de los proveedores están disponibles en la opción One Drive del correo corporativo.
A la fecha se han realizado 5 capacitaciones o re-inducciones a 26 gestores de Inteligencias de mercado
respecto a los Riesgos de corrupción y a las responsabilidades penales, fiscales o disciplinarias en las
que puede incurrir en caso de materializarse el riesgo.
33% Sigue su curso normal
RCGAE02 - Manipular un proceso de contratación a favor
de un tercero. Valoración RI: Extremo - RR: Alto
La posibilidad de este riesgo se da propiamente por las contrataciones
que se realizan en la Gerencia de Abastecimiento de bienes y servicios,
las cuales pueden verse afectadas por factores como: la subjetividad en
el establecimiento de requisitos, condiciones o características para el o
los procesos contractuales que se lleven a cabo; la omisión voluntaria o
involuntaria de controles en los procesos, e incluso por factores externos
que causan un cambio en la organización como lo es en este momento
la emergencia sanitaria producida por el COVID-19 y la medida de
cuarentena nacional.
Dir. Contractual y
Coordinadores a cargo
Cuentan con diferentes controles que mitigan la posibilidad de que estas acciones u omisiones se lleven
a cabo: los lineamientos de los controles establecidos, en los cuales están especificados “las
modalidades de selección de EMCALI” y los diferentes instructivos que definen y direccionan los pasos a
seguir para cada una de las modalidades de contratación descritas anteriormente; las revisiones a los
gestores (encargados de contrataciones) por parte de los Directores quienes conforman la segunda línea
de defensa, la revisión de la justificación de las fichas de requerimiento y especificaciones técnicas
enviadas por las áreas solicitantes y que son requeridas para la contratación en modalidad de selección
directa a cargo del Director Contractual y por último, las medidas que se han adoptado por parte de la
entidad a causa de la emergencia sanitaria del COVID-19 que se encuentran en la resolución No.
Resolución No.1000002052020 de 02 de abril de 2020 apoyada en la Norma complementaria No. 5.1
"Recepción y apertura de documentos y propuestas en la contratación de EMCALI EICE ESP, bajo el
estado de emergencia sanitaria". Y siguiendo los lineamientos del Instructivo 409P01I009 Contratación de
emergencia que ya se encontraba establecido por EMCALI, en los cuales se especifican los pasos a
seguir para poder realizar esta modalidad de selección y los controles que se llevaran a cabo durante y
después de la misma.
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
ABASTECIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS - GAE
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 9
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
RCGAE03 - Interés indebido en la supervisión de contratos.
Valoración RI: Extremo - RR: Extremo
Las circunstancias que podrían generar la materialización de este riesgo
es la omisión o acción por parte de los supervisores e interventores de
los contratos en búsqueda de beneficios particulares durante el proceso
de ejecución, esto desde el cumplimiento de requisitos de ejecución
hasta la liquidación del contrato o acta de finalización y cierre financiero
del mismo, debido a que es un acto de corrupción con una posibilidad
de ocurrencia en diferentes tiempos del proceso genera una calificación
de la probabilidad como probable y en la calificación de impacto del
riesgo mayor lo cual significa que de llegar a ocurrir generaría altas
consecuencias sobre la entidad, se han definido opciones de manejo en
búsqueda de reducir la probabilidad de ocurrencia con diferentes
controles.
Gerente Abastecimiento
Bienes y Servicios, Dir.
Abastecimiento, Dir.
Contractual y Coordinadores a
cargo
Los controles para mitigar este riesgo son los lineamientos unificados, la estandarización de los procesos
para la evaluación de proveedores, mediante los cuales se realiza el seguimiento y control a los procesos
contractuales, la ejecución contractual y por último la evaluación a la gestión del proveedor o contratista,
lo que da como resultado saber si el proveedor es apto o no para seguir en el listado de proveedores de
la entidad; de la misma manera existen acciones como las evaluaciones de contratos terminados, la
evaluación de contratistas con mala calificación, evaluaciones de proveedores de servicio en laboratorios
y la evaluación de proveedores por prestación de servicios; se realizan reuniones con los supervisores y
talleres con proveedores o contratistas con enfoque en la cadena de valor.
33% Sigue su curso normal
1. DÉBIL PREVENCIÓN DEL DAÑO ANTIJURÍDICO.
Valoracion RI: Moderado
. Se encuentra en un nivel de Índice de Riesgo (IDR) en zona media, lo
cual genera la atención para la aplicación de los controles reformulados
y mejorar las medidas de prevención de los controles en los procesos de
las actividades de los procesos de la Dirección Jurídica (Defensa
Jurídica, Análisis y Conceptos Jurídicos, Contratación), Gestión
Documental, Relaciones Institucionales y Gobierno Corporativo, de la
Gestión Legal en EMCALI EICE ESP.
33% Sigue su curso normal
2. DESCONOCIMIENTO DE AGENDAS LEGISLATIVAS,
REGULATORIAS Y JURISPRUDENCIALES. Valoracion RI:
Moderado
Se encuentra en un nivel de Índice de Riesgo (IDR) en zona media, lo
cual genera la atención para la aplicación de los controles reformulados
y mejorar las medidas de prevención de los controles en los procesos de
las actividades que realiza el proceso de Gestión de Regulación, de la
Gestión de Servicios Legales.
33% Sigue su curso normal
RCDRS 02 Ofrecer o difundir información reservada en
beneficio propio o de terceros. Valoración RI: Alto
1 Acceso ilimitado de los contratistas a la información confidencial de la
empresa
2. Falta de seguimiento y control a los acuerdos de confidencialidad
Dir. Responsabilidad Social
•Se limita el acceso de información confidencial de la Empresa a funcionarios y contratistas.
•Se respeta y reserva en la celebración, de cualquier acuerdo o preacuerdo de confidencialidad
suscritos por EMCALI con terceros e igual EMCALI se compromete a cumplirlos con terceros.
•En la elaboración de los contratos de prestación de servicios, se verifica el cumplimiento de
documentación y la inclusión de la cláusula que obliga a mantener la confidencialidad , durante el
plazo de ejecución del contrato y por dos años más.
