INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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I. DEFINICION DE HUELLAS, INDICIOS, EVIDENCIA Y PRUEBA
Para empezar, los rastros o huellas son vestigios o señales impresos dejados en forma
consientes o subconscientes por los autores de un hecho a través de su accionar
(contacto de personas con personas, personas con cosas, o cosas con cosas).
Por su parte, los indicios son los actos, hechos, circunstancias y efectos a partir de los
cuales se puede inferir la existencia de otros hechos, a través del razonamiento y la
lógica. Jurídicamente hablando, entendemos por indicio todo hecho que puede ser cierto
o no, susceptible de ser probado y que se halla limitado por el alcance la investigación
(no es profunda) o por agentes externos.
Ejemplo en la auditoría gubernamental: el auditor tiene indicios (documentos,
testimonio, hipótesis, etc) y los remite a la fiscalía mediante el informe con indicios de
responsabilidad penal, hechos que puede o no configurar delitos, pero que con una
investigación más profunda se ratificará o no la noticia criminis de un presunto
cometimiento de una infracción.
Las evidencias, por otro lado, son los medios que permiten la aceptación o rechazo de
un hecho. Provienen de testimonios, objetos, documentos, antecedentes, etc., producto
de una investigación profunda y demuestran, aclaran o confirman hechos. Deben
cumplir, además, las reglas de pertinencia (poseer relación directa con el caso), de
validez (adecuadas, suficientes, confiables), y de competencia, dentro de parámetros
físicos, psíquicos, legales, científicos; además de estar resguardada por la famosa
cadena de custodia.
Finalmente, se denomina prueba a aquello que permite la demostración de la existencia
de un hecho material o de un acto jurídico en las formas admitidas por la ley. Un
conflicto, litigio o controversia sin pruebas, seria no solamente una historia de ficción,
sino una suerte en el destino final del juicio.
Dicho de otro modo, la prueba es la evidencia judicializada, ingresada en el término
probatorio dentro de un proceso administrativo o judicial, que le permitirá al juez, o
Tribunal decidir, sobre el punto en conflicto.
A modo de conclusión se puede decir que, las huellas o rastros, por tanto, no tienen
ningún valor jurídico, ya que no se puede condenar basándose en meros rastros, y
apenas técnico, puesto que no permiten ni la orientación, hipótesis (indicio), ni mucho
menos la individualización de lo que ocurrido y quienes han intervenido (evidencia) y o
ha sido ingresada dentro del tiempo correspondiente por la autoridad respectiva
(prueba).
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A continuación, se reseña un gráfico a fin de poder aclarar dudas.
II. DELITOS CONTRA LE EFICIENCIA DE LA ADMIINSTRACION PÚBLICA
En toda sociedad existe un catálogo de actividades y conductas reprochadas y
prohibidas denominadas catálogo penal, en todo ámbito estas conductas son reguladas.
En el Ecuador y lo relacionado con el control de los recursos públicos y su accionar en
el Código Integral Penal, se halla el catálogo de las conductas punibles específicas que
afectan directamente a la Eficiencia de la Administración Pública, y que se desglosan
en cada elemento para proveer un mayor análisis.
a. PECULADO
Las o los servidores públicos y las personas que actúen en virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo, función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán sujetos a
las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho, concusión
y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos casos, los juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas acusadas.
Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos delitos,
aun cuando no tengan las calidades antes señaladas.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: En las entidades públicas la comprobación de los hechos,
obtenemos de acciones de personal, contratos de servicios ocasionales
y/o profesionales, memorando de encargo o designación de funciones;
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para las personas privadas que actúan bajo la figura de una potestad
estatal son: contratos y/o convenios de concesiones para la prestación
de servicios estatales o alianzas estratégicas público privadas.
En alguna de las instituciones del Estado, determinadas en la
Constitución de la República (Sector Público).- Se entiende como
sector público a los organismos y dependencias de las funciones
Ejecutiva, Legislativa, Judicial, Electoral y de Transparencia y Control
Social; las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado;
los organismos y entidades creados por la Constitución o la ley para el
ejercicio de la potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o
para desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado
(constitución de empresas públicas para la gestión de sectores
estratégicos, la prestación de servicios públicos, el aprovechamiento
sustentable de recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de
otras actividades económicas); las personas jurídicas creadas por acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para la
prestación de servicios públicos.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos, obtenemos de las
escrituras de constitución o creación, y resolución de la creación de los
organismos públicos.
