FORMULACIN DE PROYECTOS

Ciclo de vida de los Proyectos

Etapas de la Formulacin de ProyectosProyecto: iniciativa de inversin cuyos gastos estn destinados a solucionar un problema especfico a travs de la ejecucin de una obra de diversas tipologas.En el ciclo de vida de un proyecto, se pueden verificar 3 estados sucesivos: preinversin, inversin y operacin. A su vez en cada uno de estos estados, es posible encontrar las siguientes etapas:En el estado de preinversin, se prepara y evala el proyecto con el fin de determinar si es conveniente llegar a ejecutarlo.En el estado de inversin, se ejecutan las obras necesarias.En la etapa de operacin, una vez que las obras han sido terminadas, es posible identificar la puesta en marcha o marcha blanca, seguida de la operacin normal.

PreinversinIdea: En esta etapa corresponde identificar las alternativas bsicas de solucin del problema, de acuerdo con los objetivos predeterminados.Perfil: En esta etapa se debe efectuar una recopilacin y anlisis de todos los antecedentes que permitan formarse un juicio respecto de la conveniencia tcnica y econmica de llevar a cabo la idea de proyecto.Prefactibilidad: En esta etapa, se examinan en detalle las alternativas de solucin consideradas ms convenientes, las que se desarrollan de manera mas general en la etapa anterior. Para determinar la rentabilidad socioeconmica de las alternativas, se requieren estimaciones de los montos de inversin, costos de operacin, un calendario de inversin y las cifras aproximadas de los beneficios que generarn durante la vida til del proyecto.Factibilidad: En esta etapa, se deben enfocar los esfuerzos hacia el examen detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado viable en la etapa anterior. Adems, se afinan todos aquellos aspectos y variables que puedan mejorar el proyecto de acuerdo con sus objetivos, sean estos sociales o de rentabilidad.Diseo: En esta etapa se desarrollan los estudios finales de arquitectura, ingeniera y especialidades; se confeccionan manuales de procedimientos, de especificaciones para los equipos y se analiza la propuesta de materialidad, de acuerdo con la solucin tcnica identificada como viable.

PreinversinIdea: En esta etapa corresponde identificar las alternativas bsicas de solucin del problema, de acuerdo con los objetivos predeterminados.Perfil: En esta etapa se debe efectuar una recopilacin y anlisis de todos los antecedentes que permitan formarse un juicio respecto de la conveniencia tcnica y econmica de llevar a cabo la idea de proyecto.Prefactibilidad: En esta etapa, se examinan en detalle las alternativas de solucin consideradas ms convenientes, las que se desarrollan de manera mas general en la etapa anterior. Para determinar la rentabilidad socioeconmica de las alternativas, se requieren estimaciones de los montos de inversin, costos de operacin, un calendario de inversin y las cifras aproximadas de los beneficios que generarn durante la vida til del proyecto.Factibilidad: En esta etapa, se deben enfocar los esfuerzos hacia el examen detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado viable en la etapa anterior. Adems, se afinan todos aquellos aspectos y variables que puedan mejorar el proyecto de acuerdo con sus objetivos, sean estos sociales o de rentabilidad.Diseo: En esta etapa se desarrollan los estudios finales de arquitectura, ingeniera y especialidades; se confeccionan manuales de procedimientos, de especificaciones para los equipos y se analiza la propuesta de materialidad, de acuerdo con la solucin tcnica identificada como viable.Cabe destacar que un proyecto de inversin, no necesariamente pasa por todas y cada una de las etapas del estado de preinversin; esto depender de la complejidad y de los montos involucrados por el proyecto a ejecutar.

Preinversin

Requisitos para FactibilidadDebido a la naturaleza y caractersticas de la preinversin, los requisitos de informacin para esta etapa corresponden a los requisitos de un estudio preinversional.