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
A la fecha no se han materializado los riesgos descritos anteriormente, sin embargo, las acciones de
prevención buscan la aplicación de los controles a continuación descritos:
•Continuación de controles de riesgos para los procesos planeación y evaluación de la gestión legal,
gestión documental, gestionar finanzas - cobro coactivo, atender procesos judiciales y administrativos,
asesoría jurídica y producción normativa, regulación empresarial y proveer asesoría legal.
•Atención y seguimiento permanente para la mejora de medidas de prevención del control en los
procesos de las actividades de Atender Procesos Judiciales y Administrativos.
•Planear las jornadas con los funcionarios del Proceso de Gestión de Servicios Legales, publicación del
Boletín de Gestión de Riesgos del proceso de Gestión de Servicios Legales, por dependencia.
•Capacitación en la divulgación y sensibilización en temas relativos al código disciplinario y Delitos contra
la administración pública.
Secretaria General
GESTION DE SERVICIOS LEGALES
DIRECCIÓN DE RESPONSABILIDAD SOCIAL
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 10
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
RCDRS 03 Trafico de influencias en beneficio propio o de
un tercero a partir de actividades derivadas en el ejercicio
de su cargo. Valoración RI: Moderado
1. Falta de capacitación
2. Ausencia de valores éticos
3. Falta de controles
Dir. Responsabilidad Social
•Elaboran actas e informes de la gestión realizada en cumplimiento del plan de acción.
•Consolidan informes y actas de la gestión realizada por cada funcionario en cumplimiento del plan de
acción establecido.
•Gestionan y consolidan información por parte del área responsable
•Comité de Dirección analiza y evalúa informes y brindan orientaciones para que se implementen las
acciones correctivas pertinentes.
•Cada semana se envía la información con contenidos de las acciones relevantes para los boletines de la
semana, en el primer trimestre se entregaron 4 boletines la GG para el seguimiento de las acciones que
adelanta la DRS y a la coordinación de comunicaciones para que elabore el documento de lo destacado
de la semana” con esto se llevar un control de soporte y divulgación de la información de la gestión,
alineado a una comunicación clara y transparente que valida nuestra labor con los diferentes grupos de
interés.
33% Sigue su curso normal
RCDRS 01 Solicitar o recibir dinero o dadivas a cambio de
favores o beneficios. Valoración RI: Moderado
1. Falta de ética
2 Falta de profesionalismo
3 Ausencia o valores débiles
Dir. Responsabilidad Social
•Se fomenta y se refuerza a los funcionarios y contratistas, el autocontrol, autogestión y auto regulación,
en el ejercicio de sus funciones, encaminados a evitar susceptibles actos de corrupción.
•Se realiza seguimiento y control al cumplimiento en la atención de respuesta al listado de los
requerimientos ingresados por la comunidad al cal center 177.
•Realizan seguimiento y verificación en terreno de manera aleatoria, a la gestión comunitaria realizada
por los funcionarios y contratistas.
•Semanalmente, se realiza seguimiento a los informes y compromisos de la gestión realizada con grupos
de interés priorizados y sus respectivos soportes (reuniones, recorridos, capacitación etc.) presentados
por los funcionarios y contratistas
33% Sigue su curso normal
Categoría 1. Seguimiento a la Política de Racionalización de
trámites..
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Meta: Producto: Autodiagnósticos diligenciados
Dir. Atención al Cliente
Se revisó el autodiagnóstico en abril 11 de 2020, obteniendo una calificación de 90 puntos para el primer
cuatrimestre. El 2019 cerró con 89 puntos y el 2018 con 70 puntos, lo que significa un aumento de 20
puntos en los dos (2) últimos años.
Entre el 2019 y 2020, la calificación de la Política de Tramites, subió en un (1) punto, este incremento se
dio por las categorías:
1. “Priorización Participativa de los Trámites a Racionalizar” y 2. “Resultados de la racionalización
cuantificados y difundidos”,
33% Sigue su curso normal
1er. COMPONENTE:
Gestión del Riesgo de
Corrupción
ESTRATEGIA:
Integrar y alinear los
riesgos de proceso con
los
riesgos de corrupción,
para fortalecer la
cultura
de transparencia y
compromiso con
Emcali.
2o. COMPONENTE:
Racionalización de
Trámites
2o. COMPONENTE: Racionalización de Trámites
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 11
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Categoría 2. Registrar y actualizar trámites y otros
procedimientos administrativos en el SUIT.
1) Revisar trámites cargados para verificar si requieren
actualización: Se tienen cargados 16 trámites en el SUIT, la meta es
revisar al menos tres (3) priorizando aquellos sobre los cuales se
detecten cambios a nivel normativo o procedimental.
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Meta: Tres (3) trámites revisados
2) Diseño del proyecto para implementar el trámite "Denuncio del
Contrato de Arrendamiento": Este trámite requiere diseño para
posterior implementación, en su diseño intervienen Secretaria General,
Seguros y Financiero, para determinar y manejar pólizas, seguros o
consignaciones monetarias. Facturación, Cartera y Tecnología de la
Información para cálculo de valor a asegurar y posterior expedición de
paz y salvo contra valores facturados.
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Evidencias implementación proyecto
1) Dir. de Atención al Cliente
2) Dir. Atención al Cliente
Dpto. Facturación
Secretaria General
Dpto. de Cartera
Gerencia Financiera
1) Esta actividad no tuvo avance en el primer cuatrimestre, debido a la reorganización de tipo
administrativa vivida en los dos primeros meses por cambio de Gobierno Municipal y de directivos al
interior de EMCALI. Luego para el mes de marzo comenzaron las aplicaciones escalonadas de medidas
para frenar la propagación del virus COVID – 19, las cuales en marzo 26 terminaron en cuarentena
nacional.
Para el desarrollo de esta actividad, se requiere la asignación de un recurso humano que se dedique de
lleno a esta gestión.
2) En enero 16 de 2020, se realizó reunión con el Departamento de Regulación y Dirección de Atención al
Cliente, se analizó procedimiento propuesto, y el formato a ser diligenciado por el usuario. El Depto. de
Regulación, recomendó que se incluyera la Ley 1712 y Decretos reglamentarios.
