19 de febrero de 2020
R E U N I Ó N D E A C T U A L I Z A C I Ó N F I N A N C I E R A
H. COMISIÓN DE HACIENDA
TESORERÍA GENERAL
Y A D M I N I S T R AT I VA 2 0 2 0
M.C.P. MARTHA NORA ÁLVAREZ GARZA
T E S O R E R Í A G E N E R A L
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
Medición de los Ingresos
Ejercicio 2020
Crecimiento respecto al año anterior
Base Presupuestal
• Subsidio Federal Ordinario
• Subsidio Estatal Ordinario
• Ingresos Propios
Ingresos
Políticas de Operación
*Subsidio Federal Ordinario 2020 $ 5,597’172,456.00
*Subsidio Estatal Ordinario 2020 $ 1,963’630,418.00
** Ingresos Propios $ 844,095,633.00
Fuente:
* Anexo de Ejecución del Convenio de Apoyo Financiero ejercicio 2020
** Presupuesto Aprobado 2020
Ejes Rectores Plan de Desarrollo Institucional
A Educación inclusiva, equitativa, integral y transformadora reconocida nacional e internacionalmente por su calidad. 69%
BDesarrollo de la ciencia, las humanidades, la tecnología y la innovación, reconocida por su investigación de alto impacto, sus
contribuciones al desarrollo sustentable y a la atención de las necesidades y demandas sociales.10%
C Creación, difusión y extensión de la cultura, y de la promoción del deporte para el desarrollo humano y comunitario. 7%
D Vinculación estratégica con los diferentes sectores de la sociedad para promover el desarrollo económico y social de la región y del País. 1%
E Gobernanza y compromiso de transformación y responsabilidad social. 13%
100%
Ingresos
Políticas de Operación
Ingresos
CFDI
Aplicación de la
Retención del 6%
de IVA
(reforma fiscal
2020).
Transferencias
correspondientes al
pago de paquetes
de libros
Políticas de Operación
• Personal • Limpieza • Seguridad
Concepto Paquete de Libros Nivel Medio Superior
Políticas de Operación
Periodo Paquete de LibrosFechas de transferencia a la
Tesorería General
Ejercicios anteriores 31 Marzo 2020
Semestre Enero – Junio 2020 30 Junio 2020
Semestre Agosto – Diciembre 2020 30 Noviembre 2020
Dirección del Sistema de Estudios
del Nivel Medio Superior
Tesorería General
• Dirección de Ingresos
Escuelas Preparatorias
Tesorería General
• Dirección de Egresos
Información concepto
paquete de Libros
Integra Información y Elabora
documento de cobro
Transfieren y Envía comprobante
por correo electrónico a la
Dirección de Ingresos
Se realiza el Pago a las
Editoriales a través de
Transferencia Bancaria.
Información de la cuenta bancaria para la transferencia
Institución Bancaria: Banco Mercantil del Norte, S.A.
Cuenta Bancaria: 0581715580
Recepción gasto de operación e inversión de equipamiento e infraestructura
Lunes, Martes y Miércoles
8:00 a 13:00 hrs
Solicitud de pago
El reembolso se aplicará 5 días hábiles después de la recepción de la solicitud.
Semestre Ene- Jun hasta 31 Marzo
Ago – Dic hasta 30 Oct
Reembolsos examen de selección
Políticas de Operación
Egresos
PeriodoRecepción de solicitud de
pagoTransferencia bancaria
Calendario de
Comprobación a mas tardar
1er trimestre 20 enero 2020 * 24 enero 2020 03 abril 2020
2do trimestre 20 abril 202024 abril 2020
(periodo vacacional)06 julio 2020
3er trimestre 13 julio 2020 17 julio 2020 07 octubre 2020
4to trimestre 12 octubre 2020 15 octubre 2020 13 enero 2021
Presupuesto Descentralizado
Políticas de Operación
Egresos
Padrón de Responsables cuentas Bancarias
Políticas de Operación
Dependencia
Académica o
Administrativa
Numero de CuentaObjeto de la
Cuenta
Funcionario o
responsable de la
Cuenta
Institución
Bancaria
Fecha de Apertura
de la Cuenta
1111111 Cuotas escolares dd/mm/aaaa
1111111Presupuesto
Descentralizadodd/mm/aaaa
1111111Patrimonio
dd/mm/aaaa
*Entrega de Formato 28 de Febrero 2020
Control Presupuestal
Oficio de solicitud
dirigido a Rectoría
para autorización
Reasignación presupuestal
Partidas extraordinarias
Políticas de Operación
Planeación Financiera
Políticas de Operación
Elementos de entrada
a) Análisis:
• Ingresos
• Egresos
Seguimiento:
• Mensual
• Trimestral
• Anual
Resultado:
Estatus de la situación financiera (reportes)
Detección oportuna de problemas de liquidez
Oportunidades de inversión
Deuda operativa (a proveedores)
Mejora en Calificaciones Crediticiasb) Proyecciones a tres años:
• Ingresos
• Egresos
Resultado:
Apoyo para la toma de decisiones
Referencia del rumbo de la institución
Resultado:
Política de inversión
c) Seguimiento de variables financieras:
• Tasa de interés
Patrimonio
Fuente: Leyes y Reglamentos de la Universidad Autónoma de Nuevo León | Reglamento General del Patrimonio Universitario
MóduloPatrimonio
SIASE Finanzas
Efectuar anualmente un inventario físico de todos los bienes adscritos a ella, a fin de verificar y
comparar los registros establecidos e investigar y corregir las diferencias que resulten, así
como establecer el mantenimiento y la reposición de los Bienes
Registro mensual
Inventario Anual
Políticas de Operación
Procesos Administrativos y Financieros
Requisitos de entrega de Tarjetas Electrónicas de Bonos de Despensa y Libros
Políticas de Operación
-Agenda de entrega
-Correo electrónico
Identificación
oficial vigente
Carta poder
notarial
Entrega de listado y acuse de Recibido
Responsable de Recursos Humanos
Perfil de Responsables Operativos
El personal designado por la Dirección de las Dependencias para el manejo de sus recursos, deberá reunir los
siguientes requisitos:
Fuente: Leyes y Reglamentos de la Universidad Autónoma de Nuevo León | Reglamento General de Ingresos y Egresos, TÍTULO SEGUNDO, Art. 23
a) Ser personal universitario debidamente autorizado.
b) Tener honorabilidad comprobada.
c) Contar con una fianza tramitada por la Dependencia, con base en los recursos económicos manejados.
d) Tener experiencia en el manejo de recursos financieros.
