FORMACIÓN DE AUDITORES FORMACIÓN DE AUDITORES
INTERNOS INTERNOS
SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTALSISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004ISO 19011: 2002ISO 19011: 2002
FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOSFORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
OBJETIVOOBJETIVO
Comprender la Metodología de Evaluación de los requisitos establecidos en la norma
ISO 14001:2004, aplicando los principios y técnicas definidos en base a la norma ISO 19011:2002 (Es).
Capacitar para desempeñarse en la función de Auditor Interno de Sistemas de Gestión Ambiental.
Gestión Global ISO 9000- ISO 14000Gestión Global ISO 9000- ISO 14000
Norma ISO 19011Norma ISO 19011
La Auditoria como Herramienta de La Auditoria como Herramienta de gestióngestión
Principios de AuditoriaPrincipios de Auditoria
Actividades de AuditoriaActividades de Auditoria
Criterios de AuditoriaCriterios de Auditoria: : Requisitos de la Norma Requisitos de la Norma ISO 14001:2004ISO 14001:2004
Competencia y evaluación de los auditoresCompetencia y evaluación de los auditores
Informe y seguimientoInforme y seguimiento
ENTRENAMIENTO ENTRENAMIENTO EXPERIENCIAEXPERIENCIA
HABILIDADES DE HABILIDADES DE COMUNICACIONCOMUNICACION
CAPACITACIÓNCAPACITACIÓN
AUDITORAUDITOR SGASGA
Gestión Global ISO 9000- ISO 14000Gestión Global ISO 9000- ISO 14000
Norma ISO 19011Norma ISO 19011
ACCIONISTASACCIONISTAS
DIRECCIONDIRECCION
EstructuraEstructura RecursosRecursosAutoridadAutoridadRespResponsabilidadonsabilidadPProcedimientosrocedimientos
PROCESOS PROCESOS OPERATIVOSOPERATIVOS
FINANZASFINANZAS
CALIDADCALIDAD
LOGISTICALOGISTICA
SySOSySO
GESTIONGESTIONAMBIENTALAMBIENTAL
SOCIEDADSOCIEDAD
CLIENTESCLIENTES GESTIÓN GLOBAL DE LA EMPRESAGESTIÓN GLOBAL DE LA EMPRESA
ISO 9000- ISO 14000 ISO 9000- ISO 14000 Compatibilidad - Alineación - Compatibilidad - Alineación - IIntegraciónntegración
Compatibilidad Compatibilidad (ausencia de conflicto) (ausencia de conflicto)
uso de terminología comúnuso de terminología común Alineación: Estructura documental Alineación: Estructura documental
común común
(items documentales asociados)(items documentales asociados) Integración Integración (una sola norma)(una sola norma)
Antecedente: Gestión de auditorías: Antecedente: Gestión de auditorías:
Norma Norma ISO 19011ISO 19011
ISO 9000- ISO 14000 ISO 9000- ISO 14000 Compatibilidad - Alineación - IntegraciónCompatibilidad - Alineación - Integración
NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIONNORMAS DE SISTEMAS DE GESTION
ISO 9001:2000 - ISO 14001:2004ISO 9001:2000 - ISO 14001:2004
compatibles alineadas integradascompatibles alineadas integradasSI 90% NOSI 90% NO
SISTEMAS SISTEMAS COMBINADOS COMBINADOS
(cooperación)(cooperación) SySO SySO SySO SySO MEDIO MEDIO
AMBIENTEAMBIENTE
MEDIO MEDIO AMBIENTEAMBIENTE CALIDAD CALIDAD CALIDAD CALIDAD
SISTEMAS SISTEMAS COEXISTENTES COEXISTENTES
(compatibles)(compatibles)
SySO SySO SySO SySO CALIDAD CALIDAD
CALIDAD CALIDAD
MEDIO MEDIO AMBIENTEAMBIENTE
MEDIO MEDIO AMBIENTEAMBIENTE
SySO SySO SySO SySO CALIDAD CALIDAD CALIDAD CALIDAD
MEDIO MEDIO AMBIENTEAMBIENTE
MEDIO MEDIO AMBIENTEAMBIENTESISTEMAS SISTEMAS
INTEGRADOS INTEGRADOS (fusión)(fusión)
La Auditoria como La Auditoria como Herramienta de gestiónHerramienta de gestión
ISO 9000:2000 punto 3.9.1ISO 9000:2000 punto 3.9.1
Proceso sistemático, independiente y Proceso sistemático, independiente y
documentado documentado
Permite Permite obtener evidencias y evaluarlas obtener evidencias y evaluarlas
de manera objetiva de manera objetiva
Persigue Persigue determinar la extensión en que determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de auditoria se cumplen los criterios de auditoria
(Requisitos ISO 14001(Requisitos ISO 14001 + ......... + .........))
Auditoria (Ambiental)Auditoria (Ambiental)
MetodológicaMetodológica
SistematizadaSistematizada
DocumentadaDocumentada
La auditoría de Sistemas de Gestión La auditoría de Sistemas de Gestión es una herramienta que permite es una herramienta que permite
evaluar el desempeño del SGevaluar el desempeño del SG
PeriódicaPeriódica
ImparcialImparcial
MotivadoraMotivadora
ObjetivaObjetiva
TrazableTrazable
IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICACIÓN DE FORTALEZAS Y DEBILIDADESFORTALEZAS Y DEBILIDADES DEL SISTEMA DEL SISTEMA
POR COMPARACIÓN SISTEMÁTICA CONTRA UNA REFERENCIAPOR COMPARACIÓN SISTEMÁTICA CONTRA UNA REFERENCIA
VERIFICACION DE VERIFICACION DE INCUMPLIMIENTOINCUMPLIMIENTO CON CON
PROPÓSITOS PUNITIVOSPROPÓSITOS PUNITIVOS
DIFERENCIARDIFERENCIAR
INSPECCIONINSPECCION
AUDITORIAAUDITORIA
NORMAS IRAM ISONORMAS IRAM ISOGUIASGUIAS para la realización de para la realización de
AuditoriasAuditorias
NORMAS IRAM ISO 14010NORMAS IRAM ISO 14010Auditorias AmbientalesAuditorias Ambientales
Principios GeneralesPrincipios Generales
NORMAS IRAM ISO 14011NORMAS IRAM ISO 14011Auditorias al Sistema Auditorias al Sistema de Gestión Ambientalde Gestión Ambiental
NORMA IRAM ISO 14012NORMA IRAM ISO 14012Criterios para la calificación Criterios para la calificación
de auditores ambientalesde auditores ambientales
NORMAS IRAM ISO 10011-1NORMAS IRAM ISO 10011-1Lineamientos para auditorias de SCLineamientos para auditorias de SC
AuditoriaAuditoria
NORMAS IRAM ISO 10011-2NORMAS IRAM ISO 10011-2Criterios para calificación de Criterios para calificación de
auditoresauditores
NORMA IRAM ISO 10011-3NORMA IRAM ISO 10011-3Gestión de programas de Gestión de programas de
auditoriasauditorias
ISO 19011:2002
La Norma Internacional ISO 19011:2002 La Norma Internacional ISO 19011:2002
proporciona orientación sobre los proporciona orientación sobre los principios de principios de
auditoriaauditoria, la gestión de , la gestión de programas de auditoria,programas de auditoria, la la
realización de auditorias de sistemas de gestión de realización de auditorias de sistemas de gestión de
la calidad y la calidad y de gestión ambientalde gestión ambiental, así como sobre la , así como sobre la
competencia de los auditorescompetencia de los auditores de sistemas de de sistemas de
gestión de la calidad y/o ambiental.gestión de la calidad y/o ambiental.