En beneficio propio o de terceros. - Se entiende como beneficio propio
a la utilidad, provecho, conveniencia, interés o fruto que se saca de algo
y que va aumentar el patrimonio del mismo servidor público. Mientras que
beneficio de terceros se entiende como la utilidad, provecho,
conveniencia, interés o fruto que se saca de algo y que va aumentar el
patrimonio de aquellas que no es ninguna de quienes intervienen en un
hecho.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
los registros bancarios del servidor público investigados, grado de
consanguinidad y afinidad de los familiares a través del Registro Civil,
confirmaciones de vínculos con empresas relacionadas beneficiarias de
contratos con el estado.
Abusen. - Del latín ubusus: de ab en sentido de perversión y usus, con
significado uso. Del verbo abusar, en forma general denota un uso
excesivo, injusto o indebido de algo o de alguien, en administración se
entiende cómo usar mal, excesiva, injusta, impropia o indebidamente los
derechos a facultades atribuidos a alguien. En Derecho, por abuso se
entiende el mal uso o empleo arbitrario de la autoridad, la acción
despótica de un poder, la consecuencia exagerada de un principio, el
goce inmoderado de la propiedad o posesión; en definitiva, todo acto que,
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saliendo fuera de los límites impuestos por la razón, la justicia, ataque en
forma directa o indirecta a las leyes o el interese general.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
las competencias del cargo y sus funciones establecidas en los
manuales; verificación de firmas, sumillas, sellos, disposiciones escritas
manualmente, autorizar pagos que se encuentren fuera de norma legal.
Apropien. - f. Acción y efecto de apropiar o apropiarse; entendiéndose
en derecho civil como la adquisición de la propiedad. En definitiva,
apropiarse significa incorporar al propio patrimonio la cosa que se recibió
en posesión con la obligación de entregarla o devolverla, con la
característica principal que siempre recaerá sobre cosas no fungibles.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
los títulos de propiedad de los bienes, las facturas de compra de los
bienes, resoluciones judiciales, registros bancarios y de entidades
financieras, registro de la propiedad y mercantil.
Distraigan. - Del verbo distraer que significa malversar fondos,
defraudarlos. En Derecho se entiende como dar a lo recibido un destino
distinto del pactado, comprendiendo que la distracción siempre recaerá
sobre cosas fungibles y especialmente dinero.
Técnica de investigación Forense.- La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
los planes de adquisición de bienes, plan financiero, plan operativo anual,
resoluciones de adjudicación en contratación de bienes o servicios,
certificaciones presupuestarias, clasificador presupuestario, reformas
presupuestarias, presupuesto plurianual, base de datos del sistemas
integrados de administración financiera en línea, clasificación de los
ingresos y gastos, informes del seguimiento de la ejecución del
presupuesto, clausura y liquidación presupuestaria.
Dispongan arbitrariamente. - Enajenar, ceder o gravar un bien o
derecho basándose en la libre voluntad o al capricho antes que a la ley o
a la razón.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental y física: la comprobación de los hechos los obtenemos a
través de la Constitución o la ley, Estatuto Institucional, memorando de
disposición, actas testimoniales, (disposiciones verbales).
Bienes Muebles. - Son aquellos que por sí propiamente o mediante una
fuerza ex-terna son movibles o transportables de un lado a otro; se
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consideran así mismo, muebles, las partes sólidas o fluidas separadas
del suelo, como las piedras, tierras, metales, construcciones asentadas
en la superficie del suelo con carácter transitorio; los tesoros, monedas y
demás objetos puestos bajo el suelo; los materiales reunidos para la
construcción de edificios, mientras no estén empleados. Igualmente lo
son los instrumentos públicos o privados acreditativos dela adquisición
de derechos personales.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
actas o certificados del registro mercantil del bien, facturas, título de
propiedad o similares.
Bienes Inmuebles. - Los inmuebles pueden serlo: por naturaleza, es
decir aquellas cosas que se encuentran por sí mismas inmovilizadas,
como el suelo y todo lo que está incorporado a él de manera orgánica,
como los edificios.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
escrituras de propiedad de los bienes, las facturas de compra de los
bienes, resoluciones judiciales, registros bancarios y de entidades
financieras, registro de la propiedad y mercantil.
Dinero Público. - También denominado recursos públicos y se
entienden a todos los bienes, fondos, títulos, acciones, participaciones,
activos, rentas, utilidades, excedentes, subvenciones y todos los
derechos que pertenecen al Estado y a sus instituciones, sea cual fuere
la fuente de la que procedan, inclusive los provenientes de préstamos,
donaciones y entregas que, a cualquier otro título, realicen a favor del
Estado o de sus instituciones, personas naturales o jurídicas u
organismos nacionales o internacionales.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
registros bancarios y de entidades financieras, título valores, especies
valoradas, estados de cuenta, certificados de crédito, resoluciones,
leyes, acuerdos, convenios, trasferencias, escrituras públicas,
providencias y decisiones judiciales, estado financieros.
