FONDO DE PENSIONES MODELO TIPOS A, B, C, D, E · 2019. 12. 10. · de la cuota por los ejercicios...

FONDO DE PENSIONES MODELO

TIPOS A, B, C, D, E

Estados financieros por los años terminados

el 31 de diciembre de 2014 y 2013 e informe

de los auditores independientes

INFORME DE LOS AUDITORES INDEPENDIENTES

A los señores afiliados

de los Fondos de Pensiones Modelo Tipos A, B, C, D, E

Hemos efectuado una auditoría a los estados financieros adjuntos de los Fondos de Pensiones Modelo

Tipos A, B, C, D y E que comprenden los balances y los cuadros explicativos de números de cuentas y

desglose de cuentas de capitalización individual al 31 de diciembre de 2014 y 2013, y los

correspondientes estados de variación patrimonial y los cuadros explicativos de valores y rentabilidad

de la cuota por los ejercicios terminados en esas fechas, y los cuadros explicativos de rentabilidad de la

cartera de inversiones y número de cuentas enviadas y recibidas desde otras administradoras o

instituciones autorizadas al 31 de diciembre de 2014 y las correspondientes notas a los estados

financieros.

Responsabilidad de la Administración por los estados financieros

La Administración de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. (en adelante “AFP

Modelo”) es responsable por la preparación y presentación razonable de estos estados financieros de

acuerdo con Normas e Instrucciones Contables de la Superintendencia de Pensiones descritas en Nota

2 a los estados financieros. Esta responsabilidad incluye el diseño, implementación y mantención de un

control interno pertinente para la preparación y presentación razonable de estados financieros que estén

exentos de representaciones incorrectas significativas, ya sea debido a fraude o error.

Responsabilidad del Auditor

Nuestra responsabilidad consiste en expresar una opinión sobre estos estados financieros a base de

nuestras auditorías. Efectuamos nuestras auditorías de acuerdo con las normas de auditoría

generalmente aceptadas en Chile. Tales normas requieren que planifiquemos y realicemos nuestro

trabajo con el objeto de lograr un razonable grado de seguridad de que los estados financieros están

exentos de representaciones incorrectas significativas.

Una auditoría comprende efectuar procedimientos para obtener evidencia de auditoría sobre los montos

y revelaciones en los estados financieros.

Los procedimientos seleccionados dependen del juicio del auditor, incluyendo la evaluación de los

riesgos de representaciones incorrectas significativas de los estados financieros, ya sea debido a fraude

o error. Al efectuar estas evaluaciones de los riesgos, el auditor considera el control interno pertinente

para la preparación y presentación razonable de los estados financieros de la entidad con el objeto de

diseñar procedimientos de auditoría que sean apropiados en las circunstancias, pero sin el propósito de

expresar una opinión sobre la efectividad del control interno de la entidad. En consecuencia, no

expresamos tal opinión. Una auditoría incluye, también, evaluar lo apropiadas que son las políticas

contables utilizadas y la razonabilidad de las estimaciones contables significativas efectuadas por la

Administración de AFP Modelo, así como una evaluación de la presentación general de los estados

financieros.

Deloitte® se refiere a Deloitte Touche Tohmatsu Limited una compañía privada limitada por garantía, de Reino Unido, y a

su red de firmas miembro, cada una de las cuales es una entidad legal separada e independiente. Por favor, vea en www.deloitte.cl/acerca de la descripción detallada de la estructura legal de Deloitte Touche Tohmatsu Limited y sus

firmas miembro. Deloitte Touche Tohmatsu Limited es una compañía privada limitada por garantía constituida en Inglaterra & Gales bajo el número 07271800, y su domicilio registrado: Hill House, 1 Little New Street, London, EC4A 3TR, Reino Unido.

Deloitte Auditores y Consultores Limitada RUT: 80.276.200-3 Rosario Norte 407 Las Condes, Santiago Chile Fono: (56-2) 2729 7000 Fax: (56-2) 2374 9177 e-mail: [email protected] www.deloitte.cl

Consideramos que la evidencia de auditoría que hemos obtenido es suficiente y apropiada para

proporcionarnos una base para nuestra opinión de auditoría.

Opinión

En nuestra opinión, los mencionados estados financieros presentan razonablemente, en todos sus

aspectos significativos, la situación financiera de los Fondos de Pensiones Modelo Tipos A, B, C, D y

E al 31 de diciembre de 2014 y 2013 y sus correspondientes variaciones patrimoniales por los años

terminados en esas fechas de acuerdo con Normas e Instrucciones Contables de la Superintendencia de

Pensiones descritas en Nota 2 a los estados financieros.

Otros asuntos, Información no auditada

Nuestra auditoría fue efectuada con el propósito de opinar sobre los estados financieros básicos

tomados como un todo. Los cuadros correspondientes a recaudación; cotizaciones y depósitos

declarados y no pagados; cotizaciones; depósitos y aportes no pagados ni declarados adjuntos se

presentan con el propósito de análisis adicional y no es una parte requerida de los estados financieros

básicos. Tal información no ha sido sometida a los procedimientos de auditoría aplicados en la

auditoría de los estados financieros básicos y, en consecuencia, no expresamos una opinión ni

proporcionamos cualquier seguridad sobre ésta.

Febrero 25, 2015 (Excepto por la Nota 29, cuya fecha

es Abril 6, 2015)

Santiago, Chile

Juan Carlos Jara M.

Rut: 10.866.167-4

1

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

1.0 IDENTIFICACION

1.01 Razón Social de la Administradora de Fondos de Pensiones

ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES MODELO SOCIEDAD ANONIMA

1.02 RUT Sociedad

1.03 Representante Legal

Día-Mes-Año

1.04 Fecha de cierre Estados Financieros

__________________________________________________________________________________

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

76.762.250-3

JUAN PABLO COEYMANS MORENO

31-12-2014

1.1 BALANCE GENERAL (Cifras en miles de pesos) FONDOS DE PENSIONES

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ACTIVO

1.363.263 746.969 852.765 688.837 1.359.951 687.448 616.261 304.052 415.896 210.800 10.100 ACTIVO DISPONIBLE

0 0 0 0 532.319 284.579 0 0 0 0 10.110 Banco recaudaciones

771.431 584.642 374.218 334.613 526.427 253.772 315.320 163.975 187.193 143.593 10.120 Banco inversiones

111.616 165.261 126.556 119.435 146.541 157.480 255.704 109.059 128.472 105.921 10.120.10 Banco inversiones nacionales

659.815 419.381 247.662 215.178 379.886 96.292 59.616 54.916 58.721 37.672 10.120.20 Banco inversiones extranjeras

0 0 0 0 80 0 0 0 0 0 10.130 Banco retiros de ahorro

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.130.10 Banco retiros de ahorro voluntario

0 0 0 0 80 0 0 0 0 0 10.130.20 Banco retiros de ahorro de indemnización

0 0 693 0 0 0 379 0 374 0 10.140 Banco pago de beneficios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.150 Banco pago traspasos y transferencias de ahorros voluntarios

591.832 162.327 477.854 354.224 301.125 149.097 300.562 140.077 228.329 67.207 10.160 Valores por depositar y en tránsito

540.951 162.327 395.916 354.224 277.029 149.097 295.000 140.077 228.329 67.207 10.160.10 Valores por depositar nacionales

50.881 0 81.938 0 24.096 0 5.562 0 0 0 10.160.20 Valores por depositar extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.160.30 Valores en tránsito

260.053.669 201.339.694 696.220.966 410.784.186 344.434.704 207.200.378 134.927.110 94.606.220 248.664.727 160.369.053 10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS

3.761.163 7.761.202 100.945.919 63.333.436 86.317.109 51.319.705 55.524.062 37.047.559 128.495.871 91.318.446 10.210 Inversiones en instituciones estatales

2.297.176 4.588.082 38.568.824 32.634.343 27.817.273 24.047.085 19.201.898 17.449.561 51.138.269 43.849.657 10.210.10 Banco Central de Chile

175.929 1.931.585 56.172.022 25.399.691 51.436.500 22.520.066 28.155.228 14.529.074 65.180.193 39.373.277 10.210.20 Tesorería General de la República

1.288.058 1.241.535 6.205.073 5.299.402 7.063.336 4.752.554 8.166.936 5.068.924 12.177.409 8.095.512 10.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP ,DIPRECA y CAPREDENA y bonos de vivienda lesing emitidos por MINVU.

8.025.930 16.448.248 35.323.217 31.471.969 29.000.801 25.418.055 15.546.548 16.008.438 69.464.308 34.264.437 10.220 Inversiones en instituciones financieras

2.442.352 11.864.173 1.918.743 8.519.716 764.701 6.745.312 483.247 4.234.788 40.134.643 15.660.004 10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras

132.650 162.321 1.396.974 962.492 4.250.719 3.456.518 6.133.378 4.839.230 10.222.063 7.301.335 10.220.20 Letras de créditos

2.361.595 1.966.304 21.065.005 15.047.460 20.240.673 12.749.266 8.090.382 6.320.493 18.520.966 11.075.783 10.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras

3.089.333 2.455.450 10.942.495 6.942.301 3.744.708 2.466.959 839.541 613.927 586.636 227.315 10.220.40 Acciones de instituciones financieras

43.425.979 33.472.102 153.824.166 98.710.877 82.973.737 52.647.196 25.351.720 19.080.732 42.473.560 30.690.397 10.230 Inversiones en empresas

10.246.500 7.865.176 66.011.736 41.456.501 47.489.919 28.865.189 20.359.854 14.800.947 41.517.154 29.746.448 10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.230.20 Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones

33.179.479 25.606.926 87.812.430 57.254.376 35.483.818 23.782.007 4.991.866 4.279.785 956.406 943.949 10.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.230.40 Cuotas de Fondos Mutuos, de inversion y FICE

74.920 78.504 197.584 98.648 179.120 27.266 -20.756 18.492 -32.657 -2.340 10.240 Derivados nacionales

204.760.410 143.579.638 405.930.080 217.169.256 145.963.937 77.788.156 38.525.536 22.450.999 8.263.645 4.098.113 10.250 Inversiones en el extranjero

34.572.554 13.160.601 96.830.585 40.686.655 52.346.740 24.352.212 18.370.712 9.553.124 0 0 10.250.10 Títulos de deuda extranjeros

123.875.122 92.690.604 232.643.720 126.087.228 73.257.001 37.849.237 14.500.291 7.801.443 0 0 10.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variable)

46.312.734 37.728.433 76.455.775 50.395.373 20.360.196 15.586.707 5.654.533 5.096.432 8.263.645 4.098.113 10.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.250.40 Otros instrumentos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.260 Derivados extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.270 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.280 Operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos extranjeros

5.267 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290 Excesos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.30 Excesos de inversión en empresas

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.40 Excesos de Inversión en derivados nacionales

5.267 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.50 Excesos de Inversión en el extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.60 Excesos de Inversión en derivados extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.300 ACTIVO TRANSITORIO

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 10.310 Cargos en cuentas bancarias

261.416.932 202.086.663 697.073.731 411.473.023 345.794.655 207.887.826 135.543.371 94.910.272 249.080.623 160.579.853 10.000 TOTAL ACTIVO

Superintendencia de Pensiones

DELOITTE. FIRMADO SOLO PARA EFECTOS

DE IDENTIFICACION


TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

PASIVO EXIGIBLE

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110 Recaudación y canje del mes

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110.10 Recaudación del mes

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.110.20 Recaudación por canje de traspasos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120 Recaudación clasificada

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.10 Recaudación de cotizaciones y depósitos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.20 Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.30 Recaudación de traspasos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.40 Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.50 Recaudación de aportes adicionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.60 Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.120.70 Recaudación de aportes regularizadores de la administradora

0 0 0 0 2.497 2.293 0 0 0 0 20.130 Descuadraturas menores en planillas de recaudación

0 0 0 0 1.047.337 1.717.501 0 0 0 0 20.140 Recaudación por aclarar

0 0 0 0 1.036.940 1.712.431 0 0 0 0 20.140.10 Recaudación por aclarar sin documentación

0 0 0 0 10.397 5.070 0 0 0 0 20.140.20 Recaudación por aclarar con documentación incompleta

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.150 Traspasos hacia otros Fondos de Pensiones

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.160 Cambios de Fondo misma Administradora

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.170 Canje de Traspasos otros Fondos de Pensiones

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.180 Transferencias de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.190 Traspasos de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.200 Transferencias hacia el antiguo sistema previsional

0 0 693 0 0 0 379 0 374 0 20.210 Beneficios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.10 Retiros programados

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.20 Rentas temporales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.30 Primas de rentas vitalicias

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.40 Cuotas mortuorias

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.50 Excedentes de libre disposición

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.210.60 Herencias

0 0 693 0 0 0 379 0 374 0 20.210.70 Beneficios no cobrados

0 0 134 101 2.255 529 29 0 0 243 20.220 Retiros de ahorro de indemnizacion

39 1.222 496 43 1.431 1.480 0 119 3.203 610 20.230 Retiros de ahorros voluntarios

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.240 Transferencias de primas de seguro

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.250 Transferencias de cotización adicional desde el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.260 Diferencias por aclarar

2.689 232 9.695 43 2.955 0 3.718 0 0 683 20.270 Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso

433.726 403.977 2.252.264 1.996.920 498.052 415.682 128.404 115.772 152.206 133.476 20.280 Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.290 Comisiones devengadas

0 216 0 0 0 0 0 0 0 0 20.300 Impuestos retenidos

15.460 0 25.636 0 7.487 0 2.188 0 0 0 20.310 Provisión, impuestos y otros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.320 Devolucion de bonificaciones y subsidios estatales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.330 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales

2.917.061 1.938.653 6.745.401 3.892.157 3.348.984 1.941.588 1.324.700 913.995 2.010.713 1.523.315 20.340 Total Encaje

2.917.061 1.938.653 6.745.401 3.892.157 3.348.984 1.941.588 1.324.700 913.995 2.010.713 1.523.315 20.340.10 Encaje

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.340.20 Rentabilidad del Encaje

3.368.975 2.344.300 9.034.319 5.889.264 4.910.998 4.079.073 1.459.418 1.029.886 2.166.496 1.658.327 20.100 TOTAL PASIVO EXIGIBLE



DE IDENTIFICACION


TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

PATRIMONIO

244.138.096 187.243.916 681.410.875 400.428.053 312.798.632 177.755.244 103.465.704 61.950.821 222.219.113 135.765.850 20.410 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

247.821 194.239 149.722 200.322 6.236.767 6.901.968 26.613.527 29.984.096 15.757.140 17.618.256 20.420 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

4.001.293 4.018.353 1.193.500 787.942 2.585.584 1.546.246 1.371.341 701.733 2.758.622 1.887.388 20.430 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.440 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

2.295.385 1.971.651 1.181.338 1.279.121 2.338.154 2.206.623 452.107 286.601 767.935 895.098 20.450 Cuentas de capitalizacion individual de depositos convenidos

5.377.864 4.986.061 1.213.456 1.033.999 2.374.506 1.902.790 1.378.268 424.067 3.501.215 1.772.239 20.460 Cuentas de ahorro voluntario

145.289 135.915 578.823 610.681 4.295.184 2.396.836 337.208 255.308 143.121 112.334 20.470 Cuentas de ahorro de indemnizacion

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.480 Ahorros voluntarios destinados a otras entidades

0 0 0 0 91.087 522.545 0 0 0 0 20.490 Recaudacion en proceso de acreditacion

0 0 0 0 8.979.979 9.663.749 0 0 0 0 20.500 Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios

0 0 0 0 75.969 156.437 0 0 0 0 20.510 Rezagos de ahorros voluntarios

0 0 0 0 56.620 125.178 0 0 0 0 20.520 Rezagos de cuentas de ahorros de indemnizacion

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.530 Cambios en proceso hacia otro Fondos misma administradora

1.842.209 1.192.228 2.311.698 1.243.641 1.051.175 631.137 465.798 277.760 1.766.981 870.361 20.540 Traspasos en proceso hacia otras administradoras

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.550 Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.560 Rentabilidad no distribuida

258.047.957 199.742.363 688.039.412 405.583.759 340.883.657 203.808.753 134.083.953 93.880.386 246.914.127 158.921.526 20.400 TOTAL PATRIMONIO

261.416.932 202.086.663 697.073.731 411.473.023 345.794.655 207.887.826 135.543.371 94.910.272 249.080.623 160.579.853 20.000 TOTAL PASIVOS



DE IDENTIFICACION


TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

CUENTAS DE ORDEN

1.024.329 880.699 2.700.033 2.375.842 4.167.334 3.106.133 3.360.154 2.466.978 5.028.804 3.784.350 30.110 Bonos de Reconocimiento en custodia

0 0 0 0 52.047.628 29.530.023 0 0 0 0 30.115 Cotizaciones impagas

0 0 0 0 8.444.778 5.356.764 0 0 0 0 30.115.10 Cotizaciones impagas declaradas

0 0 0 0 41.921.267 23.488.788 0 0 0 0 30.115.20 Cotizaciones impagas declaradas automaticas

0 0 0 0 1.681.583 684.471 0 0 0 0 30.115.30 Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas

32.420.074 78.504 64.929.692 98.648 23.302.048 27.266 9.538.054 18.492 3.358.811 -2.340 30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.125 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.130 Derechos por títulos nacionales entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.135 Derechos por títulos extranjeros entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.140 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.145 Derechos por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.150 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.155 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.160 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.165 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.170 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.175 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros

33.444.403 959.203 67.629.725 2.474.490 79.517.010 32.663.422 12.898.208 2.485.470 8.387.615 3.782.010 30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE)

1.024.329 880.699 2.700.033 2.375.842 4.167.334 3.106.133 3.360.154 2.466.978 5.028.804 3.784.350 30.210 Responsabilidad por Bonos de Reconocimiento

0 0 0 0 52.047.628 29.530.023 0 0 0 0 30.215 Responsabilidad por cotizaciones impagas

0 0 0 0 8.444.778 5.356.764 0 0 0 0 30.215.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas

0 0 0 0 41.921.267 23.488.788 0 0 0 0 30.215.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas declaradas automaticas

0 0 0 0 1.681.583 684.471 0 0 0 0 30.215.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas

32.420.074 78.504 64.929.692 98.648 23.302.048 27.266 9.538.054 18.492 3.358.811 -2.340 30.220 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.225 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.230 Obligaciones por títulos nacionales entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.235 Obligaciones por títulos extranjeros entregados en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.240 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.245 Obligaciones por contratos de promesas de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.250 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de carteras de recursos previsionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.255 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.260 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.265 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores nacionales

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.270 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de renta variable de emisores extranjeros

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.275 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores extranjeros

33.444.403 959.203 67.629.725 2.474.490 79.517.010 32.663.422 12.898.208 2.485.470 8.387.615 3.782.010 30.200 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER)



DE IDENTIFICACION

1.2

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos)

90.372.845 383.712.166 188.061.684 192.818.120 95.503.580 88.817.773 62.734.478 150.351.491 101.563.805 30.300 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 188.971.015

41.425.354 269.046.077 194.021.369 455.758.442 339.778.879 17.010.721 11.281.278 22.863.583 13.984.066 30.410 Cotizaciones, depósitos y aportes 51.269.979

39.181.343 267.569.932 193.310.470 442.501.299 331.698.407 15.910.787 10.873.044 20.554.995 12.550.465 30.410.10 Cotizaciones obligatorias 48.258.863

654.299 312.989 202.294 2.180.859 1.547.789 181.478 89.713 468.571 346.678 30.410.20 Cotizaciones voluntarias 758.401

158.079 68.916 33.758 482.514 422.350 34.514 9.369 68.493 104.417 30.410.30 Depósitos convenidos 161.164

1.302.672 870.211 211.855 7.656.308 3.782.238 747.298 162.568 1.648.765 860.461 30.410.40 Depósitos de ahorro voluntario 1.955.955

45.648 186.243 236.995 2.638.181 2.033.447 100.256 99.759 39.363 40.775 30.410.50 Aportes de ahorro de indemnización 37.391

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.410.60 Depósitos de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0

83.313 37.786 25.997 299.281 294.648 36.388 46.825 83.396 81.270 30.410.70 Cotizaciones de afiliado voluntario 98.205

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.410.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo 0

178.170 1.902.798 523.898 627.967 168.129 729.263 293.194 969.571 155.663 30.420 Aportes adicionales 127.746

135.904.561 29.028.478 31.981.093 49.139.426 20.143.226 18.667.007 11.130.565 185.246.901 151.813.615 30.430 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora 92.092.120

116.916.361 27.621.358 30.192.836 45.634.758 16.681.513 17.028.321 9.968.361 172.128.370 135.943.427 30.430.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias 83.067.561