33% Sigue su curso normal
3.4 VERIFICAR QUE ESTÁN INCLUIDOS LOS RIESGOS DE
CORRUPCIÓN ASOCIADOS A LA PRESTACIÓN DE
TRÁMITES Y SERVICIOS.
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Riesgos incluidos
Dir. Atención al Cliente
Riesgos de corrupción revisados en el Comité No. 02 de la Dirección de Atención al Cliente, realizado en
abril 8 de 2020 (ver acta 6200210202020).
•La ultima materialización del riesgo fue en el año 2018, el caso se envió a la fiscalía.
•Durante el año 2019 no hubo materialización del riesgo.
•Las causas establecidas no tienen variación para esta vigencia.
• Para la causa “Ajustes a la facturación por encima de los montos”, se retoma como control el envío de
memorando a los Gerentes UEN´s para que depuren perfiles actuales.
33% Sigue su curso normal
3.5 RACIONALIZAR TECNOLÓGICAMENTE DE LOS
TRÁMITES: 1) FACTIBILIDAD. 2) VIABILIDAD Y
DISPONIBILIDAD
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Trámites de Factibilidad, Viabilidad y Disponibilidad.
1,2,3 Dir. Atención al Cliente
3 GTI
La automatización de los trámites 1) Factibilidad y 2) Viabilidad y Disponibilidad de los servicios, se está
desarrollando a partir del proyecto PL_Q88963_MAUTOMAPQR, el siguiente es el resumen de los
productos obtenidos:
•Entendimiento de la necesidad y diagramación de flujo del proceso.
•Documento de cambio de alcance
•Elaboración de la carta de proyecto
•Elaboración de diseño del registro web y especificaciones funcionales (formularios, plantillas y vistas).
33% Sigue su curso normal
3.6 REALIZAR LAS ENCUESTAS DE SATISFACCIÓN
RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DEL TRÁMITE
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Encuestas
Dir. Atención al Cliente,
GTI
Coordinación de
Comunicaciones
Esta encuesta se realiza trimestralmente por medio del contrato de “Actividades Comerciales”, se ejecuta
telefónicamente, por medio de un cuestionario de cinco (5) preguntas, y se realiza por separado a
usuarios de telecomunicaciones y de utilities, para el primer trimestre se les realizó a 2223 clientes.
33% Sigue su curso normal
3.7 DISEÑAR Y REALIZAR CAMPAÑAS INTERNAS Y
EXTERNAS SOBRE LA APROPIACIÓN DE LAS MEJORAS
REALIZADAS A LOS TRÁMITES.
Fecha Máxima: 3er. Cuatrimestre
Producto: Campañas
Dir. Atención al Cliente,
GTI
Coordinación de
Comunicaciones
Videos realizados sobre pago parciales y de facturas vencidas a través de PSE y otros medios de pago
que también reciben pago de facturas vencidas y pagos parciales,
Otros avisos creados para socializar canales de atención durante la etapa de cuarentena donde las
oficinas físicas no estarían disponibles.
33% Sigue su curso normal
2o. COMPONENTE:
Racionalización de
Trámites
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 12
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Diseñar estrategias como: encuestas, grupos focales, visitas a
la comunidad
Meta: Informe de necesidades, expectativas y respuestas de los
grupos de interés impactados.
Fecha Máxima: 1er. Cuatrimestre
Dir. Resp. Social
Se define como estrategia de evaluación el diseño de una encuesta que será aplicada por la Dir. de
responsabilidad Social, en el 3er. cuatrimestre a los usuarios beneficiarios de obras acordadas en visitas
y recorridos del Alcalde y el Gerente General de Emcali. Encuesta diseñada por la Dir. de
Responsabilidad Social. Una vez definidas se validara con Coordinación de Comunicaciones para
acordar cuestionario final, validado por desarrollo organizacional y calidad.
Se realizaron 4 visitas, durante los cuales se atendieron inquietudes y requerimientos de la comunidad en
materia de servicios públicos y realización y/o finalización de obras: • Normalización servicio de energía
sector altos de Santa Elena, • entrega de obra entamboramiento Canal Cauquita Sur comuna 14. •
Recuperación de más de un kilómetro de espacio público comuna 14.
33% No se dio cumplimiento
1) Realizar encuesta de satisfacción por uso de canales
(personalizado, telefónico y virtual), servicios de
telecomunicaciones.
Meta: Cuatro (4) satisfecho
Periodicidad: Trimestral
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Indicador: Satisfacción por el uso de canales. Clientes
satisfechos / Clientes encuestados
Dir. Atención al Cliente.
La encuesta del nivel de satisfacción del usuario por el uso de canales, se hace de acuerdo con las
formas establecidas en la Resolución de la Comisión de Regulación de Comunicaciones CRC 5197 de
agosto de 2017
Las calificaciones del canal personalizado se suspendieron en marzo 20 de 2020, siendo estas una de las
primeras medidas tomadas para evitar la propagación del COVID-19 y que luego se ratificaron con el
cierre de las oficinas en marzo 26 de 2020, por confinamiento nacional preventivo.
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
2) Realizar encuesta de satisfacción en relación con los
trámites y servicios ofrecidos.
Meta: 70%
Periodicidad: Trimestral
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Indicador: Clientes satisfechos (70%) / Clientes encuestados
Dir. Atención al Cliente.
Esta encuesta se realiza trimestralmente por medio del contrato de “Actividades Comerciales”, se ejecuta
telefónicamente, por medio de un cuestionario de cinco (5) preguntas, y se realiza por separado a
usuarios de telecomunicaciones y de utilities, para el primer trimestre se les realizó a 2223 clientes.
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
1) Continuar con la ejecución del proyecto
Pl_Q88963_MAUTOMAPQR.
Producto: Diseñar y parametrizar en CRM, formulario de
registro y acciones de gestión para reclamos y recursos.
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Indicador: Informe de Avance (GTI) indicador SPI
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
La automatización de los trámites 1) Factibilidad y 2) Viabilidad y Disponibilidad de los servicios, se está
desarrollando a partir del proyecto PL_Q88963_MAUTOMAPQR, el siguiente es el resumen de los
productos obtenidos:
•Entendimiento de la necesidad y diagramación de flujo del proceso.