Políticas
de Austeridad
Servicios Personales
Materiales y Suministros
Servicios Generales
Bienes Muebles, Inmuebles e Intangibles
Fuente: H. Consejo Universitario, 5 de junio de 2019
Plan de Austeridad UANL
Plan de Austeridad UANL
Elaboró
Nombre y Firma
Revisó
Nombre y Firma
Autorizó
Nombre y Firma
Fecha Tema
19 febrero 2020 Reunión de Actualización Financiera (Directores y Responsables Financieros)
20 febrero 2020 Taller de Actualización para Control del Registro del Patrimonio Universitario
22 abril 2020
Taller de Actualización (Escuelas Preparatorias)
• Control Presupuestal
• Planeación Financiera
• Planeación y Proyectos Estratégicos
23 abril 2020
Taller de Actualización (Facultades)
• Control Presupuestal
• Planeación Financiera
• Planeación y Proyectos Estratégicos
29 y 30 de abril 2020
Taller de Actualización (Departamentos Administrativos)
• Control Presupuestal
• Planeación Financiera
• Planeación y Proyectos Estratégicos
09 julio 2020 Reunión para el Proyecto de Presupuestos Basado en Resultados 2021
Calendario de Capacitación
Conclusiones
1. Estructura Organizacional adecuada a los procesos.
2. Perfil del Personal Operativo.
3. Cocimiento de Normativa Institucional, Estatal y Federal y aquellos de nuestra
competencia.
4. Cultura de Eficiencia Financiera.
• Eficiencia en la aplicación de los recursos.
• Análisis de liquidez de la Dependencia.
• Planeación Financiera a través de Proyecciones anuales y trimestrales.
• Implementación y seguimiento al Plan de Austeridad.
Por su atención,
“Gracias”
Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020
C.P. Y M.F.C. EUGENIO DÁVILA FLORES
D I R E C C I Ó N D E C O N TA B I L I D A D Y C U E N TA P Ú B L I C A
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
Necesidad de contar con un Sistema de Contabilidad
Gubernamental
”
“
”“En general los ejecutores del
gasto no cuentan con un
sistema de contabilidad
gubernamental que registre de
manera armónica, delimitada y
específica…, no cuentan con
registros auxiliares de avance
presupuestal y contable por
programa…
Convenir con los ejecutores del
gasto que cuenten con un
sistema de contabilidad
gubernamental…que facilite la
rendición de cuentas, la toma de
decisiones y la fiscalización de
recursos…
”“Incumplimiento del sistema
contable y presupuestal con
base a lo establecido por la
Ley General de Contabilidad
Gubernamental.
Los registros no se llevan con base
acumulativa, los ingresos y gastos no
se registran con base al principio de
devengo contable, falta de registros
presupuestales de ingresos y
egresos…
“
”
Auditoría Superior
de la Federación
Auditoría Superior del
Estado de Nuevo León
Proyecto de implementación del Sistema General de Contabilidad (SGC) para el
cumplimiento de la Armonización Contable en Administración Central
Bases normativas (2 requerimientos).
Diagnóstico, levantamiento de procesos, construcción de
requerimientos, pruebas y liberación (42 requerimientos).
Reportes auxiliares contables y operativos (40
requerimientos).
Informes contables, presupuestarios, programáticos y de Ley
de Disciplina Financiera (35 requerimientos).
Informes de transparencia (10 requerimientos).
Principales características del sistema SIASE CG
01 02 03 04 05 06
Integración de catálogos
normativos
- Plan de cuentas
- Matrices de conversión
- Clasificadores presupuestarios
- CRI, CA, CF, CP, COG,
CTP, CFF, AR
Estructura
Presupuestal de
Ingresos y Egresos
Funcionalidades
Funcionalidades
Funcionalidades
- Integración automática
contable-presupuestal
- Afectación contable-
presupuestal en tiempo real
- Transaccionalidad
- Registro de momentos
contables
- Evaluación de la ejecución
presupuestaria
- Administración de bienes
muebles e inmuebles
- Estados de cuenta de
beneficiarios
- Ingresos y egresos
- Generación de
información en
tiempo real
Funcionalidades
Arranque en producción del sistema SIASE CG
01 02 03Atención a
usuarios
Afectación
presupuestal y
contable.
Registro de operaciones,
capacitación, acceso y
configuración.
Validación de
operacionesAtención a
incidentes
Incidentes de
operaciones en
productivo.
Etapa de estabilización
Funciones que actualmente se encuentran en proceso de construcción para posibles pruebas y liberación.
¿Cuáles son?
04
Funcionalidades en proceso de desarrollo
Atención y seguimiento de auditorías.- recomendaciones de mejora
Mejorar el control interno y
atención a observaciones
efectuadas por el OIC.
Promover
modificaciones a la
normatividad aplicable.
Personal con perfil
adecuado.
Mejorar los procesos de
planeación
presupuestaria y de
contratación de bienes o
servicios.
Mejorar los sistemas de
información.
Por su atención,
“Gracias”
Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020
LIC. ALMA ALICIA SÁNCHEZ CISNEROS
D I R E C C I Ó N D E R E C U R S O S H U M A N O S Y N Ó M I N A S
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
Misión de la DRHyN
Dirigir y apoyar la adecuada administración de los recursoshumanos de las dependencias universitarias con principios yvalores institucionales, con el fin de proporcionar un entornolaboral incluyente, que fortalezca el bienestar del trabajadoruniversitario, comprometidos con la calidad y las funcionessustantivas de la UANL.
OrganigramaDirección General
Administrativa
Dirección de Recursos
Humanos y Nóminas
Coordinación de Reclutamiento y
Selección de Personal
Coordinación de Tramitación de Documentos
Coordinación de Nóminas
Coordinación de Estadística y
Archivo
Coordinación de Capacitación y Adiestramiento
Recepción
Contexto de la organización
• Plan de Desarrollo Institucional UANL 2019-2030
• Leyes y Reglamentos de la UANL
• Contrato Colectivo de Trabajo
• Reglamento Interior de Trabajo
La UANL sustenta su desarrollo continuo con base en:
• La Plantilla Universitaria que solicita y recibe nuestros servicios: Personal Docente, Administrativo, Jubilados y Pensionados
Dirección y apoyo en la Administración de los Recursos Humanos
• Transparencia
• Auditoría Superior de la Federación
• Auditoría Superior del Estado de Nuevo León
Cumplimiento en la Rendición de Cuentas
Administración del personal
Control administrativo
• Reclutamiento y Selección de Personal
• Contratación• Nómina
• Asignación de horarios
• Registro del cumplimiento
• Resguardo de información
Desarrollo del Capital Humano
• Análisis de la Plantilla• Basificación del
Personal• Actualización de la
Trayectoria Académica
• Capacitación
• Cursos de Responsabilidad Social
Rendición de cuentas
• Transparencia• ASF• ASE
Plantilla Universitaria
Total de la Plantilla Universitaria
21,087
Personal Docente
7,051
Personal Administrativo
6,642
Jubilados y Pensionados
7,394
Nóminas Nivel Superior y Central
Nóminas Nivel Medio y Hospital Universitario
Pago de Nóminas
RC-RHN/8-009
REV:17-01/20
FECHA LÍMITE DE RECEPCION
DE MOVIMIENTOS ORDINARIOS
01: 1a ENERO 2020 04-dic-2019
02: 2a ENERO 2020 10-ene-2020
03: 1a FEBRERO 2020 21-ene-2020 Retroactivo Sueldo.
04: 2a FEBRERO 2020 04-feb-2020 Bono de Zapatos, Retrotabulación Sueldo.
05: 1a MARZO 2020 14-feb-2020 Retroactivo Bono Despensa, Prima Vacacional.