6.005.435 537.625 170.635 1.232.123 343.624 360.097 348.441 4.756.353 5.070.263 30.430.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 3.095.975

2.350.293 135.641 138.132 207.347 2.168.302 53.931 233.973 801.120 1.018.722 30.430.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 686.523

10.512.425 726.150 1.181.519 1.745.438 884.765 1.159.188 302.926 7.276.654 9.460.701 30.430.40 Cuentas de ahorro voluntario 5.148.390

5.983 1.338 1.513 177.692 61.607 883 1.049 5.840 9.617 30.430.50 Cuentas de ahorro de indemnización 3.405

114.064 6.366 296.458 142.068 3.415 64.587 275.815 278.564 310.885 30.430.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 90.266

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.430.90 Dictámenes de reclamos 0

65.037.531 47.974.987 44.143.487 87.521.610 77.587.701 25.632.246 26.159.343 50.809.424 84.353.741 30.440 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 59.451.533


870.888 145.760 461.211 474.235 503.915 133.990 166.126 389.794 943.934 30.440.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 814.166

310.903 77.020 45.835 18.259 209.336 3.056 32.318 107.305 2.621.215 30.440.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 236.003

714.524 81.070 174.187 138.164 190.100 116.064 97.015 245.305 520.066 30.440.40 Cuentas de ahorro voluntario 617.570

7.993 16.368 8.760 87.827 52.463 16.450 20.679 13.009 16.711 30.440.50 Cuentas de ahorro de indemnización 7.073

2.169 155 669 1.332 16.925 980 3.048 629 14.762 30.440.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 1.557


0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.440.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.440.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0

0 74.508 168.425 269.326 243.331 713.701 975.862 739.783 644.199 30.450 Bonos de Reconocimiento 0

357 2.049 381 44.367 40.449 168.991 147.632 87.533 84.972 30.460 Beneficios no cobrados 0

3.561 34.276 55.197 25.852 19.160 13.377 2.678 5.365 1.369 30.465 Devolución de Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia recibidas de las compañías de Seguro 5.027

4.033.840 23.689.020 29.923.523 31.189.454 38.073.332 6.314.891 8.687.161 3.973.591 6.234.125 30.470 Otros aumentos 4.542.891

246.583.374 371.752.193 300.817.373 624.576.444 476.054.207 69.250.197 58.677.713 264.695.751 257.271.750 30.400 TOTAL AUMENTOS DE PATRIMONIO 207.489.296



DE IDENTIFICACION

1.2

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En miles de pesos) (Continuación)

2.698.068 18.278.776 14.056.862 4.150.998 2.984.550 1.224.568 960.139 1.486.533 992.566 30.510 Comisiones devengadas 3.288.947

2.698.068 18.278.776 14.056.862 4.150.998 2.984.550 1.224.568 960.139 1.486.533 992.566 30.510.10 Comisiones porcentuales devengadas 3.288.947

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.510.20 Comisiones fijas devengadas 0

114.254.878 40.847.853 38.548.044 49.700.400 24.076.878 13.262.526 12.183.547 144.932.380 161.909.713 30.520 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora 125.430.773


5.103.647 503.410 252.795 976.352 545.594 338.086 340.816 4.006.733 5.695.545 30.520.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 4.157.591

2.308.789 103.233 37.271 251.937 54.430 37.192 201.773 857.630 3.307.157 30.520.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 634.569

9.476.708 1.524.938 1.204.899 1.719.720 1.546.701 569.667 165.704 6.042.518 9.948.321 30.520.40 Cuentas de ahorro voluntario 6.198.977


80.578 170.944 269.778 38.794 35.486 6.071 30.396 230.872 572.560 30.520.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 135.157


0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.520.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.520.90 Dictámenes de reclamos 0

25.610.938 41.702.509 25.252.561 24.788.697 15.426.607 8.848.123 4.733.274 31.081.375 34.201.195 30.530 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras 28.393.764


592.824 167.856 397.916 339.141 427.061 62.239 4.318 635.116 717.266 30.530.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias 443.851

180.495 411.040 4.420 174.137 1.699.880 48 1.340 233.357 161.851 30.530.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos 320.090

980.436 50.237 30.976 633.868 105.796 324.916 13.339 615.280 772.735 30.530.40 Cuentas de ahorro voluntario 430.900


1.209 454 14 3.622 2.291 52.843 1.763 4.680 72.175 30.530.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario 20.693


0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.530.80 Rezagos 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.530.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos 0

77.335 721.850 583.867 2.696.161 3.659.264 10.526.736 13.458.226 7.097.031 8.585.174 30.540 Beneficios 83.799

57.550 91.857 35.344 1.693.048 2.798.532 8.075.351 11.892.733 4.171.245 6.283.096 30.540.10 Retiros programados 58.373

0 2.097 0 14.192 6.335 27.108 26.202 116.787 37.028 30.540.20 Rentas temporales 0

6.319 67.195 93.399 180.292 186.051 683.581 761.830 372.018 387.244 30.540.30 Herencia 10.149

0 437.183 391.846 673.924 434.430 1.296.702 389.066 1.975.099 1.540.811 30.540.40 Primas de rentas vitalicias 63

2.418 95.237 59.295 92.628 89.087 277.954 291.172 176.022 160.526 30.540.50 Cuotas mortuorias 9.693

11.048 28.281 3.983 42.077 144.829 166.040 97.223 285.860 176.469 30.540.60 Excedentes de libre disposicion 5.521

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.540.70 Distribucion de beneficios no cobrados 0

0 0 0 365.447.730 263.651.478 0 0 0 0 30.550 Distribución de recaudación 0

0 0 0 360.190.360 260.712.067 0 0 0 0 30.550.10 Cotizaciones, depositos y aportes 0

0 0 0 1.527.992 1.788.486 0 0 0 0 30.550.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales 0

0 0 0 3.729.378 1.150.925 0 0 0 0 30.550.30 Aportes adicionales y contribuciones 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.550.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.550.50 Aportes Regularizadores de la Administradora 0

90.991 892.909 341.342 1.125.517 317.916 299.424 64.525 162.187 74.515 30.560 Pagos en excesos de empleadores y afiliados 261.107

890.855 409.743 188.099 600.540 250.213 342.816 127.418 1.171.554 1.052.001 30.570 Retiros de ahorro voluntario 1.484.266

30.731 159.884 128.604 846.066 382.032 68.830 46.077 30.013 17.396 30.580 Retiros de ahorro de indemnización 41.036

626.806 65.937 149.744 222.167 264.307 21.696 12.092 169.247 337.744 30.590 Retiros de ahorro previsional voluntario 278.434

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.600 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.610 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.620 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades 0

17.429 114.206 31.560 94.495 20.385 15.967 3.504 22.307 10.660 30.630 Impuestos retenidos 35.349

0 0 0 0 0 0 0 0 0 30.640 Transferencias de primas hacia otras Administradoras 0

4.153.208 26.892.218 21.852.484 5.984.899 4.503.600 1.583.430 1.194.376 2.087.999 1.386.781 30.645 Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia devengadas a favor de las Compañias de Seguro 4.798.910

778.941 1.596.898 1.124.124 53.638.200 62.395.812 267.443 599.393 222.730 50.682 30.650 Otras disminuciones 1.057.336

149.230.180 131.682.783 102.257.291 509.295.870 377.933.042 36.461.559 33.382.571 188.463.356 208.618.427 30.500 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO 165.153.721

12.016.324 64.257.836 18.961.993 32.784.963 10.184.008 12.477.542 5.850.766 20.330.241 8.704.398 30.700 REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO 26.741.367

199.742.363 688.039.412 405.583.759 340.883.657 203.808.753 134.083.953 93.880.386 246.914.127 158.921.526 30.800 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES 258.047.957



DE IDENTIFICACION

1.3

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas)

6.433.804,83 3.170.687,92 14.958.499,66 7.386.453,97 6.467.794,61 3.232.382,46 3.761.300,00 2.710.499,67 4.844.971,27 3.310.813,98 30.900 PATRIMONIO INICIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES

1.608.026,19 1.398.414,76 9.715.325,52 7.404.139,56 14.209.538,32 11.170.482,89 674.765,65 470.162,00 696.862,70 441.405,98 31.010 Cotizaciones, depósitos y aportes

1.514.298,12 1.322.792,76 9.662.383,49 7.376.991,09 13.797.244,78 10.904.942,20 630.623,16 453.158,56 626.544,73 396.079,54 31.010.10 Cotizaciones obligatorias

23.696,47 21.993,77 11.235,44 7.698,68 67.736,03 50.754,22 7.225,36 3.708,03 14.242,84 10.941,22 31.010.20 Cotizaciones voluntarias

5.214,79 5.363,63 2.477,42 1.289,51 15.285,00 13.968,70 1.358,78 395,48 2.128,16 3.338,96 31.010.30 Depósitos convenidos

60.549,21 43.903,29 31.009,92 8.117,74 237.715,92 124.200,87 30.093,65 6.775,83 50.193,53 27.186,08 31.010.40 Depósitos de ahorro de voluntario

1.179,76 1.551,18 6.863,54 9.058,70 82.197,25 66.919,60 4.008,06 4.166,77 1.206,31 1.295,70 31.010.50 Aportes de ahorro de indemnización

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.010.60 Depósitos de ahorro previsional voluntario para otras entidades

3.087,84 2.810,13 1.355,71 983,84 9.359,34 9.697,30 1.456,64 1.957,33 2.547,13 2.564,48 31.010.70 Cotizaciones de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.010.80 Depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo

3.996,61 6.059,43 67.531,05 20.013,97 19.690,44 5.493,21 28.385,71 12.423,46 29.171,23 4.867,72 31.020 Aportes adicionales y contribuciones

2.826.152,39 4.616.125,13 1.034.134,67 1.223.762,72 1.548.605,89 665.439,00 739.650,96 464.468,48 5.615.124,46 4.810.161,83 31.030 Traspasos recibidos desde otros Fondos misma Administradora

2.546.903,38 3.970.635,10 985.216,00 1.156.009,34 1.438.057,95 550.836,56 675.811,83 415.998,63 5.217.368,91 4.306.068,34 31.030.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

95.719,53 203.830,95 18.678,32 6.528,51 38.996,97 11.428,90 13.846,44 14.531,94 144.477,88 160.903,02 31.030.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

21.404,37 79.658,98 4.786,57 5.170,34 6.611,74 72.154,30 2.131,26 9.791,25 24.750,16 32.300,09 31.030.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

159.257,50 357.924,71 25.178,10 44.675,58 55.207,17 28.873,04 45.265,47 12.621,08 219.852,50 300.856,47 31.030.40 Cuentas de ahorro voluntario

104,14 201,68 48,67 58,27 5.434,36 2.032,31 35,87 44,01 176,95 301,62 31.030.50 Cuentas de ahorro de indemnización

2.763,47 3.873,71 227,01 11.320,68 4.297,70 113,89 2.560,09 11.481,57 8.498,06 9.732,29 31.030.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.70 Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.030.90 Dictámenes de reclamos

1.874.846,06 2.207.447,88 1.736.642,82 1.690.118,16 2.735.200,06 2.555.053,59 1.021.259,23 1.092.348,37 1.558.169,84 2.668.306,37 31.040 Traspasos recibidos desde los Fondos de Pensiones de otras Administradoras

1.820.621,20 2.142.320,97 1.724.993,83 1.663.626,02 2.712.657,98 2.522.871,53 1.010.507,60 1.078.960,72 1.535.049,68 2.535.189,41 31.040.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias


7.994,18 10.612,85 2.799,67 1.758,49 566,02 6.923,97 121,42 1.382,99 3.242,76 85.422,23 31.040.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos


219,78 269,85 582,43 335,13 2.708,26 1.727,84 649,62 857,87 396,13 524,79 31.040.50 Cuentas de ahorro de indemnización

47,44 73,74 6,02 25,69 39,99 560,17 38,27 127,82 19,27 472,78 31.040.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.70 Cuentas individuales de ahorro previsional

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.040.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos

0,00 0,00 2.700,34 6.434,05 8.368,93 7.942,76 28.141,41 40.830,92 22.593,42 20.294,41 31.050 Bonos de Reconocimiento

0,00 11,60 73,17 14,56 1.377,27 1.335,71 6.789,93 6.203,19 2.699,92 2.701,62 31.060 Beneficios no cobrados

158,22 121,42 1.312,29 2.122,07 862,99 636,88 550,10 113,65 169,59 43,54 31.065 Devolución de Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia recibidas de las compañías de Seguro

110.026,16 110.047,44 798.224,51 1.104.875,99 950.497,77 1.239.444,05 242.183,77 357.691,58 118.355,24 194.866,67 31.070 Otros aumentos

6.423.205,63 8.338.227,66 13.355.944,37 11.451.481,08 19.474.141,67 15.645.828,09 2.741.726,76 2.444.241,65 8.043.146,40 8.142.648,14 31.000 TOTAL AUMENTOS DEL PATRIMONIO



DE IDENTIFICACION

1.3

TIPO A

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO B

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

TIPO C

Ejercicio

Actual Ejercicio

Anterior

Ejercicio

Actual

Ejercicio

Anterior

TIPO D TIPO E

ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES (En cuotas) (Continuación)

103.095,50 91.072,99 659.740,02 536.340,38 129.040,15 97.811,03 48.511,17 39.733,49 45.254,39 31.183,54 31.110 Comisiones devengadas

103.095,50 91.072,99 659.740,02 536.340,38 129.040,15 97.811,03 48.511,17 39.733,49 45.254,39 31.183,54 31.110.10 Comisiones porcentuales devengadas

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.110.20 Comisiones fijas devengadas

3.975.967,27 3.920.167,74 1.474.534,54 1.483.906,08 1.529.770,99 795.131,63 521.283,04 511.630,84 4.386.782,75 5.135.461,91 31.120 Traspasos enviados hacia otros Fondos misma Administradora

3.623.626,70 3.340.360,13 1.388.279,13 1.413.564,34 1.438.058,43 723.185,27 482.731,93 480.412,89 4.049.537,41 4.513.744,09 31.120.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias


20.905,93 79.135,97 3.537,05 1.450,29 7.792,20 1.811,78 1.452,24 8.435,62 26.037,65 106.486,98 31.120.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos


113,94 179,07 4.706,81 2.516,73 99,91 123,54 1.763,31 409,07 111,07 227,53 31.120.50 Cuentas de ahorro de indemnización

4.304,58 2.764,81 6.220,31 10.311,42 1.190,02 1.166,04 245,01 1.305,18 6.909,33 17.936,24 31.120.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario


0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.120.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.120.90 Dictámenes de reclamos

885.070,10 864.310,58 1.497.028,69 963.466,23 769.548,53 505.497,06 345.485,07 197.348,47 944.789,69 1.078.801,43 31.130 Traspasos enviados hacia los Fondos de Pensiones de otras Administradoras

847.728,29 804.867,94 1.473.197,18 946.820,32 731.330,44 431.550,42 328.544,58 196.364,11 899.284,45 1.024.309,85 31.130.10 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

13.966,83 19.954,36 6.256,10 14.981,65 10.605,49 13.967,39 2.419,27 179,74 19.591,13 22.595,09 31.130.20 Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

9.512,49 6.070,51 15.534,05 171,00 5.637,13 55.603,74 1,88 57,33 7.165,21 5.157,41 31.130.30 Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

13.071,26 33.317,77 1.739,86 1.183,09 20.481,03 3.510,49 12.346,56 559,83 18.532,55 24.413,17 31.130.40 Cuentas de ahorro voluntario

182,39 58,77 285,78 309,63 1.384,31 790,20 151,58 114,24 76,94 37,08 31.130.50 Cuentas de ahorro de indemnización

608,84 41,23 15,72 0,54 110,13 74,82 2.021,20 73,22 139,41 2.288,83 31.130.60 Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario


0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.130.80 Rezagos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.130.90 Dictámenes de reclamos de otros Fondos

2.613,58 2.606,17 25.640,36 22.278,03 83.911,54 120.537,83 417.340,86 563.780,44 215.815,53 271.889,83 31.140 Beneficios

1.834,51 1.949,33 3.243,41 1.349,96 52.991,29 92.328,12 320.914,58 498.218,87 127.189,03 199.383,13 31.140.10 Retiros programados

0,00 0,00 73,55 0,00 431,88 208,43 1.057,79 1.101,36 3.532,86 1.159,13 31.140.20 Rentas temporales

305,76 213,41 2.444,54 3.487,26 5.579,89 6.118,09 27.158,65 31.818,42 11.298,36 12.270,19 31.140.30 Herencia

1,84 0,00 15.352,23 15.028,36 20.738,92 14.252,14 50.649,41 16.427,45 59.726,20 48.461,79 31.140.40 Primas de rentas vitalicias

305,38 82,78 3.439,47 2.259,72 2.886,65 2.930,99 11.007,64 12.163,92 5.360,99 5.072,97 31.140.50 Cuotas mortuorias

166,09 360,65 1.087,16 152,73 1.282,91 4.700,06 6.552,79 4.050,42 8.708,09 5.542,62 31.140.60 Excedentes de libre disposición

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.140.70 Distribución de beneficios no cobrados

0,00 0,00 0,00 0,00 11.386.534,87 8.660.533,60 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150 Distribución de recaudación

0,00 0,00 0,00 0,00 11.224.491,29 8.563.818,30 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.10 Cotizaciones, depositos y aportes

0,00 0,00 0,00 0,00 47.638,68 58.787,36 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.20 Bonos de reconocimiento (cualquiera sea su tipo) liquidados, reliq. o transados en Bolsas de Valores nacionales

0,00 0,00 0,00 0,00 114.404,90 37.927,94 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.30 Aportes adicionales y contribuciones

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.40 Transferencias desde el Antiguo sistema previsional

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.150.50 Aportes Regularizadores de la Administradora

8.170,59 3.058,38 32.151,81 12.985,61 34.736,09 10.392,26 11.780,21 2.674,12 4.895,66 2.343,49 31.160 Pagos en excesos de empleadores y afiliados

45.658,02 29.993,62 14.712,95 7.149,00 18.597,54 8.184,78 13.508,81 5.248,76 35.588,31 33.301,87 31.170 Retiros de ahorro voluntario

1.300,93 1.039,87 5.792,79 4.911,98 26.271,71 12.528,68 2.727,47 1.922,97 916,22 547,16 31.180 Retiros de ahorro de indemnización

8.788,72 21.082,24 2.369,33 5.565,11 6.860,12 8.575,54 862,16 487,31 5.205,01 10.438,30 31.190 Retiros de ahorro previsional voluntario

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.200 Retiros de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.210 Transferencias de ahorro previsional voluntario para otras entidades

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.220 Transferencias de ahorro previsional voluntario colectivo para otras entidades

1.107,85 588,22 4.125,72 1.193,58 2.915,54 666,95 630,63 146,01 679,81 335,48 31.230 Impuestos retenidos

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.240 Transferencias de primas hacia otras Administradoras

150.823,07 140.174,18 972.428,65 833.551,38 186.682,27 148.045,00 62.819,39 49.759,51 63.681,42 43.772,41 31.245 Primas del Seguro de Invalidez y Sobrevivencia devengadas a favor de las Compañías de Seguro

3.274,35 1.016,76 13.467,61 8.088,01 1.658.839,12 2.042.511,58 4.803,01 20.709,40 1.556,60 415,43 31.250 Otras disminuciones

5.185.869,98 5.075.110,75 4.701.992,47 3.879.435,39 15.833.708,47 12.410.415,94 1.429.751,82 1.393.441,32 5.705.165,39 6.608.490,85 31.100 TOTAL DISMINUCIONES DEL PATRIMONIO

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 31.300 REVALORIZACIONES (DESVALORIZACIONES) DEL PATRIMONIO

7.671.140,48 6.433.804,83 23.612.451,56 14.958.499,66 10.108.227,81 6.467.794,61 5.073.274,94 3.761.300,00 7.182.952,28 4.844.971,27 31.400 PATRIMONIO FINAL DE LOS FONDOS DE PENSIONES



DE IDENTIFICACION

1.4

TIPO A

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %

TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Ejercicio Actual)

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %RENTABILIDAD M$

373.686 0,20 3.890.576 0,82 3.333.325 1,32 2.146.688 2,03 4.520.702 2,3732.100.10 BCO

112.939 0,06 564.463 0,12 591.073 0,23 601.430 0,57 872.546 0,4632.100.11 BRP-BVL

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.12 BEC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.13 BTP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.14 PTG-BTU