•Documento de cambio de alcance
•Elaboración de la carta de proyecto
•Elaboración de diseño del registro web y especificaciones funcionales (formularios, plantillas y vistas).
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
3er. COMPONENTE: Rendición de Cuentas3er. COMPONENTE:
Rendición de Cuentas
ESTRATEGIA:
Atender
eficientemente los
requerimientos de los
grupos de interés.
Componente / Lineamiento: Medir el nivel de satisfacción por trámites y
servicios
4o. COMPONENTE: Mecanismos para Mejorar la Atención del
Ciudadano
Componente / Lineamiento: Mejoramiento de procesos
4o. COMPONENTE:
Mecanismos para
Mejorar la Atención del
Ciudadano
ESTRATEGIA:
Incrementar el
conocimiento que
tenemos
de nuestros clientes /
usuarios para
fortalecer
canales de atención
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 13
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
2) Realizar capacitaciones en lenguaje claro y atención
preferencial e incluyente.
Producto 1: 70% del personal capacitado
Indicador: Personal capacitado / total personal citado
Periodicidad: Trimestral.
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Se realiza planeación para iniciar en el próximo cuatrimestre 33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
3) Revisar y/o actualizar señalética para personas en situación
de discapacidad visual y auditiva.
Producto: Actualizar señalética en al menos los Centros de
Atención Personalizada (CAP´s).
Indicador: Señalética actualizada / Total Señalética
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Por confinamiento preventivo de propagación del COVID-19, esta actividad se aplaza. 0%Por confinamiento preventivo
de propagación del COVID-19,
esta actividad se aplaza.
4) Revisar o diseñar procedimientos que optimicen la atención
de las PQR´s
Producto: Un (1) revisado y/o creado
Indicador: Procedimientos elaborados o revisados /
procedimientos relacionados
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Programada para iniciar en el próximo cuatrimestre 0%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
5) Actualizar inventario de preguntas frecuentes
Producto: Inventario de preguntas frecuentes actualizado
Actividades:1) Recolección de nuevas preguntas. 2) Revisión de
nuevo inventario. 3) Aprobación del inventario. 4) Publicación
del inventario.
Indicador: Inventario de preguntas frecuentas actualizado
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dir. Atención al Cliente
Coordinación Comunicaciones
GTI
Actualmente existe publicado en https://www.emcali.com.co/web/guest/preguntas-y-respuestas-
frecuentes, un listado 21 preguntas, el cual fue realizado en julio de 2018.
En el Comité No. 2 de Atención al Cliente de abril 8 de 2020, se aprueba el inicio de la actualización (ver
acta 6200210202020).
33%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
Ejecutar el programa de formación y capacitación establecido
para el proceso Servicio al Cliente.
Meta: Ejecución del 70% del PIFC .
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Gerencia de Gestión Humana
y Activos.
Dirección de Atención al
Cliente.
Se realizaron 13 de 18 eventos de capacitación programados, es decir el 72%. Las capacitaciones
programadas y dejadas de capacitar fueron: 1) ACCES intermedio. 2) Herramientas de
georreferenciación (ARCGIS). 3) Manejo del tiempo y 4) Lectura de medidores nuevas tecnologías
(Energía y Acueducto). Las dos (2) primeras no se realizaron por presupuesto, ya que se priorizaron
aquellas que tuvieron mas impacto a nivel de cantidad de personal que se beneficiarían del programa. La
tercera se dejó para ser abordada por el Depto. de Seguridad y Salud en el trabajo, como causa del
riesgo psicosocial, y la cuarta se aplaza para ser realizada en el primer trimestre de la vigencia 2020.
100%Sigue su curso normal en la
vigencia 2020
1) Segmentación y caracterización de usuarios de servicios
Producto: Revisar y actualizar caracterización / segmentación
usuarios.
Indicador: Segmentación - caracterización implementada
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección Comercial
Para el primer trimestre del año 2020, se re- estructuró la Política de Segmentación de Clientes de
EMCALI EICE ESP, agregando las variables de segmentación las cuales son indispensables para la
construcción de información confiable para el seguimiento y gestión del cliente. Las variables de
segmentación incluidas fueron las siguientes: a) Variables demográficas, b) Variables geográficas,
c)Variables psicográficas, d) Variables de posición del usuario o de uso, e)Grupos especiales de mercado
y f)Variables de segmentación para mercados industriales
0% No presenta avance
4o. COMPONENTE:
Mecanismos para
Mejorar la Atención del
Ciudadano
ESTRATEGIA:
Incrementar el
conocimiento que
tenemos
de nuestros clientes /
usuarios para
fortalecer
canales de atención
Componente / Lineamiento: Relacionamiento con el ciudadano
Subcomponente 3.Talento Humano.
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 14
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
2) Caracterización de usuarios desde el punto de vista
tecnológico
Producto: Documento de caracterización de usuarios
Indicador: Avance caracterización usuarios
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección de Responsabilidad
Social
Esta actividad será contratada en la modalidad de capacitación con entregables, solo que, ante el
confinamiento que será hasta el 11 de mayo de 2020, se está estudiando si se puede realizar de manera
virtual sin afectar los resultados esperados.
33% Para el 2o. y 3er Cuatrimestre
3) Fortalecimiento del relacionamiento interinstitucional
Producto: Cantidad de acompañamiento a programas
gubernamentales.
Indicador: Cantidad de acompañamiento a programas
gubernamentales
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección de Responsabilidad
Social
En cumplimiento a esta actividad, se realizaron las siguientes dos (2) actividades:
1) Encuesta mínimo vital. Se realizaron cinco (5) visitas a usuarios de las comunas 4,17,19, 21 y 22, que
requerían validación de su condición de vulnerabilidad. 2) Feria de servicios. Se realizaron cinco (5)
eventos
0% No presenta avance
4) Propiciar espacios de sensibilización sobre uso eficiente
y seguro de los servicios públicos
Producto: Capacitaciones a grupos de interés
Indicador: Ejecución de capacitaciones
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección de Responsabilidad
Social
Para dar cumplimiento a esta actividad se trabajó con los usuarios de los siguientes grupos de interés:
1) Comunas y municipios. Se elaboró el plan y se identificó la línea base para la Escuela de Formación de
Usuarios y Cultura Ciudadana en temas relacionados con el uso eficiente de agua y energía. Se
realizaron cuatro (4) capacitaciones en las cuales participaron un total de 179 personas capacitadas en
las empresas, en las instituciones educativas y la comunidad.