Los antecedentes que deben respaldar la solicitud de financiamiento para esta etapa del proyecto son:

Trminos de referencia.Los trminos de referencia son los antecedentes requeridos para la recomendacin de un estudio de preinversin. Estos constituyen una presentacin detallada de la informacin bsica de las materias y/o actividades que debe contemplar el estudio preinversional, de manera tal que permita la obtencin de los resultados esperados.

Presupuesto detallado.Se debe presentar un presupuesto detallado por tem y por el total del estudio. La informacin pertinente debe desagregarse en al menos los tems que se muestran en el siguiente cuadro, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.

Trminos de ReferenciaAntecedentes generales:Estudios previos sobre el proyecto: indicar nombre de los estudios, consultora que los ejecut y ao de ejecucin con un resumen de dichos estudios.Costos de inversin estimados para la iniciativa de inversin que amerita la realizacin de un estudio de preinversin acabado.Identificacin y definicin del problemaObjetivos generales y especficosContenidos del estudio:Diagnstico completo de la situacin actual.Especificacin de las variables que se van analizar (Perspectiva de Gnero).Anlisis de la oferta, demanda actual y proyeccin futura.Anlisis de tamao ptimo, localizacin y momento ptimo de la inversin.Anlisis de alternativas de solucin, incluida la optimizacin de la situacin actual.Identificacin, medicin y valorizacin de costos y beneficios de cada alternativa.Evaluacin social tcnico-econmica de cada alternativa de proyecto.Seleccin de la mejor alternativa.Resumen y conclusiones.

Trminos de ReferenciaCronograma de actividades (carta Gantt), indicar fuentes de financiamiento y especificacin del tipo de jornada de trabajo requerida (completa, parcial, etc.).Resultados esperados. Estos deben estar en directa relacin con los contenidos y objetivos del estudio.Implicancias ambientales del proyecto. (Si corresponde).

En trminos general, se sugiere que para la elaboracin de los trminos de referencia de un estudio preinversional se deben tener en consideracin los siguientes aspectos:Metodologas sectoriales de preparacin y presentacin de proyectos, elaboradas por MIDEPLAN,Otros estudios ya realizados sobre el tema,Aspectos especficos que se hayan identificado en estudios anteriores y que se desea profundizar en forma especial.

Presupuesto

Requisitos para DiseoLa informacin requerida para la etapa de diseo es la siguiente:Estudio preinversional.Programa arquitectnico, segn corresponda a las especificaciones sectoriales respectivas.Plano de emplazamiento (sector donde se localizar el proyecto) debe tambin adjuntarse un plano de la zona, en el cual se identifique entre otros, reas de influencia y servicios pblicos existentes.Cronograma de actividades (carta Gantt): se debe presentar un cronograma de las actividades que involucra el desarrollo del diseo, con su duracin en meses.Calendario de inversiones detallado por tem (incluir el monto de la inversin por concepto de terreno cuando corresponda).Certificados de propiedad del terreno (Conservador de bienes races), factibilidad de conexin a servicios bsicos, compromisos de costos de operacin y mantencin, segn lo que corresponda a cada sector.En caso de requerirse la compra de un terreno, su costo debe ser incorporado en esta etapa.Presupuesto detallado: Se debe presentar un presupuesto detallado por tem y por el total de la etapa. La informacin al menos debe desagregarse en los tems que se muestran en el cuadro anterior, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.

Requisitos para DiseoLa informacin requerida para la etapa de diseo es la siguiente:Estudio preinversional.Programa arquitectnico, segn corresponda a las especificaciones sectoriales respectivas.Plano de emplazamiento (sector donde se localizar el proyecto) debe tambin adjuntarse un plano de la zona, en el cual se identifique entre otros, reas de influencia y servicios pblicos existentes.Cronograma de actividades (carta Gantt): se debe presentar un cronograma de las actividades que involucra el desarrollo del diseo, con su duracin en meses.Calendario de inversiones detallado por tem (incluir el monto de la inversin por concepto de terreno cuando corresponda).Certificados de propiedad del terreno (Conservador de bienes races), factibilidad de conexin a servicios bsicos, compromisos de costos de operacin y mantencin, segn lo que corresponda a cada sector.En caso de requerirse la compra de un terreno, su costo debe ser incorporado en esta etapa.Presupuesto detallado: Se debe presentar un presupuesto detallado por tem y por el total de la etapa. La informacin al menos debe desagregarse en los tems que se muestran en el cuadro anterior, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.