0 0,00 0 0,00 7.186 0,00 3.643 0,00 27.194 0,0132.100.15 PRC-CERO

9.369 0,01 27.529 0,01 113.033 0,04 168.910 0,16 309.059 0,1632.100.16 PRD-ZERO-XERO

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.17 BCD

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.18 PCX

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.19 BCX

12.488 0,01 13.292 0,00 36.223 0,01 5.127 0,00 84.898 0,0432.100.20 PDC

389.931 0,21 2.083.808 0,44 1.696.347 0,68 1.147.679 1,09 2.506.880 1,3232.100.21 BCU

16.552 0,01 461.896 0,10 118.613 0,05 216.629 0,21 669.236 0,3532.100.22 BCP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.100.23 BBC

21.328 0,01 550.159 0,12 674.410 0,27 423.163 0,40 1.441.038 0,7632.100.24 Otros

936.293 0,51 7.591.723 1,61 6.570.210 2,60 4.713.269 4,46 10.431.553 5,4732.100 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES

131.104 0,07 411.766 0,09 130.958 0,05 35.672 0,03 26.724 0,0132.110.10 ACC-OSAN

191.041 0,10 1.457.634 0,30 1.352.767 0,54 508.060 0,48 1.007.110 0,5332.110.11 BEF

14.362 0,01 286.447 0,06 340.760 0,15 176.149 0,17 322.669 0,1732.110.12 BSF

138.854 0,07 445.671 0,09 482.894 0,19 193.244 0,18 1.227.822 0,6432.110.13 DPF

12.354 0,01 99.307 0,02 292.370 0,12 481.613 0,46 751.567 0,3932.110.14 LHF

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.110.15 CC2

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.110.16 Otros

487.715 0,26 2.700.825 0,56 2.599.749 1,05 1.394.738 1,32 3.335.892 1,7432.110 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS

862.474 0,46 2.531.122 0,52 2.068.824 0,82 158.822 0,15 -706 0,0032.120.10 ACC-OSAN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.11 BCA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.12 BCS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.13 CFID-CFIV-FICE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.14 CFMD-CFMV

1.343.176 0,72 7.645.237 1,60 5.588.848 2,22 2.470.771 2,34 5.030.757 2,6532.120.15 DEB

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.16 ECO

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.17 ECS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.120.18 Otros

2.205.650 1,18 10.176.359 2,12 7.657.672 3,04 2.629.593 2,49 5.030.051 2,6532.120 SUBTOTAL EMPRESAS

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.10 AEE-ADR-OSAE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.11 EBC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.12 TBI

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.13 TBE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.14 CDE-ECE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.15 TGE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.16 ABE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.17 BEE-BSE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.18 CFI

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.19 CFM

12.594.973 6,78 24.783.906 5,19 8.715.067 3,45 1.564.818 1,48 0 0,0032.130.20 CMED-CMEV

2.081.114 1,12 7.098.991 1,49 4.021.538 1,59 1.501.383 1,42 0 0,0032.130.21 CIED-CIEV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.22 ADD

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.23 BCE

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.24 BME

9.831.024 5,29 15.131.383 3,16 4.150.544 1,63 1.216.247 1,15 1.980.022 1,0532.130.25 ETFA-ETFB-ETFC

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.26 OVN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.27 TDP

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.28 ELN

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.29 CC3

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.130.30 Otros

24.507.111 13,19 47.014.280 9,84 16.887.149 6,67 4.282.448 4,05 1.980.022 1,0532.130 SUBTOTAL INVERSIÓN EXTRANJERA

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.10 ONMC-ONMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.11 FNMC-FNMV

-1.323.737 -0,71 -3.199.650 -0,67 -790.523 -0,31 -524.431 -0,50 -258.875 -0,1432.140.12 WNMC-WNMV

189.898 0,10 598.237 0,13 182.277 0,07 104.588 0,10 8.897 0,0032.140.13 ONTC-ONTV



DE IDENTIFICACION

1.4

TIPO A

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %

TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD DE LA CARTERA DE INVERSIONES DE LOS FONDOS DE PENSIONES (Ejercicio Actual)

RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD % RENTABILIDAD M$ RENTABILIDAD %RENTABILIDAD M$

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.14 FNTC-FNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.15 WNTC-WNTV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.16 FNAC-FNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.17 FINC-FNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.18 ONAC-ONAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.19 ONIC-ONIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.20 WNAC-WNAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.21 WNIC-WNIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.140.22 Otros

-1.133.839 -0,61 -2.601.413 -0,54 -608.246 -0,24 -419.843 -0,40 -249.978 -0,1432.140 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.10 OEM-OEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.11 FEMC-FEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.12 WEMC-WEMV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.13 OETC-OETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.14 FETC-FETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.15 WETC-WETV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.16 FEAC-FEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.17 FEIC-FEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.18 OEAC-OEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.19 OEIC-OEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.20 WEAC-WEAV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.21 WEIC-WEIV

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150.22 Otros

0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,0032.150 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS

27.002.930 14,53 64.881.774 13,59 33.106.534 13,12 12.600.205 11,92 20.527.540 10,7732.160 TOTAL

32.205 32.210 32.215 32.220 32.225 32.230 32.235 32.240 32.245 32.250



DE IDENTIFICACION

FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCONCEPTOCODIGO

VALORES Y RENTABILIDAD DE LA CUOTA

FONDO TIPO BFONDO TIPO A

1.5

34.375,02 26.429,47 33.723,38 29.138,84 33.638,80 33.100 Valor cuota final del ejercicio actual

31.032,48 23.613,58 29.812,04 25.651,78 29.371,58 33.110 Valor cuota final del ejercicio anterior

32.801,33 24.959,55 31.511,33 27.113,93 31.045,76 33.120 Valor cuota final del ejercicio anterior (actualizado)

10,77 11,92 13,12 13,59 14,53 33.130 Rentabilidad nominal de la cuota en el ejercicio

4,80 5,89 7,02 7,47 8,35 33.140 Rentabilidad real de la cuota en el ejercicio

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS


1.6

36.687 55.925 169.309 1.153.342 75.050Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.200

21.361 39.863 12.401 1.670 2.009Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario33.205

2.025 539 1.410 2.069 2.522Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.210

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo33.215

138 70 176 310 382Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos33.220

3.992 716 2.306 2.648 2.843Número de cuentas de ahorro voluntario33.230

1.246 3.488 47.023 12.978 1.468Número de cuentas de ahorro de indemnización33.240

EJERCICIO ACTUAL


DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL


1.7

1.974 506 1.383 2.031 2.476Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados33.300

51 33 27 38 46Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados33.310

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afiliados33.320

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afiliados33.330

138 70 175 310 382Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados33.340

0 0 1 0 0Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados33.350

FONDO TIPO A

EJERCICIO ANTERIOR


NUMERO DE CUENTAS

FONDO TIPO B

1.8

25.215 43.858 130.350 946.242 66.961Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.400

24.097 45.177 13.833 1.318 2.615Número de cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario33.405

1.094 340 890 1.184 2.434Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.410



2.048 479 1.450 1.428 2.976Número de cuentas de ahorro voluntario33.430

1.070 3.301 29.635 12.697 1.392Número de cuentas de ahorro de indemnización33.440



DE IDENTIFICACION

FONDO TIPO A

EJERCICIO ANTERIOR


DESGLOSE DE LAS CUENTAS DE CAPITALIZACION INDIVIDUAL

FONDO TIPO B

1.9

1.055 326 872 1.180 2.376Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de afiliados33.500

39 14 18 4 58Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de trabajadores no afiliados33.510

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de afliados33.520

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previsional colectivo de no afliados33.530

116 49 127 159 283Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de afiliados33.540

0 0 1 0 0Número de cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de trabajadores no afiliados33.550


FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL

FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCUENTACODIGO

NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

FONDO TIPO B

1.10

750 375 1.316 8.396 1.325Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.600

17 9 11 13 20Número de cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios33.605

57 7 22 21 63Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.610

0 0 0 0 0Número de cuentas individuales de ahorro previosional voluntario colectivo33.615


74 21 30 31 77Número de cuentas de ahorro voluntario33.630

10 10 174 71 10Número de cuentas de ahorro de indemnización33.640

FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL

FONDO TIPO EFONDO TIPO DFONDO TIPO CCUENTASCODIGO

NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTRAS ADMINISTRADORAS O INSTITUCIONES AUTORIZADAS

FONDO TIPO B

1.11

803 510 2.287 2.167 1.054Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.700


32 9 43 27 64Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.710



40 9 54 24 59Número de cuentas de ahorro voluntario33.730


FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS ENVIADAS HACIA OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

FONDO TIPO B

1.12

4.156 275 745 1.182 4.749Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.800


1.289 77 231 155 1.560Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.810



1.489 82 235 275 1.748Número de cuentas de ahorro voluntario33.830



FONDO TIPO A

EJERCICIO ACTUAL


NUMERO DE CUENTAS RECIBIDAS DESDE OTROS FONDOS DE PENSIONES MISMA ADMINISTRADORA

FONDO TIPO B

1.13

5.258 252 408 392 4.796Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias33.900


1.652 78 94 109 1.368Número de cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias33.910



1.890 66 126 108 1.635Número de cuentas de ahorro voluntario33.930



2.1 CUADRO DE RECAUDACION DEL TRIMESTRE

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

50.000 RECAUDACION DEL TRIMESTRE DESDE : (01-10-2014) HASTA (31-12-2014) (EN MILES DE PESOS)

:

:

Fecha :

A.F.P. MODELO S.A.

2014-12-31

76.762.250-3

50.130 TOTALES 50.120 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION50.110 ABONO MES DE RECAUDACION 50.100 RECAUDACION POR CONCEPTO

114.448.996 3.470.075 117.919.07150.140 COTIZACIONES OBLIGATORIAS

794.585 22.219 816.80450.141 COTIZACIONES VOLUNTARIAS

439.726 5.115 444.84150.142 DEPÓSITOS CONVENIDOS

0 0 050.143 DEPÓSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNTARIO

1.989.031 306.518 2.295.54950.144 DEPÓSITOS DE AHORRO VOLUNTARIO

612.229 90.019 702.24850.145 APORTES DE INDEMNIZACIÓN

50.594 14.875 65.46950.146 COTIZACIONES DE AFILIADOS VOLUNTARIOS

0 0 050.147 DEPOSITOS DE AHORRO PREVISIONAL VOLUNATRIO COLECTIVO

118.335.161 3.908.821 122.243.98250.150 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

113.092.913 1.583.730 114.676.64350.160 RECAUDACIÓN NORMAL

5.242.248 2.325.091 7.567.33950.170 RECAUDACIÓN ATRASADA

0 0 050.180 RECAUDACIÓN DE MESES ANTERIORES

38.516.324 1.268.719 39.785.04350.185 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD ELECTRONICA

77.048.413 1.229.150 78.277.56350.190 TOTAL RECAUDACION POR INTERNET MODALIDAD MIXTA

2.770.424 1.410.952 4.181.37650.195 TOTAL RECAUDACION MANUAL

50.130 TOTALES 50.220 ABONO MES SIGUIENTE AL DE RECAUDACION50.210 ABONO MES DE RECAUDACION 50.200 RECAUDACION POR MES

39.358.969 1.367.459 40.726.42850.240 RECAUDACIÓN DEL PRIMER MES

38.969.181 1.097.322 40.066.50350.250 RECAUDACIÓN DEL SEGUNDO MES

40.007.011 1.444.040 41.451.05150.260 RECAUDACIÓN DEL TERCER MES

118.335.161 3.908.821 122.243.98250.270 TOTAL RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE

50.320 TOTAL RECAUDACION DEL

TRIMESTRE50.312 OTRAS INSTITUCIONES50.311 INSTITUCIONES FINANCIERAS

50.300 INSTITUCIONES RECAUDADORAS

50.310 OFICINAS PROPIAS

0 46.052.020 76.191.962 122.243.982


50.500 RECAUDACION DEL PRIMER MES

50.430 TOTALES 50.420 DURANTE EL MES SIGUIENTE AL DE

RECAUDACION

50.410 DURANTE EL MISMO MES DE

RECAUDACION 50.400 DESTINO FINAL DE LA RECAUDACION

988.544 38.472.82350.510 A CUENTAS PERSONALES 37.484.279

152.698 2.253.60550.520 A REZAGOS 2.100.907

0 050.530 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0

1.127 9.23250.540 A PASIVO EXIGIBLE 8.105

1.142.369 40.735.66050.550 TOTAL RECAUDACION DEL PRIMER MES 39.593.291

50.600 RECAUDACION DEL SEGUNDO MES

50.610 A CUENTAS PERSONALES 36.874.983 978.050 37.853.033

50.620 A REZAGOS 2.102.114 111.356 2.213.470

50.630 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0 0 0

50.640 A PASIVO EXIGIBLE 5.368 1.230 6.598

50.650 TOTAL RECAUDACION DEL SEGUNDO MES 38.982.465 1.090.636 40.073.101

50.700 RECAUDACION DEL TERCER MES

50.710 A CUENTAS PERSONALES 37.878.662 1.315.316 39.193.978

50.720 A REZAGOS 2.128.349 128.724 2.257.073

50.730 A TRASPASAR O TRANSFERIR A OTRAS ENTIDADES 0 0 0

50.740 A PASIVO EXIGIBLE 19.795 1.230 21.025

50.750 TOTAL RECAUDACION DEL TERCER MES 40.026.806 1.445.270 41.472.076


CANTIDAD

RESOLUCIONESCANTIDAD

AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOSCANTIDAD

PLANILLAS

SALDO

ACTUALIZADOSALDO

NOMINAL

JUDICIAL

PAGOS DEL MES

PREJUDICIAL

SALDO INICIAL

Y GENERACION

PERIODO DECLARACION ANTERIOR

(Según timbre de caja)

CODIGO

51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2014

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

NOMBRE DE LA AFP A.F.P. MODELO S.A.

R.U.T.

Fecha

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en pesos)31-12-2014

51.101 12 meses o más 4.502.274 39.187.603 2.484.787.755 4.293.062.155 39.264 34.053 31.263 10.159 91.547 2.528.477.632

51.102 11 meses 1.060.961 5.116.308 186.291.090 241.619.558 2.361 2.016 1.479 2.017 6.773 192.468.359

51.103 10 meses 458.289 5.972.142 175.825.697 222.788.846 2.368 2.000 1.526 2.000 6.594 182.256.128

51.104 9 meses 2.658.762 6.229.960 186.000.385 230.993.859 2.533 2.119 1.471 2.119 6.301 194.889.107

51.105 8 meses 4.487.371 8.309.219 191.866.672 232.946.275 2.638 2.233 1.643 2.234 6.551 204.663.262

51.106 7 meses 13.619.331 6.009.465 201.526.226 239.110.868 2.730 2.344 1.151 2.344 6.753 221.155.022

51.107 6 meses 6.594.053 6.319.733 212.175.505 246.505.493 2.852 2.424 1.242 2.425 6.666 225.089.291

51.108 5 meses 30.096.580 353.579 248.129.772 282.073.940 3.235 2.777 219 2.778 8.430 278.579.931

51.109 4 meses 20.980.543 245.151 230.718.249 256.166.409 3.123 2.689 250 2.692 7.455 251.943.943

51.110 3 meses 86.527.153 0 289.289.192 314.254.904 4.095 11 8 3.460 10.489 375.816.345

51.111 2 meses 168.757.194 0 387.157.166 411.354.493 5.740 10 6 4.727 15.373 555.914.360

51.112 1 mes 462.112.750 0 513.501.212 533.219.580 10.014 6 3 8.116 27.620 975.613.962

51.113 mes en curso 808.351.118 0 926.233.193 940.682.010 16.459 2 2 12.799 49.807 1.734.584.311

51.120 TOTALES 1.610.206.379 77.743.160 6.233.502.114 8.444.778.390 97.412 36.702 20.660 26.962 250.359 7.921.451.653


CANTIDAD


AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOSCANTIDAD

PLANILLAS

SALDO

ACTUALIZADOSALDO

NOMINAL

JUDICIAL

PAGOS DEL MES

PREJUDICIAL

SALDO INICIAL

Y GENERACION



CODIGO

51.100 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2014

2.2 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS

NOMBRE DE LA AFP A.F.P. MODELO S.A.

R.U.T.

Fecha

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en miles de pesos)31-12-2014

51.101 12 meses o más 4.502 39.188 2.484.788 4.293.062 39.264 34.053 31.263 10.159 91.547 2.528.478

51.102 11 meses 1.061 5.116 186.291 241.620 2.361 2.016 1.479 2.017 6.773 192.468

51.103 10 meses 458 5.972 175.826 222.789 2.368 2.000 1.526 2.000 6.594 182.256

51.104 9 meses 2.659 6.230 186.000 230.994 2.533 2.119 1.471 2.119 6.301 194.889

51.105 8 meses 4.487 8.309 191.867 232.946 2.638 2.233 1.643 2.234 6.551 204.663

51.106 7 meses 13.619 6.009 201.527 239.111 2.730 2.344 1.151 2.344 6.753 221.155

51.107 6 meses 6.594 6.320 212.175 246.505 2.852 2.424 1.242 2.425 6.666 225.089

51.108 5 meses 30.097 354 248.129 282.074 3.235 2.777 219 2.778 8.430 278.580

51.109 4 meses 20.981 245 230.718 256.166 3.123 2.689 250 2.692 7.455 251.944

51.110 3 meses 86.527 0 289.289 314.255 4.095 11 8 3.460 10.489 375.816

51.111 2 meses 168.757 0 387.157 411.354 5.740 10 6 4.727 15.373 555.914

51.112 1 mes 462.113 0 513.501 533.220 10.014 6 3 8.116 27.620 975.614

51.113 mes en curso 808.351 0 926.233 940.682 16.459 2 2 12.799 49.807 1.734.584

51.120 TOTALES 1.610.206 77.743 6.233.501 8.444.778 97.412 36.702 20.660 26.962 250.359 7.921.450


DISTRIBUCION POR REGIONES GEOGRAFICAS

CODIGO

CLASIFICADOR ACTIVIDADES

ECONOMICAS

DIVISION TOTALXIIIXIIXIXIXVIIIVIIVIVIVIIIIII

2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE: DICIEMBRE DE 2014 1HOJA Nº

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha (AAAA-MM-DD)

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en pesos)

XIV XV

2014/12/31

A.F.P. MODELO S.A.

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA51.201 4.055.238 8.543.683 4.951.572 29.089.079 25.569.920 20.340.843 26.081.272 28.223.335 9.240.493 10.254.228 508.547 429.044 126.559.633 4.246.661 389.198 298.482.746

PESCA51.202 73.641 0 37.624 0 105.276 0 9.435.507 6.628.175 0 3.231.725 342.371 4.892 4.901.508 349.602 0 25.110.321

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS51.203 6.122.987 13.882.383 23.879.731 44.351.791 1.352.887 987.379 2.948.729 1.698.718 5.556.827 110.906 0 862.501 47.764.457 292.369 0 149.811.665

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS51.204 2.069.341 23.323.759 2.169.604 15.296.441 50.947.903 8.987.316 43.242.265 52.450.059 25.499.028 18.893.623 210.722 1.898.188 259.713.456 227.486 5.336.791 510.265.982

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS51.205 7.871.366 34.110.896 8.444.818 7.715.527 23.789.669 17.473.898 20.030.813 55.857.500 8.305.859 22.987.179 0 1.148.267 222.607.201 3.570.054 107.098 434.020.145

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA51.206 389.387 646.864 0 382.849 2.876.590 133.828 0 1.998.742 0 1.207.011 64.161 0 2.235.501 0 0 9.934.933

CONTRUCCION51.207 24.709.850 143.104.276 31.915.510 79.242.274 190.238.889 30.274.359 46.530.149 152.319.987 41.545.104 51.024.191 3.527.153 5.270.669 629.235.514 14.711.071 9.471.715 1.453.120.711

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP.

VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

51.208 9.937.487 53.731.182 12.704.435 36.535.001 71.470.287 19.369.135 30.466.656 74.190.045 23.484.222 41.871.334 402.050 3.113.316 494.261.594 7.609.133 16.205.655 895.351.532

HOTELES Y RESTORANES51.209 8.327.134 63.994.987 20.692.927 30.618.475 72.179.102 10.826.924 13.417.937 60.069.367 27.523.397 19.843.871 2.213.446 4.384.935 188.429.423 4.529.038 3.096.365 530.147.328

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y

COMUNICACIONES

51.210 5.063.632 37.033.731 9.988.229 10.127.675 34.239.452 6.353.949 8.574.019 54.364.222 9.160.709 8.834.839 1.008.252 354.345 251.529.764 2.460.383 1.499.014 440.592.215

INTERMEDIACION FINANCIERA51.211 0 90.944 0 578.241 2.004.181 0 31.454 115.559 291.045 619.658 0 0 106.090.852 0 0 109.821.934

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE

ALQUILER

51.212 15.208.900 134.159.169 22.587.937 25.548.017 74.790.722 23.164.195 38.784.241 93.940.345 15.813.113 8.676.802 2.114.231 4.196.181 714.469.570 3.275.193 6.962.490 1.183.691.106

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE

SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

51.213 0 122.008 1.623.561 890.092 8.408.086 311.678 461.458 5.361.160 851.549 8.330.337 0 0 39.081.515 1.351.636 0 66.793.080

ENSEÑANZA51.214 1.613.429 26.580.680 2.318.747 64.103.170 219.594.213 29.326.078 9.648.268 66.613.307 16.700.502 13.228.059 0 1.791.339 201.736.773 9.803.646 244.053 663.302.264

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD51.215 465.614 3.386.810 6.119.072 734.263 4.085.315 3.413.198 5.120.842 8.266.611 3.691.752 15.506.386 0 0 46.058.198 3.800.439 0 100.648.500

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS,

SOCIALES Y PERSONALES

51.216 10.346.015 137.955.010 22.289.549 45.062.452 343.610.115 34.645.751 32.228.949 121.251.677 39.858.538 42.746.083 615.349 3.997.354 628.260.240 14.704.930 2.571.337 1.480.143.349

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y

CONDOMINIOS

51.217 2.399.889 13.096.013 1.452.527 5.302.162 11.265.002 2.671.921 4.069.948 11.301.481 5.318.529 1.738.670 217.211 172.430 33.865.658 307.359 218.502 93.397.302

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES51.218 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 143.277 0 0 143.277

51.220 TOTALES 98.653.910 693.762.395 171.175.843 395.577.509 1.136.527.609 208.280.452 291.072.507 794.650.290 232.840.667 269.104.902 11.223.493 27.623.461 3.996.944.134 71.239.000 46.102.218 8.444.778.390



CODIGO

CLASIFICADOR ACTIVIDADES

ECONOMICAS


2.3 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.200 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES DECLARADOS Y NO PAGADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE: DICIEMBRE DE 2014 2HOJA Nº

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha (AAAA-MM-DD)

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en miles de pesos)

XIV XV

2014/12/31

A.F.P. MODELO S.A.

AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA51.201 4.055 8.544 4.952 29.089 25.570 20.341 26.081 28.223 9.240 10.254 509 429 126.560 4.247 389 298.483

PESCA51.202 74 0 38 0 105 0 9.436 6.628 0 3.232 342 5 4.902 350 0 25.112

EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS51.203 6.123 13.882 23.880 44.352 1.353 987 2.949 1.699 5.557 111 0 863 47.764 292 0 149.812

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS51.204 2.069 23.324 2.170 15.296 50.948 8.987 43.242 52.450 25.499 18.894 211 1.898 259.713 227 5.337 510.265

INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS51.205 7.871 34.111 8.445 7.716 23.790 17.474 20.031 55.858 8.306 22.987 0 1.148 222.607 3.570 107 434.021

SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA51.206 389 647 0 383 2.877 134 0 1.999 0 1.207 64 0 2.236 0 0 9.936

CONTRUCCION51.207 24.710 143.104 31.916 79.242 190.239 30.274 46.530 152.320 41.545 51.024 3.527 5.271 629.236 14.711 9.472 1.453.121

COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP.

VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

51.208 9.937 53.731 12.704 36.535 71.470 19.369 30.467 74.190 23.484 41.871 402 3.113 494.262 7.609 16.206 895.350

HOTELES Y RESTORANES51.209 8.327 63.995 20.693 30.618 72.179 10.827 13.418 60.069 27.523 19.844 2.213 4.385 188.429 4.529 3.096 530.145

TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y

COMUNICACIONES

51.210 5.064 37.034 9.988 10.128 34.239 6.354 8.574 54.364 9.161 8.835 1.008 354 251.530 2.460 1.499 440.592

INTERMEDIACION FINANCIERA51.211 0 91 0 578 2.004 0 31 116 291 620 0 0 106.091 0 0 109.822

ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE

ALQUILER

51.212 15.209 134.159 22.588 25.548 74.791 23.164 38.784 93.940 15.813 8.677 2.114 4.196 714.470 3.275 6.962 1.183.690

ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE

SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

51.213 0 122 1.624 890 8.408 312 461 5.361 852 8.330 0 0 39.082 1.352 0 66.794

ENSEÑANZA51.214 1.613 26.581 2.319 64.103 219.594 29.326 9.648 66.613 16.701 13.228 0 1.791 201.737 9.804 244 663.302

SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD51.215 466 3.387 6.119 734 4.085 3.413 5.121 8.267 3.692 15.506 0 0 46.058 3.800 0 100.648

OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS,

SOCIALES Y PERSONALES

51.216 10.346 137.955 22.290 45.062 343.610 34.646 32.229 121.196 39.859 42.746 615 3.997 628.317 14.705 2.571 1.480.144

CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y

CONDOMINIOS

51.217 2.400 13.096 1.453 5.302 11.265 2.672 4.070 11.301 5.319 1.739 217 172 33.866 307 219 93.398

ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES51.218 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 143 0 0 143

51.220 TOTALES 98.653 693.763 171.179 395.576 1.136.527 208.280 291.072 794.594 232.842 269.105 11.222 27.622 3.997.003 71.238 46.102 8.444.778


CANTIDAD


AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOSSALDO

ACTUALIZADO

SALDO

NOMINAL

JUDICIAL

PAGOS DEL MES

PREJUDICIAL

SALDO INICIAL

Y GENERACION



CODIGO

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2014

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en pesos)

ACLARACIONES

A.F.P. MODELO S.A.

31/12/2014 00:00:00

51.301 12 meses o más 269.673 0 10.303.775.532 18.037.561.198 243.344 889 43.515 671.709 10.456.795.736 152.750.531

51.302 11 meses 8.631 0 927.744.221 1.289.292.590 8.192 35 24.186 51.903 947.233.713 19.480.861

51.303 10 meses 8.631 0 965.412.973 1.309.969.796 7.522 31 24.830 53.374 986.107.182 20.685.578

51.304 9 meses 30.967 0 992.589.805 1.317.464.246 7.493 33 25.489 59.690 1.015.467.718 22.846.946

51.305 8 meses 42.333 0 1.054.626.572 1.367.855.268 6.084 35 27.125 56.235 1.079.807.134 25.138.229

51.306 7 meses 94.595 0 1.214.012.344 1.538.279.749 5.307 32 29.638 67.108 1.245.323.322 31.216.383

51.307 6 meses 40.209 0 1.462.801.635 1.816.656.410 4.684 31 32.945 76.919 1.504.697.960 41.856.116

51.308 5 meses 180.718 0 1.665.067.636 2.021.660.826 4.152 32 35.620 92.743 1.723.221.274 57.972.920

51.309 4 meses 38.223 0 1.925.193.029 2.284.243.948 3.760 30 39.216 105.715 1.996.379.952 71.148.700

51.310 3 meses 180.147 0 2.001.316.161 2.325.146.220 2.970 19 39.849 98.837 2.101.255.844 99.759.536

51.311 2 meses 247.516 0 2.327.657.775 2.646.091.665 2.414 18 43.819 112.073 2.452.631.273 124.725.982

51.312 1 mes 247.686 0 2.653.200.091 2.945.851.201 1.655 18 48.438 117.106 2.800.701.931 147.254.154

51.313 mes en curso 2.598.848 0 2.781.177.987 3.021.193.938 763 15 50.641 116.240 3.006.731.738 222.954.903

51.320 TOTALES 3.988.177 0 30.274.575.761 41.921.267.055 26.374 125 83.464 1.679.652 31.316.354.777 1.037.790.839


CANTIDAD


AFILIADOS

CANTIDAD

EMPLEADORES

CANTIDAD

JUICIOSSALDO

ACTUALIZADO

SALDO

NOMINAL

JUDICIAL

PAGOS DEL MES

PREJUDICIAL

SALDO INICIAL

Y GENERACION



CODIGO

51.300 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS AL MES DE DICIEMBRE DE 2014

2.4 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha

76.762.250 - 3

:

:


ACLARACIONES

A.F.P. MODELO S.A.

31/12/2014 00:00:00

51.301 12 meses o más 270 0 10.303.775 18.037.561 243.344 889 43.515 671.709 10.456.796 152.751

51.302 11 meses 9 0 927.744 1.289.293 8.192 35 24.186 51.903 947.234 19.481

51.303 10 meses 9 0 965.412 1.309.970 7.522 31 24.830 53.374 986.107 20.686

51.304 9 meses 31 0 992.590 1.317.464 7.493 33 25.489 59.690 1.015.468 22.847

51.305 8 meses 42 0 1.054.627 1.367.855 6.084 35 27.125 56.235 1.079.807 25.138

51.306 7 meses 95 0 1.214.012 1.538.280 5.307 32 29.638 67.108 1.245.323 31.216

51.307 6 meses 40 0 1.462.802 1.816.656 4.684 31 32.945 76.919 1.504.698 41.856

51.308 5 meses 181 0 1.665.067 2.021.661 4.152 32 35.620 92.743 1.723.221 57.973

51.309 4 meses 38 0 1.925.193 2.284.244 3.760 30 39.216 105.715 1.996.380 71.149

51.310 3 meses 180 0 2.001.316 2.325.146 2.970 19 39.849 98.837 2.101.256 99.760

51.311 2 meses 248 0 2.327.657 2.646.092 2.414 18 43.819 112.073 2.452.631 124.726

51.312 1 mes 248 0 2.653.200 2.945.851 1.655 18 48.438 117.106 2.800.702 147.254

51.313 mes en curso 2.599 0 2.781.178 3.021.194 763 15 50.641 116.240 3.006.732 222.955

51.320 TOTALES 3.990 0 30.274.573 41.921.267 26.374 125 83.464 1.679.652 31.316.355 1.037.792



CODIGO

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS


2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE: DICIEMBRE DE 2014 1HOJA Nº

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha (AAAA-MM-DD)

76.762.250 - 3

:

:

: (Cifras en pesos)

XIV XV

A.F.P. MODELO S.A.

2014/12/31

51.401 19.900.777 130.566.247 65.523.174 89.229.734 143.512.379 140.411.172 82.252.961 199.799.158 60.162.317 47.114.338 5.933.847 18.268.203 1.179.833.149 74.739.237 8.618.013 2.265.864.706AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

51.402 0 0 38.997 5.756.511 1.842.072 0 8.988.366 22.059.693 0 17.347.314 678.387 632.428 12.202.061 1.037.141 129.869 70.712.839PESCA

51.403 37.838.072 33.387.014 17.038.876 36.627.141 11.901.128 43.971.553 3.812.041 12.074.201 3.363.726 2.099.560 14.818.021 1.311.793 83.877.950 0 140.283 302.261.359EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

51.404 25.359.724 41.182.750 9.838.595 40.951.972 62.061.298 13.323.794 46.638.292 66.129.230 13.525.155 50.311.565 2.034.943 6.098.478 756.198.424 3.302.346 10.339.115 1.147.295.681INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

51.405 18.219.373 73.665.918 10.897.297 23.881.752 19.060.134 7.454.587 8.956.495 26.339.610 17.195.762 20.984.983 0 689.302 327.312.350 933.768 1.450.257 557.041.588INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

51.406 140.712 288.300 45.669 789.235 2.593.875 25.549 553.489 1.875.485 220.517 66.364 439.659 0 8.095.506 105.753 0 15.240.113SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

51.407 77.342.610 274.167.668 35.513.553 100.898.105 234.734.529 56.790.741 83.298.641 269.126.364 85.064.540 72.816.383 12.672.846 14.194.726 1.560.762.646 28.946.012 17.674.108 2.924.003.472CONTRUCCION

51.408 89.341.150 196.489.659 40.449.991 107.767.731 201.304.895 84.892.593 109.487.960 145.053.125 82.394.526 43.249.383 11.981.384 13.622.382 1.875.973.116 13.160.948 25.001.292 3.040.170.135COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

51.409 27.781.244 190.149.961 41.633.213 79.340.761 131.311.108 33.862.025 15.375.701 64.123.418 48.278.651 34.582.796 3.294.167 35.841.202 982.279.953 24.381.879 17.907.925 1.730.144.004HOTELES Y RESTORANES

51.410 18.712.300 91.783.719 18.906.539 40.753.261 87.446.230 12.804.758 62.674.042 41.484.612 45.366.554 12.361.059 4.053.337 1.871.088 555.234.658 12.345.216 14.649.198 1.020.446.571TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

51.411 1.603.737 3.723.636 0 1.344.839 51.684.965 0 2.920.305 8.336.298 2.723.510 3.888.533 2.025.074 532.727 260.581.021 231.351 295.265 339.891.261INTERMEDIACION FINANCIERA

51.412 57.125.683 171.275.748 19.301.978 63.086.861 193.997.172 51.275.417 120.276.830 158.475.091 51.434.309 25.159.988 17.355.324 15.765.757 2.637.996.277 5.513.591 105.713.260 3.693.753.286ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

51.413 27.808.826 12.234.437 16.163.680 49.674.478 90.356.542 88.744.138 55.703.915 48.325.141 62.913.780 19.307.834 18.446.417 8.360.532 305.623.378 32.271.012 8.604.914 844.539.024ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

51.414 12.992.940 14.525.523 2.611.018 27.751.090 58.090.328 21.763.868 7.372.781 41.528.637 22.705.737 39.253.878 2.679.582 1.775.507 380.505.218 10.613.193 4.608.809 648.778.109ENSEÑANZA

51.415 2.363.701 21.523.481 3.320.744 4.164.433 33.354.325 5.369.334 14.133.285 28.433.980 10.240.798 7.380.030 15.318 7.727.869 163.640.582 1.415.165 464.067 303.547.112SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

51.416 822.399.439 1.737.890.033 314.064.329 685.263.640 1.321.700.544 582.004.571 593.274.118 1.219.701.788 912.142.616 517.042.702 92.062.583 144.309.708 12.987.739.496 217.836.242 288.175.995 22.435.607.804OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

51.417 24.182.197 79.603.014 10.686.189 19.595.440 31.825.392 17.157.107 23.009.366 32.381.865 15.966.680 6.267.914 2.629.457 2.212.314 301.127.157 4.837.894 9.758.382 581.240.368CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

51.418 0 411.211 0 0 0 0 0 0 0 267.386 0 0 51.026 0 0 729.623ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

51.220 TOTALES 1.263.112.485 3.072.868.319 606.033.842 1.376.876.984 2.676.776.916 1.159.851.207 1.238.728.588 2.385.247.696 1.433.699.178 919.502.010 191.120.346 273.214.016 24.379.033.968 431.670.748 513.530.752 41.921.267.055



CODIGO

CLASIFICADOR ACTIVIDADES ECONOMICAS


2.5 CUADRO DE COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS

51.400 COTIZACIONES, DEPOSITOS Y APORTES NO PAGADOS NI DECLARADOS CLASIFICADOS POR ACTIVIDADES ECONOMICAS Y REGIONES GEOGRAFICAS AL MES DE: DICIEMBRE DE 2014 2HOJA Nº

NOMBRE DE LA AFP

R.U.T.

Fecha (AAAA-MM-DD)

76.762.250 - 3

:

:


XIV XV

A.F.P. MODELO S.A.

2014/12/31

51.401 19.901 130.566 65.523 89.230 143.512 140.411 82.253 199.799 60.162 47.114 5.934 18.268 1.179.833 74.739 8.618 2.265.863AGRICULTURA, GANADERIA, CAZA Y SILVICULTURA

51.402 0 0 39 5.757 1.842 0 8.988 22.060 0 17.347 678 632 12.202 1.037 130 70.712PESCA

51.403 37.838 33.387 17.039 36.627 11.901 43.972 3.812 12.074 3.364 2.100 14.818 1.312 83.878 0 140 302.262EXPLOTACION DE MINAS Y CANTERAS

51.404 25.360 41.183 9.839 40.952 62.061 13.324 46.638 66.129 13.525 50.312 2.035 6.098 756.198 3.302 10.339 1.147.295INDUSTRIAS MANUFACTURERAS NO METALICAS

51.405 18.219 73.666 10.897 23.882 19.060 7.455 8.956 26.340 17.196 20.985 0 689 327.312 934 1.450 557.041INDUSTRIAS MANUFACTURERAS METALICAS

51.406 141 288 46 789 2.594 26 553 1.875 221 66 440 0 8.096 106 0 15.241SUMINISTRO DE ELECTRICIDAD, GAS Y AGUA

51.407 77.343 274.168 35.514 100.898 234.735 56.791 83.299 269.126 85.065 72.816 12.673 14.195 1.560.763 28.946 17.674 2.924.006CONTRUCCION

51.408 89.341 196.490 40.450 107.768 201.305 84.893 109.488 145.053 82.395 43.249 11.981 13.622 1.875.973 13.161 25.001 3.040.170COMERCIO AL POR MAYOR Y MENOR; REP. VEHICULOS AUTOMOTORES/ENSERES DOMESTICOS

51.409 27.781 190.150 41.633 79.341 131.311 33.862 15.376 64.123 48.279 34.583 3.294 35.841 982.280 24.382 17.908 1.730.144HOTELES Y RESTORANES

51.410 18.712 91.784 18.907 40.753 87.446 12.805 62.674 41.485 45.367 12.361 4.053 1.871 555.235 12.345 14.649 1.020.447TRANSPORTE, ALMACENAMIENTO Y COMUNICACIONES

51.411 1.604 3.724 0 1.345 51.685 0 2.920 8.336 2.724 3.889 2.025 533 260.581 231 295 339.892INTERMEDIACION FINANCIERA

51.412 57.126 171.276 19.302 63.087 193.997 51.275 120.277 158.475 51.434 25.160 17.355 15.766 2.637.996 5.514 105.713 3.693.753ACTIVIDADES INMOBILIARIAS, EMPRESARIALES Y DE ALQUILER

51.413 27.809 12.234 16.164 49.674 90.357 88.744 55.704 48.325 62.914 19.308 18.446 8.361 305.623 32.271 8.605 844.539ADMINISTRACION PUBLICA Y DEFENSA; PLANES DE SEGURIDAD SOCIAL, AFILIACION OBLIGATORIA

51.414 12.993 14.526 2.611 27.751 58.090 21.764 7.373 41.529 22.706 39.254 2.680 1.776 380.505 10.613 4.609 648.780ENSEÑANZA

51.415 2.364 21.523 3.321 4.164 33.354 5.369 14.133 28.434 10.241 7.380 15 7.728 163.641 1.415 464 303.546SERVICIOS SOCIALES Y DE SALUD

51.416 822.399 1.737.890 314.064 685.264 1.321.701 582.005 593.274 1.219.702 912.143 517.043 92.063 144.310 12.987.739 217.836 288.176 22.435.609OTRAS ACTIVIDADES DE SERVICIOS COMUNITARIAS, SOCIALES Y PERSONALES

51.417 24.182 79.603 10.686 19.595 31.825 17.157 23.009 32.382 15.967 6.268 2.629 2.212 301.127 4.838 9.758 581.238CONSEJO DE ADMINISTRACION DE EDIFICIOS Y CONDOMINIOS

51.418 0 411 0 0 0 0 0 0 0 267 0 0 51 0 0 729ORGANIZACIONES Y ORGANOS EXTRATERRITORIALES

51.220 TOTALES 1.263.113 3.072.869 606.035 1.376.877 2.676.776 1.159.853 1.238.727 2.385.247 1.433.703 919.502 191.119 273.214 24.379.033 431.670 513.529 41.921.267


2

FONDOS DE PENSIONES A.F.P. MODELO S.A.

NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS

INDICE

NOTA Página

1. ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES 3 2. RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS 3 3. CAMBIOS CONTABLES 5 4. VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRANSITO 6 5. DIVERSIFICACION DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES 9 6. CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES 11 7. EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSIÓN 13 8. CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS 15 9. RECAUDACION CLASIFICADA 16 10. DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACION 18 11. RECAUDACION POR ACLARAR 18 12. TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL 19 13. BENEFICIOS 20 14. RETIROS DE AHORRO 21 15. DIFERENCIAS POR ACLARAR 21 16. DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO 22 17. COMISIONES DEVENGADAS 23 18. IMPUESTOS RETENIDOS 25 19. PROVISIÓN, IMPUESTOS Y OTROS 26 20. ENCAJE 26 21. CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES 27 22. PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES 27 23. COTIZACIONES IMPAGAS 33 24. VALOR DE LA CUOTA 34 25. CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES 34 26. ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL 35 27. BONOS DE RECONOCIMIENTO 41 28. PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA 44 29. HECHOS POSTERIORES 47 30. HECHOS RELEVANTES 47

3

NOTAS EXPLICATIVAS A LOS ESTADOS FINANCIEROS NOTA 1: ASPECTOS LEGALES DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Razón social de la Administradora.

Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. b) Singularización de la escritura pública de constitución.

Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. fue constituida por escritura pública de fecha 12 de Enero de 2007, rectificada por escritura pública complementaria de fecha 30 de Enero de 2007, ambas otorgadas ante el Notario Público Sr. Alberto Mozó Aguilar.

c) Resolución de la Superintendencia y fecha de publicación e inscripción del certificado otorgado por la

Superintendencia que autorizó el inicio de actividades de la Administradora. La Superintendencia de Pensiones autorizó la existencia de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A., mediante resolución N° E-188-2007, de fecha 2 de Febrero de 2007, publicándose su extracto en el Diario Oficial del 6 de Febrero de 2007 y se inscribió a fojas 5696 N° 4322 del Registro de Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago, del año 2007. Mediante resolución N° 49 del 15 de Julio de 2010 se autorizó el inicio del proceso de afiliación e incorporación de afiliados.

d) Objeto de la Administradora de Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objeto exclusivo de la Sociedad Administradora es administrar los Fondos de Pensiones Modelo Tipos A, B, C, D y E, otorgar y administrar las prestaciones y beneficios que establece el D.L. N° 3.500 y sus modificaciones posteriores y realizar las demás actividades que las leyes expresamente autoricen.

e) Objeto de los Fondos de Pensiones en conformidad al D.L. N° 3.500.

El objetivo exclusivo de los Fondos de Pensiones Tipos A, B, C, D y E es el financiamiento de las prestaciones que establece el D.L. N° 3.500.

f) Fusión de Fondos de Pensiones.

A la fecha no se han presentado fusiones.

NOTA 2: RESUMEN DE CRITERIOS CONTABLES APLICADOS

a) Generales.

Los estados financieros al 31 de Diciembre de 2014 y 2013, han sido preparados de acuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones, y en lo no regulado por ésta, conforme a lo establecido por la Superintendencia de Valores y Seguros.

b) Período cubierto por los estados financieros.

Los presentes estados financieros corresponden al ejercicio terminado al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente.


DE IDENTIFICACION

4

c) Estados financieros comparativos.

Los estados financieros presentados incluyen, además de las cifras al 31 de Diciembre de 2014, aquellas correspondientes al 31 de Diciembre de 2013. Estos últimos han sido actualizados de acuerdo al siguiente criterio: Los activos y pasivos del balance general y las partidas del estado de variación patrimonial, han sido reajustados por la variación experimentada por el Índice de Precios al Consumidor, entre el 30 de Noviembre de 2013 y 2014 respectivamente. Tal variación alcanzó a un 5,7 % en el período señalado.

d) Valoración de inversiones.

i. De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 45 del D.L. N° 3.500 de 1.980, en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones, los recursos de los Fondos de Pensiones deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central de Chile; Letras de crédito

emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano de Vivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto de Precisión Social, ex Instituto de Normalización Previsional u otras Instituciones de Previsión y Otros títulos emitidos o garantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos por instituciones financieras;

c. Títulos garantizados por instituciones financieras; d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras; e. Bonos de empresas públicas y privadas; f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere el artículo 121 de la ley

N° 18.045; g. Acciones de sociedades anónimas abiertas; h. Cuotas de fondos de inversión a que se refiere la Ley N° 18.815 y cuotas de fondos mutuos regidos por el

D.L. N° 1.328, de 1976; i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas; j. Títulos de Crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estados extranjeros, bancos

centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales; acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras, y cuotas de participación emitidas por Fondos Mutuos y Fondos de Inversión extranjeros que se transen habitualmente en los mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características que señale el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones a que se refiere el inciso vigésimo cuarto del artículo 45 del D.L. N° 3.500. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, las Administradoras, con los recursos de los Fondos de Pensiones, podrán invertir en títulos representativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en valores extranjeros del Título XXIV de la Ley N° 18.045 que se transen en un mercado secundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamos de activos; todo lo cual se efectuara en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo, para los efectos antes señalados podrán invertir en otros valores e instrumentos financieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, que autorice la Superintendencia, precio informe del Banco Central de Chile, y bajo las condiciones que establezca el Régimen de Inversión;

k. Otros instrumentos de oferta pública, cuyos emisores sean fiscalizados por la Superintendencia de Valores y Seguros o la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, según corresponda, que autorice la Superintendencia de Pensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las características señaladas en el inciso duodécimo del artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión; y


DE IDENTIFICACION

5

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentos financieros de emisores nacionales, pertenecientes al Fondo de Pensiones, y que cumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, que dictará la Superintendencia.

Los recursos de los Fondos de Pensiones Tipo A, B, C, D y E podrán invertirse en los instrumentos, efectuar las operaciones y celebrar los contratos señalados en las letras a. a la m. anteriores.

ii. Los instrumentos señalados en el literal “i” precedente, se valorizan de acuerdo a las normas vigentes emitidas por la Superintendencia de Pensiones a través del Título III del Libro IV.

e) Patrimonio de los Fondos de Pensiones.

Cada Fondo de Pensiones es un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de la Administradora, el cual está constituido por los valores recaudados en las cuentas de capitalización individual por concepto de cotizaciones previsionales obligatorias, voluntarias (Art. 17 y 20 del D.L. N° 3.500, respectivamente); y de afiliados voluntarios (Art. 92 J del D.L. N° 3.500), y depósitos convenidos (Art. 20 del D.L. N° 3.500); los depósitos voluntarios efectuado por dichos afiliados en las cuentas de ahorro voluntario (Art. 21 del D.L. N° 3.500); los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (Art. 20 F del D.L. N° 3.500); los aportes de indemnización efectuados por los empleadores en las cuentas de ahorro de indemnización (Art.7, Ley N° 19.010); los aportes adicionales y contribuciones que deba efectuar la Administradora, en conformidad a lo señalado en el artículo 53 del D.L. N° 3.500; los Bonos de Reconocimiento y sus complementos que se hubieren hecho efectivos, y la rentabilidad de las inversiones realizadas con los recursos de los Fondos de Pensiones. De estos montos se deducen: las comisiones de la Administradora; las pensiones y otras prestaciones que hubieran sido otorgadas a los afiliados, según lo establecido en el D.L. N° 3.500, y los retiros efectuados con cargo a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, cuentas de ahorro voluntario y a las cuentas de ahorro de indemnización.

NOTA 3: CAMBIOS CONTABLES

Durante el ejercicio terminado al 31 de Diciembre 2014, no se han registrados cambios contables con respecto al ejercicio anterior.


DE IDENTIFICACION

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NOTA 4: VALORES POR DEPOSITAR Y EN TRÁNSITO

a) Valores por depositar.

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y que deben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales y extranjeras de los Fondos de Pensiones. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro serán cargados en las correspondientes cuentas de activos de los Fondos, según instrucciones impartidas por la Superintendencia.

BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Retención de Impuesto del 4% del Corte de Cupón 2.361 21.444 15.843 8.899 27.868

Cambio de Fondo * 501.131 240.527 174.134 277.898 134.018

Recaudacion 12.786 72.058 0 4.403 7.207

Dividendo Nacional Colbun 24.673 61.887 18.218 3.800 112

Traspasos Rezagos 0 0 68.834

Bono Reconocimiento 0 0 0 0 59.124

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 540.951 395.916 277.029 295.000 228.329

Dividendos Extranjeros US78462F1030 50.881 81.938 24.096 5.562 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 50.881 81.938 24.096 5.562 0

4) Subtotal Banco Inversiones 591.832 477.854 301.125 300.562 228.329

Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0

5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0

Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro 0 0 0 0 0

Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

8) Subtotal Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0

11) Total Valores por Depositar 591.832 477.854 301.125 300.562 228.329

VALORES POR DEPOSITAR (M$)

Al 31 de Diciembre de 2014

* Cambio de Fondo: Corresponde al proceso de cambio y distribución de fondos del día 31 de Diciembre 2014, por ser feriado bancario el proceso de pago se realizó con cheque y con respecto a los depósitos, estos fueron reflejados en cartola bancaria del día 2 de Enero 2015.


DE IDENTIFICACION

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BANCOS DESTINATARIOS FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

1) Subtotal Banco Recaudaciones �0 �0 �0 �0 �0

Retención de Impuesto del 4% del Corte de Cupón 4.648 36.305 28.911 13.473 48.503

Cambio de Fondos 157.679 317.919 79.496 126.604 18.704

Traspasos Saldos Ahorro Voluntario 0 0 3.469 0 0

Traspasos Compensacion Economica 0 0 19 0 0

Traspasos Rezagos 0 0 37.202 0 0

2) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 162.327 354.224 149.097 140.077 67.207

Dividendo Extranjero 0 0 0 0 0

3) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

4) Subtotal Banco Inversiones 162.327 354.224 149.097 140.077 67.207

Banco Retiros de Ahorro Voluntario 0 0 0 0 0

5) Subtotal Banco Retiros de Ahorro Voluntario �0 �0 �0 �0 �0

Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

6) Subtotal Banco Retiros de Ahorro de Indemnización �0 �0 �0 �0 �0

7) Subtotal Banco Retiros de Ahorro �0 �0 �0 �0 �0

Banco Pago de Beneficios 0 0 0 0 0

8) Subtotal Banco Pago de Beneficios �0 �0 �0 �0 �0

Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

9) Subtotal Banco Pago Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios �0 �0 �0 �0 �0

Otros Valores por Depositar 0 0 0 0 0

10) Subtotal Otros Valores por Depositar �0 �0 �0 �0 �0

11) Total Valores por Depositar 162.327 354.224 149.097 140.077 67.207


VALORES POR DEPOSITAR (M$)

Notas:

• El subtotal señalado en el número 4) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 2) y 3) precedentes.

• El subtotal señalado en el número 7) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el número 5) y 6) precedentes.

• El total señalado en el número 11) precedente corresponderá a la suma de los subtotales señalados con el

número 1), 4), 7), 8), 9) y 10) precedentes.


DE IDENTIFICACION

8

b) Valores en Tránsito.

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuenta corriente de "Banco inversiones Extranjeras” o "Banco Inversiones Nacionales", según corresponda.

Fecha remesa Pais Pais Moneda N° de unidades Valor

Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E

VALORES EN TRANSITO


Fecha remesa Pais Pais Moneda N° de unidades Valor

Origen Destino Remesada remesadas (miles de pesos)

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo A

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo B

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo C

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo D

Total Valores en Tránsito Fondo Tipo E

VALORES EN TRANSITO



DE IDENTIFICACION

9

NOTA 5: DIVERSIFICACIÓN DE LOS ACTIVOS DE LOS FONDOS DE PENSIONES

a) Política de Inversiones.

A.F.P. Modelo S.A. cuenta con una política de inversiones y de solución de conflictos de interés, cuyo extracto se encuentra disponible en el sitio web de la Administradora, www.afpmodelo.cl

b) Diversificación de la Cartera de Inversiones.

La diversificación de los activos de cada Fondo de Pensiones es la siguiente:

Activos de los Fondos de Pensiones al 31 de Diciembre de 2014

Instrumentos Financieros

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E

MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo

INVERSION NACIONAL TOTAL 55.940 21,39% 290.814 41,72% 199.427 57,66% 96.952 71,53% 240.758 96,66%

RENTA VARIABLE 36.257 13,87% 98.738 14,16% 39.224 11,34% 5.831 4,30% 1.543 0,62%

Acciones 36.257 13,87% 98.738 14,16% 39.224 11,34% 5.831 4,30% 1.543 0,62%

Fondos Mutuos, de Inversión y FICE - - - - - - - - - -

RENTA FIJA 19.055 7,28% 191.465 27,47% 159.211 46,03% 90.847 67,03% 239.018 95,96%

Instrumentos Banco Central 2.297 0,88% 38.569 5,53% 27.817 8,04% 19.202 14,17% 51.138 20,53%

Instrumentos Tesorería 176 0,07% 56.172 8,06% 51.437 14,88% 28.155 20,77% 65.180 26,17%

Bonos de Rec y Bonos MINVU 1.288 0,49% 6.205 0,89% 7.063 2,04% 8.167 6,03% 12.177 4,89%

Bonos de empresas y efectos de comercio 10.246 3,92% 66.012 9,47% 47.490 13,73% 20.360 15,02% 41.517 16,67%

Bonos Bancarios 2.362 0,90% 21.065 3,02% 20.241 5,85% 8.091 5,97% 18.521 7,44%

Letras Hipotecarias 133 0,05% 1.397 0,20% 4.251 1,23% 6.133 4,52% 10.222 4,10%

Depósitos a Plazo 2.442 0,93% 1.919 0,28% 765 0,22% 483 0,36% 40.135 16,11%

Fondos Mutuos y de Inversión - - - - - - - - - -

Disponible 111 0,04% 126 0,02% 147 0,04% 256 0,19% 128 0,05%

DERIVADOS 75 0,03% 198 0,03% 179 0,05% - 21 -0,02% - 33 -0,01%

OTROS NACIONALES 553 0,21% 414 0,06% 813 0,24% 295 0,22% 230 0,09%

INVERSION EXTRANJERA TOTAL 205.477 78,61% 406.260 58,28% 146.368 42,34% 38.591 28,47% 8.323 3,34%

RENTA VARIABLE 170.193 65,11% 309.100 44,34% 93.617 27,08% 20.155 14,87% 8.264 3,32%

Fondos Mutuos 123.875 47,39% 232.644 33,37% 73.257 21,19% 14.500 10,70% - -

Otros 46.318 17,72% 76.456 10,97% 20.360 5,89% 5.655 4,17% 8.264 3,32%

RENTA FIJA 35.233 13,48% 97.078 13,93% 52.727 15,25% 18.431 13,60% 59 0,02%

DERIVADOS - - - - - - - - - -

OTROS EXTRANJEROS 51 0,02% 82 0,01% 24 0,01% 5 0,00% - -

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 261.417 100,00% 697.074 100,00% 345.795 100,00% 135.543 100,00% 249.081 100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE 206.450 78,98% 407.838 58,50% 132.841 38,42% 25.986 19,17% 9.807 3,94%

SUB TOTAL RENTA FIJA 54.300 20,76% 288.559 41,40% 211.942 61,28% 109.278 80,63% 239.078 95,98%

SUB TOTAL FORWARDS 75 0,03% 198 0,03% 179 0,05% - 21 -0,02% - 33 -0,01%

SUB TOTAL OTROS

592 0,23%

479 0,07%

833 0,25%

300 0,22%

229 0,09%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FDOS DE PENSIONES 261.417 100,00% 697.074 100,00% 345.795 100,00% 135.543 100,00% 249.081 100,00%


DE IDENTIFICACION

10

Activos de los Fondos de Pensiones al 31 de Diciembre de 2013

Instrumentos Financieros

Fondo Tipo A Fondo Tipo B Fondo Tipo C Fondo Tipo D Fondo Tipo E

MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo MM$ %

Fondo

INVERSION NACIONAL TOTAL 58.087 28,74% 194.088 47,17% 130.003 62,54% 72.405 76,29% 156.445 97,42%

RENTA VARIABLE 28.062 13,89% 64.197 15,60% 26.248 12,63% 4.894 5,16% 1.171 0,73%

Acciones 28.062 13,89% 64.197 15,60% 26.248 12,63% 4.894 5,16% 1.171 0,73%

Fondos Mutuos, de Inversión y FICE - - - - - - - - - -

RENTA FIJA 29.784 14,73% 129.439 31,46% 103.295 49,69% 67.353 70,96% 155.208 96,65%

Instrumentos Banco Central 4.588 2,27% 32.634 7,93% 24.047 11,57% 17.450 18,39% 43.850 27,31%

Instrumentos Tesorería

1.931 0,96% 25.400 6,17% 22.521 10,83% 14.530 15,31% 39.372 24,52%

Bonos de Rec y Bonos MINVU 1.242 0,61% 5.300 1,29% 4.752 2,29% 5.069 5,34% 8.096 5,04%

Bonos de empresas y efectos de comercio 7.865 3,89% 41.457 10,08% 28.866 13,89% 14.801 15,59% 29.745 18,51%

Bonos Bancarios 1.966 0,97% 15.047 3,66% 12.750 6,13% 6.321 6,66% 11.076 6,90%

Letras Hipotecarias 163 0,08% 963 0,23% 3.456 1,66% 4.839 5,10% 7.302 4,55%

Depósitos a Plazo

11.864 5,87% 8.519 2,07% 6.746 3,24% 4.234 4,46% 15.661 9,75%

Fondos Mutuos y de Inversión - - - - - - - - - -

Disponible 165 0,08% 119 0,03% 157 0,08% 109 0,11% 106 0,07%

DERIVADOS 78 0,04% 98 0,02% 27 0,01% 18 0,02% - 2 0,00%

OTROS NACIONALES 163 0,08% 354 0,09% 433 0,21% 140

0,15% 68 0,04%

INVERSION EXTRANJERA TOTAL 144.000 71,26% 217.385 52,83% 77.885 37,46% 22.505 23,71% 4.135 2,58%

RENTA VARIABLE 130.420 64,54% 176.483 42,89% 53.437 25,70% 12.899 13,59% 4.098 2,55%

Fondos Mutuos 92.691 45,87% 126.087 30,64% 37.850 18,20% 7.802 8,22% - -

Otros 37.729 18,67% 50.396 12,25% 15.587 7,50% 5.097 5,37% 4.098 2,55%

RENTA FIJA 13.580 6,72% 40.902 9,94% 24.448 11,76% 9.607 10,12% 37 0,03%

DERIVADOS - - - - - - - - - -

OTROS EXTRANJEROS - - - - - - - 1 0,00% - -

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 202.087 100,00% 411.473 100,00% 207.888 100,00% 94.910 100,00% 160.580 100,00%

SUB TOTAL RENTA VARIABLE 158.482 78,43%

240.680 58,49%

79.685 38,33%

17.793 18,75% 5.269 3,28%

SUB TOTAL RENTA FIJA 43.364 21,45%

170.341 41,40%

127.743 61,45% 76.960 81,08% 155.245 96,68%

SUB TOTAL FORWARDS

78 0,04%

98 0,02%

27 0,01%

18 0,02% - 2 0,00%

SUB TOTAL OTROS 163 0,08% 354 0,09%

433 0,21% 139 0,15% 68 0,04%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FDOS DE PENSIONES 202.087 100,00%

411.473 100,00% 207.888 100,00%

94.910 100,00% 160.580 100,00%


DE IDENTIFICACION

11

NOTA 6: CUSTODIA DE LAS CARTERAS DE INVERSIONES

De acuerdo a lo establecido en el artículo 44 del D.L. N° 3.500 de 1980, la Administradora deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las instituciones extranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en las empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menos el 98% del valor de cada uno de los Fondos de Pensiones y de los Encajes respectivos. Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se pueden apreciar los montos custodiados en instituciones autorizadas al 31 de Diciembre de 2014 y 2013; así como también el valor de los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

CUSTODIA DE TITULOS


Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %

(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)

Títulos en Deposito Central de Valores 54.945.258

20,89

21,07 289.701.722

41,24

41,59 198.247.648

57,01

57,47 96.329.321

70,49

71,23 240.401.082

95,72

96,61

Títulos en Custodio Extranjero BBH 205.425.493

78,10

78,76 406.177.742

57,83

58,31 146.343.824

42,08

42,42 38.585.152

28,23

28,53 8.322.366

3,31

3,34

Total monto custodiado 260.370.751

98,99

99,83 695.879.464

99,07

99,90 344.591.472

99,09

99,89 134.914.473

98,72

99,76 248.723.448

99,03

99,95

Títulos en bóveda local AFP -

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Títulos en préstamos de emisores nacionales

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Títulos en préstamos de emisores extranjeros

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Títulos nacionales entregados en garantías

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Títulos extranjeros entregados en garantías

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 454.349 0,17 0,17 715.720 0,10 0,10 369.659 0,11 0,11 327.957 0,24 0,24 128.472 0,05 0,05

Total Cartera de Inversiones 260.825.100 99,16 100,00 696.595.184 99,17 100,00 344.961.131 99,20 100,00 135.242.430 98,96 100,00 248.851.920 99,08 100,00

Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha de cierre del periodo.

(2): Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de Diciembre de 2014.