Dinero Privado. - comprende a los bienes, fondos, títulos, acciones,
participaciones, activos, rentas, utilidades, excedentes, subvenciones y
todos los derechos que pertenecen a un individuo y no pertenecen al
Estado.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
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registros bancarios y de entidades financieras, título valores, especies
valoradas, estados de cuenta, certificados de crédito, resoluciones,
leyes, acuerdos, convenios, trasferencias, escrituras públicas,
providencias y decisiones judiciales, estado financieros de una persona
natural o jurídica.
Efectos que los representen, piezas, títulos o documentos. - también
llamado recurso público o dinero público.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
membresías, reconocimientos, condecoraciones, donaciones, premios,
donaciones.
Estén en su poder en virtud o razón de su cargo. - Como servidor
público o como persona actuante de una potestad estatal.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través del
Estatuto Orgánico y Manual por Procesos, nombramientos,
designaciones específicas y entrega de credenciales a autoridades
electas por elección popular, acciones de personal, contratos de trabajo
y /o servicios profesionales.
Cuando se reúnen estos requisitos se les puede sancionar con pena
privativa de libertad de diez a trece años.
Si los sujetos descritos en el primer inciso utilizan, en beneficio propio o
de terceras personas, trabajadores remunerados por el Estado o por las
entidades del sector público o bienes del sector público, cuando esto
signifique lucro o incremento patrimonial, serán sancionados con pena
privativa de libertad de cinco a siete años.
La misma pena se aplicará cuando los sujetos descritos en el primer
inciso se aprovechen económicamente, en beneficio propio o de terceras
personas, de estudios, proyectos, informes, resoluciones y más
documentos, calificados de secretos, reservados o de circulación
restringida, que estén o hayan estado en su conocimiento o bajo su
dependencia en razón o con ocasión del cargo que ejercen o han
ejercido.
Son responsables de peculado las o los funcionarios o servidores
públicos, las o los funcionarios, administradores, ejecutivos o empleados
de las instituciones del Sistema Financiero Nacional que realicen
actividades de intermediación financiera, así como los miembros o
vocales de los directorios y de los consejos de administración y vigilancia
de estas entidades, que con abuso de las funciones propias de su cargo:
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a) dispongan fraudulentamente, se apropien o distraigan los fondos,
bienes, dineros o efectos privados que los representen; b) hubiesen
ejecutado dolosamente operaciones que disminuyan el activo o
incrementen el pasivo de la entidad; o, c) dispongan de cualquier manera
el congelamiento o retención arbitraria o generalizada de los fondos o
depósitos en las instituciones del Sistema Financiero Nacional, causando
directamente un perjuicio económico a sus socios, depositarios, cuenta
partícipes o titulares de los bienes, fondos o dinero. En todos estos casos
serán sancionados con pena privativa de libertad de diez a trece años.
Si los sujetos descritos en el inciso precedente causan la quiebra
fraudulenta de entidades del Sistema Financiero Nacional, serán
sancionados con pena privativa de libertad de diez a trece años.
La persona que obtenga o conceda créditos vinculados, relacionados o
intercompañías, violando expresas disposiciones legales respecto de
esta clase de operaciones, en perjuicio de la Institución Financiera, será
sancionada con pena privativa de libertad de siete a diez años.
La misma pena se aplicará a los beneficiarios que intervengan en el
cometimiento de este ilícito y a la persona que preste su nombre para
beneficio propio o de un tercero, aunque no posea las calidades previstas
en el inciso anterior.
Las o los sentenciados por las conductas previstas para el peculado
quedarán incapacitadas o incapacitados de por vida, para el desempeño
de todo cargo público, todo cargo en entidad financiera o en entidades
de la economía popular y solidaria que realicen intermediación financiera.
b. ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO
Las o los servidores públicos o las personas que actúen en virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo, función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán sujetos a
las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho, concusión
y enriquecimiento ilícito.
La acción para perseguirlos y las penas correspondientes serán
imprescriptibles y en estos casos, los juicios se iniciarán y continuarán
incluso en ausencia de las personas acusadas. Estas normas también se
aplicarán a quienes participen en estos delitos, aun cuando no tengan las
calidades antes señaladas.