ISO 19011:2002ISO 19011:2002
Guía para la realización de auditorias de Guía para la realización de auditorias de Gestión de calidad y medio ambienteGestión de calidad y medio ambiente
ISO 19011:2002 - GeneralidadesISO 19011:2002 - Generalidades
La auditoria es una herramienta eficaz y fiable en La auditoria es una herramienta eficaz y fiable en
apoyo de las políticas y controles de gestiónapoyo de las políticas y controles de gestión
Proporciona información sobre la cual una Proporciona información sobre la cual una
organización puede actuar para mejorar su organización puede actuar para mejorar su
desempeño (inspección vs auditoria)desempeño (inspección vs auditoria)
PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓIMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓNN Y OPERACIÓN
VERIFICACIÓN Y VERIFICACIÓN Y ACCIONES ACCIONES
CORRECTIVASCORRECTIVAS
MEJORAMIENTO MEJORAMIENTO CONTINUOCONTINUO
POLÍTICA POLÍTICA AMBIENTALAMBIENTALREVISIÓN POR REVISIÓN POR
LA DIRECCIÓNLA DIRECCIÓN
Elementos fundamentales para la Elementos fundamentales para la realización de auditorias realización de auditorias
ambientalesambientales
DDeterminación y eterminación y compromiso del más alto compromiso del más alto nivelnivel de la organización de la organización
Objetividad y CompetenciaObjetividad y Competencia del equipo de del equipo de
auditoresauditores
Procedimientos de auditoriaProcedimientos de auditoria sistemáticos, sistemáticos,
claros, bien definidosclaros, bien definidos
CContinuidad y ontinuidad y seguimientoseguimiento
Principios de AuditoriaPrincipios de Auditoria
Gestión de un Programa de AuditoriaGestión de un Programa de Auditoria
Actividades de AuditoriaActividades de Auditoria
Competencia y evaluación de los auditoresCompetencia y evaluación de los auditores
Mantenimiento y Mejora de la CompetenciaMantenimiento y Mejora de la Competencia
Evaluación del auditorEvaluación del auditor
ISO 19011:2002 - ContenidoISO 19011:2002 - Contenido
Principios de AuditoriaPrincipios de Auditoria
Conducta éticaConducta ética
Presentación ecuánimePresentación ecuánime
Debido cuidado profesionalDebido cuidado profesional
IndependenciaIndependencia
Enfoque basado en la evidenciaEnfoque basado en la evidencia
Auditores
Auditoria
Programa de AuditoriasPrograma de Auditorias
Conjunto de una o más auditorias Conjunto de una o más auditorias
planificadas para un período de tiempo planificadas para un período de tiempo
determinado y dirigidas hacia un determinado y dirigidas hacia un
propósito específicopropósito específico
Of. Administr.Of. Administr.
Tanques de MPTanques de MP
ProducciónProducción
Taller MantenimTaller Mantenim
Depósito PTDepósito PT
MarzoMarzo AbrilAbril JunioJunioMayoMayo JulioJulio
Programa de auditoríasPrograma de auditorías
Por áreasPor áreas
Req. LegalesReq. Legales
ObjetivosObjetivos
Documentac.Documentac.
Control Oper.Control Oper.
AuditoríaAuditoría
MarzoMarzo AbrilAbril JunioJunioMayoMayo JulioJulio
Por requisitosPor requisitos
Ingr. de materialesIngr. de materiales
Diseño e ing.Diseño e ing.
ComprasCompras
Producción / Producción / servicioservicio
MantenimientoMantenimiento
MarzoMarzo AbrilAbril JunioJunioMayoMayo JulioJulio
Programa de auditoríasPrograma de auditorías
Por procesosPor procesos
Definir programaDefinir programa objetivos/alcanceobjetivos/alcance
procedimientos, recursos y procedimientos, recursos y responsabilidades.responsabilidades.
Definir programaDefinir programa objetivos/alcanceobjetivos/alcance
procedimientos, recursos y procedimientos, recursos y responsabilidades.responsabilidades.
Autoridad para el Autoridad para el programa programa
Autoridad para el Autoridad para el programa programa
Implementar programa (s)Implementar programa (s)Calificar y capacitar auditores.Calificar y capacitar auditores.Designar equipos de auditoría.Designar equipos de auditoría.
Planificar y programar las actividades.Planificar y programar las actividades.Registrar e informar.Registrar e informar.
Implementar programa (s)Implementar programa (s)Calificar y capacitar auditores.Calificar y capacitar auditores.Designar equipos de auditoría.Designar equipos de auditoría.
Planificar y programar las actividades.Planificar y programar las actividades.Registrar e informar.Registrar e informar.
Monitorear y revisar programa (s)Monitorear y revisar programa (s)Monitorear y revisar programa (s)Monitorear y revisar programa (s)
¿Es necesaria¿Es necesaria una acción de mejora?una acción de mejora?
Acción de Acción de mejoramejora
Acción de Acción de mejoramejora
sísí
nono
continuarcontinuar
ActuarActuarActuarActuar
VerificarVerificarVerificarVerificar
HacerHacerHacerHacer
PlanificarPlanificarPlanificarPlanificar
Ciclo PHVACiclo PHVA
aplicado al programaaplicado al programa
de auditoríasde auditorías
Principios de AuditoríaPrincipios de Auditoría
Gestión de un Programa de auditoríaGestión de un Programa de auditoría
Actividades de AuditoríaActividades de Auditoría Competencia y evaluación de los auditoresCompetencia y evaluación de los auditores
Mantenimiento y Mejora de la CompetenciaMantenimiento y Mejora de la Competencia
Evaluación del auditorEvaluación del auditor
ISO 19011:2002 - ContenidoISO 19011:2002 - Contenido
Inicio de la Auditoría
Revisión de la Documentación
Planificación de la auditoría
Realización de actividades in situ
Informe de Auditoría
Finalización de la auditoría
Actividades de Seguimiento
DD
Actividades de auditoríaActividades de auditoría
Inicio de la AuditoríaInicio de la Auditoría
• Definición de objetivos / alcance / criteriosDefinición de objetivos / alcance / criterios
• Designación del auditor líder Designación del auditor líder
• Definición de la viabilidad de auditoríaDefinición de la viabilidad de auditoría
• Selección del equipo auditor Selección del equipo auditor
• Contacto inicial con el auditadoContacto inicial con el auditado
Evaluar el grado de conformidad del SGA Evaluar el grado de conformidad del SGA con los con los
criterios de auditoríacriterios de auditoría;;
evaluar la evaluar la capacidad del SGA capacidad del SGA para asegurar el para asegurar el
cumplimiento de requisitos reglamentarioscumplimiento de requisitos reglamentarios
evaluar la evaluar la eficacia del SGA eficacia del SGA para lograr los para lograr los objetivos objetivos
establecidosestablecidos
identificar identificar áreas de mejoraáreas de mejora potencial del sistema de potencial del sistema de
gestión.gestión.
Definición de los Definición de los objetivosobjetivos de la auditoría de la auditoría
Inicio de la auditoríaInicio de la auditoría
Definición del Definición del alcance alcance de la auditoríade la auditoría
El alcance de la auditoría describe la El alcance de la auditoría describe la extensiónextensión y los y los límites límites de la auditoría, tlaes de la auditoría, tlaes
como:como:
unidades de la organizaciónunidades de la organización localizaciones físicas,localizaciones físicas, actividades y procesos a ser actividades y procesos a ser
auditadosauditados
Inicio de la auditoríaInicio de la auditoría
Definición de los Definición de los criterios criterios de la auditoríade la auditoría
Los criterios de auditoria pueden incluir:Los criterios de auditoria pueden incluir: políticas, políticas,
procedimientos, procedimientos,
normas, normas,
leyes y reglamentos, leyes y reglamentos,
requisitos del sistema de gestión, requisitos del sistema de gestión,
requisitos contractuales o requisitos contractuales o
códigos sectoriales, industriales.códigos sectoriales, industriales.
Inicio de la auditoríaInicio de la auditoría
““Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos”Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos”
Objetivo: claramente definido y documentado. Objetivo: claramente definido y documentado.
El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:
Información suficiente y apropiada Información suficiente y apropiada
Recursos adecuados para respaldar el Recursos adecuados para respaldar el proceso de auditoriaproceso de auditoria
Adecuada cooperación por parte del auditadoAdecuada cooperación por parte del auditado
El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:
Información suficiente y apropiada Información suficiente y apropiada
Recursos adecuados para respaldar el Recursos adecuados para respaldar el proceso de auditoriaproceso de auditoria
Adecuada cooperación por parte del auditadoAdecuada cooperación por parte del auditado
Viabilidad Viabilidad de la auditoriade la auditoria
Inicio de la auditoriaInicio de la auditoria
Establecimiento del equipo auditorEstablecimiento del equipo auditor
Composición del equipoComposición del equipo
Entrenamiento y Calificación.Entrenamiento y Calificación. Experiencia en procesos.Experiencia en procesos. Idoneidad, perfil profesionalIdoneidad, perfil profesional Características personales. Características personales. Disponibilidad real.Disponibilidad real. LiderazgoLiderazgo
Tamaño del equipoTamaño del equipo
Ajustar el tamaño del equipo a lasAjustar el tamaño del equipo a las características del sector auditadocaracterísticas del sector auditado
Inicio de la auditoriaInicio de la auditoria
Auditor líderAuditor líder
AUDITADOAUDITADO
CLIENTECLIENTE
AUDITOR JEFEAUDITOR JEFE
ConducciónConducción Preparación del planPreparación del plan Notif de desvíosNotif de desvíos Prep. del informePrep. del informe
Definir objetivosDefinir objetivos Proporcionar recursosProporcionar recursos Aprobar plan y criteriosAprobar plan y criterios Distribución del informeDistribución del informe
Contraparte Contraparte Acceso a instalacionesAcceso a instalaciones Facilitar documentosFacilitar documentos Cooperar con auditoresCooperar con auditores
AUDITORAUDITOR
Funciones y responsabilidades durante el proceso de auditoríaFunciones y responsabilidades durante el proceso de auditoríaInicio de la auditoríaInicio de la auditoría
Planificación de la Planificación de la AuditoríaAuditoría
• Revisión de la DocumentaciónRevisión de la Documentación
• Preparación de actividades in situPreparación de actividades in situ
Planificación de la auditoriaPlanificación de la auditoriaRevisión de documentos Revisión de documentos (Previa a las actividades de auditoria (Previa a las actividades de auditoria in situ)in situ)
La revisión documental debe considerar el La revisión documental debe considerar el tamaño, la naturaleza y complejidad de la tamaño, la naturaleza y complejidad de la
organización, objetivos y alcance de la auditoría. organización, objetivos y alcance de la auditoría.