DE IDENTIFICACION

12

CUSTODIA DE TITULOS


Instituciones TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

M$ % % M$ % % M$ % % M$ % % M$ % %

(1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2) (1) (2)

Títulos en Deposito Central de Valores 57.748.026

28,52

28,60 193.597.962

46,82

47,09 129.412.222

62,23

62,38 72.155.220

75,64

76,14 156.270.940

96,24

97,36

Títulos en Custodio Extranjero BBH 143.999.018

71,12

71,31 217.384.434

52,57

52,88 77.884.448

37,45

37,54 22.505.916

23,59

23,75

4.135.785,00

2,55

2,58

Total monto custodiado 201.747.044

99,64

99,91 410.982.396

99,39

99,97 207.296.670

99,68

99,92 94.661.136

99,23

99,89 160.406.725

98,79

99,94

Títulos en bóveda local AFP -

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Títulos en préstamos de emisores nacionales

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Títulos en préstamos de emisores extranjeros

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Títulos nacionales entregados en garantías

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Títulos extranjeros entregados en garantías

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 177.292

0,09

0,09 136.403

0,03

0,03 157.480

0,08

0,08 109.059

0,11

0,11 105.921

0,07

0,06

Total Cartera de Inversiones 201.924.336

99,73

100,00 411.118.799

99,42

100,00 207.454.150

99,76

100,00 94.770.195

99,34

100,00 160.512.646

98,86

100,00

Nota (1): Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo de Pensiones y Encaje del día anteprecedente a la fecha de cierre del periodo.

(2):Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de Diciembre de 2013.

Conforme a lo dispuesto por la Superintendencia de Pensiones en el Libro IV, Título I, Letra D del Compendio de Normas, el plan

anual de Auditoría Interna aprobado por el Directorio, consideró semestralmente tres arqueos de los instrumentos financieros

mantenidos en custodia local, incluyendo además, conciliaciones de los registros internos de la cartera de inversiones y registro

contable, con la información proporcionada por las empresas de custodia nacional (DCV) y extranjera (Brown Brothers Harriman

& Co.) respecto de los títulos mantenidos en custodia en dichas instituciones.

Al 31 de Diciembre de 2014, se efectuaron los seis arqueos comprometidos en el plan y todos resultaron conformes, sin

diferencias.

� Al 14 de Marzo de 2014 � Al 28 de Abril de 2014, � Al 26 de Junio de 2014, � Al 08 de Septiembre de 2014, � Al 30 de Octubre de 2014, � Al 31 de Diciembre de 2014.

Con fecha 2 de Enero de 2015, la empresa de auditores externos señores Deloitte, efectuó un arqueo a la custodia al

31 de Diciembre de 2014. Como resultado de dicho procedimiento no se detectaron diferencias.


DE IDENTIFICACION

13

Entre los principales procedimientos realizados por los auditores externos se incluyeron:

• Arqueo al 100% de los instrumentos financieros y derivados mantenidos en custodia, verificando entre otros:

el emisor del instrumento, serie o nemotécnico, valor nominal, propiedad del instrumento al 31 de

Diciembre de 2014. Como resultado de dicho procedimiento no se detectaron diferencias que informar.

• Se obtuvo certificado de posiciones del DCV y del Custodio Extranjero BBH al 31 de Diciembre de 2014.

• Se efectuó cuadratura y conciliación de la cartera de inversiones vigente de los Fondos de Pensiones Modelo,

tipos A, B, C, D y E con los registros contables al 31 de Diciembre de 2014 y los certificados de posiciones de

los custodios (DCV y BBH) señalados en el punto anterior. Como resultado de dicho procedimiento no se

detectaron diferencias que informar.

• La evaluación al Sistema de control Interno relacionado con el proceso de inversiones, comprendió una

revisión de los controles del proceso de inversiones y custodia.

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS


TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 260.370.751 695.879.464 344.591.472 134.914.473 248.723.448

Total Monto Custodiado 260.370.751 695.879.464 344.591.472 134.914.473 248.723.448

% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROS


TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 201.747.044 410.982.396 207.296.670 94.661.136 160.406.725

Total Monto Custodiado 201.747.044 410.982.396 207.296.670 94.661.136 160.406.725

% total monto custodiado 100,00% 100,00% 100,00% 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00% 98,00% 98,00% 98,00%

Superávit (Déficit) de custodia en % 2,00% 2,00% 2,00% 2,00% 2,00%

NOTA 7: EXCESOS Y DÉFICIT DE INVERSIÓN

i) Excesos de Inversión.

Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizados a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.

Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimen de Inversión

de los Fondos de Pensiones.


DE IDENTIFICACION

14

a) Excesos por Instrumento. Al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente, no existen excesos por instrumento.

b) Excesos por emisor. Al 31 de Diciembre de 2014 existe el siguiente exceso:

c) Excesos de inversión en instrumentos por inversión conjuntas de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de la Administradora. Al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente, no existen excesos por inversión conjunta.

d) Excesos por emisor por inversión en forma conjunta de todos los Tipos de Fondos de Pensiones de una misma Administradora.

Al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente, no existen excesos por inversión conjunta.

e) Excesos por emisor o instrumento en operaciones con instrumentos derivados. 1. Exceso por emisor.

Al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente, no existen excesos por emisor en operaciones con instrumentos derivados.

2. Exceso por instrumento en operaciones con instrumentos derivados.

Al 31 de Diciembre de 2014 no existen excesos por instrumento en operaciones con instrumentos derivados. Al 31 de Diciembre de 2013 no existían excesos por instrumento en operaciones con instrumentos derivados:

3. Déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados

Al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente, no existen déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados.

ii) Déficit de inversión.

Corresponde al déficit de inversión de los Fondos de Pensiones en instrumentos de renta variable y respecto de la cobertura cambiaria a la fecha de los estados financieros, de acuerdo a los límites mínimos establecidos en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

Fondo Emisor Tipo de

Instrumento Nemotécnico

Monto del Exceso de Inversión

(M$)

% respecto del Fondo

de Pensiones

% de la serie suscrita a la fecha de los

estados financieros

Monto del exceso a enajenar

Fecha de origen del

exceso

Fecha de origen del exceso a enajenar

Fecha de expiración plazo de

enajenación

Origen del Exceso

A

TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFACTURING CO LTD AEE 5.267 0,00% 0,00% 5.267 24-12-2014 24-12-2014 24-01-2015 1)

1) Límite excedido C22. Exceso por emisores subyacentes, se produce por disminución en el valor del Fondo producto de traspasos.


DE IDENTIFICACION

15

Este déficit deberá eliminarse en conformidad a lo establecido en el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones.

a) Déficit de inversión en instrumentos de renta variable.

Al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente, no existen déficits de inversión en instrumentos de renta variable.

b) Déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados. Al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente, no existen déficits por instrumentos en operaciones con instrumentos derivados.

iii) Cuadro Conciliatorio

Al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 respectivamente, no existen excesos que conciliar.

NOTA 8: CARGOS EN CUENTAS CORRIENTES BANCARIAS

El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Pensiones representa los cargos efectuados en las cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que se encuentran pendientes de aclaración o pago por parte de la Administradora.

FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0

CARGOS BANCARIOS (M$)



DE IDENTIFICACION

16


Cargos Banco Recaudaciones 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Nacionales 0 0 0 0 0

Cargos Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro Voluntarios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Retiros de Ahorro de Indemnización 0 0 0 0 0

Cargos Banco Pagos de Beneficios 0 0 0 0 0

Cargos Banco Traspasos y Transferencias de Ahorros Voluntarios 0 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 0 0 0 0 0


CARGOS BANCARIOS (M$)

NOTA 9: RECAUDACIÓN CLASIFICADA

El saldo de la cuenta "Recaudación clasificada" corresponde a la recaudación destinada al patrimonio de los Fondos de Pensiones, respecto de la cual se haya recibido documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta, que aún no se traspasa a la cuenta "Recaudación en proceso de acreditación". Además, se consigna aquella recaudación que deba registrarse en la subcuenta "Valores por depositar nacionales" y los movimientos que no tengan contrapartida financiera. Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:


Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0

Total Recaudación Clasificada 0 0 0 0 0

RECAUDACION CLASIFICADA (M$)



DE IDENTIFICACION

17


Recaudación de cotizaciones y depósitos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales 0 0 0 0 0

Recaudación de traspasos 0 0 0 0 0

Recaudación de bonos de reconocimiento y complementos 0 0 0 0 0

Recaudación de aportes adicionales 0 0 0 0 0

Recaudación por transferencias desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Recaudación por aportes regularizadores de la Administradora 0 0 0 0 0

Total Recaudación Clasificada 0 0 0 0 0


RECAUDACION CLASIFICADA (M$)

Los saldos de las citadas subcuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Recaudación de cotizaciones y depósitos.

Corresponde a la recaudación de cotizaciones obligatorias, voluntarias y de afiliados voluntarios; depósitos convenidos, depósitos de ahorro voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario, depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo y aportes de indemnización, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

b) Recaudación de bonificaciones y subsidios estatales.

Corresponde a la recaudación de bonificaciones y subsidios estatales, destinadas al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

c) Recaudación de traspasos.

Corresponde a la recaudación de traspasos recibidos desde otros Fondos de Ia misma Administradora, desde otras Administradoras o desde Instituciones Autorizadas, destinada al patrimonio del Fondo, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

d) Recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos.

Corresponde a la recaudación de Bonos de Reconocimiento y complementos, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

e) Recaudación de aportes adicionales.

Corresponde a la recaudación de aportes adicionales una vez recibida su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.


DE IDENTIFICACION

18

f) Recaudación de transferencias desde el antiguo sistema previsional.

Corresponde a la recaudación de transferencias desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, destinada al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

g) Recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras.

Corresponde a la recaudación de aportes regularizadores de las Administradoras, destinados al patrimonio del Fondo de Pensiones, para la cual se ha recibido su documentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario en forma completa y correcta.

NOTA 10: DESCUADRATURAS MENORES EN PLANILLAS DE RECAUDACIÓN

Corresponde al valor actualizado en el Fondo Tipo C de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que resulten impagas, producto de diferencias con las planillas de recaudación, que no han sido financiados por la Administradora. Al 31 de Diciembre de 2014 se encuentran impagas cotizaciones por este concepto por M$ 2.497, mientras que al 31 de Diciembre de 2013 se encontraban impagas cotizaciones por M$ 2.293.

31 de Diciembre de 2014 31 de Diciembre de 2013

M$ M$

Descuadraturas menores en planillas de recaudación 2.497 2.293

Total Descuadraturas menores en planillas de recaudación 2.497 2.293

Descuadraturas menores en planillas de recaudación FONDO TIPO C

SUBCUENTAS

NOTA 11: RECAUDACIÓN POR ACLARAR

Corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta "Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni el respectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido su documentación de respaldo esta se encontraba incompleta o su respectivo comprobante de depósito, o bien no alcanzaron a ser revisadas. El saldo que se presenta en el Fondo Tipo C se desglosa de la siguiente forma:


M$ M$

Recaudación por aclarar sin documentación 1.036.940 1.712.431

Recaudación por aclarar con documentación incompleta 10.397 5.070

Total Recaudación por aclarar 1.047.337 1.717.501

SUBCUENTAS

RECAUDACION POR ACLARAR FONDO TIPO C (M$)


DE IDENTIFICACION

19

NOTA 12: TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL

Representa las transferencias de recursos por realizar entre los Fondos de Pensiones y el antiguo sistema previsional a la fecha de cierre de los estados financieros. El saldo de estas cuentas en los Fondos de Pensiones era de:


Transferencia hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Transferencia de Cotizacion Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)



Transferencia hacia el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

Transferencia de Cotizacion Adicional desde el antiguo sistema previsional 0 0 0 0 0

TRANSFERENCIAS CON EL ANTIGUO SISTEMA PREVISIONAL (M$)


Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Transferencias hacia el antiguo sistema previsional.

Representa el monto de las transferencias hacia instituciones previsionales del antiguo régimen, por concepto de cotizaciones devengadas con anterioridad a la fecha de afiliación al Sistema de Pensiones del D.L. N° 3.500 de 1980, devolución de bonos de reconocimiento liquidados en exceso y desafiliaciones, que a la fecha de los estados financieros aún no han sido cancelada.

b) Transferencias de cotizaciones adicionales desde el antiguo sistema previsional.

Representa el monto de las cotizaciones adicionales transferidas desde el antiguo sistema previsional por pagos equivocados que de acuerdo a dictámenes de la normativa vigente corresponden a los Fondos de la misma Administradora o corresponde pagar a otras Administradoras.


DE IDENTIFICACION

20

NOTA 13: BENEFICIOS

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha de cierre del ejercicio no han sido girados.

El saldo de esta cuenta en los Fondos de Pensiones es de:

SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Retiros programados 0 0 0 0 0

Rentas temporales 0 0 0 0 0

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0

Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0

Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0

Herencias 0 0 0 0 0

Beneficios no cobrados 0 693 0 379 374

Total Beneficios 0 693 0 379 374

BENEFICIOS (M$)


SUBCUENTA: FONDO A FONDO B FONDO C FONDO D FONDO E

Retiros programados 0 0 0 0 0

Rentas temporales 0 0 0 0 0

Primas de rentas vitalicias 0 0 0 0 0

Cuotas mortuorias 0 0 0 0 0

Excedentes de libre disposición 0 0 0 0 0

Herencias 0 0 0 0 0

Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

Total Beneficios 0 0 0 0 0

BENEFICIOS (M$)


La subcuenta "Beneficios no cobrados" representa el valor de los cheques o documentos de pago, caducados de acuerdo a las normas vigentes, por concepto de: retiros programados, rentas temporales, cuotas mortuorias, excedentes de libre disposición, herencias y pensiones provisorias. El saldo de la subcuenta "Beneficios no cobrados" está compuesto por los siguientes conceptos:


DE IDENTIFICACION

21


Couta Mortuoria 0 380 0 379 374

Herencia 0 313 0 0 0

Total Beneficios no cobrados 0 693 0 379 374

BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)



0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

Total Beneficios no cobrados 0 0 0 0 0

BENEFICIOS NO COBRADOS (M$)


NOTA 14: RETIROS DE AHORRO


Retiros de ahorros de indemnización - 134 2.255 29 -

Retiros de ahorros voluntarios 39 496 1.431 - 3.203

RETIROS DE AHORRO (M$)



Retiros de ahorros de indemnización - 101 529 - 243

Retiros de ahorros voluntarios 1.222 43 1.480 119 610


RETIROS DE AHORRO (M$)

Los saldos de las cuentas corresponden a lo siguiente: a) Retiros de ahorros voluntarios.

Corresponde al registro de los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario y retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, solicitados y aprobados para los afiliados a los respectivos tipos de fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.


DE IDENTIFICACION

22

b) Retiros de ahorro de indemnización.

Corresponde al registro de los retiros de ahorro de indemnización solicitados y aprobados para los afiliados de los respectivos tipos de fondos, pero que se encuentran pendientes de pago a la fecha de los estados financieros.

NOTA 15: DIFERENCIAS POR ACLARAR

Esta cuenta registra las diferencias positivas entre el monto de cotizaciones efectivamente pagadas y el total a pagar registrado en la planilla de resumen correspondiente y que a la fecha de los estados financieros están en proceso de aclaración.

El saldo de esta cuenta en el Fondo Tipo C al 31 de Diciembre de 2014 y 2013 ascendía a M$ 0.

NOTA 16: DEVOLUCIÓN A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO

Corresponde al monto de los pagos efectuados en exceso por los empleadores y a los depósitos de ahorro indebidamente enterados, que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes de devolución correspondientes que aún no han sido devueltos a los empleadores y afiliados a la fecha de cierre del ejercicio.


Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 2.689 9.695 2.955 3.718 0

DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)



Devolución a empleadores y afiliados por pagos en exceso 232 43 0 0 683

DEVOLUCION A EMPLEADORES Y AFILIADOS POR PAGOS EN EXCESO (M$)



DE IDENTIFICACION

23

NOTA 17: COMISIONES DEVENGADAS

a) Modalidad en el cobro de comisiones.

Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A. mantiene la siguiente estructura de comisiones:

% Fija $

a) Por cotizaciones mensuales

Afiliados dependientes con menos de 100 trabajadores 0,77% 01/08/2012-31/12/2014

Afiliados dependientes con más de 100 trabajadores 0,77% 01/08/2012-31/12/2014

Afiliados independientes y voluntarios 0,77% 01/08/2012-31/12/2014

Afiliados sin derecho al seguro de invalidez y sobrevivencia 0,77% 01/08/2012-31/12/2014

b) Por traspasos entre fondos ( a contar del tercer traspaso en un año calendario) $ 0 01/08/2012-31/12/2014

c) Por retiros programados y renta temporal (sobre pensión) 1,20% 01/08/2012-31/12/2014

d) Por administración de la cuenta de ahorro voluntario (sobre el saldo) 0,60% 01/08/2012-31/12/2014

e) Por aportes de indemnización obligatoria o sustitutiva (sobre monto del aporte) 0% 01/08/2012-31/12/2014

f) Por administración de ahorro previsional voluntario (sobre el saldo) 0,50% 01/08/2012-31/12/2014

g) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario (por operación) $ 1.100 01/08/2012-31/12/2014

h) Por transferencia de depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo (por operación) $ 1.100 01/08/2012-31/12/2014

i) Por transferencia de cotizaciones de afiliado voluntario $ 0 01/08/2012-31/12/2014

MODALIDAD COMISIONES


Comisión

Período Vigencia


DE IDENTIFICACION

24

b) Comisiones pagadas a la Administradora.

Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Fijas pagadas por: 0 0 0 0 0

Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0

Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0

1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

Acreditación de Cotizaciones obligatorias 3.225.740 18.253.458 4.100.906 1.128.352 1.411.906

Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 7.532 9.521 3.240 2.796 6.019

Retiros Programados 702 958 17.074 81.691 41.881

Rentas Temporales 0 25 172 310 1.398

Administración cuenta ahorro voluntario 29.681 5.318 11.870 5.620 13.016

Administración cuenta ahorro previsional voluntario 25.292 9.496 17.736 5.799 12.313

2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 3.288.947 18.278.776 4.150.998 1.224.568 1.486.533

3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 3.288.947 18.278.776 4.150.998 1.224.568 1.486.533

4) Comisiones reintegradas en el período (menos) -5.688 -31.778 -43.802 -18.995 -8.092

5) Total 3.283.259 18.246.998 4.107.196 1.205.573 1.478.441

COMISIONES PAGADAS (M$)


Tipos de Comisiones pagadas Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Fijas pagadas por: 0 0 0 0 0

Transferencia de Ahorro previsional voluntario 0 0 0 0 0

Transferencia de Ahorro previsional voluntario colectivo 0 0 0 0 0

1) Subtotal Comisiones Fijas pagadas 0 0 0 0 0

Comisiones Porcentuales pagadas por:

Acreditación de Cotizaciones obligatorias 2.641.430 14.041.284 2.926.288 821.133 890.028

Acreditación de Cotizaciones afiliado voluntario 5.882 1.891 4.072 3.960 6.536

Retiros Programados 691 354 30.587 129.750 68.475

Rentas Temporales 0 0 77 318 432

Administración cuenta ahorro voluntario 26.856 3.323 11.132 1.473 14.267

Administración cuenta ahorro previsional voluntario 23.209 10.010 12.394 3.505 12.828

2) Subtotal Comisiones Porcentuales pagadas 2.698.068 14.056.862 2.984.550 960.139 992.566

3) Subtotal Comisiones Pagadas a la Administradora 2.698.068 14.056.862 2.984.550 960.139 992.566

4) Comisiones reintegradas en el período (menos) 1.768- 18.667- 13.032- 2.647- 2.639-

5) Total 2.696.300 14.038.195 2.971.518 957.492 989.927

COMISIONES PAGADAS (M$)


Nota: (1): El Valor señalado en el ítem 3) corresponde a la suma de los valores señalados en 1) y 2). (2): El Valor señalado en el ítem 5) corresponde a la suma de los valores señalados en 3) y 4).


DE IDENTIFICACION

25

c) Comisiones Devengadas.

Corresponde a aquellas comisiones devengadas autorizadas por las normas vigentes cuya liquidación se encuentra pendiente. El saldo de esta cuenta a la fecha de cierre de los estados financieros era de:

Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Comisiones Devengadas Administradora 0 0 0 0 0

Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0

COMISIONES DEVENGADAS (M$)



Comisiones Devengadas Administradora 0 0 0 0 0

Comisiones Devengadas Otras Administradoras 0 0 0 0 0

COMISIONES DEVENGADAS (M$)


NOTA 18: IMPUESTOS RETENIDOS

Esta cuenta registra las retenciones y traspasos a la Administradora de los fondos correspondientes a los impuestos que devenguen los retiros de ahorro voluntario, retiros de ahorro previsional voluntario colectivo, retiros programados, rentas temporales, excedentes de libre disposición y cotizaciones voluntarias.