En el marco de la emergencia sanitaria, desde marzo 31 y hasta abril 10 de 2020, se realizaron
campañas de uso racional del servicio, difundidas a través de los 22 grupos de WhatsApp.
2) Empresas. Se realizó capacitación a 60 empleados de “Míster Wings”, en el tema de uso racional de
los servicios e interpretación de la factura.
3) Colegios. Formación virtual en uso eficiente y seguro de los servicios públicos a los estudiantes de la
Institución Nuestra Señora del Rosario de la Comuna 22.
0% No presenta avance
5) Mesas de trabajo con grupos de interés organizados para
socialización de obras y atención de requerimientos
relacionados con el servicio.
Producto: Cantidad de mesas de trabajo.
Indicador: Ejecución de mesas de trabajo
Fecha máxima: 3er. Cuatrimestre
Dirección de Responsabilidad
Social
Se socializaron las siguientes obras:
1) Se socializó el 100% de lo requerido por la Gerencia de Acueducto, que en total fueron siete (7) obras
en las comunas 2, 4, 5 y 19, además de las obras de las veredas Atenas y los Andes. Participaron 708
usuarios. 2) Plan de expansión de la obra línea 115, fase Izada de Pateadura en las comunas 10 y 17 que
incluyó aproximadamente 111 mil viviendas.
3) Cambio de red por cable ecológico de los circuitos: Pichindé, Km 18, Buitrera a la fecha se ha
socializado directamente a 1598 usuarios de las comunas 2, 19, 4, 6, 7 y 9.
4)Obra de aducción del Rio Cali a representantes del Zoológico de Cali.
5) Instalación de postes para las redes de 115 Kv a los representantes JAC y JAL de la comuna 10, barrio
Departamental.
6) Obra de reposición de redes de acueducto, en la comuna 8, barrio el Troncal y comuna 2 barrio
Granada.
Se realizaron recorridos y/o acompañamientos así:
1)Seguimiento a las cinco (5) obras de las comunas 2, 6, 19 y las veredas Atenas y Andes.
2)Recorrido de las obras de cambio de redes de alcantarillado de la comuna 9.
3) Recorrido junto con la Gerente de Acueducto y Alcantarillado al sector de Altos de Santa Rita, Terron
Colorado 1 y 2, donde se encuentran tres (3) obras pendientes de las seis (6) a cargo del Consorcio La
Sultana.
0% No presenta avance
4o. COMPONENTE:
Mecanismos para
Mejorar la Atención del
Ciudadano
ESTRATEGIA:
Incrementar el
conocimiento que
tenemos
de nuestros clientes /
usuarios para
fortalecer
canales de atenció
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 15
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Actividad:1) Seguimiento a los canales de comunicación para
denuncias por actos de corrupción.
Tarea:
a) Realizar campaña publicitaria para viabilizar los canales de
comunicación interna y externamente.
b) Realizar talleres socializando los canales de comunicación, a fin de
que se conozcan y se establezca plenamente la diferencia entre la línea
177 PQR Y 3222222 línea anticorrupción.
c) Seguimiento a los canales, tales como pagina WEB, ventanilla única y
cal center para verificar su efectividad.
Meta o producto: 1- Brochure 2 - Videos 3 - Presentación Power Point
4 - Convocatorias y listado de asistentes 5 - Informes
Indicadores: 1- Reuniones para campaña publicitaria 2- Talleres para
socialización 3 - Seguimiento a canales
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
Actividad: 1. Proteger y asegurar el patrimonio documental de
EMCALI.
Tarea: 1) . Centralizar la documentación resultante de la gestión en los
Archivos de Gestión en el Centro Único de Información, CUI.
Meta o producto: Expedientes de los archivos de gestión técnicamente
organizados en físico y electrónicamente
Indicadores: Expedientes de los archivos de gestión organizados
técnicamente/Expedientes remitidos por las dependencias.
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
Tarea: 2) Estabilizar el proceso de digitalización e indexación de los
documentos resultantes de los procesos contractuales en conjunto con
las áreas responsables.
Meta o producto: Reporte del aplicativo ONBASE de los expedientes
electrónicos contractuales almacenados
Indicadores: Expedientes contractuales organizados electrónicamente
en el aplicativo OnBase/Total de Expedientes Contractuales en
ejecución.
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
2. Todas las dependencias de
EMCALI-Dpto. Gestión
Documental
De acuerdo a las directrices implantadas mediante circulares del cargue obligatorio de los documentos
resultantes de los procesos contractuales y de su ejecución, y a las mesas de trabajo realizadas con las
áreas, a la fecha según reporte de OnBase se han cargado en el aplicativo 6.641 procesos contractuales
y 23.554 Contratos. De igual manera conviene mencionar que se compartió a todas las dependencia el
manual de cargue y que se continúan realizando capacitaciones y soporte personalizado al personal que
lo requiera.
33%
De los 825 expedientes
contractuales suscritos este
año, se evidencia que están
cargados en su totalidad, lo
cual representa un 100% en el
indicador, pero para el avance
cuatrimestral refleja un 33% de
cumplimiento.
Tarea: 3).Construcción del Sistema Integrado de Conservación.
Meta o producto: Plan de Conservación documental y el Plan de
preservación digital.
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
3. Dpto. Gestión Documental
Se construyó un diagnostico integral de los archivos de gestión conforme a un informe de las
transferencias documentales realizadas al año 2017 y conforme a los archivos de gestión que se están
organizando desde el año 2018 directamente por el Departamento de Gestión Documental. Este
diagnostico es fundamental para la construcción de los planes de conservación y preservación.
33%
Esta Actividad tendrá
continuidad en la vigencia
2020
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
Se diseño plan de trabajo para esta actividad a cargo de 2 contratistas ps del Departamento, desde el
mes de marzo a la fecha se ha revisado y organizado técnicamente 2 archivos de gestión.