1.1. Verificación de la Conformidad documental con los Verificación de la Conformidad documental con los criterioscriterios de auditoría. de auditoría.2.2. Familiarización con los procesos y procedimientos a auditarFamiliarización con los procesos y procedimientos a auditar
•Generación de residuosGeneración de residuos
•Datos sobre mediciones Datos sobre mediciones efectuadasefectuadas
•Permisos, habilitacionesPermisos, habilitaciones
•Política Ambiental Política Ambiental
•Responsabilidades dentro Responsabilidades dentro del Sistema.del Sistema.
•Descripción de procesos. Descripción de procesos.
•Antecedentes de Antecedentes de emergencias emergencias
•Comunicaciones a tercerosComunicaciones a terceros
•Folletos, páginas web, etc.Folletos, páginas web, etc.
Preparación de actividades in situPreparación de actividades in situ
• Definición del Plan de auditoria (Requiere Definición del Plan de auditoria (Requiere
aprobación)aprobación)
• Asignación de tareas dentro del equipo Asignación de tareas dentro del equipo
auditorauditor
• Preparación de documentos de trabajoPreparación de documentos de trabajo
Planificación de la auditoriaPlanificación de la auditoria
Planificación de la auditoriaPlanificación de la auditoria
Plan de auditoria - ContenidoPlan de auditoria - Contenido
Objetivos de auditoriaObjetivos de auditoria
Criterios de auditoria (incluidos los documentos de Criterios de auditoria (incluidos los documentos de
referencia)referencia)
Alcance de la auditoriaAlcance de la auditoria
fecha y lugar donde se realiza el procesofecha y lugar donde se realiza el proceso
hora y la duración estimadas de actividadeshora y la duración estimadas de actividades
funciones y responsabilidades de los miembros del funciones y responsabilidades de los miembros del
equipo auditor (y observadores)equipo auditor (y observadores)
Planificación de la auditoriaPlanificación de la auditoria
DíaDía
9.009.00
Proceso/Requisito Proceso/Requisito
Proceso de ProducciónProceso de ProducciónEvaluación de aspectosEvaluación de aspectosAmbientales - PGAAmbientales - PGAFormaciónFormaciónDocumentación Documentación Recorrido por el predioRecorrido por el predioControl operativo y Control operativo y preparación ante preparación ante emergenciasemergencias
AlmuerzoAlmuerzo
23/ 0923/ 09
HoraHora
14.0014.00
17.0017.00
Fecha:………………………………….Fecha:………………………………….Equipo auditor: GC Auditor líder Equipo auditor: GC Auditor líder
Norma: ISO 14001:2004Norma: ISO 14001:2004
Entrevista a la DirecciónEntrevista a la DirecciónPolítica ambiental Política ambiental Revisión por la direcciónRevisión por la direcciónDisponibilidad de Disponibilidad de RecursosRecursos
Cierre Día 1Cierre Día 124/0924/09
AuditadoAuditado
Jefe de planta AJefe de planta ASupervisoresSupervisoresOperadoresOperadores
Gerente generalGerente general
11.0011.00
Cronograma de actividadesCronograma de actividades
Planificación de la auditoriaPlanificación de la auditoria
Documentos de auditoriaDocumentos de auditoria: Listas de verificación: Listas de verificación
Sistematiza la auditoríaSistematiza la auditoría Asegura la inclusión de temas clave.Asegura la inclusión de temas clave. Contribuye a mantener el ritmo de la auditoría.Contribuye a mantener el ritmo de la auditoría. Ayuda al registro de evidenciasAyuda al registro de evidencias..
Ayuda memoriaAyuda memoria
• Áreas o temas a auditarÁreas o temas a auditar• Personas a entrevistarPersonas a entrevistar• Lugares para observarLugares para observar
• Documentos del sistema a Documentos del sistema a solicitarsolicitar
• Requisitos legales específicosRequisitos legales específicos
Realización de actividades in situRealización de actividades in situ
Reunión de aperturaReunión de apertura
Recopilación yRecopilación y Verificación de Verificación de Evidencias – Evaluación de campoEvidencias – Evaluación de campo
HallazgosHallazgos
Preparación de conclusionesPreparación de conclusiones
Reunión de cierreReunión de cierre
Realización de actividades in situRealización de actividades in situ
Confirmación del planConfirmación del plan Resumen de actividadesResumen de actividades Promoción de la participación del auditadoPromoción de la participación del auditado
Reunión de aperturaReunión de apertura
En conjunto con los auditados:En conjunto con los auditados:
Recopilación y Verificación de EvidenciasRecopilación y Verificación de EvidenciasHallazgos. ConclusionesHallazgos. Conclusiones
Realización de actividades in situRealización de actividades in situ
EVIDENCIAEVIDENCIA DE AUDITORÍA: DE AUDITORÍA: ““Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables”pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables”NOTANOTA La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa. La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.
mejora continuamejora continua
HALLAZGOHALLAZGO DE AUDITORÍA: DE AUDITORÍA: ““Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría”los criterios de auditoría”NOTANOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto
conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría como oportunidades de mejora.como oportunidades de mejora.
CONCLUSIONESCONCLUSIONES DE AUDITORIA DE AUDITORIA“ “ Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría”considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría”
Búsqueda de informaciónBúsqueda de información
Recopilación: muestreo Recopilación: muestreo apropiado y verificaciónapropiado y verificación
Evidencias de auditoríaEvidencias de auditoría
Evaluación frente a los Evaluación frente a los criterios de auditoríacriterios de auditoría
Conclusiones de la auditoríaConclusiones de la auditoría
Revisión de datosRevisión de datos
HallazgosHallazgos
Recopilación y Verificación de EvidenciasRecopilación y Verificación de EvidenciasHallazgos. ConclusionesHallazgos. Conclusiones
Realización de actividades in situRealización de actividades in situ
Consulta de intercambio Consulta de intercambio entre auditoresentre auditores
Entrevistas, observación, Entrevistas, observación, documentos disponibles. documentos disponibles.
Información suficiente Información suficiente verificable y confiable: verificable y confiable:
se deberá reunir, analizar, se deberá reunir, analizar, evaluar y registrarevaluar y registrar
Respaldada con Respaldada con evidenciasevidencias
Preguntas de sondeoPreguntas de sondeo
• Guían la entrevista hacia los temas sobre los que el auditor Guían la entrevista hacia los temas sobre los que el auditor necesita información (criterios de auditoría)necesita información (criterios de auditoría)
• Permiten al auditor comenzar a encontrar las evidencias de Permiten al auditor comenzar a encontrar las evidencias de auditoría.auditoría.
Preguntas cerradasPreguntas cerradas• Se usan para definir datos / hechos específicos.Se usan para definir datos / hechos específicos.• Dan lugar a una respuesta “si/no”Dan lugar a una respuesta “si/no”• Deben utilizarse en el momento oportunoDeben utilizarse en el momento oportuno
Recopilación de información: entrevistasRecopilación de información: entrevistasRealización de actividades in situRealización de actividades in situ
Preguntas abiertas Preguntas abiertas • Incentivar al auditado a hablar libremente (”crear el ambiente“). Incentivar al auditado a hablar libremente (”crear el ambiente“). • Son las que en inglés comienzan con le letra “W” (cómo, qué, Son las que en inglés comienzan con le letra “W” (cómo, qué,
quién, cuándo, porqué)quién, cuándo, porqué)
Planificación de tareasPlanificación de tareas
Información cruzadaInformación cruzada
DocumentaciónDocumentación
ObservaciónObservación
Evaluación en CampoEvaluación en Campo
Seguimiento del flujo normal de trabajo, cambios de Seguimiento del flujo normal de trabajo, cambios de turno, operaciones de riesgo planificadas, paradas y turno, operaciones de riesgo planificadas, paradas y mantenimientos anuales.mantenimientos anuales.