Total impuestos retenidos 0 0 0 0 0

IMPUESTOS RETENIDOS (M$)



Total impuestos retenidos 216 0 0 0 0

IMPUESTOS RETENIDOS (M$)



DE IDENTIFICACION

26

NOTA 19: PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS

Corresponde registrar los valores correspondientes a las obligaciones devengadas por los Fondos de Pensiones y toda

otra provisión que autorice previamente esta Superintendencia de acuerdo a las normas vigentes.


Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$

Impuesto Div. Extranjero US78462F1030 30-01-2015 15.460 25.636 7.487 2.188 0

15.460 25.636 7.487 2.188 0

PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)


CONCEPTOS

Total Provisión, Impuestos y Otros


Desglose Fecha de expiración M$ M$ M$ M$ M$

Impuesto Dividendo Extranjero 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0Total Provisión, Impuestos y Otros

PROVISION, IMPUESTOS Y OTROS (M$)


CONCEPTOS

NOTA 20: ENCAJE

Con el propósito de garantizar la rentabilidad mínima de los Fondos de Pensiones y en conformidad con lo establecido en el artículo 40 del D.L. N° 3.500, la Administradora deberá mantener un activo denominado “Encaje" equivalente al uno por ciento de cada Fondo de Pensiones, el cual se invertirá en cuotas del respectivo Fondo. En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de Diciembre de 2014.

M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas M$ Cuotas

Mantenido 2.917.061 86.717,15 6.745.401 231.491,75 3.348.984 99.307,48 1.324.700 50.122,07 2.010.713 58.493,43

Requerido 2.917.061 86.717,15 6.745.401 231.491,75 3.348.984 99.307,48 1.324.700 50.122,07 2.010.713 58.493,43

Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJE (M$)


ENCAJE



DE IDENTIFICACION

27

En el siguiente cuadro se presenta el número de cuotas representativas del Encaje y el valor de éstas al 31 de Diciembre de 2013.


Mantenido 1.938.653 62.445,02 3.892.157 143.548,23 1.941.588 61.615,54 913.995 36.618,99 1.523.315 46.440,66

Requerido 1.938.653 62.445,02 3.892.157 143.548,23 1.941.588 61.615,54 913.995 36.618,99 1.523.315 46.440,66

Superávit (Déficit) 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00 0 0,00

ENCAJE (M$)


ENCAJE


NOTA 21: CONSIGNACIONES DE EMPLEADORES ENVIADAS POR LOS TRIBUNALES

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales de Justicia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos de Pensiones, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por los demandados, de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 8 de la Ley N° 17.322. El saldo de esta cuenta en el Fondo de Pensiones Tipo C al 31 de Diciembre de 2014 y 2013, era de M$ 0.

NOTA 22: PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES

El patrimonio del Fondo de Pensiones se encuentra dividido en dieciséis cuentas. A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio del Fondo de Pensiones presenta el siguiente desglose:


DE IDENTIFICACION

28

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES



CUENTAS CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

7.257.634,00

244.138.096

94,61% 23.384.970,42

681.410.875

99,04% 9.275.422,17

312.798.632

91,76% 3.914.785,88

103.465.704

77,16% 6.464.552,29

222.219.113

90,00%

b) Cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarias 7.367,11

247.821

0,10% 5.138,22

149.722

0,02% 184.938,93

6.236.767

1,83% 1.006.964,17

26.613.527

19,85% 458.389,27

15.757.140

6,38%

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

118.948,74

4.001.293

1,55% 40.959,07

1.193.500

0,17% 76.670,37

2.585.584

0,76% 51.886,82

1.371.341

1,02% 80.250,77

2.758.622

1,12%

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

68.236,25

2.295.385

0,89% 40.541,71

1.181.338

0,17% 69.333,31

2.338.154

0,69% 17.106,17

452.107

0,34% 22.339,91

767.935

0,31%

f) Cuentas de ahorro voluntario 159.870,86

5.377.864

2,08% 41.643,92

1.213.456

0,18% 70.411,27

2.374.506

0,70% 52.148,92

1.378.268

1,03% 101.853,48

3.501.215

1,42%

g) Cuentas de ahorro de indemnización 4.319,11

145.289

0,06% 19.864,31

578.823

0,08% 127.365,15

4.295.184

1,26% 12.758,80

337.208

0,25% 4.163,52

143.121

0,06%

h) Ahorro voluntario destinado a otras entidades 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 2.701,01

91.087

0,03% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios

0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 266.283,43

8.979.979

2,63% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 2.252,72

75.969

0,02% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 1.678,94

56.620

0,02% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora

0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 54.764,41

1.842.209

0,71% 79.333,91

2.311.698

0,34% 31.170,51

1.051.175

0,31% 17.624,18 465.798

0,35% 51.403,04 1.766.981

0,72%

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

TOTAL PATRIMONIO 7.671.140,48

258.047.957

100,00%

23.612.451,56

688.039.412

100,00%

10.108.227,81

340.883.657

100,00%

5.073.274,94

134.083.953

100,00%

7.182.952,28

246.914.127

100,00%


DE IDENTIFICACION

29

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE PENSIONES



CUENTAS CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ % CUOTAS M $ %

a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias

6.031.223,39

187.243.916

93,74% 14.768.350,01

400.428.053

98,73% 5.640.996,20

177.755.244

87,22% 2.482.048,02 61.950.821

65,99% 4.139.034,27

135.765.850

85,43%

b) Cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarias 6.256,51

194.239

0,10% 7.388,16

200.322

0,05% 219.031,36

6.901.968

3,39% 1.201.307,14

29.984.096

31,94% 537.120,07

17.618.256

11,09%

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias

129.433,20

4.018.353

2,01% 29.060,38

787.942

0,19% 49.069,55

1.546.246

0,76% 28.114,80

701.733

0,75% 57.539,98

1.887.388

1,19%

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo

0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos

63.507,90

1.971.651

0,99% 47.175,78

1.279.121

0,32% 70.026,36

2.206.623

1,08% 11.482,63

286.601

0,31% 27.288,48

895.098

0,56%

f) Cuentas de ahorro voluntario 160.603,61

4.986.061

2,50% 38.135,34

1.033.999

0,25% 60.384,34

1.902.790

0,93% 16.990,18

424.067

0,45% 54.029,50

1.772.239

1,12%

g) Cuentas de ahorro de indemnización 4.377,92

135.915

0,07% 22.522,77

610.681

0,15% 76.062,71

2.396.836

1,18% 10.228,86

255.308

0,27% 3.424,66

112.334

0,07%

h) Ahorro voluntario destinado a otras entidades 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

i) Recaudación en proceso de acreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 16.582,78 522.545

0,26% 0,00 0 0,00% -0,00 0 0,00%

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios

0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 306.675,48

9.663.749

4,74% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

k) Rezagos de ahorros voluntarios 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 4.964,46

156.437

0,08% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 3.972,49

125.178

0,06% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

m) Cambios en proceso hacia otros Fondos misma Administradora

0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

n) Traspasos en proceso hacia otras Administradoras 38.402,30

1.192.228

0,60% 45.867,22

1.243.641

0,31% 20.028,88

631.137

0,31% 11.128,37

277.760

0,30% 26.534,31

870.361

0,55%

ñ) Traspasos en proceso hacia el antiguo sistema previsional 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

o) Rentabilidad no distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

TOTAL PATRIMONIO 6.433.804,83 199.742.363

100,00%

14.958.499,66

405.583.759

100,00%

6.467.794,61

203.808.753

100,00%

3.761.300,00

93.880.386

100,00%

4.844.971,27

158.921.526

100,00%


DE IDENTIFICACION

30

El patrimonio de los Fondos de Pensiones se encuentra compuesto por las siguientes cuentas: a) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias.

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y el equivalente en cuotas.

Los montos anteriores incluyen fundamentalmente las cotizaciones previsionales obligatorias pagadas, incluyendo los intereses y reajustes cuando corresponda, las liquidaciones de Bonos de Reconocimiento y Complemento de Bonos recibidos desde las instituciones previsionales del antiguo régimen, o desde otras A.F.P., los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, transferencias de fondos de las cuentas de ahorro voluntario, los aportes adicionales y contribuciones enterados por la Administradora conforme a lo establecido en los artículos 53 y 54 del D.L. N° 3.500 y los aportes regularizadores efectuados por la Administradora a los Fondos de Pensiones. Las liquidaciones de Bonos de Reconocimientos, cualquiera sea su tipo, de los complementos de Bonos y los pagos de Bonos de Reconocimiento transados en Bolsa de Valores mediante oferta pública, corresponden a:


Bonos de Reconocimiento 0 0,00 74.508 2.700,34 269.326 8.368,93 713.701 28.141,41 739.783 22.593,42

Complementos de Bonos de Reconocimiento

Bonos Adicionales

Bonos Exonerados Ley N° 19.234 de fecha 23.08.93


Otros

Total Bonos 0 0,00 74.508 2.700,34 269.326 8.368,93 713.701 28.141,41 739.783 22.593,42

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS



Bonos de Reconocimiento 0 0,00 168.425 6.434,05 243.331 7.942,76 975.862 40.830,92 644.199 20.294,41

Complementos de Bonos de Reconocimiento

Bonos Adicionales



Otros

Total Bonos 0 0,00 168.425 6.434,05 243.331 7.942,76 975.862 40.830,92 644.199 20.294,41

BONOS DE RECONOCIMIENTO


BONOS



DE IDENTIFICACION

31

b) Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario.

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de afiliados voluntarios de propiedad de las personas que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas. El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

c) Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias.

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias de propiedad de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias pagadas, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

d) Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo.

Representa el saldo de todas las cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo de propiedad de los trabajadores, con sus valores expresados en pesos y en su equivalente a cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro previsional voluntario colectivo pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

e) Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos.

Representa el saldo de todas las cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos de los trabajadores que optaron por la Administradora y el respectivo Fondo, con sus valores expresados en pesos y su equivalente en cuotas.

El monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos convenidos pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

f) Cuentas de ahorro voluntario.

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro voluntario de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresado en cuotas y su equivalente en pesos. EI monto de esta cuenta está compuesto por los depósitos de ahorro voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

g) Cuentas de ahorro de indemnización.

Representa el saldo de todas las cuentas de ahorro de indemnización de los trabajadores adscritos al respectivo Fondo, con sus valores expresados en cuotas y su equivalente en pesos. El monto de esta cuenta está compuesto por los aportes de ahorro de indemnización pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.


DE IDENTIFICACION

32

h) Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente transferidos a otras Administradoras o instituciones autorizadas, según corresponda, pagados por los trabajadores que optaron por algún plan de ahorro previsional voluntario. EI monto de esta cuenta está compuesto por las cotizaciones voluntarias, depósitos convenidos y depósitos de ahorro previsional voluntario pagados, incluyendo intereses y reajustes, cuando corresponda.

i) Recaudación en proceso de acreditación.

Corresponde a la recaudación destinada al patrimonio del respectivo Fondo, respaldada con su documentación, pendiente de ser acreditada en las restantes cuentas de los respectivos patrimonios.

j) Rezagos de cotizaciones obligatorias y de afiliados voluntarios.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de capitalización individual de cotizaciones obligatorias, Cuentas de capitalización individual de afiliado voluntario, Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o a la Cuenta de capitalización individual de depósitos convenidos.

k) Rezagos de ahorros voluntarios.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las Cuentas de capitalización individual de cotizaciones voluntarias, Cuentas de capitalización individual de depósitos convenidos, Cuentas de ahorro voluntario, Cuentas individuales de ahorro previsional voluntario colectivo y/o Ahorros voluntarios destinados a otras entidades.

l) Rezagos de cuentas de ahorro de indemnización.

Representa el monto de los fondos que no han sido oportunamente imputados a las cuentas de ahorro de indemnización.

m) Cambios en proceso a otros Fondos de la misma Administradora.

Representa el monto de los saldos de las cuentas que se cambian y que corresponde compensar o pagar a otros Fondos de la misma Administradora.

n) Traspasos en proceso a otras Administradoras.

Representa el monto de los traspasos que corresponde canjear o pagar a otras Administradoras, por haber sido incluidos en los listados de aceptación definitiva y no haber sido objeto de ulterior exclusión o rechazo.

ñ) Traspasos en proceso al antiguo sistema previsional.

Representa el monto de los fondos que aún no se han traspasado a la cuenta Transferencias al antiguo sistema previsional.

o) Rentabilidad no distribuida.

Registrar sólo en pesos, la proporción de la rentabilidad nominal diaria que generen las inversiones de los Fondos de Pensiones, para su distribución en las restantes cuentas del patrimonio.


DE IDENTIFICACION

33

NOTA 23: COTIZACIONES IMPAGAS

Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Pensiones C, corresponden a cotizaciones morosas que se detallan como sigue:


M$ M$

Cotizaciones impagas declaradas 8.444.778 5.356.764

Cotizaciones impagas declaradas automáticas 41.921.267 23.488.788

Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas 1.681.583 684.471

Total Cotizaciones Impagas 52.047.628 29.530.023

COTIZACIONES IMPAGAS FONDO DE PENSIONES TIPO C

SUBCUENTAS

a) Cotizaciones impagas declaradas.

Corresponde al valor actualizado, con intereses que señala Ia ley, de aquellas cotizaciones para los Fondos de Pensiones que no han sido pagados dentro del plazo establecido en el artículo 19 del D.L. N° 3.500 del año 1.980 y por las cuales el empleador ha efectuado Ia correspondiente declaración de cotizaciones.

b) Cotizaciones impagas declaradas automáticas.

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley, de aquellas cotizaciones, depósitos y aportes que se encuentran impagas, que no han sido declaradas por los empleadores o que su reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero del artículo 19 del D.L. N° 3.500, de 1.980.

c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas de planillas.

Corresponde al valor de aquellas cotizaciones para el Fondo de Pensiones superiores a 0,15 U.F. que resulten impagas, como consecuencia de diferencias deudoras para el empleador entre la planilla de resumen de cotizaciones y las planillas de detalle.

d) Gestión histórica de cobranza.

AI 31 de Diciembre de 2014, se han emitido históricamente 95.713 resoluciones e iniciado un total de 7.001 juicios, recuperándose un monto nominal de M$ 271.605 y manteniéndose pendiente de recuperar M$ 861.117 nominales, que actualizados ascienden a un total de M$ 1.131.539.-


DE IDENTIFICACION

34

NOTA 24: VALOR DE LA CUOTA

Los valores de la cuota al 31 de Diciembre de 2014 han sido calculados dividiendo el valor por patrimonio de cada Fondo de Pensiones, por el número de cuotas emitidas, de acuerdo a lo determinado por las normas de la Superintendencia de Pensiones.

CONCEPTOS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Valor cuota al 31.12.14 33.638,80 29.138,84 33.723,38 26.429,47 34.375,02

Valor cuota al 31.12.13 29.371,58 25.651,78 29.812,04 23.613,58 31.032,48

Valor cuota al 31.12.13 actualizado 31.045,76 27.113,93 31.511,33 24.959,55 32.801,33

VALORES CUOTAS

De acuerdo a lo instruido en el Capítulo V del Título VII del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, informamos a usted que al 31 de Diciembre de 2014, no se registraron modificaciones de valores cuotas.

NOTA 25: CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES PARA LOS FONDOS DE PENSIONES

Durante el ejercicio terminado al 31 de Diciembre de 2014, se protestaron 180 cheques por un total de M$ 116.369. Al 31 de Diciembre de 2013 existían 222 cheques protestados por un total de M$ 157.663 (actualizado por el I.P.C.). Durante el ejercicio terminado el 31 de Diciembre de 2014, se encuentran pendientes de regularizar 380 cheques por un monto total de M$ 131.274. Para el periodo 2013 se encontraron 282 cheques por regularizar por un monto total de M$ 104.484 (actualizado por el I.P.C.) cuyo detalle es el siguiente:

Detalle� Número M$ Número M$

Saldo Inicial cheques protestados 282 98.850 156 59.942

Cheques protestados en el ejercicio 180 116.369 222 157.663

Cheques regularizados 82 83.945 96 113.121

Saldo final de cheques protestados 380 131.274 282 104.484

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONES



DE IDENTIFICACION

35

NOTA 26: ESTADO DE VARIACIÓN PATRIMONIAL

Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos

30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 4.651,31 153.175

2 AJUSTE SOLO CUOTA 0,68 0

3 APORTE REGULARIZADOR 39,25 1.153

4 CANJE BONOS 0,00 607

5 DEVOLUCION DE COMISIONES 177,65 5.688

6 DEVOLUCION IMPTO.BBH 0,00 3.223

7 BENEFICIOS NO COBRADOS 3,15 108

8 CONVENIO PERU-CHILE 17,59 608

9 PATRIMONIZA TRASPASOS REZAGOS 93.740,45 2.986.106

10 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 6.389,38 209.346

11 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS CAV 2.973,98 97.694

12 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 4,63 138

13 REINTEGRO AHORRO VOLUNTARIO 6,79 206

14 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 66,30 1.962

15 REINTEGRO RETIRO APV 45,02 1.457

16 RENTABILIDAD BBH 0,00 468.175

17 RENTABILIDAD COMPRA DIVISAS 0,00 130.241

18 RENTABILIDAD COMPRA INVERSIONES 0,00 57

19 RENTABILIDAD CONVERSION MONEDAS 0,00 16.895

20 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 9.700

21 RENTABILIDAD DIVIDENDO NACIONAL 0,00 192

22 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 52.032

23 RENTABILIDAD REBATES EXTRANJERO 0,00 291.429

24 RENTABILIDAD VENTA DIVISAS 0,00 47.308

25 RENTABILIDAD VENTA INVERSIONES EXT 0,00 1.191

26 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 1.697,60 54.357

27 REINTEGRO TECNICO EXTRANJERO 51,04 1.560

28 REVERSA BENEFICIOS 4,13 129

29 REVERSA DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 5,66 197

30 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 2.661

31 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 151,55 5.084

32 VALORIZACION ACCIONES LIBERADAS 0,00 212

TOTALES 110.026,16 4.542.89130.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 839,59 25.704


3 BONIFICACION FISCAL 41,14 1.391

4 DESAFILIACION 350,43 11.355



7 RENTABILIDAD COMPRA RENTA VARIABLE 0,00 4.021

8 RENTABILIDAD CONVESION MONEDAS 0,00 41.591

9 RENTABILIDAD CORTE CUPON 0,00 769

10 RENTABILIDAD CORTE CUPON 4 % 0,00 3.614





15 RENTABILIDAD VENTA INVERSIONES EXT 0,00 4.132

16 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 21,91 709

17 RENTABILIDAD ABONO ERRONEO 0,00 5


19 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 2.020,70 67.124


TOTALES 3.274,35 1.057.336

PERÍODO COMPRENDIDO ENTRE EL 01 DE ENERO DE 2014 Y 31 DE DICIEMBRE DE 2014

FONDO DE PENSIONES TIPO A


DE IDENTIFICACION

36




3 APORTE REGULARIZADOR 9,72 293

4 CANJE BONOS 0,00 12.125

5 DEVOLUCION DE COMISIONES 1.135,42 31.777

6 DEVOLUCION IMPUESTO BBH 0,00 4.410


8 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 2.663,06 72.131



11 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS CAV 841,77 23.818

12 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 101,89 2.813


14 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 4,70 248











25 REVERSA BENEFICIOS 18,64 506

26 REVERSA DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 7,30 207

27 REVERSA TECNICO EXTRANJERO 192,91 5.590

28 REVERSA IMPUESTO TECNICO EXTRANJERO 8,98 256

29 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 39.924,51 1.107.516

30 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 270,69 7.484


TOTALES 798.224,51 23.689.02030.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 10.766,73 300.786


3 BONIFICACION FISCAL 24,32 711

4 DESAFILIACION 1.896,74 51.835










14 RENTABILIDAD REBATE EXTRANJERO 0,00 488


16 RENTABILIDAD VENTA INVERSION EXT 0,00 965

17 SUBSIDIO TRABAJADOR JOVEN 644,90 18.054

18 CONVENIO CHILE-PERU 129,11 3.604

19 VALORIZACION ACCIONES LIBERADAS 0,00 1.538

TOTALES 13.467,61 1.596.898

FONDO DE PENSIONES TIPO B


DE IDENTIFICACION

37

Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 9.011,03 299.565



4 APORTE RENTABILIDAD 0,00 42

5 BONIFICACION FISCAL 1.863,85 60.913



8 DEVOLUCION DE COMISIONES 3.344,36 108.354

9 DEVOLUCION PRIMA RENTA VITALICIA 31,74 951

10 PATRIMONIZA APORTE ADICIONAL 114.404,90 3.729.377

11 PATRIMONIZA BENEFICIOS NO COBRADOS 7.420,53 233.440

12 PATRIMONIZA BONO POR HIJO 157.874,14 5.024.199

13 PATRIMONIZA BONO RECONOCIMIENTO 47.638,66 1.527.992

14 PATRIMONIZA TRASPASO CAV 3.496,67 114.401


16 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS APV 36.825,29 1.193.389