Adicionalmente, el Departamento de Gestión Documental se encuentra realizando la integración con los
documentos que allegan en la Ventanilla Única a los expedientes respectivos y la validación de la
organización técnica de los expedientes.
33%Esta Actividad continúa en la
vigencia 2020
1. Secretaría General - Dpto.
Gestión Documental-todas las
dependencias de EMCALI.
Secretaría General /
Coordinación de Relaciones
Institucionales y Gobierno
Corporativo)
Se ha realizado durante este cuatrimestre tres capacitaciones para socializar los canales de
comunicación para denuncias por actos de corrupción5%
Se recomendará en el plan
2020, continuar con el
monitoreo y consolidación de
estadísticas.
LINEAMIENTO 1. Diseñar e Implementar acciones de “Alto Impacto” para promover la
Transparencia & el Acceso a la Información pública en EMCALI EICE ESP
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
5o. COMPONENTE: Mecanismos para la Transparencia & el Acceso a la
Información
LINEAMIENTO 2. Propender por el fortalecimiento de gestión tecnológica en EMCALI:
Implementación aplicativo ONBASE.
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 16
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Actividad:2. Facilitar y estimular el conocimiento, y uso del
aplicativo ONBASE en toda la empresa, para fortalecer el
servicio al cliente
Tarea 1: Capacitación y acompañamiento a las dependencias sobre el
funcionamiento de la herramienta OnBase.
Meta o producto: Listados de asistencia de los funcionarios
capacitados
Indicadores: % de servidores públicos capacitados
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020
Tarea 2: Atención de los requerimientos e incidentes formulados por
todos los usuarios
Meta o producto: Requerimientos e incidentes atendidos.
Indicadores: % de requerimientos e incidentes atendidos.
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
2. Dpto. de Gestión
Documental - GTI
A través de la herramienta gestora de requerimientos e incidentes de la Gerencia de Tecnología de la
Información, se han atendido funcionalmente por nuestro equipo de soporte 140 requerimientos y 35
incidentes.
33%
Durante este primer
cuatrimestre se atendieron el
100% de requerimientos e
incidentes registrados por los
usuarios.
Tarea 3: Seguimiento a la producción e indexación de documentos
electrónicos de acuerdo a las TRD, cabinet de contactos y al uso
adecuado de la aplicación
Meta o producto: * Reporte Producción documental de las
dependencias sobre la herramienta OnBase.
* Circulares y directrices del uso del aplicativo ONBASE.
* Memorandos de seguimiento a los funcionarios de la empresa sobre el
uso del aplicativo ONBASE
Indicadores: Comunicaciones enviadas a las dependencias.
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
3. Dpto. de Gestión
Documental
De acuerdo al seguimiento periódico realizado al aplicativo, durante el cuatrimestre de enero a abril se
ha realizado seguimiento al uso del aplicativo, indexación e implementación de firma digital con el fin de
garantizar la gestión del documento electrónico. Mensualmente se realiza el reporte de producción
documental de las dependencias en la herramienta, durante el periodo se han realizado 24542
consecutivos y se ha realizado informe de estadísticas por dependencia. Igualmente se continua
realizando memorando de seguimiento a los directivos de la empresa en el uso de la firma digital, y
memorando de seguimiento en el cargue de los correos electrónicos en OnBase, se realizo la renovación
con Certicamara de las firmas vencidas en este primer cuatrimestre y se adelantaron los tramites de
cambio de titulares para los gerentes de la empresa, con esta implementación se restringe la impresión
de memorandos en el flujo de correspondencia interna
33%
A través de los clientes web y
Mobile OnBase y de la
implementación de la firma
digital, los directivos pudieron
continuar realizando sus
aprobaciones y tramites de
documentos oficiales en la
empresa durante el periodo de
cuarentena establecido por el
gobierno nacional.
Tarea: 1) Actualización de la Política de Gestión Documental.
Meta o producto: Política actualizada
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
2, Depto. de Gestión
Documental 33% Cumplido 1C
Tarea: 2). Actualización del Programa de Gestión Documental
Meta o producto: Programa de Gestión Documental actualizado.
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
2, Depto. de Gestión
Documental 33% Cumplido 1C
Tarea: 3). Socialización de las actualizaciones realizadas.
Meta o producto: Publicaciones y listados de asistencia de las mesas
de trabajo realizadas
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
3. Depto. de Gestión
Documental No presenta avance 0% No presenta avance
Tarea: 4). Realizar un diagnostico de la situación actual de la empresa
de acuerdo a los lineamientos del modelo de Gestión Documental
publicado por el AGN.
Meta o producto: Diagnostico
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
4. Depto. de Gestión
Documental
Se esta recopilando info. para construir el diagnostico con insumos como: el info. de transferencias
documentales realizado con corte a 2017, lo evidenciado en la organización técnica por el Dpto.
GDocumental realizada en 2018 de los archivos de gestión remitidos por las dependencias, el
seguimiento al uso del aplicativo, el formulario del FURAG y los requisitos de cumplimiento del AGN.
0% No presenta avance
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
ESTRATEGIA:
Fortalecer la gestión
de información
empresarial
Actividad:3. Liderar cultura “CERO PAPEL” en EMCALI y fortalecimiento gestión
documental
Se conformo un equipo de trabajo al interior del Departamento de Gestión Documental, encargado de
analizar y realizar un diagnostico de las actualizaciones a los procedimientos e instructivos del
subproceso de gestión documental que de acuerdo al nuevo MOP y a las directrices generadas deban
realizarse, en este momento se han revisado el Procedimiento Planear y evaluar el sistema de gestión
documental, el Procedimiento Administrar la documentación, el Instructivo de Producción y Tramite, el
Manual de OnBase y se construyeron dos nuevos instructivos, el Instructivo para Numeración de
Contratos y el Instructivo para Autenticación de documentos. Con estos documentos actualizados se
procederá a actualizar la política de Gestión Documental para que los documentos estén debidamente
articulados.
1. Dpto. de Gestión
Documental.