06: 2a MARZO 2020 27-feb-2020 Retroactivo Bono Libros.
07: 1a ABRIL 2020 11-mar-2020 Premio de Asistencia.
08: 2a ABRIL 2020 23-mar-2020
09: 1a MAYO 2020 20-abr-2020
10: 2a MAYO 2020 30-abr-2020
11: 1a JUNIO 2020 19-may-2020
12: 2a JUNIO 2020 03-jun-2020 Bono de Productividad, Ayuda Zona Cara.
13: 1a JULIO 2020 17-jun-2020
14: 2a JULIO 2020 03-jul-2020
15: 1a AGOSTO 2020 17-jul-2020
16: 2a AGOSTO 2020 03-ago-2020
17: 1a SEPTIEMBRE 2020 19-ago-2020
18: 2a SEPTIEMBRE 2020 01-sep-2020
19: 1a OCTUBRE 2020 14-sep-2020
20: 2a OCTUBRE 2020 28-sep-2020 Bono de Zapatos.
21: 1a NOVIEMBRE 2020 07-oct-2020
22: 2a NOVIEMBRE 2020 19-oct-2020 Prima Vacacional.
23: 1a DICIEMBRE 2020 29-oct-2020 Día Festivo No Disfrutado.
24: 2a DICIEMBRE 2020 09-nov-2020 Bono de Ajuste, Bono de Productividad.
25: -- ESPECIAL 2020 18-nov-2020 Aguinaldo.
CALENDARIO ANUAL
PROCESO DE NÓMINA 2020
PAGO DE PRESTACIONESQUINCENA
Fecha límite de recepción para movimientos y prestaciones extraordinarios:
Paquete Semestral ( 1er Semestre 24-Ene-2020 )( 2o Semestre 04-Ago-2020 )
Bono de Productividad ( 1er Semestre 03-Jun-2020 )( 2o Semestre 06-Nov-2020 )
Premio de Asistencia ( 27-Feb-2020 )
Calendario Anual
Calendario Anual Proceso de Nómina
Los formatos de movimientos de paquete semestral se deben presentar en lafecha programada.
• Ciclo escolar de enero-junio 2020 24 de enero de 2020• Ciclo escolar de agosto-diciembre 2020 4 de agosto de 2020
• Los formatos de movimientos de paquete semestral se tramitarán deacuerdo a la fecha de recepción de la DRHyN, una vez que se cumplancon los requisitos de la revisión, análisis y disponibilidad presupuestal.
Bono de Productividad y Premio de Asistencia fecha límite de recepción:
• Premio de Asistencia 27 de febrero de 2020• Productividad Primer semestre 3 de junio de 2020• Productividad Segundo semestre 6 de noviembre de 2020
* Número de basificados por año
Ejercicio 2020
Se tiene contemplado basificar a650 trabajadores académicos yadministrativos con antigüedad del2018 y años anteriores.
A la fecha se han basificado 8018trabajadores.
Objetivos de la basificación:
• Cumplir con la Ley Federal delTrabajo.
• Dar certidumbre y estabilidad alos trabajadores.
• Incorporar al Fondo dePensiones y Jubilaciones.
• Acceder a créditos INFONAVIT.
2016
2017
20182019
535
547
530
851
Programa de Basificación
Total 2,463
Programa de Basificación
DRHyN
Enviará el 30 de Marzo del 2020, el reporte del personal considerado para el programa de basificación.
- Personal con fecha de ingreso del año 2018 y anteriores.
-Personal docente con estudios de posgrado (título y cédula).
OFICINA DE LA ABOGACIA GENERAL
En coordinación con los responsables de Recursos Humanos de las dependencias citarán al personal para dar la información e indicar el proceso a seguir para su basificación.
Procede a la elaboración y firma del convenio correspondiente ante la Junta de Conciliación y Arbitraje del Estado para la legalización del trámite.
DEPENDENCIAS
Los responsables de Recursos Humanos envían a la DRHyN, los formatos de movimientos de personal con los requisitos establecidos para su cambio de eventual a planta.
REQUISITOS
Personal Docente:
•Formato de movimiento de personal VII
•Contrato II
•Número de Seguridad Social
•Acta de la Comisión Dictaminadora
•Horario actual y dos anteriores
Personal no Docente:
•Formato de movimiento de personal VII
•Contrato II
•Número de Seguridad Social
•Carta de STUANL como basificado
•Funciones y horario
Cuentas de Correo administrativo
Objetivo Que todo nuestro personal tenga una cuenta de correo electrónico Institucional como un medio de comunicación interna, estas ya han sido generadas por la Dirección de Tecnología de Información.
Primera etapa Se hará entrega de las cuentas de correo electrónico, para el personal activo que no cuente con ella.
Medio A través de los responsables de Recursos Humanos de las dependencias se hará entrega de los sobres con las cuentas, en coordinación con la DTI y la DRHyN
Uso Comprobante Fiscal Digital por Internet (CFDI) y su formato XML, debidamente timbrados.
Fecha y hora Tema24 y 25 febrero 20209:30 a 11:30 a.m.
Centro de Capacitación y Adiestramiento
- Proceso de entrega de cuentas de correo para el personal activo (DTI).
- Programa de Basificación de personal.
27 febrero 202010:00 a 12:30 p.m.
Centro de Capacitación y Adiestramiento
- Curso de inducción para trabajadores de nuevo ingreso.- Se realiza el último jueves de cada mes.
24, 25 y 26 marzo 202010:00 a 12:00 p.m.
Centro de Capacitación y Adiestramiento
- Implementación de salas de lactancia.
27, 28, 29 mayo 2020
9:00 a 12:00 a.m.
Centro de Capacitación y Adiestramiento
- Actualización informativa de procesos de la DRHyN Presentación del Manual de Objetivos, funciones y
servicios 2020. Taller de elaboración de formatos de movimientos de
personal. Renovaciones de contratos. Premio de asistencia (formatos oficiales para justificantes).
Calendario de Talleres
Fecha y hora Tema30 junio,1 y 2 julio 2020
9:00 a 11:00 a.m.
Centro de Capacitación y Adiestramiento
- Importancia de la capacitación.
21, 22, 23 oct 2020
9:00 a 11:00 a.m.
Centro de Capacitación y Adiestramiento
- Calendario de procesos de nómina 2021.- Cursos de capacitación 2021.- Bono de productividad.
Calendario de Talleres
Por su atención,
“Gracias”
Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020
DR. PEDRO LEOBARDO VALDEZ TAMEZ
D I R E C C I Ó N D E C O N S T R U C C I Ó N Y
M A N T E N I M I E N TO
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
Febrero 19 de 2020
DirectorDr. Pedro Leobardo Valdez
Tamez
Subdirector de InfraestructuraIng. Arturo Huerta Quintanilla
Control de Obras; Concursos y Contratos (5)
Arq. Pamela Maricela Luna Ríos
Coordinación de Supervisión de Obras (10)
Ing. Luis Francisco López Fernández
Coordinación de Conservación de Infraestructura (5)Arq. Javier Lózano Pérez
Coordinación de Proyectos (3)Arq. Iván Botello Montalván
Administración (3)Lic. Rosa Ma. Longoria de la Cruz
Costos y PresupuestosArq. Juan Andrés Ramírez Ramos
SubCoordinación de Conservación de Infraestructura
Ing. Diana Isela López Herrera
Supervisión de Mantenimiento (20)Ing. Rene Rhi Pérez
Asistente, Ext. 4017Yessica Y. Tovar Lózano
Estructura Organizacional “DCyM”
Febrero 19 de 2020
Funciones
• Elaborar los proyectos de obras nuevas y de adecuaciones o
modificaciones requeridas en la infraestructura física de la
institución.