17 REINTEGRO AHORRO INDEMNIZACION 286,72 9.095


19 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 467,39 15.063


21 REINTEGRO IMPUESTOTECNICO EXTRANJERO 51,36 1.700





26 RENTABILIDAD DEVOLUCION IMPUESTO BBH 0,00 2.331





31 RENTABILIDAD VENTA DIVISAS 0,00 184

32 REVERSA BENEFICIOS 164,98 5.151

33 REVERSA IMPTO TECNICO EXTRANJERO 40,47 1.329

34 REVERSA TECNICO EXTRANJERO 169,45 5.571


36 TRASPASOS CHILE-PERU 17,91 607


38 VALORIZACION ACCIONES LIBERADAS 0,00 201TOTALES 950.497,77 31.189.454

FONDO DE PENSIONES TIPO C


DE IDENTIFICACION

38

Código Nombre del ítem N° Concepto N° de Cuotas Monto en miles de pesos30.630 Otras Disminuciones 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 5.192,47 159.688



4 BONO POR HIJO 148.841,38 4.736.518

5 CANCELA APORTE REGULARIZADOR 265,42 8.161

6 CANCELA BENEFICIOS NO COBRADOS 7.890,14 249.347

7 CANCELA COMPESACION ECONOMICA 8.692,78 275.175

8 CANCELA DEVOL. APORTE ADICIONAL ADM 584,75 18.862

9 CANCELA DEVOLUCION CORTE CUPON 4% 0,00 637

10 CANCELA DEVOLUCION DE COMISIONES 1.995,64 64.552

11 CANCELA DEVOLUCION PAGO EN EXCESO 0,80 25

CANCELA REINTEGRO AHORRO VOL 0,15

12 CANCELA REINTEGRO RETIRO PROGRAMADO 13,06 393

13 CANCELA REVERSA BENEFICIOS 65,04 2.044

14 CANCELA TRASPASO SALDOS APV 27.018,09 869.972

15 CANCELA TRASPASO SALDOS CAV 3.440,01 112.910

16 CANCELA TRASPASOS REZAGOS 1.417.045,51 45.445.224


18 CANCELA DEVOLUCION CHEQUE CADUCO 3,49 112








26 RENTABILIDAD VENTA DE DIVISAS 0,00 9.053

27 CANCELA DEVOLUCION ABONO ERRONEO 0,00 6

28 RENTABILIDAD REBATE 0,00 9


30 CONVENIO CHILE-PERU 17,91 608

31 VALORIZACION ACCIONES LIBERADAS 0,00 503TOTALES 1.658.839,12 53.638.200

FONDO DE PENSIONES TIPO C


DE IDENTIFICACION

39






5 DEVOLUCION IMPUESTO BBH 0,00 470





10 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS CAV 533,01 13.643



13 REINTEGRO DEVOLUCIO PAGO EN EXCESO 11,78 303


15 REINTEGRO HERENCIA 32,16 760









24 RENTABILIDAD VENTA DE DIVISAS 0,00 641


26 REVERSA AHORRO INDEMNIZACION 0,64 17






3 BONO POR HIJO 98,59 2.376








11 RENTABILIDAD CORTE CUPON 4% 0,00 17.025




15 RENTABILIDAD REBATE EXTRANJERO 0,00 1



TOTALES 4.803,01 267.443

FONDO DE PENSIONES TIPO D


DE IDENTIFICACION

40


30.470 Otros Aumentos 1 AJUSTE SEGUN DICTAMEN 970,04 32.134



4 BONO DE RECONOCIMIENTO 0,00 1.332



7 DEVOLUCION PRIMA RENTA VITALICIA 30,45 951





12 PATRIMONIZA TRASPASOS SALDOS CAV 30,32 977



15 REINTEGRO DEVOLUCION PAGO EXCESO 22,85 711




19 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 226


21 RENTABILIDAD IMPTO DIV EXTRANJERO 0,00 158








3 BONIFICACION FISCAL 69,85 2.360






9 RENTABILIDAD DIVIDENDO EXTRANJERO 0,00 527





14 TRASPASOS COMPENSACION ECONOMICA 0,31 11


TOTALES 1.556,60 222.730

FONDO DE PENSIONES TIPO E


DE IDENTIFICACION

41

NOTA 27: BONOS DE RECONOCIMIENTO

Corresponde al monto de los Bonos de Reconocimiento válidamente emitidos y actualizados conforme a las normas vigentes, que se encuentran en custodia en el Depósito Central de Valores (Ley N° 18.876), en la custodia local de la Administradora o con algún trámite pendiente en la respectiva caja emisora (visación, corrección, reclamo o liquidación) y respecto de los cuales la Administradora posee la responsabilidad de resguardarlos hasta la ejecución de uno de los siguientes mandatos: traspaso a otra A.F.P., traspaso a otro Fondo de Pensiones de la misma A.F.P., liquidación por parte del Instituto Emisor, cesión a una compañía de seguros o transacción del Bono en una Bolsa de Valores nacional. Al 31 de Diciembre de 2014, el valor actualizado de los Bonos de Reconocimiento de responsabilidad de Administradora de Fondos de Pensiones Modelo Sociedad Anónima, asciende a M$ 16.280.653, correspondiente a un total de 2.284 documentos, de acuerdo con el siguiente detalle:

BONO PRINCIPAL (27) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Total Fondos de Pensiones

Cantidad física total 125 340 639 500 666 2.270

En Custodia Central (DCV) 125 340 639 500 666 2.270

En Custodia Local (AFP) 0 0 0 0 0 0

En trámite pendiente caja emisora 0 0 0 0 0 0

Total valor nominal M$ 487.529 1.037.020 978.650 385.084 400.152 3.288.435

Total valor actualizado M$ 1.024.329 2.696.498 4.149.910 3.343.041 5.021.321 16.235.099

COMPLEMENTO BONO (28) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E


Cantidad física total 0 0 0 0 0 0

En Custodia Central (DCV) 0 0 0 0 0 0



Total valor nominal M$ 0 0 0 0 0 0

Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0

BONO ADICIONAL (41) Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E







Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 0 0

Al 31 de Diciembre 2014




DE IDENTIFICACION

42

BONO EXONERADO 1 (42) Ley 19.234 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E







Total valor actualizado M$ 0 0 0 0 4.291 4.291

BONO EXONERADO 1 (43) Ley 19.584 31.08.98 Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E







Total valor actualizado M$ 0 3.535 17.424 17.113 3.192 41.264

TOTAL BONOS DE RECONOCIMIENTO Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E


Cantidad física total 125 343 643 503 670 2.284

En Custodia Central (DCV) 125 343 643 503 670 2.284



Total valor nominal M$ 487.529 1.037.066 978.879 385.381 400.887 3.289.742

Total valor actualizado M$ 1.024.329 2.700.033 4.167.334 3.360.154 5.028.804 16.280.654




La empresa de auditores independientes Deloitte efectuó un estudio y evaluación del sistema de control interno que la

Administradora ha implementado para los Fondos de Pensiones, en relación con el manejo y administración de los bonos de

reconocimiento que se encontraban en custodia de la Administradora al cierre del ejercicio 2014.

Los procedimientos revisados, correspondieron a:

Cuadratura entre el maestro auxiliar de Bonos de Reconocimiento de la Administradora y los registros contables de los Fondos

de Pensiones.

Arqueo del 100 % de los instrumentos mantenidos en custodia propia al 31 de Diciembre de 2014. Cabe señalar que al 31 de

Diciembre, la Custodia local Mantenida de la Administradora no presentaba Bonos de Reconocimiento.

Cuadratura y conciliación de los registros del Auxiliar de Bonos de Reconocimiento de la Administradora y el Certificado de

custodia del Depósito Central de Valores.


DE IDENTIFICACION

43

Verificación de los controles del área de bono de reconocimiento para el ingreso y salida de documentos, correcto registro

contable, condiciones de seguridad de la custodia local y separación de funciones entre custodia local, registro contable y

Operaciones.

Arqueo de 442 Bonos de Reconocimiento mantenidos en la custodia centralizada del Depósito Central de Valores al 31 de

Diciembre de 2014.

Como resultado del arqueo efectuado al 31 de Diciembre de 2014, se obtuvo:

Al 31 de Diciembre la custodia local de la Administradora no presentaba Bonos de Reconocimiento.

En el arqueo físico de Bonos de Reconocimiento efectuado en el DCV, se observaron las siguientes situaciones respecto del

registro auxiliar de la Administradora:

a) Tres Bonos de Reconocimiento que presentan error en el registro de nombre y/o apellido. Esta diferencia se produce debido a que el I.P.S. emitió el Bono de Reconocimiento con error en el campo “nombre”. Además, con fecha 5 de Febrero 2015 se envió al I.P.S. carta GO-161/2015, por trámite de corrección “datos identificatorios”.

b) Un Bono de Reconocimiento registrado como en custodia por el DCV, sin embargo en el arqueo físico se comprobó que no estaba disponible. En arqueo realizado con fecha 27 de Enero 2015 en dependencias del DCV, no se encontró el documento físico correspondiente al BR N° 25-002002-3 de Capredena (fecha afiliación en 08-1981), el cual fue traspasado hacia A.F.P. Modelo S.A. desde A.F.P. Capital. En consulta a, A.F.P. Capital y Capredena, no se registra documento físico, por lo que se procedió a regularizar la información en el DCV, efectuando transacción de depósito desmaterial con fecha 29 de Enero 2015, de acuerdo a cartola C013.

La cuadratura efectuada entre la base de datos DCV y el registro auxiliar de Bonos de Reconocimientos de la sociedad

Administradora, generó las siguientes situaciones:

a) Un Bono de Reconocimiento que se encuentra en el auxiliar de bonos y no en el archivo DCV. BR N° 24-379-1, cedido a Compañía de Seguros, que no corresponde informar por parte del DCV, el cual se recibió traspasado desde A.F.P. Próvida, con estado “visado” a “cedido”, incorporando su información de valorización en el auxiliar de Bonos de Reconocimiento y registrando los movimientos contables por responsabilidad. Cabe señalar, que con fecha 24 de Diciembre 2014, se envió al proveedor tecnológico, requerimiento para modificar el estado y regularizar tanto desde el auxiliar como desde los registros contables. Por último, con fecha 8 de Enero 2015, fue regularizado desde el auxiliar de Bono de Reconocimiento y reversado el movimiento contable por la responsabilidad.

El plan anual de Auditoría Interna para el ejercicio 2014, aprobado por el Directorio, consideró 4 arqueos de Bonos de

Reconocimiento efectuados en el Depósito Central de Valores, evidenciando todos los nuevos documentos emitidos por el

Instituto de Previsión Social, Cajas de Previsión y Traspasos de otras A.F.P. en cada período revisado, a fin de contar con un

registro de los Bonos cuya custodia es responsabilidad de la Administradora de Fondos de Pensiones Modelo S.A.

Los arqueos de Bonos se realizaron el 1 de Abril, 2 de Julio, 5 de Septiembre y 31 de Diciembre de 2014.


DE IDENTIFICACION

44

NOTA 28: PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA

a) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas.

COMPAÑÍA DE SEGUROS Fondo A Fondo B Fondo C Fondo D Fondo E

Detalle de las Compañías de Seguro que devengaron primas

CAMARA 263.446 1.449.965 321.378 85.012 109.743

BANCHILE 619 3.464 771 205 271

EUROAMERICA 619 3.464 771 205 271

CRUZ DEL SUR 146 840 188 49 67

SECURITY 479.176 2.719.094 606.838 160.568 214.761

BBVA 260.921 1.435.764 318.220 84.174 108.634

RIGEL 442.140 2.432.596 539.139 142.609 184.016

OHIO 1.144 6.419 1.426 378 501

INTERAMERICANA 1.326 7.470 1.663 440 585

CHILENA 1.530.497 8.683.755 1.937.911 512.787 685.777

CN LIFE 975.646 5.459.253 1.214.557 321.331 423.002

BICE VIDA 428.624 2.383.633 529.566 140.097 183.104

PENTA VIDA 414.606 2.306.501 512.471 135.575 177.267

1) Subtotal de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas 4.798.910 26.892.218 5.984.899 1.583.430 2.087.999

Devoluciones de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia efectuada por Compañía de

Seguros y por abono en las respectivas cuentas personales por exceso de primas sobre el límite

máximo imponible (menos):

CAMARA 254 1.729 1.304 675 271

BANCHILE 1 4 3 2 1

EUROAMERICA 1 4 3 2 1

CRUZ DEL SUR 0 1 1 0 0

SECURITY 531 3.620 2.730 1.413 567

BBVA 251 1.711 1.291 668 268

RIGEL 425 2.898 2.186 1.131 454

OHIO 1 8 6 3 1

INTERAMERICANA 1 10 7 4 2

CHILENA 1.694 11.551 8.712 4.508 1.806

CN LIFE 1.015 6.922 5.220 2.701 1.083

BICE VIDA 433 2.955 2.229 1.153 463

PENTA VIDA 420 2.863 2.160 1.117 448

2) Subtotal de devolución de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia 5.027 34.276 25.852 13.377 5.365

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas (subtotal 1 menos subtotal 2) 4.793.883 26.857.942 5.959.047 1.570.053 2.082.634


PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS (EN MILES DE PESOS)


DE IDENTIFICACION

45

b) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas.


Detalle de las Compañías de Seguro que recibieron pagos de primas del seguro de invalidez y

sobrevivencia

CAMARA 206.661 1.154.589 255.116 67.597 89.627

BANCHILE 636 3.551 785 208 276

EUROAMERICA 636 3.551 785 208 276

CRUZ DEL SUR 178 996 220 58 77

SECURITY 542.446 3.030.580 669.631 177.429 235.253

BBVA 204.027 1.139.872 251.864 66.735 88.484

RIGEL 344.968 1.927.293 425.851 112.836 149.609

OHIO 1.177 6.577 1.453 385 511

INTERAMERICANA 1.401 7.827 1.729 458 608

CHILENA 1.730.925 9.670.454 2.136.764 566.169 750.683

CN LIFE 947.658 5.294.448 1.169.849 309.970 410.987

BICE VIDA 386.294 2.158.178 476.867 126.353 167.532

PENTA VIDA 375.343 2.096.996 463.348 122.771 162.782

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia pagadas 4.742.350 26.494.912 5.854.262 1.551.177 2.056.705

PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA PAGADAS (EN MILES DE PESOS)



DE IDENTIFICACION

46

c) Primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago.


Detalle de las Compañías de Seguro con primas del seguro de invalidez y sobrevivencia

devengadas y pendientes de pago

CAMARA 56.885 295.395 65.322 16.841 19.962

BANCHILE 13 66 15 4 4

EUROAMERICA 13 66 15 4 4

CRUZ DEL SUR 0 0 0 0 0

SECURITY 1.060 5.507 1.218 314 372

BBVA 56.820 295.056 65.247 16.822 19.940

RIGEL 96.812 502.726 111.169 28.661 33.974

OHIO 24 122 27 7 8

INTERAMERICANA 41 212 47 12 14

CHILENA 3.486 18.104 4.003 1.032 1.223

CN LIFE 98.310 510.506 112.890 29.103 34.501

BICE VIDA 61.658 320.181 70.803 18.254 21.638

PENTA VIDA 58.604 304.323 67.296 17.350 20.566

Total de primas del seguro de invalidez y sobrevivencia devengadas y pendientes de pago 433.726 2.252.264 498.052 128.404 152.206


PRIMAS DEL SEGURO DE INVALIDEZ Y SOBREVIVENCIA DEVENGADAS Y PENDIENTES DE PAGO (EN MILES DE PESOS)


DE IDENTIFICACION

47

NOTA 29: HECHOS POSTERIORES

Entre el 1 de Enero de 2015 y la fecha de emisión de los presentes Estados Financieros, no han ocurrido otros hechos

posteriores de carácter financiero o de otra índole que afecten en forma significativa los saldos o interpretación de los

mismos.

Con fecha 2 de Abril de 2015 la Superintendencia de Pensiones, mediante Oficio Ordinario N° 7.606, comunicó a la

Administradora una serie de observaciones a los estados financieros de los Fondos de Pensiones al 31 de Diciembre de

2014. Dichas observaciones están referidas principalmente al mejoramiento de revelaciones requeridas por la

normativa, incorporación de información no significativa respecto de los estados financieros presentados

originalmente.

Consecuentemente, en esta nueva versión de los estados financieros de los Fondos de Pensiones se han modificado

principalmente la Nota N° 4; Nota N° 7; Nota N° 14; Nota N° 19; Nota N° 27; Nota N° 29; Nota N° 30 y el cuadro 1.4 de

los Estados Financieros.

NOTA 30: HECHOS RELEVANTES

2014: Con fecha 3 de Junio de 2014 se emite el Oficio N° 11.621, donde se informa sobre la elegibilidad de las letras emitidas

por la Tesorería General de la República para los fondos que administra.

Con fecha 3 de Junio de 2014 se emite el Oficio N° 11.622, en el cual se señala la procedencia de aplicar las normas

que regulan los contratos con los custodios, a los contratos de cuenta corriente de moneda extranjera con entidades

distintas a aquellos.

Con fecha 6 de Junio de 2014, la Superintendencia de Pensiones emite la Circular N° 1.886, donde se informa los parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Deroga Circular N° 1.865 de fecha 30 de Octubre de 2013. Con fecha 27 de Junio de 2014 se emitió la Resolución N° 41, donde se fijan las comisiones máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos de Pensiones por las inversiones éstos realicen en fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en emisores de títulos representativos de índices de instrumentos financieros extranjeros. Con fecha 30 de Junio de 2014 se emitió la Resolución N° 42, donde se fijan las comisiones máximas que pueden ser pagadas a las entidades mandatarias extranjeras con cargo a los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía. Con fecha 30 de Junio de 2014, la Superintendencia de Pensiones emite la Norma de Carácter General N° 117, que modifica el Título IV, sobre comisiones máximas que pueden ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones, del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Con fecha 30 de Junio de 2014, la Superintendencia de Pensiones emite la Norma de Carácter General N° 118, que modifica el Título IV, sobre comisiones máximas a ser pagadas con recursos de los Fondos de Pensiones por sus inversiones en cuotas de fondos mutuos y de inversión, nacionales y extranjeros, y en títulos representativos de índices.


DE IDENTIFICACION

48

Con fecha 14 de Julio de 2014 se emite la Norma de Carácter General N° 120, que modifica el Título VII, sobre

contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones y el Título VIII, sobre

Informes Diarios que deben presentar las Administradoras de Fondos de Pensiones, ambos del Libro IV del Compendio

de Normas del Sistema de Pensiones.

Con fecha 23 de Septiembre de 2014 se emite el Oficio N° 21361, en el que se instruye registrar excesos por derivados

de inversión en vehículos de inversión, mientras no se encuentre aprobada la Política de Gestión de Riesgos asociada a

instrumentos derivados.

2013: Con fecha 21 de Marzo de 2013, la Superintendencia de Pensiones emitió la Circular N° 1.843, referida a parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía, derogando la Circular N° 1.815, entrando en vigencia el día 28 de Marzo de 2013. Con fecha 4 de Noviembre de 2013 se emitió la Circular N° 1.865, referida a parámetros para el cálculo de límites de inversión de los Fondos de Pensiones y Fondos de Cesantía, derogando la Circular Nº 1.843, entrando en vigencia el día 11 de Noviembre de 2013. Con fecha 18 de Noviembre de 2013 se emitió la Norma de Carácter General Nº 96, que modifica el Título I del Libro IV sobre inversión de los Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y Solución de Conflictos de Interés del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones. Se modifica el Capítulo V, Adquisición y enajenación de instrumentos para los Fondos de Pensiones. Con fecha 16 de Diciembre de 2013 se emitió la Norma de Carácter General N° 98, que modifica el Título I sobre inversión de los Fondos de Pensiones, Políticas de Inversión y Solución de Conflictos de Interés del Título VII, sobre Contabilidad de los Fondos de Pensiones y de las Administradoras de Fondos de Pensiones y el Título VIII sobre Informes Diarios que deben presentar las Administradoras de Fondos de Pensiones, todos del Libro IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones.

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