InversinLa etapa de inversin incluye acciones para materializar la ejecucin del proyecto. Se llevan a cabo las obras fsicas y se incurre en los costos asociados a stas.Segn la complejidad y costo de un proyecto, la etapa de inversin puede estar precedida por una etapa de preinversin, pero hay proyectos de complejidad menor que postulan directamente a ejecucin.

Requisitos para EjecucinLos requisitos de informacin necesarios para la aprobacin de la etapa de ejecucin, son determinados por la etapa precedente (prefactibilidad, factibilidad, diseo).En trminos generales, es necesario presentar la siguiente documentacin:Resultados de la etapa de diseo visados por la unidad tcnica cuando corresponda.Resolucin ambiental favorable cuando corresponda, la que podr ser declaracin de impacto ambiental o estudio de impacto ambiental, cuando la iniciativa de inversin que postula a ejecucin as lo amerite.La resolucin ambiental debe ser emitida por la autoridad que corresponda (Corema o Conama)Cotizaciones de respaldo para los valores de equipos y equipamiento.Cronograma de actividades. Se debe presentar las estimaciones de tiempo, esperadas para cada actividad involucrada en la etapa de ejecucin con su respectiva fuente de financiamiento.Presupuesto oficial. El presupuesto debe de llevar el detalle para cada tem y para el total del proyecto, desagregando la informacin de acuerdo con el cuadro siguiente:

Requisitos para EjecucinLos requisitos de informacin necesarios para la aprobacin de la etapa de ejecucin, son determinados por la etapa precedente (prefactibilidad, factibilidad, diseo).En trminos generales, es necesario presentar la siguiente documentacin:Resultados de la etapa de diseo visados por la unidad tcnica cuando corresponda.Resolucin ambiental favorable cuando corresponda, la que podr ser declaracin de impacto ambiental o estudio de impacto ambiental, cuando la iniciativa de inversin que postula a ejecucin as lo amerite.La resolucin ambiental debe ser emitida por la autoridad que corresponda (Corema o Conama)Cotizaciones de respaldo para los valores de equipos y equipamiento.Cronograma de actividades. Se debe presentar las estimaciones de tiempo, esperadas para cada actividad involucrada en la etapa de ejecucin con su respectiva fuente de financiamiento.Presupuesto oficial. El presupuesto debe de llevar el detalle para cada tem y para el total del proyecto, desagregando la informacin de acuerdo con el cuadro siguiente:

Preparacin de Proyectos

Identificacin del ProblemaSe refiere a una situacin que denota inconveniencia, insatisfaccin, o un hecho negativo. Se puede manifestar por la carencia de algo bueno o por la existencia de algo malo.Es un estado o situacin de insatisfaccin que no puede ser resuelto en forma autnoma por los afectados.Existen diversas tcnicas o herramientas que facilitan el anlisis de un problema (Espina de pescado, rbol de problemas).El rbol de problemas es un modelo explicativo, un esquema simplificado de la realidad y se elabora mediante aproximaciones sucesivas.Pasos previos:Anlisis de los contextos.Revisin de fuentes secundarias.Cuestionarios, entrevistas, inventarios.Comparacin de estndares sociales, productivos u otros.Observacin de la realidad.Consulta a expertos.

Identificacin del ProblemaPasos del mtodo:Identificar el problema.Examinar los efectos del problema.Identificar las posibles causas del problema.Definir los objetivos para la solucin.Formular acciones para solucionar el problema.Configurar alternativas viables y pertinentes.Es importante presentar la definicin conceptual del problema central.Por ejemplo: Alta tasa de enfermedades respiratorias, significa. Y se describe el problema de manera genrica.Se refiere a la descripcin literaria del concepto. As se evita, el planificador, que se comprenda mediante diferentes enfoques, el problema, segn lo que cada lector pueda entender por el mismo.