• Contratar obras mediante concursos por convocatoria pública y
por invitación, con aplicación de recursos federales, estatales y
propios, de acuerdo a la normativa existente.
• Supervisar obras, revisar y en su caso avalar estimaciones para
proyectos de infraestructura de bienes inmuebles.
• Establecer y coordinar programas de mantenimiento preventivo y
correctivo, así como de áreas verdes, con los prestatarios externos.
Febrero 19 de 2020
Funciones
• Asegurar que la Universidad cuente con un plan maestro de
construcción para la ampliación y modernización de las
instalaciones físicas, sustentando en las perspectivas de desarrollo y
en la atención de necesidades identificadas.
• Formular los lineamientos institucionales para asegurar que en el
diseño y la construcción de nuevas instalaciones físicas y para el
reemplazo de la infraestructura y el equipamiento de la Universidad,
se consideren criterios rigurosos relacionados con los usuarios y sus
necesidades, la protección del medio amiente y el consumo
eficiente de los recursos.
Febrero 19 de 2020
Manual de Políticas y Procedimientos para el control de Ingresos y Egresos.
Las Dependencias Universitarias tendrán como objetivo
administrar, planear, programar y contar con la suficiencia
presupuestaria de los recursos aplicados a todas aquellas
erogaciones relacionadas con las construcciones y el
mantenimiento de la infraestructura, las cuales deberán
formalizar a través de instrumentos jurídicos y actos
administrativos, con la aprobación de la autoridad
competente.
Capítulo XVIII
De las Construcciones y Mantenimiento a las Instalaciones de la Universidad
POLÍTICA
Febrero 19 de 2020
Manual de Políticas y Procedimientos para el control de Ingresos y Egresos.
1. Las Dependencias, efectúan la planeación de sus requerimientos
de construcciones y remodelaciones de los Bienes Inmuebles de
conformidad con sus necesidades y acorde a sus programas de
operación, tomando en cuenta que dicha planeación debe
ajustarse a los fines de la Universidad, a los objetivos y prioridades
del Plan de Desarrollo Institucional (P.D.I.), así como a los objetivos,
metas y previsiones de recursos establecidos en el Presupuesto
Anual de la Universidad.
Capítulo XVIII
De las Construcciones y Mantenimiento a las Instalaciones de la Universidad
PROCEDIMIENTOS
Febrero 19 de 2020
Manual de Políticas y Procedimientos para el control de Ingresos y Egresos.
2. Las Dependencias, bajo su responsabilidad y en su caso, en
coordinación con el Comité de Construcción,
Remodelación y Mejoras de Bienes Inmuebles de la
Universidad, podrán adjudicar o contratar los servicios de
construcción, remodelación o mantenimientos de las
instalaciones, con cargo a su presupuesto autorizado, de
acuerdo a lo establecido en el programa de
construcciones el cual estará sujeto a los procesos de
adjudicación mencionados en el presente manual.
Capítulo XVIII
De las Construcciones y Mantenimiento a las Instalaciones de la Universidad
PROCEDIMIENTOS
Febrero 19 de 2020
Manual de Políticas y Procedimientos para el control de Ingresos y Egresos.
3. Para la adjudicación y contratación de las construcciones,
remodelaciones y el mantenimiento de las instalaciones, estos se
rigen a través del Comité Institucional.
El Comité de Construcción, Remodelación y Mejoras a Bienes
Inmuebles del área central de la Universidad el cual se integra de la
siguiente forma:
Presidente: Dirección de Construcción y MantenimientoSecretario Técnico: Coordinador de Licitaciones y ConcursosVocales: Asesor: Abogado GeneralTesorería General Invitados: Auditor InternoControl Presupuestal Contraloría General
Capítulo XVIII
De las Construcciones y Mantenimiento a las Instalaciones de la Universidad
PROCEDIMIENTOS
Febrero 19 de 2020
Manual de Políticas y Procedimientos para el control de Ingresos y Egresos.
• Revisar y en su caso, emitir los criterios que deberán tomarse encuenta en la elaboración de los modelos de convocatorias, bases,actas y contratos, entre otros instrumentos que habrán de utilizarseen los procedimientos de contratación de obras y servicios.
• Establecer los montos máximos para la adjudicación de losContratos de Obra, mediante procedimientos de invitación acuando menos tres proveedores, adjudicación directa, así como através de licitación pública.
• Promover el adecuado cumplimiento de la normativa en materiade Construcción, Remodelación y Mejora de los Bienes Inmuebles.
Capítulo XVIII
De las Construcciones y Mantenimiento a las Instalaciones de la Universidad
Funciones del Comité de Construcción, Remodelación y Mejoras a Bienes Inmuebles:
Febrero 19 de 2020
Marco Jurídico
• Ley de Obra Pública y Servicios Relacionados con las Mismas.• Ley de Obras Públicas para el Estado y municipios de Nuevo León.• Manual de Políticas y Procedimientos para el Control de los Ingresos y Egresos, UANL
Se podrán realizar obras públicas y servicios relacionados con las mismas por alguna de las formassiguientes y se seleccionará entre los procedimientos aquel que de acuerdo con la naturaleza de lacontratación asegure las mejores condiciones en cuanto a precio, calidad financiamiento, oportunidadó demás circunstancias pertinentes:
• Asignación directa (estas podrán ser asignadas directamente por la dependencia)• Tres cotizaciones ( a través de Ordenes de Servicio)• Invitación cuando menos tres proveedores (adjudicadas a través de compranet)• Licitación Pública (adjudicadas a través de compranet y diario Oficial de la Federación
• https://www.inegi.org.mx/temas/uma/• UMA= Unidad de Medida y Actualización
Montos Máximos de Adjudicación para Obra Pública y Servicios Relacionados con las Mismas
Tipo Cuotas UMA Monto IVA Total
a-1 Asignación Directa Hasta 4,012.50 $ 86.88 $
348,606.00 $ 55,776.96 $
404,382.96
a-2 Tres cotizaciones ( Ordenes de Servicio) Hasta 14,400 $ 86.88 $
1,251,072.00 $ 200,171.52 $
1,451,243.52
a-3Invitación cuando menos tres
proveedores Hasta 34,097 $ 86.88 $
2,962,347.36 $ 473,975.58 $
3,436,322.94
a-4 Licitación Pública Mayor a 34,097 $ 86.88 $
2,962,347.36 $ 473,975.58 $
3,436,322.94
Febrero 19 de 2020
Comentarios finales
• Para el 2020, se están evaluando 32 nuevos proyectos que serán priorizados
por el Comité respectivo y en función de los recursos financieros se
programará su ejecución.