Se ha realizado acompañamiento en sitio y refuerzo de capacitaciones a las diferentes áreas de la
empresa, para el primer cuatrimestre del año se capacitaron aproximadamente 340 funcionarios, y en
total se han capacitado 2371 servidores públicos desde la implementación de la herramienta. De igual
manera se brinda soporte telefónico.
33% Se ejecutó normalmente
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 17
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Tarea: 1) Revisión, ajuste y aprobación de las TRD enviadas por las
dependencias.
Meta o producto: Acta de Comité de Gestión Documental.
Indicadores: TRD revisadas / TRD enviadas por las dependencias
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020.
1. Dpto. de Gestión
Documental - todas las
dependencias de EMCALI
Se realizo revisión por parte del equipo de gestión documental de 12 TRD enviadas por las
dependencias. 33%
Para el cierre de esta tarea se
requiere la conciliación de
algunos ajustes con las
dependencias y desarrollar el
Comité de Gestión
Documental.
Tarea: 2) Hacer actualizaciones en ONBASE.
Meta o producto: Tablas de retención Documental Actualizadas en
OnBase.
Indicadores: Actualizaciones de TRD realizadas / TRD aprobadas.
Fecha de cumplimiento: 01 junio 2020 al 31 diciembre 2020.
2. Dpto. de Gestión
Documental - GTINo presenta avance 0% No presenta avance
Tarea: 3) Socializar la puesta en producción de las TRD actualizadas.
Meta o producto: Circular de Implementación de TRD actualizadas y
publicación en la intranet de las mismas.
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: al 31 de diciembre de 2020.
3. Dpto. de Gestión
Documental.No presenta avance 0% No presenta avance
Tarea: 4) Diseñar plan de trabajo con las áreas involucradas para
actualizar el cuadro de clasificación de activos de información conforme
a las TRD actualizadas
Meta o producto: Plan de Trabajo
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: al 31 de diciembre de 2020.
4. Dpto. de Gestión
Documental - todas las
dependencias de EMCALI
No presenta avance 0% No presenta avance
Tarea 1: Levantamiento de requerimientos para el modelamiento de
otros flujos de trabajo dentro de la herramienta OnBase en toda la
organización.
Meta o producto: Flujo levantado
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020
1. Dpto. de Gestión
Documental
Se realizo el levantamiento de un flujo de trabajo, para la implementación de un link en el portal de Emcali
para que los ciudadanos puedan realizar solicitudes de información conforme a lo que establece la Ley de
Transparencia y el tramite que deben hacer estas solicitudes al ingresar a OnBase.
33%Sigue su continuidad en
2020
Tarea 2: Realizar diagnostico de los reportes que requieren las áreas y
solicitar el diseño a GTI para que sean dispuestos y generados
directamente por las áreas
Meta o producto: Diagnostico
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020
2. Dpto. de Gestión
Documental
Se solicito la creación de un reporte disponible para todas las dependencias con el fin que se pueda filtrar
por periodo de tiempo, todos los documentos gestionados por una dependencia en especial, y reflejar en
que bandeja se encuentra el documento y que usuario lo tiene asignado, así mismo la fecha de respuesta,
para conocer los tiempos de vencimiento. De igual manera se solicito reporte del aplicativo ONBASE de
los expedientes electrónicos contractuales almacenados, cantidad de procesos y cantidad de contratos,
este reporte debe permitir establecer parámetros por rango de fechas, por dependencia, por usuario, con
el fin de evidenciar el proceso de cargue adelantado por las dependencias.
33%
Tarea 3: Auditoria y seguimiento a las asignaciones de los documentos
en el área funcional ventanilla única.
Meta o producto: Informe de Seguimiento
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: 01 enero 2020 al 31 diciembre 2020
2. Dpto. de Gestión
Documental
Se ha realizado periódicamente una auditoria a los documentos radicados por Ventanilla Única, de
manera aleatoria con el fin de garantizar que el documento sea destinado al competente correctamente, y
la imagen y sus anexos sean legibles.
33%
Actividad:1) Integración e implementación.1. Dpto. de Gestión
Documental.No presenta avance 0% Sigue su continuidad en 2020
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
ESTRATEGIA:
Fortalecer la gestión
de información
empresarial
Actividad:4. Actualización Tablas de Retención Documental
Actividad:5. Institucionalizar el uso del aplicativo.
LINEAMIENTO 3.Integrar ONBASE con otros aplicativos de EMCALI.
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 18
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Tarea 1: Realizar un diagnostico para la integración de la ventanilla
única con el portal web de la Alcaldía Municipal.
Meta o producto: Diagnostico
Indicadores: N/A
Fecha de cumplimiento: a 31 diciembre 2020
1. Dpto. de Gestión
Documental.
Actividad:1. Establecer convenios y acuerdos
interinstitucionales.
Tarea: 1) Concertar mesas de trabajo con las entidades con que se
requiere establecer sinergia con sus plataformas.
Meta o producto: Actas y formatos de asistencia de las mesas de
trabajo con entidades.
Indicadores: Mesas de trabajo realizadas/Empresas analizadas
Fecha de cumplimiento: a 31 de diciembre de 2020
LINEAMIENTO 3 (viene de año 2018). Declaración de
compromisos por la transparencia, la integridad y la prevención
de la corrupción.
Actividad:1) Elaborar, suscribir y difundir Declaración de compromisos
por la transparencia, alineado con el suscrito por la Alcaldía en julio de
2017.
Tarea:
a) Elaborar proyecto de Declaración de Transparencia, aprobación y
perfeccionamiento.
a) Seguimiento, socialización y sensibilización de la declaración de
compromiso por la transparencia de EMCALI al interior de la empresa.
Meta o producto: a) Declaración de Transparencia. a) Declaración
de Transparencia socializada y sensibilizada.
Indicadores: a) # Declaraciones de Transparencia suscritas / Total de
declaraciones de transparencia por alinear. b) # Declaraciones de
Transparencia suscritas / Total de declaraciones de transparencia por
alinear.
Fecha de cumplimiento: a) Segundo y tercer cuatrimestre de 2020
Actividad:2) Política Empresarial de transparencia y lucha contra la
corrupción en EMCALI EICE E.S.P.