Identificacin del Problema

Identificacin del Problemarbol de Objetivos

Identificacin del ProblemaFormulacin de Acciones

Diagnstico de la Situacin ActualEl diagnstico considera:Definicin del rea de estudioDeterminacin del rea de influencia.Poblacin objetivo.Anlisis de la demanda.Anlisis de la oferta.Clculo del dficit.

Diagnstico de la Situacin ActualDefinicin del rea de estudioZona geogrfica que sirve para contextualizar el problema.Su definicin depende de:Red de servicios existentes.Lmites relevantesGeogrficosAdministrativosRecopilar informacin sobre:Condiciones socioeconmicas de la poblacin.Localizacin de la poblacin por estrato socioeconmico.Infraestructura de la zona.Aspectos culturales.Institucionalidad y administracin sectorial.

Diagnstico de la Situacin ActualDeterminacin del rea de influenciaMarca los lmites dentro de los cuales un proyecto podra constituir una solucin real al problema detectado.Puede ser igual al rea de estudio o a un subconjunto de ella.Para su delimitacin se debe considerar:Ubicacin de la poblacin afectadaPosibles localizaciones del proyecto.Condiciones de accesibilidad.Nivel socioeconmico de la poblacin afectadaAspectos administrativos e institucionalesPoblacin Objetivo:

Diagnstico de la Situacin Actual

Diagnstico de la Situacin ActualAnlisis de la demandaA partir de la poblacin afectadaD = P x CD: Demanda esperadaP: Poblacin carenteC: Consumo nominal per cpita.A partir de registros histricos de consumoDefinir una tendenciaAjustar sobre esa tendenciaAnalizar los resultados esperadosSe puede hacer:GeogrficamenteAnalticamenteOtros mtodos:Registro de solicitudesEncuestas a usuariosProyectar la demanda es estimar la evolucin de la misma a mediano plazo (10 aos).

Diagnstico de la Situacin ActualEstudio de la ofertaEs el volumen de servicio provisto en el rea de influenciaPara su estimacin considerar:Capacidad de la infraestructura existenteEquipos y personal calificado disponibleCumplimiento de normas de calidad de servicioEvolucin esperada de la situacin actual

Diagnstico de la Situacin ActualClculo y proyeccin del dficitEs la diferencia entre la oferta y la demandaPuede ser:Cuantitativo (cobertura)Cualitativo (calidad)La oferta se proyecta considerando la evolucin esperada de los servicios actualmente provistos con mantenimiento adecuado.La demanda se proyecta de acuerdo al crecimiento poblacional y/o variables especficas.

Identificacin y Definicin de AlternativasAspectos a estudiar:Optimizacin de la situacin actual.Tamao del proyecto.Estudio de localizacin.Aspectos tecnolgicos.Organizacin e institucionalidad.Consideraciones ambientales.

Identificacin y Definicin de AlternativasOptimizacin de la situacin actualCorresponde a la situacin actual mejorada con medidas de bajo costo.Evita sobreestimar beneficios y sobredimensionar el proyecto.Puede cambiar significativamente el tamao y los beneficios del proyecto.Algunas medidas posibles de considerar son:Inversiones menores.Medidas de gestin y/o administrativas.Reformas institucionales.Capacitacin.

Identificacin y Definicin de AlternativasTamao del proyectoCapacidad de produccin en un perodo dado. La capacidad es el mximo de bienes o servicios que se puede obtener de las instalaciones productivas por unidad de tiempo.El anlisis del tamao de un proyecto tiene por objeto dimensionar la capacidad efectiva de produccin y su nivel de uso, tanto para la puesta en marcha como en su evolucin durante la vida til.Factores:Poblacin potencial y dficit.FinanciamientoEconomas de escalaTecnologa disponibleLocalizacinDisponibilidad de insumosEstacionalidades y fluctuacionesValoracin del riesgo

Evaluacin de Proyectos