Distribución de funciones del equipoDistribución de funciones del equipoRecorrido completo de instalacionesRecorrido completo de instalaciones
Procedimientos, Instructivos Procedimientos, Instructivos (APTITUD, distribución,comprensión,actualización)(APTITUD, distribución,comprensión,actualización)
Estrategia de verificación del equipo de auditores. Estrategia de verificación del equipo de auditores. (confirmación y validación)(confirmación y validación)
Realización de actividades in situRealización de actividades in situ
Claves para un proceso exitosoClaves para un proceso exitoso
de auditorías internasde auditorías internas
ConocimientosConocimientos del auditor del auditor
ActitudActitud del auditor del auditor
Actitud Actitud del auditadodel auditado
SeguimientoSeguimiento de Acciones tomadas de Acciones tomadas
RetroalimentaciónRetroalimentación al auditado al auditado
Tiempos Tiempos de auditoría asignadosde auditoría asignados
REQUISITOS DE LA NORMA REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 14001:2004 ISO 14001:2004
RecopiladaRecopiladas durante la s durante la evaluación evaluación
in situin situ
Procedimientos, Procedimientos, prácticas, prácticas, políticaspolíticas
Base para Base para conclusionesconclusiones
CRITERIOS CLAROSCRITERIOS CLAROS++
EVIDENCIAS SUFICIENTES EVIDENCIAS SUFICIENTES = =
HALLAZGOS HALLAZGOS EQUIVALENTESEQUIVALENTES
Única Norma Única Norma certificablecertificable
ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 Sistemas de Gestión ambientalSistemas de Gestión ambientalRequisitos con orientación para su usoRequisitos con orientación para su uso
ISO 1400ISO 140011 - Requisitos - Requisitos Capítulo 4Capítulo 4
ISO 14001 - AnexosISO 14001 - Anexos A: proporciona información A: proporciona información adicional - no añade requisitos adicional - no añade requisitos
B: Informativo : tabla de B: Informativo : tabla de correspondencia con ISO 9001:2000correspondencia con ISO 9001:2000
ISO 1400 ISO 1400 44 – – Sistemas de Sistemas de Orientación para el uso de la Norma Orientación para el uso de la Norma gestión ambiental – gestión ambiental – ISO 14001ISO 14001Directrices generales sobre Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas principios, sistemas y técnicas de apoyo.de apoyo.
RequisitosRequisitosNORMANORMA
ISO 14001:2004ISO 14001:2004
PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN Y IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓNOPERACIÓN
VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN
MEJORA CONTINUAMEJORA CONTINUA
POLÍTICA POLÍTICA AMBIENTALAMBIENTAL
REVISIÓN POR LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓNDIRECCIÓN
PP
HH
VV
AA
RequisitosRequisitosNORMANORMA
ISO 14001:2004ISO 14001:2004
PP
HH
VV
AA
--Planificar:Planificar: establecer los objetivos y procesos establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.la política ambiental de la organización.
-Hacer:Hacer: implementar los procesos.implementar los procesos.
--Verificar:Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la política ambientales, los procesos respecto a la política ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados.requisitos, e informar sobre los resultados.
--Actuar:Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental.el desempeño del sistema de gestión ambiental.
Enfoque PHVAEnfoque PHVA
NORMA ISO 14001:2004NORMA ISO 14001:2004
Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por
medio de la aplicación de un medio de la aplicación de un sistema de procesos y sus sistema de procesos y sus
interaccionesinteracciones, que se puede denominar como "enfoque , que se puede denominar como "enfoque
basado en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso basado en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso
del enfoque basado en procesos. Ya que la metodología del enfoque basado en procesos. Ya que la metodología
PHVA se puede aplicar a todos los procesos, las dos PHVA se puede aplicar a todos los procesos, las dos
metodologías se consideran compatibles.metodologías se consideran compatibles.
El ciclo PHVA es un proceso constante e iterativo que El ciclo PHVA es un proceso constante e iterativo que
permite que una organización desarrolle e implemente su permite que una organización desarrolle e implemente su
política ambiental basado en el liderazgo y el política ambiental basado en el liderazgo y el
compromiso de la alta dirección con el SGA.compromiso de la alta dirección con el SGA.
MEJORA CONTINUAMEJORA CONTINUA
La organización debe establecer, documentar, La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y determinar requisitos de esta norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos.cómo cumplirá estos requisitos.
La organización debe definir y documentar el alcance La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión ambiental.de su sistema de gestión ambiental.
Requisitos GeneralesRequisitos Generales
ProcesoProceso recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental para lograr mejoras en el desempeño ambiental global de forma para lograr mejoras en el desempeño ambiental global de forma
coherente con la política ambiental de la organizacióncoherente con la política ambiental de la organización
NOTANOTA No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultánea en todas las áreas de actividad. simultánea en todas las áreas de actividad.
Política AmbientalPolítica Ambiental(requisito 4.2)(requisito 4.2)
P
a)a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;de sus actividades, productos y servicios;
b)b) incluye un incluye un compromiso de mejora continuacompromiso de mejora continua y y
prevención de la contaminaciónprevención de la contaminación;;c)c) incluye un compromiso de incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales cumplir con los requisitos legales
aplicablesaplicables y con otros requisitos que la organización suscriba y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales;relacionados con sus aspectos ambientales;
d)d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales;los objetivos y las metas ambientales;
e)e) se documenta, implementa y mantiene;se documenta, implementa y mantiene;f)f) se comunica a todas las personas se comunica a todas las personas que trabajan para la que trabajan para la
organización o en nombre de ellaorganización o en nombre de ella; y; yg)g) está a disposición del público. está a disposición del público.
La alta dirección debe definir la política ambiental de la La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y asegurarse de que, organización y asegurarse de que, dentro del alcance dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambientaldefinido de su sistema de gestión ambiental, ésta:, ésta:
PREVENCION DE LA CONTAMINACIONPREVENCION DE LA CONTAMINACION
Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos,
servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada
o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo
de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales
adversosadversos
NOTANOTA La prevención de la contaminación puede incluir reducción o La prevención de la contaminación puede incluir reducción o
eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio, eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio,
uso eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía, uso eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía,
reutilización, recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.reutilización, recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.
Aspectos e Impactos AmbientalesAspectos e Impactos Ambientales
PlanificaciónPlanificación P
ASPECTO (Causa)ASPECTO (Causa)
descarga,emisión,consumo, transportedescarga,emisión,consumo, transporte
IMPACTO AMBIENTAL (Efecto)IMPACTO AMBIENTAL (Efecto)
cambio en el medio ambientecambio en el medio ambiente
contaminación, reducción de RRNN, contaminación, reducción de RRNN,
efectos en la comunidad efectos en la comunidad
Relación Relación Aspecto / ImpactoAspecto / Impacto
REMEDIREMEDIACIONACION$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
GESTIÓNGESTIÓN$$$$
ENTRADASENTRADAS SALIDASSALIDAS
Identificación de Aspectos Ambientales en las Identificación de Aspectos Ambientales en las actividades, productos y serviciosactividades, productos y servicios
PPlanificaciónPlanificación
Materias primas +Materias primas +Energia + InsumosEnergia + Insumos
Producto +Producto +ResiduosResiduosPROCESOS PROCESOS
Clasificación de Aspectos Ambientales Clasificación de Aspectos Ambientales
PPlanificaciónPlanificación
DIRECTOSDIRECTOS
controlablescontrolables
INDIRECTOSINDIRECTOS
InfluenciablesInfluenciables(clientes, proveedores)(clientes, proveedores)
Gestión Gestión preventiva / correctivapreventiva / correctiva
SISTEMATIZADASISTEMATIZADA
PASADOSPASADOS FUTUROSFUTUROS
PRESENTESPRESENTES
Reales, PotencialesReales, Potenciales
Nuevos ProyectosNuevos ProyectosPasivos ambientalesPasivos ambientalesSituaciones de Situaciones de
emergenciaemergencia
Criterios de importancia para la evaluación Criterios de importancia para la evaluación de impactos ambientalesde impactos ambientales
PPlanificaciónPlanificación
Criterios ambientalesCriterios ambientales::• Escala del impacto,Escala del impacto,• SeveridadSeveridad• Duración del impacto, Duración del impacto, • FrecuenciaFrecuencia de ocurrencia de ocurrencia
Elementos a considerar para su Elementos a considerar para su definicióndefinición
Aspectos legales:Aspectos legales:
•Implicancias legales o Implicancias legales o
reglamentariasreglamentarias (límites) (límites)
Inquietudes de P.I.:Inquietudes de P.I.:
•Imagen públicaImagen pública
•Contaminación visualContaminación visual
La combinación de los criterios y el uso de escalas de jerarquización La combinación de los criterios y el uso de escalas de jerarquización facilitan la asignación de la importancia para los aspectos e impactos.facilitan la asignación de la importancia para los aspectos e impactos.