• La DCyM adicionalmente atiende 49 obras en proceso de ejecución, con
financiamiento federal, estatal y propios.
• Es necesario trabajar de manera articulada entre Dependencias,
Direcciones y Secretarías de la UANL para fortalecer el ordenamiento de la
infraestructura y generar obras durables y sustentables.
• Programar en tiempo y forma de supervisión de nuevas obras,
remodelaciones y ampliaciones para minimizar riesgos y baja calidad de las
mismas.
• Mejorar la calidad de las construcciones considerando aspectos de
movilidad, equidad, inclusión, entre otros.
• Considerar reglamentos de seguridad, vigilancia y de protección civil en la
construcción.
• Debido al ajuste administrativo por la Contabilidad Gubernamental, se esta
emigrando el catálogo de beneficiarios, a partir de marzo la DCyM será
responsable del catálogo de contratistas.
Por su atención,
“Gracias”
Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020
M.C.P. HERMILO VALDEZ PÉREZ
D I R E C C I Ó N D E A D Q U I S I C I O N E S
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
OrganigramaH. CONSEJO UNIVERSITARIO
RECTOR
DIRECCION GENERAL
ADMINISTRATIVA
DIRECCION DE ADQUISICIONES
COORDINADOR DE
LICITACIONES Y
CONCURSOS (1)
COORDINADOR
ADQUISICIONES (1)
AUX. ADMINISTRATIVO
DE ADQUISICIONES ( 3 )
(PROYECTOS E INVERSIÓN)
COORDINADOR DE
ALMACÉN GENERAL (1)
AUX.
ADMINISTRATIVO
DE ALMACÉN ( 3 )
AUX.
ADMINISTRATIVO
DE LICITACIONES
(2)ALMACENISTA ( 1 )
SECRETARIA (1)
AUX. ADMINISTRATIVO
DE IMPORTACIONES ( 1 )
AUX. ADMINISTRATIVO
DE PROVEEDORES (1 )
AUX. ADMINISTRATIVO
DE SEGUIMIENTO Y APOYO ( 4 )
AUX. JURIDICO (1)
Procesos
• Requisición de Compra
• Padrón de Proveedores
• Gestión de Importaciones
COORDINACIÓN DE ADQUISICIONES
• Concurso por Invitación
• Licitación Publica
COORDINACIÓN DE LICITACIONES Y
CONCURSOS
• Mobiliario• Equipo• Artículos de Importación• Uniformes• Materiales y Suministros
COORDINACIÓN DE ALMACÉN GENERAL
Coordinación de AdquisicionesREQUISICIÓN DE COMPRA
Objetivo: Tramitar las requisiciones de compra para la adquisición de bienes
y/o servicios
Requisitos: A. Autorización del Director y sello de la Dependencia solicitante.
B. Características técnicas del producto y/o servicio solicitado (no deberá de incluir marca ni modelo).
C. Contar con la clave presupuestal impresa.
D. Si la Requisición requiere un soporte técnico, favor de incluirlo. Ejemplo: equipo de cómputo, licencias de software, equipo de voz y
datos.
E. El artículo seleccionado deberá de estar relacionado con la descripción que se incluya.
F. Incluir requisición extraordinaria para su sello correspondiente (COPIA).
G. Incluir una cotización anexa a la requisición (OBLIGATORIO).
H. La D.G.P.P.E. deberá de incluir el oficio correspondiente al proyecto.
I. Validar la suficiencia presupuestal.
J. Agregar en área de observaciones el programa o eje al que sea asignado el gasto.
K. Identificar el concepto de compra (recursos).
Políticas de Austeridad en Bienes Muebles, Inmuebles e Intangibles:
• Se prohíbe la adquisición de vehículos nuevos, excepto los que se integran al “Programa para la Movilidad Academica y estudiantil de la
UANL”.
• Queda estrictamente prohibido el uso de vehículos oficiales para uso personal o particular.
Coordinación de Adquisiciones
Tipos de Contratación
Las adquisiciones (de bienes muebles y equipos), arrendamientos y servicios se contratarán por la Universidad Autónoma de
Nuevo león, solamente cuando se tenga la disponibilidad presupuestal, en la partida correspondiente.
Los procedimientos de contratación de conformidad con lo establecido en el Título Segundo, Capítulo Primero, de la Ley de
Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público, son los siguientes:
a. Licitación pública.
b. Invitación a cuando menos tres personas
c. Adjudicación directa.
El Art. 134 Constitucional en sus seis primeros párrafos establece los principios sobre los cuales se sustentan las
contrataciones públicas en México, se administrarán con eficacia, eficiencia, economía, transparencia y honradez.
Montos de Adjudicación
Los montos máximos de adjudicación para adquisiciones, arrendamientos y servicios, se procederá de la siguiente manera:
A. Recursos Propios y Estatales:
a-1. Se contratará directamente cuando su monto no exceda de 2,400 cuotas.
a-2. Se contratará directamente mediante cotización por escrito de por lo menos tres proveedores, cuando su monto no exceda de 14,400
cuotas.
a-3. Se contratará mediante concurso por invitación a por lo menos tres proveedores, cuando su monto no exceda 24,000 cuotas.
a-4. Se contratará mediante convocatoria pública que se dará a conocer en el Periódico Oficial del Estado y por lo menos en uno de los
diarios de mayor circulación de la Entidad, cuando su monto exceda de 24,000 cuotas.
B. Recursos Federales:
Los montos máximos de adjudicación mediante procedimiento de adjudicación directa y de invitación a cuando menos 3 personas, se
utilizará el anexo correspondiente que la Secretaria de Hacienda establezca en el Presupuesto de Egresos Federal en cada año fiscal.
Notas:
*Los montos establecidos deben considerarse sin incluir el importe del impuesto al valor agregado (IVA)
*Se entenderá por cuota, la unidad de medida y actualización (UMA) vigente.
*Las dependencias académicas, administrativas e institutos utilizaran estos rangos mencionados anteriormente para la contratación de
proveedores.