Tarea:
a) Elaborar proyecto de política, aprobación y perfeccionamiento.
b) Seguimiento, socialización y sensibilización de la Política de Lucha
contra la Corrupción de EMCALI al interior de la empresa.
Meta o producto: a) Política de prevención anticorrupción aprobada y
suscrita. b) Política anti corrupción socializada y sensibilizada.
Indicadores: Porcentaje de avance de la política de prevención
anticorrupción. # de actividades de socialización y sensibilización.
Fecha de cumplimiento: a) Segundo y tercer cuatrimestre de 2020
Secretaría General- /
Coordinación de Relaciones
Institucionales y Gobierno
Corporativo)
No presenta avance 0%
No registra avance por
cuanto su medición
empieza desde el segundo
cuatrimestre del año
5o. COMPONENTE:
Mecanismos para la
Transparencia & el
Acceso a la
Información
6o. COMPONENTE:
Otras Iniciativas
ESTRATEGIA:
Diseño e
implementación de la
propuesta de
integridad y
prevención de
corrupción
No presenta avance 0% No presenta avance
Secretaria General - Unidades
estratégicas de negocios. -
GTI.
6o. COMPONENTE: Otras Iniciativas
LINEAMIENTO 4.Establecer sinergia con plataformas tecnológicas de otras
entidades
No presenta avance 0% Sigue su continuidad en 2020
Secretaría General- /
Coordinación de Relaciones
Institucionales y Gobierno
Corporativo)
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 19
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Actividad:3) Política para la declaración y trámite de los conflictos de
interés.
Tarea:
a) Elaborar proyecto de política y aprobación.
b) Seguimiento, socialización y sensibilización de la Política para la
declaración y trámite de los conflictos de Interés de EMCALI al interior de
la empresa.
Meta o producto: a) Política de trámite de conflicto de interés aprobada
y suscrita. b) Política de trámite de conflicto de interés socializada y
sensibilizada.
Indicadores: Porcentaje de avance de la política trámite de conflictos
de interés. # de actividades de socialización y sensibilización.
Fecha de cumplimiento: a) Segundo y tercer cuatrimestre de 2020
Secretaría General- /
Coordinación de Relaciones
Institucionales y Gobierno
Corporativo)
No presenta avance 0%
No registra avance por
cuanto su medición
empieza desde el segundo
cuatrimestre del año
Lineamiento 1. Código de Ética.
a) Implementar código de ética ajustado
- Gestionar la elección de miembros de comité de ética de EMCALI
- Definir el plan de acción para la implementación de código de ética
ajustado
- Ajustar el Código de Ética de EMCALI de acuerdo con los lineamientos
- Gestionar aprobación del acto administrativo que adopta código de
ética ajustado
- Gestionar comunicación masiva de acto administrativo de adopción
código de ética ajustado
Meta o producto: Contar con implementación de código de ética
ajustado
Indicadores: Cumplimiento de implementación de código de ética
ajustado: (No. De actividades cumplidos para implementar código de
ética ajustado / No. total de actividades para implementar código de
ética ajustado) *100%
Fecha de Cumplimiento: Abril - Julio de 2019
b) Realizar medición de cobertura de la gestión ética de EMCALI
- Determinar plan de trabajo de la gestión de socialización e
interiorización.
- Desarrollar actividades de socialización e interiorización de los valores
éticos.
- Preparar y presentar informes asociadas al resultado de la gestión
realizada
Gerente de área Gestión
Humana y Activos
Jefe de Dpto. Gestión Talento
Humano y Organizacional
Comité de ética de EMCALI
Enero: El día 24 de Enero mediante correo electrónico se informó al Departamento de Bienestar Laboral
el rubro y presupuesto asignado para divulgación del Código de Ética.
Febrero: De acuerdo con los lineamientos de la Dirección de Planeación Corporativa (presentación en
Ger General del 17 de feb de 2020), da GAGHA define el plan de acción de nivel estratégico.
Durante este mes la Gerencia de Área de Gestión Humana y Activos en aplicación de la metodología de
planeación y evaluación, se define el plan de acción de cada PPP, lo cual incluye las actividades o
acciones, recursos, responsables, cronograma de actividades, así como los indicadores y metas
asociados a esta gestión.
El día 26 de febrero se envía correo electrónico a los miembros del Comité de Ética, informando que el
día 10 de Marzo se realizaría el comité en el despacho del Depto. Protección, Salud y Bienestar Laboral,
con el fin de revisar el borrador del proyecto de Resolución, informar el rubro asignado y plantear el
cronograma de actividades a realizar en la vigencia 2020.
En dicho Comité se discute cómo se llevará a cabo la socialización de los valores y principios de la
empresa.
33%Sigue su curso normal en
la vigencia 2020
6o. COMPONENTE:
Otras Iniciativas
ESTRATEGIA:
Diseño e
implementación de la
propuesta de
integridad y
prevención de
corrupción
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 20
Lineamientos / ACTIVIDADES PORTADORAS DE
ÉXITO ProgramadasResponsables Actividades Cumplidas
% de
avanceObservaciones
EMPRESAS MUNICIPALES DE CALI - EMCALI E ICE ESP - DIRECCION DE CONTROL INTERNO
PRIMER SEGUIMIENTO AL PLAN ANTICORRUPCION Y ATENCION AL CIUDADANO 2020Fecha de PUBLICACION: MAYO 15 de 2020
Fecha de Corte: ABRIL 30 de 2020 Fecha de Seguimiento DCI: Mayo 4 al 15 de 2020
COMPONENTE
Meta o producto: Nivel de cobertura de la población de servidores
públicos a impactar con la socialización e interiorización del código de
ética en un 60% durante el 2019
Indicadores: Nivel de cobertura en socialización e interiorización del
código de ética: (# de servidores públicos impactados en la socializados
e interiorizados del código de ética / # total de servidores públicos a
impactar con la socialización e interiorización del código de ética)
Fecha de cumplimiento: Agosto - Diciembre de 2020
6o. COMPONENTE:
Otras Iniciativas
Dirección de Control Interno DCI - Mayo 15-2020
ELABORO: DIOGENES VELASCO LERMA
1er-SegDCI-PAyAC-Abr-20 Página 21