Los criterios de importancia deben excluir el efecto de Los criterios de importancia deben excluir el efecto de mecanismos de mecanismos de controlcontrol (control de la contaminación o métodos de mitigación (control de la contaminación o métodos de mitigación ))
Requisitos legales - Requisitos legales - Requisito 4.3.2Requisito 4.3.2
PPlanificaciónPlanificación
La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)
procedimiento(s):procedimiento(s): para identificar y tener acceso a:para identificar y tener acceso a:
•Los requisitos legales Los requisitos legales aplicablesaplicables relacionados con los aspectos relacionados con los aspectos
ambientales de la organización, y Otros requisitos ambientales ambientales de la organización, y Otros requisitos ambientales
que la organización suscriba. que la organización suscriba.
•Debe determinar Debe determinar cómo se aplicancómo se aplican estos requisitos a sus estos requisitos a sus
aspectos ambientales (obligaciones de la organización)aspectos ambientales (obligaciones de la organización)
• Debe asegurar que estos requisitos sean considerados Debe asegurar que estos requisitos sean considerados en el desarrollo, en el desarrollo,
implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.
IDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZARIDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR
Identificación de requisitos Identificación de requisitos legales legales aplicables aplicables a a actividades, productos y servicios: :actividades, productos y servicios: :
Los específicos de la actividadLos específicos de la actividad Los específicos de productos y serviciosLos específicos de productos y servicios Los específicos de la organizaciónLos específicos de la organización Leyes ambientales generalesLeyes ambientales generales Autorizaciones , permisos y licencias Autorizaciones , permisos y licencias
Actualización de datos: posibles fuentes de informaciónActualización de datos: posibles fuentes de información
Requisitos legales y de otro tipoRequisitos legales y de otro tipo
PPlanificaciónPlanificación
La Organización La Organización debe debe establece y mantenestablece y mantenerer
documentadosdocumentados los objetivos y metas ambientales, los objetivos y metas ambientales,
en cada función y nivel pertinentes dentro de ella.en cada función y nivel pertinentes dentro de ella.
Cuando establezca y revise sus objetivos, se consideraránCuando establezca y revise sus objetivos, se considerarán::• los requisitos legales y de otro tipo, los requisitos legales y de otro tipo, • sus aspectos ambientales significativos, sus aspectos ambientales significativos, • sus opciones tecnológicas ysus opciones tecnológicas y• sus requisitos financieros, operativos y comerciales, sus requisitos financieros, operativos y comerciales, • puntos de vista de las partes interesadas.puntos de vista de las partes interesadas.
Objetivos, Metas y Programa(s) Objetivos, Metas y Programa(s) requisito 4.3.3requisito 4.3.3
PPlanificaciónPlanificación
Los objetivos y metasLos objetivos y metas deben deben
ser ser medibles (donde sea medibles (donde sea
posible) y posible) y coherentes con la coherentes con la
Política Ambiental, Política Ambiental, incluyendo incluyendo
todos sus compromisostodos sus compromisos
La La planificación de planificación de
accionesacciones para el logro para el logro
de objetivos deberá de objetivos deberá
realizarse a través de realizarse a través de
programasprogramas . .
Objetivos, Metas y Programa(s) Objetivos, Metas y Programa(s) requisito 4.3.3requisito 4.3.3
PPlanificaciónPlanificación
Los objetivos y metasLos objetivos y metas deben deben
ser ser medibles (donde sea medibles (donde sea
posible) y posible) y coherentes con la coherentes con la
Política Ambiental, Política Ambiental, incluyendo incluyendo
todos sus compromisostodos sus compromisos
La La planificación de accionesplanificación de acciones
para el logro de objetivos para el logro de objetivos
deberá realizarse a través de deberá realizarse a través de
programasprogramas . .
I. D. A.I. D. A.
P. G. A.P. G. A.
OBJETIVOS Y METAS: OBJETIVOS Y METAS: Uso de indicadores de desempeño ambiental Uso de indicadores de desempeño ambiental
Carácterísticas de los IDACarácterísticas de los IDA
Medibles Objetivos Verificables Reproducibles. Medibles Objetivos Verificables Reproducibles.
PPlanificaciónPlanificación
Uso de los indicadores de desempeño ambientalUso de los indicadores de desempeño ambiental
• Seguimiento del progreso de una organización en el logro de Seguimiento del progreso de una organización en el logro de sus objetivos y metas. sus objetivos y metas.
• Evaluación y mejora del desempeño ambiental. Evaluación y mejora del desempeño ambiental.
La organización debería considerar el uso de indicadores de La organización debería considerar el uso de indicadores de
gestión y de desempeño ambiental operacional apropiados para gestión y de desempeño ambiental operacional apropiados para
sus aspectos ambientales significativos.sus aspectos ambientales significativos.
DESEMPEÑO AMBIENTAL: Resultados medibles de la gestión que hace DESEMPEÑO AMBIENTAL: Resultados medibles de la gestión que hace una organización de sus aspectos ambientalesuna organización de sus aspectos ambientales
Programa de Gestión Ambiental Programa de Gestión Ambiental (4.3.3)(4.3.3)
Programas de control Programas de control rutinariosrutinarios
Programas de Programas de actividades especialesactividades especiales
Cada programa tiene un Cada programa tiene un responsable específicoresponsable específico
Recursos disponibles, tecnologías, Recursos disponibles, tecnologías, espacios, personalespacios, personal
Se asigna una fecha Se asigna una fecha probable de terminaciónprobable de terminación
RecursosRecursos
ResponsableResponsable
Tiempo de ejecuciónTiempo de ejecución
Ele
men
tos
del
PG
AE
lem
ento
s d
el P
GA
La organización La organización debe debe establecerestablecer, implamentar , implamentar y manten y mantener er uno o uno o más programas para lograr sus objetivos y metas. más programas para lograr sus objetivos y metas.
PPlanificaciónPlanificación
PLANIFICACION: Requisitos documentalesPLANIFICACION: Requisitos documentales
Política AmbientalPolítica Ambiental
• Compromisos básicosCompromisos básicos
• DocumentadaDocumentada
Aspectos AmbientalesAspectos Ambientales
• Procedimiento para identificar y Procedimiento para identificar y evaluar aspectosevaluar aspectos
• Listado actualizado de aspectos Listado actualizado de aspectos ambientales y AASambientales y AAS
Requisitos LegalesRequisitos Legales
• Procedimiento para identificar y Procedimiento para identificar y actualizar los requisitos aplicables – actualizar los requisitos aplicables – Cómo aplicaCómo aplica
• Listado de requisitos legales Listado de requisitos legales aplicables actualizadoaplicables actualizado
Objetivos, metas PGAObjetivos, metas PGA
• DocumentadosDocumentados
• Vinculadas con AAS y RRLLVinculadas con AAS y RRLL
• cuantificablescuantificables
Política AmbientalPolítica Ambiental
• Implementada y conocida Implementada y conocida
• Disponible al públicoDisponible al público
• Coherente con las actividades Coherente con las actividades de la organizaciónde la organización
Aspectos AmbientalesAspectos Ambientales
• Verificación de la inclusión de Verificación de la inclusión de TODOS los aspectos TODOS los aspectos ambientales relacionados con la ambientales relacionados con la organizaciónorganización
Requisitos LegalesRequisitos Legales
• Verificación de la inclusión de Verificación de la inclusión de TODOS los requisitos relacionados TODOS los requisitos relacionados con la organización.con la organización.