A) Montos Establecidos para Adquisiciones de Bienes y Servicios para el
Control de Ingresos y Egresos
UNIDAD DE MEDIDA Y ACTUALIZACIÓN (UMA)
CUOTAS 2020 MONTO IVA TOTAL
1CON UNA SOLA
COTIZACIÓNHASTA 2400 $ 86.88 $ 208,512.00 $ 33,361.92 $ 241,873.92
2CON TRES
COTIZACIONESHASTA 14400 $ 86.88 $ 1,251,072.00 $ 200,171.52 $ 1,451,243.52
3CONCURSO POR
INVITACIONHASTA 24000 $ 86.88 $ 2,085,120.00 $ 333,619.20 $ 2,418,739.20
4 CONCURSO PUBLICO MAS DE 24000 $ 86.88 $ 2,085,120.00 $ 333,619.20 $ 2,418,739.20
Parámetros Económicos para Adquisición de Muebles y Prestaciones de Servicios
B) Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal 2020
ANEXO 9. MONTOS MÁXIMOS DE ADJUDICACIÓN MEDIANTE PROCEDIMIENTO DE ADJUDICACIÓN DIRECTA Y DE INVITACIÓN A CUANDO
MENOS TRES PERSONAS, ESTABLECIDOS EN MILES DE PESOS, SIN CONSIDERAR EL IMPUESTO AL VALOR AGREGADO:
ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS
Presupuesto autorizado de adquisiciones,
arrendamientos y servicios
Monto máximo total de cada operación que
podrá adjudicarse directamente
Monto máximo total de cada operación que podrá
adjudicarse mediante
invitación a cuando menos tres personas
MAYOR DE HASTA DEPENDENCIAS Y ENTIDADES DEPENDENCIAS Y ENTIDADES
15,000 208 713
15,000 30,000 237 1,027
30,000 50,000 267 1,337
50,000 100,000 298 1,650
100,000 150,000 326 1,967
150,000 250,000 371 2,375
250,000 350,000 401 2,675
350,000 450,000 432 2,839
450,000 600,000 460 3,148
600,000 750,000 475 3,313
750,000 1,000,000 521 3,624
1,000,000 549 3,787
Padrón de ProveedoresLas personas físicas o morales que deseen ser proveedores, deberán acreditar su situación jurídica, fiscal y financiera ante la Universidad
Autónoma de Nuevo León, a efecto de ser dados de alta en el padrón de proveedores de la Universidad Autónoma de Nuevo León, cumpliendo
con los requisitos que se mencionan en la pagina de la UANL.
Pasos para consultar el Padrón:
• Ingresar www.uanl.mx , Apartado de Transparencia
• Sección de Ver contenido Anterior.
• Seleccionar el punto XVIII Padrón de Proveedores.
• Abrir la Liga “Padrón de Proveedores”
Registro de Proveedores
• Requisitos Proveedores
• Carta Protesta
• Alta Proveedor (Solicitud de Alta)
Actualización de Proveedores
• Carta Protesta
• Requisitos de Actualización
El alta en el padrón de proveedores de la Universidad Autónoma de Nuevo León, tendrá una vigencia anual, una vez autorizado el registro.
El padrón de proveedores se publica en la pagina de transparencia para consulta de las dependencias. Este es actualizado cada mes.
ImportacionesEn Adquisiciones se realiza el proceso de Gestión de Importación, es decir, se orienta al investigador o dependencia a los
tramites que deben de realizar para la importación de los bienes. Antes de realizar cualquier tramite hay que consultar en la
Dirección de Adquisiciones, si hay permiso para ciertos equipos.
Los equipos de importación se deben enviar a Global Link Logistics LLC en Laredo Texas.
Global Link Logistics LLC
11901 Gavin Road Industrial Park ( El Portal )
Laredo Texas, Zip Code 78045
Ph: (001) 956-729-8079 EXT:230
Fx: (001) 956-729-8351
Contactos.- Lic. David Santos ([email protected])
Lic. Luciano Escobedo
Lic. Bernardo Mireles
En caso de proyecto PRODEP, PROFOCIE, la Rectoría otorga apoyo con los gastos de importación mediante una solicitud de
pago a la Tesorería General, se realiza la transferencia correspondiente a la cuenta del agente aduanal.
Coordinación de Licitaciones y Concursos
Objetivo: Generar las licitaciones que se desprendan de las requisiciones de adquisiciones u oficios de solicitud.
(Una vez realizada la Investigación del Mercado se determina el procedimiento)
Alcance: Licitaciones públicas. Invitación a cuando menos tres proveedores.
Para las adquisiciones, arrendamientos y contratación de servicios que se adjudiquen a través de Licitaciones Públicas, se
publicarán las convocatorias correspondientes, a fin de que libremente se presenten a inscribirse los proveedores interesados
en participar en la licitación.
La Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Dirección de Adquisiciones de la Universidad, emitirá las bases para
las Licitaciones Públicas, las cuales se pondrán a disposición de los interesados, a partir del día en que se publique la
convocatoria, en el domicilio, día y hora, en ella señalado, por lo cual es responsabilidad exclusiva de los interesados,
adquirirlas durante el período de registro.
Las Licitaciones publicas y por Invitación se publican las bases en COMPRANET (Recursos Federales) y en el periódico de
mayor circulación (recursos Estatales e Ingresos Propios)
INICIO
Se recibe Requisición u
Oficio de la Dependencia
solicitando la adquisición
De
acuerdo a
los
parámetros
económico
s
Licitación Publica Concurso por Invitación
ConvocatoriaOficio de
Invitación
Inscripción
Junta de
Aclaraciones
Se reciben solicitudes
de Aclaración
Presentación y Apertura
de Propuestas Técnicas y
Económicas
Fallo de Adjudicación
FIN
Coordinación de Almacén General
Proceso: Administración del Almacén General en lo referente a la Revisión, Recepción, Firma y Sello detodas las facturas por la Coordinadora; del Mobiliario, Equipo, Artículos de Importación, Uniformes,Materiales y Suministros.
Objetivo: Coordinar la recepción y entrega a las Dependencias Universitarias de lo anterior mencionado.
Alcance: Dependencias Administrativas y Académicas de la UANL
Proceso de Uniformes
Todo lo referente al proceso de uniformes es conforme al Contrato Colectivo de Trabajo en su Capítulo VI (Salarios y prestaciones); en su Cláusula 87
Cambios por la Contabilidad Gubernamental:
Se les solicita a las Dependencias que sus requerimientos de consumibles sean con un tiempo de anticipación y en base a su presupuesto.
Almacén General ya no cuenta con los costos de los productos.
Esto en función a la Política de Presupuesto Descentralizado, obtenido del catálogo de la CONAC en su capítulo 2000: Materiales y suministros; donde se menciona:
Que todos los comprobantes deberán contar con la leyenda de operado y pagado.
Los comprobantes deberán cumplir con los requisitos fiscales
Los cambios o equivalencias de las cuentas en Consumibles son las siguientes:
Nombre de la Cuenta Número de Cuenta Contenido
Material de Limpieza 21601 Materiales y Artículos de Limpieza
Materiales, útiles y equipo menores de
oficina21101 Materiales y Artículos de Papelería
Materiales, útiles y equipos menores de
equipo de cómputo y tecnologías de la
información
21401 Cartuchos, Toner y Tintas para Impresión
Refacciones y accesorios menores de
equipo de cómputo y tecnologías de la
información
29401 Dispositivos de Almacenamiento
Programa de Reciclaje 2020 con Causa
Siguiendo los lineamientos de la Visión UANL 2030 en su Eje Rector 5- Gestión y
Responsabilidad Social; el Almacén General servirá como centro de acopio de cartuchos y
tonners vacíos y obsoletos, además de latas de aluminio, pet y tapitas; para su posterior donación
a la Alianza Anti cáncer Infantil A.C.
Cualquier departamento o miembro de la comunidad universitaria podrá entregar de lunes a
viernes durante todo el año en un horario de 8:00 a.m. a 3:00 p.m. , los materiales con oficio de
entrega de los mismos.