• Verificación de las obligaciones Verificación de las obligaciones operativas y de control asociadasoperativas y de control asociadas
Objetivos, metas PGAObjetivos, metas PGA
• Comunicación de objetivosComunicación de objetivos
• Seguimiento de Objetivos y Seguimiento de Objetivos y Metas (IDA: IDO, IDG)Metas (IDA: IDO, IDG)
• Programación de actividades Programación de actividades con R,P,Rcon R,P,R
PLANIFICACION: evidencias necesariasPLANIFICACION: evidencias necesarias
• Disponibilidad Disponibilidad de recursos esenciales de recursos esenciales
• Funciones, responsabilidades y autoridad: definidas, Funciones, responsabilidades y autoridad: definidas,
documentadas y comunicadasdocumentadas y comunicadas
• Designación del Representante de la dirección Designación del Representante de la dirección
a) Asegura el establecimiento, la implementación y a) Asegura el establecimiento, la implementación y
mantenimiento del SGA de acuerdo con la Norma.mantenimiento del SGA de acuerdo con la Norma.
b) Informa a la alta dirección sobre el desempeño del SGAb) Informa a la alta dirección sobre el desempeño del SGA
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridadRecursos, funciones, responsabilidad y autoridad requisito 4.4.1requisito 4.4.1
Implementación y OperaciónImplementación y Operación H
Las responsabilidades y autoridad se deben revisar Las responsabilidades y autoridad se deben revisar cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.
Implementación y OperaciónImplementación y Operación H
Competencia, formación y toma de conciencia - Competencia, formación y toma de conciencia - requisito 4.4.2requisito 4.4.2
Identificación de las necesidades de formación .Identificación de las necesidades de formación .
Asegurar la competencia para las funciones específicasAsegurar la competencia para las funciones específicas
PROCEDIMIENTO: Los empleados o las personas que trabajan en nombre PROCEDIMIENTO: Los empleados o las personas que trabajan en nombre de la organización deben tomar conciencia de:de la organización deben tomar conciencia de:
• La política ambiental, los procedimientos y requisitos del SGALa política ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA
• Los impactos ambientales significativos de sus actividadesLos impactos ambientales significativos de sus actividades
• Sus funciones y responsabilidades.Sus funciones y responsabilidades.
• Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos de Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos de operación especificadosoperación especificados
Implementación y OperaciónImplementación y Operación H
1.1. Comunicación interna entre los diversos niveles y Comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización.funciones de la organización.
2.2. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes externas interesadas.pertinentes de las partes externas interesadas.
Comunicación - Comunicación - requisito 4.4.3requisito 4.4.3
La decisión sobre la comunicación externa acerca de los La decisión sobre la comunicación externa acerca de los aspectos ambientales significativos de la organización aspectos ambientales significativos de la organización
debe quedar documentada.debe quedar documentada.
Implementación y OperaciónImplementación y Operación H
La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:
1.1. La política, objetivos y metas ambientales.La política, objetivos y metas ambientales.
2.2. Una descripción de los principales elementos del sistema de Una descripción de los principales elementos del sistema de gestión ambiental gestión ambiental y su interaccióny su interacción,, y referencia a los y referencia a los documentos relacionados. documentos relacionados.
3.3. Los documentos y registros exigidos en la norma Los documentos y registros exigidos en la norma
4.4. Cualquier otro documento y registro determinado por la Cualquier otro documento y registro determinado por la organización como necesario para asegurar el funcionamiento organización como necesario para asegurar el funcionamiento del SGAdel SGA
Documentación - Documentación - requisito 4.4.4requisito 4.4.4
Implementación y OperaciónImplementación y Operación H
El Procedimiento de control de documentos debe permitir:El Procedimiento de control de documentos debe permitir:
Aprobar en base a la Aprobar en base a la adecuación adecuación del documentodel documento
Revisar, actualizar y Revisar, actualizar y re-aprobar re-aprobar los documentos. los documentos.
Asegurar la identificación de cambios y nivel de revisión.Asegurar la identificación de cambios y nivel de revisión.
Asegurar que las versiones vigentes de los documentos Asegurar que las versiones vigentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso, aplicables están disponibles en los puntos de uso, permanezcan legibles y fácilmente identificablespermanezcan legibles y fácilmente identificables. .
Asegurar que los documentos de origen externo necesarios Asegurar que los documentos de origen externo necesarios están identificados y controladosestán identificados y controlados
Prevenir el uso de documentos obsoletos.Prevenir el uso de documentos obsoletos.
Control de la Documentación - Control de la Documentación - requisito 4.4.5requisito 4.4.5
Implementación y OperaciónImplementación y Operación H
Control Operacional - Control Operacional - requisito 4.4.6requisito 4.4.6
Identificar y PLANIFICAR operaciones relacionadas con AAS:Identificar y PLANIFICAR operaciones relacionadas con AAS:
• Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos
documentados para documentados para controlar situaciones con riesgo ambientalcontrolar situaciones con riesgo ambiental..
• Establecer Establecer criterios operativoscriterios operativos en los procedimientos en los procedimientos
• Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos
relacionados con aspectos ambientales de ByS de la relacionados con aspectos ambientales de ByS de la
organización. organización. Comunicación de procedimientos y requisitos a Comunicación de procedimientos y requisitos a
proveedores y contratistasproveedores y contratistas
Implementación y OperaciónImplementación y Operación H
Establecer, implementar y mantener un procedimiento para:Establecer, implementar y mantener un procedimiento para:
a)a) Identificar y saber como responder Identificar y saber como responder ante situaciones potenciales ante situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales con impacto en el medio de emergencia y accidentes potenciales con impacto en el medio ambiente ambiente
b)b) Responder Responder a emergencias y accidentes reales a emergencias y accidentes reales y prevenir o y prevenir o mitigar mitigar los impactos ambientales asociadoslos impactos ambientales asociados..
c)c) Pruebas periódicas de estos procedimientos. Pruebas periódicas de estos procedimientos. (Simulacros)(Simulacros)
Preparación y respuesta ante emergenciasPreparación y respuesta ante emergencias - - requisito 4.4.7requisito 4.4.7
Emergencia: Emergencia: Accidente o suceso que sobreviene de forma imprevistAccidente o suceso que sobreviene de forma imprevistaa
Accidente: Accidente: Suceso eventual del que involuntariamente resulta un dañoSuceso eventual del que involuntariamente resulta un daño
IMPLEM. y OPERACION: Req. documentalesIMPLEM. y OPERACION: Req. documentales
Recursos, funciones, Recursos, funciones, responsabilidades, autoridadresponsabilidades, autoridad
• Documentación de roles y Documentación de roles y responsabilidadesresponsabilidades
FormaciónFormación
• Proc. Para identificar Proc. Para identificar necesidades de formaciónnecesidades de formación
• Definición de competencias Definición de competencias
• Planificación de la Planificación de la capacitacióncapacitaciónComunicacionesComunicaciones
• Procedimientos para Comunic. Procedimientos para Comunic. Interna, externa y recepción de Interna, externa y recepción de inquietudesinquietudes
• Definición sobre comunicación Definición sobre comunicación de AASde AAS
Documentación y su control Documentación y su control
• Política. Objetivos. Metas. Alcance del Política. Objetivos. Metas. Alcance del Sistema. Elementos del SGA y su Sistema. Elementos del SGA y su interacción. Registros. Documentos de interacción. Registros. Documentos de seguimiento.seguimiento.
Control OperacionalControl Operacional
• Procedimientos documentados Procedimientos documentados asociados al control de asociados al control de situaciones de riesgo ambientalsituaciones de riesgo ambiental
• Definición de criterios operativosDefinición de criterios operativos
Preparación ante emergenciasPreparación ante emergencias
• Procedimientos para identificar y Procedimientos para identificar y responder ante emergencias y responder ante emergencias y accidentes.accidentes.
IMPLEM. y OPERACION: EvidenciasIMPLEM. y OPERACION: Evidencias
Resp. y funcionesResp. y funciones
• Disponibilidad de recursos para Disponibilidad de recursos para la gestión ambientalla gestión ambiental
• Responsabilidades Responsabilidades comunicadas y funciones comunicadas y funciones designadas e implementadasdesignadas e implementadas
FormaciónFormación
• Verificación de competencias Verificación de competencias
• Registros de formación.Registros de formación.
• Seguimiento de la planificaciónSeguimiento de la planificación
ComunicacionesComunicaciones
• Registros de comunicacionesRegistros de comunicaciones
• Respuestas a inquietudes de Respuestas a inquietudes de tercerosterceros
Documentación y controlDocumentación y control
• Aptitud de los documentos de gestión Aptitud de los documentos de gestión utilizadosutilizados
• Uso de documentos en vigencia en los Uso de documentos en vigencia en los puestos de trabajopuestos de trabajo
Control OperacionalControl Operacional
• Planificación de las Planificación de las operaciones bajo condiciones operaciones bajo condiciones controladas, incluyendo a controladas, incluyendo a contratistascontratistas
Preparación ante emergenciasPreparación ante emergencias
• Registro de incidentes y simulacrosRegistro de incidentes y simulacros
SSeguimientoeguimiento y Medición – requisito 4.5.1 y Medición – requisito 4.5.1
VerificaciónVerificación V
Medición periódica de las Medición periódica de las características características fundamentalesfundamentales de operaciones de operaciones que pudieran tener IAS.que pudieran tener IAS.