Coordinación de Adquisiciones
Coordinación: Lic. Neyra Lopez Morales
Ext. 5065 correo electrónico : [email protected]
Auxiliar : Srita. Leticia Gonzalez Patiño
Ext. 4023 correo electrónico: [email protected]
Proveedores: C.P. Edgar Martinez Reyna
Ext. 5226 correo electrónico : [email protected]
Importaciones: C.P. Ana Karina Rodriguez Cerda
Ext. 5063 correo electrónico: [email protected]
Coordinación de Licitaciones y Concursos
Coordinación: Arq. Rogelio Doria Silva
Ext. 5209 correo electrónico : [email protected]
Aux. Licitaciones: Lic. Jonatan Hernandez Alanis
Ext. 5471 correo electrónico : [email protected]
Coordinación de Almacén General
Coordinación: M.A. Vanessa del Carmen Treviño Treviño
Ext. 5671 correo electrónico: [email protected]
Aux. de Almacén: Lic. Sandra Yadira Perez Contreras
Ext. 5650 correo electrónico: [email protected]
Por su atención,
“Gracias”
Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020
MTRO. SERGIO MANUEL SÁNCHEZ TREJO
U N I D A D D E T R A N S PA R E N C I A
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
Impulsar una nueva plataforma para favorecer el acceso a la información, la transparencia y la rendición de cuentas,
a través del portal de la UANL.
Desarrollar el mecanismo de enlaces, con cada una de las dependencias, mediante la creación de Redes de
Enlaces de Transparencia.
Incrementar la capacitación, que en materia de transparencia se brinda al
personal en colaboración con la COTAI.
Fortalecer los procedimientos de actualización para el cumplimiento de las
obligaciones de transparencia
Reforzar las evaluaciones, que se realizan internamente a la Universidad, en el cumplimiento de Obligaciones de
Transparencia.ACCIONES
Medidas adicionales
Rediseñar los procesos, para reducir los tiempos de publicar la información en nuestro portal y en la plataforma nacional de transparencia.
Promover la transparencia proactiva en nuestras dependencias académicas y administrativas.
Rediseñar las mejores prácticas que faciliten el acceso a la información, la transparencia y la rendición de cuentas.
Reforzar campañas de difusión y promoción de la cultura de la transparencia en toda la comunidad universitaria.
Colaboración
Directorio del personal que labora en la Dependencia
La actualización del portal de obligaciones
Datos de contacto de la persona que servirá de enlace con la Unidad de Transparencia
Colaboración
Encargado de la protección de datos personales de los alumnos y trabajadores (R.H), de los avisos de privacidad y derechos ARCO.
Llenado correspondiente de la información laboral, el perfil del puesto del director en el SIASE R.H.
La carga de estímulos PDI (Programa de Estímulos para el Fortalecimiento del Plan de Desarrollo Institucional en el ámbito de la Docencia, Investigación, Desarrollo Tecnológico, Científico y de Servicio)
Nota: Toda petición referente al acceso a la información deberá ser
canalizada a la Unidad de Transparencia.
¡Todos comprometidos por la
transparencia y mejora continua en
beneficio de nuestra Comunidad
Universitaria!
Datos de contacto
Unidad de Transparencia
83-29-4000 ext. 5364 y 5481
Mtro. Sergio M. Sánchez Trejo
83-29-4000 ext. 4242
Lic. Cinthia Fabiola Sánchez G.
83-29-4000 ext. 5107
Lic. Ma. Fernanda de la Fuente Rodríguez
83-29-4000 ext. 5107
Por su atención,
“Gracias”
Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
D I R E C C I Ó N D E T E C N O L O G Í A S D E I N F O R M A C I Ó N
DR. ALBERTO ZAMBRANO ELIZONDO
Servicios de TI
Sistema Integral para la Administración de los Servicios Educativos
January 2005 · Fecha de Inicio
SIASE-Finanzas
SIASE – Finanzas Contabilidad Gubernamental
ANTECEDENTES
Proyecto SIASE Finanzas Contabilidad Gubernamental
• Proyecto consiste en mejorar la estructura base de la Contabilidad Gubernamental en elSistema Integral para la Administración de los Servicios Educativos (SIASE) en su moduloFINANZAS
Adecuaciones Procesos en el Sistema
SIASE-Finanzas
Pruebas en el Sistema SIASE Finanzas por
modificaciones y/o nuevos
desarrollos en procesos
operativos
Reportes Auxiliares
(Análisis de información a
detalle)
Informes de Cuenta
Pública de acuerdo a
Lineamientos emitidos por el CONAC
Informes Ley de Disciplina Financiera (CONAC)
Informes Transparencia
Informes Presupuesto Basado en Resultados
Estabilización Del Sistema SIASE-Finanzas Contabilidad Gubernamental
Atención a usuarios para el registro de operaciones, capacitaciones (accesos, configuraciones)
Validación de operaciones (afectaciones presupuestales y/o contables)
Atención a incidentes relacionados a operaciones publicadas en productivo
Atención de incidentes considerados como “No prioritarios” para el arranque del sistema
Atención a requerimientos pendientes de liberar en productivo (Deuda, Conciliación, Contratos,
Etc.)
Reportes operativos (Levantamiento de Requerimiento, Desarrollo, Diseño, Pruebas,
Liberación)
Reportes de cuenta pública, disciplina financiera y transparencia (Desarrollo, Diseño, Pruebas,
Liberación)
Periodo de Estabilización
31 de Marzo 202019 de Febrero 20202 de enero 2020
Fechas : 20 y 21 de Febrero
Lugar: Centro de Capacitación y
Adiestramiento de la U.A.N.L.
Horarios: 9:00 am y 12:00 pm
Capacitaciones del Módulo Patrimonio del SIASE FINANZAS
Contabilidad Gubernamental
Implementar SIASE – Finanzas Contabilidad Gubernamental al interior de las Dependencias
Contabilidad
Compras
Almacén
Patrimonio
Vinculación
Egresos
Ingresos
Presupuestos
Inicio de Proyecto: Mayo 2020
PRÓXIMAS ACTIVIDADES
Próximas Actividades
Implementar SIASE – Finanzas Contabilidad Gubernamental al interior de las Dependencias
Inicio de Proyecto: Mayo 2020
Contabilidad
Compras
Almacén
Patrimonio
Vinculación
Egresos
Ingresos
Capacitación SIASE Finanzas Contabilidad Gubernamental
REQUISICIÓN DE COMPRAS Y SOLICITUDES DE GASTO
Departamentos Centrales
Proceso Generación y envío de Nómina Electrónica
ANTECEDENTES
En 2016 se lleva a cabo el proyecto para la integración de la funcionalidad de emisión de la
nómina electrónica a través del SIASE, la cual consiste en el timbrado (sello digital ante el SAT)
de los recibos de nómina de los empleados de la UANL
Como parte de las obligaciones de la UANL se requiere el envío a los empleados de
comprobantes fiscales digitales por internet (CFDI) de manera electrónica, razón por la cual se
detona el proyecto para la generación de cuentas de correo para todo el personal de la
Institución.