Información Información verificableverificable para evaluar el para evaluar el desempeñodesempeño, los , los controles operacionales aplicablescontroles operacionales aplicables y la y la conformidad con conformidad con
los objetivos y metaslos objetivos y metas..
Conservación de los Conservación de los registros de calibración registros de calibración /verificación/verificación de equipos de seguimiento y medición. de equipos de seguimiento y medición.
MediciMedición ón y seguimiento y seguimiento dede variables del SGA variables del SGA
MediciMediciónón y seguimiento y seguimiento de variables ode variables operativperativasas
Evaluación de cumplimiento legal – requisito 4.5.2Evaluación de cumplimiento legal – requisito 4.5.2
VerificaciónVerificación V
DDebe establecer, implementar y mantener un procedimiento ebe establecer, implementar y mantener un procedimiento para para evaluar periódicamenteevaluar periódicamente el el cumplimiento con los cumplimiento con los
requisitos legales aplicables requisitos legales aplicables y y otros requisitos a los que otros requisitos a los que suscribasuscriba.. D Debe mantener los registros. ebe mantener los registros.
DDebe registrar los resultados (y mantener los registros) de la ebe registrar los resultados (y mantener los registros) de la evaluación periódica del cumplimientoevaluación periódica del cumplimiento y estos deberán y estos deberán
considerarse en la revisión de la dirección considerarse en la revisión de la dirección
VerificaciónVerificación V
No Conformidades, acciones correctivas y preventivas - No Conformidades, acciones correctivas y preventivas - Requisito 4.5.3Requisito 4.5.3
• Identificación de las no conformidades reales: Identificación de las no conformidades reales: corrección y mitigación de sus impactos ambientales. corrección y mitigación de sus impactos ambientales. (ACCION INMEDIATA – CORRECCION)(ACCION INMEDIATA – CORRECCION)
• Investigación y eliminación de las causas de no Investigación y eliminación de las causas de no conformidades reales para evitar repetición conformidades reales para evitar repetición (ANALISIS DE CAUSAS)(ANALISIS DE CAUSAS)
• Determinación de las acciones preventivas para Determinación de las acciones preventivas para eliminar las causas de no conformidades potenciales. eliminar las causas de no conformidades potenciales. (ACCIONES PREVENTIVAS)(ACCIONES PREVENTIVAS)
DDebe establecer, implementar y mantener un procedimiento ebe establecer, implementar y mantener un procedimiento para tratar las NC reales y potenciales y tomar AC y APpara tratar las NC reales y potenciales y tomar AC y AP
Debe incluir:Debe incluir:
Debe establecer y mantener los Debe establecer y mantener los registros necesarios para registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del SGA y de la demostrar la conformidad con los requisitos del SGA y de la norma ISO 14001norma ISO 14001 y para y para demostrar los resultados logradosdemostrar los resultados logrados
Los registros deben ser y permanecer legibles, Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.identificables y trazables.
V
Registros - Registros - Requisito 4.5.4Requisito 4.5.4
VerificaciónVerificación
PProcedimientorocedimiento::
identificación, almacenamiento, protección, recuperación, identificación, almacenamiento, protección, recuperación,
retención y disposición de los registrosretención y disposición de los registros
V
Auditorías internas –requisito 4.5.5Auditorías internas –requisito 4.5.5
Procedimientos de auditoría:Procedimientos de auditoría:
• Responsabilidades y requisitos para planificación y realización de Responsabilidades y requisitos para planificación y realización de auditorías, informe de resultados y mantenimiento de registros de auditorías, informe de resultados y mantenimiento de registros de audirtoría.audirtoría.
• Determinación de criterios de auditoría, alcance, frecuencia y Determinación de criterios de auditoría, alcance, frecuencia y métodos.métodos.
Programación de auditorías internas al SGA: intervalos planificadosProgramación de auditorías internas al SGA: intervalos planificados
Debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de Debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas. operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas.
VerificaciónVerificación
VERIFICACIONES: requisitos documentalesVERIFICACIONES: requisitos documentales
Med y seguimientoMed y seguimiento
• Procedimientos para seguir el Procedimientos para seguir el desempeño de operaciones clave.desempeño de operaciones clave.
• Documentación de respaldoDocumentación de respaldo
No Conformidades, AC y APNo Conformidades, AC y AP
• Procedimiento para la gestión de Procedimiento para la gestión de no conformidades, AC y AP no conformidades, AC y AP (metodología).(metodología).
RegistrosRegistros
• Procedimiento para la gestión Procedimiento para la gestión de registrosde registros
Auditorías internasAuditorías internas
• Planificación de auditoríasPlanificación de auditorías
• Procedimiento para el desarrollo de Procedimiento para el desarrollo de auditorías internasauditorías internas
Eval. de cumpl. legalEval. de cumpl. legal
• Procedimientos para la evaluación Procedimientos para la evaluación del cumplimientodel cumplimiento
VERIFICACIONES: evidencias necesariasVERIFICACIONES: evidencias necesarias
Med y seguimientoMed y seguimiento
• Registros de medicionesRegistros de mediciones
• Seguimiento de Objetivos y metasSeguimiento de Objetivos y metas
• Registros de la evaluación del Registros de la evaluación del desempeñodesempeño
No Conformidades, AC y APNo Conformidades, AC y AP
• Registros de NC y de su Registros de NC y de su gestión y seguimientogestión y seguimiento
RegistrosRegistros
• Existencia de todos los Existencia de todos los registros requeridos por esta registros requeridos por esta norma y por el SGAnorma y por el SGA
Auditorías internasAuditorías internas
• Planificación de Planificación de Auditorias internas: Auditorias internas: seguimientoseguimiento
• Registro de informes de Registro de informes de auditorias.auditorias.
Eval. de cumpl. Eval. de cumpl. LegalLegal
• Registros de cumplimiento Registros de cumplimiento legallegal
• Documentos de respaldoDocumentos de respaldo
ActuarActuar A
Revisión por la Dirección - rRevisión por la Dirección - requisito 4.6equisito 4.6
• Revisión sistemática y periódica Revisión sistemática y periódica y documentada y documentada del SGA, del SGA, para asegurar su para asegurar su continua continua conveniencia, adecuación y conveniencia, adecuación y eficacia. eficacia. (Ver definición 3.2)(Ver definición 3.2)
PROCESO DE REVISION DEL SGA
Elementos de Elementos de salidasalida
Elementos Elementos de entradade entrada
La organización deberá evaluar su La organización deberá evaluar su desempeño ambiental y el de los desempeño ambiental y el de los
procesos de su SGA para identificar procesos de su SGA para identificar oportunidades de mejora. (4.6 a-h)oportunidades de mejora. (4.6 a-h)
Los resultados deben incluir cualquier Los resultados deben incluir cualquier decisión con posibles cambios a la política y decisión con posibles cambios a la política y
objetivos ambientales coherentes con el objetivos ambientales coherentes con el compromiso de MEJORA CONTINUA.compromiso de MEJORA CONTINUA.
Documentación y Documentación y seguimiento de la auditoríaseguimiento de la auditoría
Reunión de interconsulta del equipo auditorReunión de interconsulta del equipo auditor Registros de auditoría: Verificación de Registros de auditoría: Verificación de evidencias y observacionesevidencias y observaciones Estrategias de verificaciónEstrategias de verificación
Evaluación de las evidencias vs. Criterio: HallazgosEvaluación de las evidencias vs. Criterio: Hallazgos Ejemplos: Cumplimiento de procedimientos Medidas de control preventivas eficaces Necesidades de capacitación resueltas Gestión de no conformidades eficaz Identificación de mejoras potenciales
Acordar con el auditado los hallazgos encontradosAcordar con el auditado los hallazgos encontrados
Focalización globalFocalización global
Preparación del informe:Preparación del informe:
Informe de la AuditoríaInforme de la Auditoría
Los hallazgos están limitados a la evidencia Los hallazgos están limitados a la evidencia reunida y existe un factor de incertidumbre reunida y existe un factor de incertidumbre
inherente a cualquier conclusión de auditoriainherente a cualquier conclusión de auditoria
Las conclusiones de la auditoría se verán afectadas por :Las conclusiones de la auditoría se verán afectadas por :
• Hallazgos individuales significativos Hallazgos individuales significativos • La suma de los hallazgos menores (sistemáticos)La suma de los hallazgos menores (sistemáticos)
Conclusión de AuditoríaConclusión de Auditoría
Las conclusiones deben estar respaldadas Las conclusiones deben estar respaldadas SIEMPRE por evidencias verificables.SIEMPRE por evidencias verificables.