Proceso Generación y envío de CFDI’S de Nómina
Cuentas Correo Disponibles
TIPO DE CUENTA CUENTAS
Cuentas Administrativas 6,993
Cuentas Docentes 3,994
Cuentas Docente-Administrativo 914
Pensionados 931
Jubilados 6,480
TOTAL 19,312
Se generaron mas de 9,000 cuentas de correo nuevas para los empleados que no contaban con ella.
Por su atención,
“Gracias”
Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020
C O N T R A L O R Í A
G E N E R A L
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
C.P. HÉCTOR LUIS AGUILAR GONZÁLEZ
Artículo 3. Para efectos de esta Ley se entenderá por:
II. Autoridad investigadora:
los Órganos internos de control, es la encargada de la investigación de Faltas administrativas;
III. Autoridad substanciadora:
Los Órganos internos de control dirigen y conducen el procedimiento de responsabilidades administrativas
desde la admisión del Informe de presunta responsabilidad administrativa y hasta la conclusión de la
audiencia inicial. La función de la Autoridad substanciadora, en ningún caso podrá ser ejercida por una
Autoridad investigadora;
IV. Autoridad resolutora:
Tratándose de Faltas administrativas no graves lo será la unidad de responsabilidades administrativas o el
servidor público asignado en los Órganos internos de control. Para las Faltas administrativas graves, así como
para las Faltas de particulares, lo será el Tribunal competente; .
LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
Artículo 9.
En el ámbito de su competencia, serán autoridades facultadas para aplicar la presente Ley:
II. Los Órganos internos de control
Artículo 10.
Las Secretarías y los Órganos internos de control, y sus homólogas en las entidades federativas tendrán a
su cargo, en el ámbito de su competencia, la investigación, substanciación y calificación de las Faltas
administrativas.
Artículo 115.
La autoridad a quien se encomiende la substanciación y, en su caso, resolución del procedimiento de
responsabilidad administrativa, deberá ser distinto de aquél o aquellos encargados de la investigación.
LEY GENERAL DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
Contraloría General
Autoridad Investigadora Autoridad Sustanciadora
Coordinación de Investigación
y Seguimiento a las
Auditorias Internas y Externas
Dirección de Procedimientos
Legales y Administrativos
Autoridad Resolutora
Por su atención,
“Gracias”
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A U D I TO R Í A I N T E R N A
REUNIÓN DE ACTUALIZACIÓN FINANCIERA Y ADMINISTRATIVA 2020
C.P. JOSÉ GERARDO VILLAGÓMEZ LIRA
Recomendaciones
Recursos Humanos
Horarios de trabajo
Registros de asistencia
Deducciones nominales
Compatibilidad de horarios
Archivo electrónico
Recomendaciones
Recursos Financieros
Segregación de funciones
Depósitos en tiempo y forma de
los ingresos
Comprobación con requisitos fiscales
(CFDI)
Contratos avalados por la Of. De la
Abogacía General
Cumplimiento a los perfiles de los
puestos
Supervisión al personal operativo
Utilizar recibos de caja institucionales
Recomendaciones
Recursos Financieros
Recuperación de cuentas por cobrar
Controles internos de inventarios de
consumibles y para venta
Cheques en tránsito
Proveedores registrados y
actualizados en el Padrón
Comprobación de pagarés
Pagos a través de transferencia electrónica
Proceso de adjudicación de
proveedores
Recomendaciones
Recursos Patrimoniales
Confirmación del inventario
Facturas con descripción completa
de los bienes
Registro de la totalidad de bienes
muebles
Activos en transiciónActualización el
catálogo de áreas
Identificación de activos faltantes
Desafectación de bienes obsoletos
Recomendaciones
Unidades de Vinculación
Proceso de adjudicación de
proveedores
Contrato de prestación de
servicios
Entregables de proveedores a la
U.A.N.L.
Entregables de la Universidad a la
entidad
Evidencia del trabajo realizado por el personal
Requisitos fiscales en pagos al
personal
Perfil del personal que participa en
los proyectos
Recomendaciones en Términos de Gestión
Optimización de erogaciones en los
últimos 6 meses
No proceden las adquisiciones en bienes muebles, así como construcciones o
remodelaciones de inmuebles
No procede otorgar estímulos por términos de gestión
Concluir con una óptima liquidez para que la nueva gestión pueda cumplir con los
compromisos de la dependencia
No procede renovar contratos que impliquen erogaciones que excedan la
fecha de conclusión del Director
Ley General de Responsabilidades Administrativas
Seguimiento de observaciones
Notificación al Director de la Dependencia
Plazo para entregar soporte
documental
Clasificación de falta administrativa
Notificación de la Clasificación de la falta administrativa
Entrega a la autoridad
Sustanciadora
Observaciones
no solventadas
Resultado de Auditoria Interna y Externa
Apertura de expediente e inicio de la investigación
Análisis de la documentación complementaria
Elaboración del expediente de investigación
Elaboración del Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa
• Ley General de Responsabilidades Administrativas,la cual se implementa a partir del 17 de julio de2017
Clasificación de las Faltas Administrativas
• Graves : Tribunal Superior de Justicia
• No Graves: Órgano de Control Interno
Ley General de Responsabilidades Administrativas
Seguimiento de observaciones
Apertura de expediente e inicio de la investigación
Plazo para entregar soporte
documental
Elaboración del expediente de investigación
Elaboración del Informe de Presunta
Responsabilidad Administrativa
Entrega a la autoridad
Sustanciadora
Contraloría General
de la UANL Solicita
el inicio de
investigación
Resultado de Auditoria Externa
ASF y ASENL
Notificación al Director de la Dependencia
Análisis de la documentación complementaria
Notificación de la Clasificación de la falta administrativa
Clasificación de las Faltas Administrativas
• Graves:
Notifica al Tribunal Federal de Justicia Administrativa y sus homólogos en las Entidades Federativasa
• No Graves:
Órgano de Interno Control
Sanciones de Faltas Administrativas
• Graves: Suspensión del Empleo, cargo o comisión
Destitución del empleo, cargo o comisión
Sanción económica,
Inhabilitación temporal para desempeñar
empleos, cargos o comisiones en el servicio público
• No Graves: Amonestación Publica o privada
Suspensión del empleo, cargo o comisión
Destitución del empleo, cargo o comisión
Inhabilitación temporal para desempeñar
empleos, cargos o comisiones en el servicio publico
Sanciones de Faltas Administrativas
Por su atención, gracias.
Teléfonos de contacto:
Nombre Área Extensión
C.P. José Gerardo Villagómez Lira Dirección 5045
C.P. Esther Montoya Coronado Auditoria a la Administración Central 5052
C.P. Lilia Elvia Guerrero Gamboa Auditorias de Recursos Humanos 5046
M.C.P. Martha Imelda Dix Páez Auditorias Financieras y Patrimoniales 5049
C.P. Ma. Teresa Jaramillo Pérez Auditorias de Proyectos y Especiales 5197
M.C.P. Martha Nohemí Quiroz
Martínez
Investigación y Seguimiento a las Auditorias Internas y
Externas
5057
Por su atención,
“Gracias”
Ciudad Universitaria, 19 de febrero de 2020