Reunión de cierreReunión de cierre
Dirigida por el auditor líder:Dirigida por el auditor líder:
Participan la dirección, el auditado y los Participan la dirección, el auditado y los responsables de las funciones o áreas auditadas. responsables de las funciones o áreas auditadas.
OBJETIVO:OBJETIVO:
• Presentar los hallazgos y conclusiones de la Presentar los hallazgos y conclusiones de la auditoría.auditoría.
• Realizar las aclaraciones necesarias.Realizar las aclaraciones necesarias.
• Acordar el seguimiento de la auditoríaAcordar el seguimiento de la auditoría
Finalización de la auditoríaFinalización de la auditoría
La auditoría finaliza cuando todas las actividades La auditoría finaliza cuando todas las actividades descriptas en el plan de auditoría se hayan descriptas en el plan de auditoría se hayan
realizado y el informe de la auditoría aprobado se realizado y el informe de la auditoría aprobado se haya distribuido.haya distribuido.
• Se acuerda con el cliente y auditado la Se acuerda con el cliente y auditado la
disposición de los documentos de auditoría disposición de los documentos de auditoría
y los mecanismos de seguimiento.y los mecanismos de seguimiento.
• Confidencialidad de resultadosConfidencialidad de resultados
•El auditado mantendrá informado al El auditado mantendrá informado al cliente de cliente de la auditoríala auditoría sobre el estado de estas acciones. sobre el estado de estas acciones.
•La verificación de la implementación y eficacia La verificación de la implementación y eficacia de AC y AP puede ser parte de una auditoría de AC y AP puede ser parte de una auditoría posterior.posterior.
•El programa de auditoría puede especificar el El programa de auditoría puede especificar el seguimiento por parte del equipo auditor.seguimiento por parte del equipo auditor.
Las acciones tomadas (AC, AP) a partir de los Las acciones tomadas (AC, AP) a partir de los incumplimientos relevados son desarrolladas por incumplimientos relevados son desarrolladas por
el auditado en un tiempo acordado y no se el auditado en un tiempo acordado y no se consideran parte de la auditoría.consideran parte de la auditoría.
Seguimiento de una auditoríaSeguimiento de una auditoría
Seguimiento: definición de Seguimiento: definición de ResponsabilidadesResponsabilidades
(ejemplo)(ejemplo)
Informa desviaciónInforma desviación
AuditorAuditor AuditadoAuditado
Analiza extensiónAnaliza extensión
Corrige desviaciónCorrige desviación
Implementa acción correctivaImplementa acción correctiva
Verifica cumplimientoVerifica cumplimiento
Investiga causaInvestiga causa
Propone acción correctivaPropone acción correctiva
Verifica eficaciaVerifica eficacia
Competencia y evaluación Competencia y evaluación de los auditoresde los auditores
CalidadCalidad
Conocimientos Conocimientos y habilidades y habilidades específicos de específicos de calidadcalidad
Medio AmbienteMedio Ambiente
EducaciónEducación ExperienciaExperiencialaborallaboral
Atributos personalesAtributos personalesAtributos personalesAtributos personales
Conocimientos Conocimientos y habilidades y habilidades ambientales ambientales específicos.específicos.
Conocimientos Conocimientos y habilidades y habilidades
genéricosgenéricos
FormaciónFormaciónde auditorde auditor
ExperienciaExperienciaen auditoríaen auditoría
Competencia de los auditoresCompetencia de los auditores
Conocimientos y HabilidadesConocimientos y Habilidades
Conocimientos Generales y Conocimientos Generales y
Habilidades de auditoresHabilidades de auditores
Conocimientos genéricos y Conocimientos genéricos y
habilidades de los lídereshabilidades de los líderes
Conocimientos específicos y Conocimientos específicos y
habilidades de auditoreshabilidades de auditores del del
SGASGA
Principios, procedimientos y Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. técnicas de auditoría.
Documentos del SG y de Documentos del SG y de referencia, leyes generales o referencia, leyes generales o
específicasespecíficas
Condiciones adicionales en Condiciones adicionales en liderazgo: planificar, liderazgo: planificar, organizar, conducirorganizar, conducir
Métodos y técnicas de GA , Métodos y técnicas de GA , Ciencia y tecnología ambiental , Ciencia y tecnología ambiental ,
Aspectos técnicos y Aspectos técnicos y ambientales de las operaciones ambientales de las operaciones (Apectos e impactos, Técnicas (Apectos e impactos, Técnicas
de prevención)de prevención)
Educación y experienciaEducación y experiencia
•AuditoresAuditores
•LíderesLíderes
•Auditores de SGC y SGAAuditores de SGC y SGA
•Niveles de educación Niveles de educación
y experienciay experiencia
Educación suficiente, experiencia Educación suficiente, experiencia laboral en funciones técnicas o de laboral en funciones técnicas o de gestión (parte de ella en GC/GA), gestión (parte de ella en GC/GA),
formación como auditor, formación como auditor, experiencia en auditorías bajo experiencia en auditorías bajo
supervisión.supervisión.
Experiencia adicional en Experiencia adicional en auditorías actuando como auditor auditorías actuando como auditor
líder bajo supervisiónlíder bajo supervisión
Formación y Experiencia laboral y Formación y Experiencia laboral y de auditoría adicional en la de auditoría adicional en la
segunda disciplinasegunda disciplina
Niveles de educación, experiencia laboral, Niveles de educación, experiencia laboral, formación y experiencia como auditorformación y experiencia como auditor
Deben ser establecidos por cada organizaciónDeben ser establecidos por cada organización
Se establece como guía los lineamientos dados en la Tabla I Se establece como guía los lineamientos dados en la Tabla I (recomendada para auditores de organismos de certificación)(recomendada para auditores de organismos de certificación)
Atributos personalesAtributos personales
ético;
de mentalidad abierta;
diplomático;
observador;
ético;
de mentalidad abierta;
diplomático;
observador;
perceptivo;
versátil;
tenaz;
decidido;
seguro de sí mismo.
perceptivo;
versátil;
tenaz;
decidido;
seguro de sí mismo.
Mantenimiento y Mejora de la Mantenimiento y Mejora de la
competenciacompetencia
Evaluación del auditorEvaluación del auditor
A - Desarrollo profesional continuoA - Desarrollo profesional continuo
experiencia laboral adicional, experiencia laboral adicional,
formación, formación,
estudios específicos, estudios específicos,
entrenamiento, entrenamiento,
participación en reuniones técnicasparticipación en reuniones técnicas
Mantenimiento y mejora de la competenciaMantenimiento y mejora de la competencia
B - Mantenimiento de la aptitud para auditarB - Mantenimiento de la aptitud para auditar
participación periódica en auditorías.participación periódica en auditorías.
ETAPAS DE EVALUACION DEL AUDITOR:ETAPAS DE EVALUACION DEL AUDITOR:
• Evaluación inicialEvaluación inicial
• Evaluación para la selección del equipoEvaluación para la selección del equipo
• Evaluación continua del desempeñoEvaluación continua del desempeño
La evaluación de los auditores debe estar La evaluación de los auditores debe estar planificada, implementada y registrada de planificada, implementada y registrada de acuerdo con los procedimientos del PA, acuerdo con los procedimientos del PA,
Evaluación del auditorEvaluación del auditor
Desarrollo de la competenciaDesarrollo de la competencia
Evaluación Evaluación inicialinicial
Evaluación Evaluación continua del continua del desempeñodesempeño
Selección del Selección del equipo auditorequipo auditor
AuditoríaAuditoría
Mantenimiento y mejora Mantenimiento y mejora de la Competenciade la Competencia
AuditorAuditor
Criterios no Criterios no cumplidoscumplidos
Criterios cumplidosCriterios cumplidos
Criterios no Criterios no cumplidoscumplidos
No No seleccionadoseleccionado
Características del auditadoCaracterísticas del auditado
Conflicto contínuoConflicto contínuo
AutoritarioAutoritarioInferiorInferior
Conflictos internosConflictos internos
ColaboradorColaborador
El auditor debe tener especial cuidado de:El auditor debe tener especial cuidado de:
Evitar parecer un interrogadorEvitar parecer un interrogador
Permanecer objetivo,calmado, amistosoPermanecer objetivo,calmado, amistoso
Recordar que el 80 % de la Recordar que el 80 % de la
tarea es escuchartarea es escuchar
¡Advertencia!¡Advertencia!
Muchas gracias por su atención !Muchas gracias por su atención !
Ing Elvira Audap-SoubieIng Elvira [email protected]@iram.org.ar