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Las instituciones del Estado, determinadas en la Constitución de la
República (Sector Público).- Se entiende como sector público a los
organismos y dependencias de las funciones Ejecutiva, Legislativa,
Judicial, Electoral y de Transparencia y Control Social; las entidades que
integran el régimen autónomo descentralizado; los organismos y
entidades creados por la Constitución o la ley para el ejercicio de la
potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o para
desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado (constitución
de empresas públicas para la gestión de sectores estratégicos, la
prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable de
recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de otras
actividades económicas); las personas jurídicas creadas por acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para la
prestación de servicios públicos.
Hayan obtenido para sí o para terceros. - Se entiende como obtención
para sí a la utilidad, provecho, conveniencia, interés o fruto que se saca
de algo y que va aumentar el patrimonio del mismo servidor público.
Mientras que para terceros se entiende como la utilidad, provecho,
conveniencia, interés o fruto que se saca de algo y que va aumentar el
patrimonio de aquellas que no es ninguna de quienes intervienen en un
hecho.
Técnica de investigación Forense.- La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
resoluciones de contratos a favor de un tercero que no cumplió con los
procesos precontractual, movimientos financieros no justificados,
ingresos no justificados, pagos de deudas en el sector financiero ( buró
financiero), adquisición de bienes muebles (registro mercantil), bienes
inmuebles (registro de la propiedad) sin justificar, participación con
acciones en alguna empresa privada (Superintendencia de Compañías),
registro de movimientos migratorios, triangulación de llamadas.
Un incremento patrimonial injustificado. - (se han cancelado deudas
o extinguido obligaciones). - Etimológicamente hace referencia al
conjunto de bienes que se heredan del padre o de la madre. La Academia
entiende por patrimonio, además de lo que queda dicho los bienes
propios adquiridos por cualquier título. En una definición más jurídica, el
patrimonio representa una universalidad constituida por el conjunto de
derechos y obligaciones que corresponden a una persona y que pueden
ser apreciables en dinero. En materia financiera entiéndase como
patrimonio al conjunto de bienes, créditos y derechos de una persona y
su pasivo, deudas u obligaciones de índole económica.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
resoluciones de contratos a favor de un tercero que no cumplió con los
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procesos precontractual, movimientos financieros no justificados,
ingresos no justificados, pagos de deudas en el sector financiero (buró
de crédito), adquisición de bienes muebles (registro mercantil), bienes
inmuebles (registro de la propiedad) sin justificar, participación con
acciones en alguna empresa privada (Superintendencia de Cias),
declaración patrimonial juramentada de los bienes.
A su nombre o mediante persona interpuesta. - Coloquialismo que
significa para el mismo; mientras que interpuesta persona, quiere decir
en su representación, delegando o encargando a alguien, también
cuando se cuenta con alguien dentro del proceso que ayuda a ejecutar
el hecho.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental y testimonial: Declaraciones testimoniales de la tercera
personal ante la autoridad competente, Estados de cuentas del servidor
público, declaraciones patrimoniales, declaración del pago de tributos,
certificados del registro de la propiedad y mercantil.
Producto de su cargo o función. - Hace referencia al beneficio, utilidad,
provecho, aumento patrimonial obtenido dependiente de un cargo público
o una prestación de un servicio público en calidad de persona natural o
jurídica privada.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental en los Manuales de puestos, memorando de asignación de
funciones, estatutos de la entidad, manual de funciones.
El legislador ha hecho una gradación relacionada al monto económico
del enriquecimiento ilícito y la pena privativa de libertad a establecerse,
así tenemos que cuando es superior a cuatrocientos salarios básicos
unificados del trabajador en general, serán sancionados con pena
privativa de libertad de siete a diez años; si el incremento del patrimonio
es superior a doscientos y menor a cuatrocientos salarios básicos
unificados del trabajador en general, la pena privativa de libertad será de
cinco a siete años.
c. COHECHO
Las o los servidores públicos o las personas que actúen en virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo, función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán sujetos a
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las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho, concusión
y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos casos, los juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas acusadas.
Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos delitos,
aun cuando no tengan las calidades antes señaladas.
Las instituciones del Estado, determinadas en la Constitución de la
República (Sector Público).- Se entiende como sector público a los
organismos y dependencias de las funciones Ejecutiva, Legislativa,
Judicial, Electoral y de Transparencia y Control Social; las entidades que
integran el régimen autónomo descentralizado; los organismos y
entidades creados por la Constitución o la ley para el ejercicio de la
potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o para
desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado (constitución
de empresas públicas para la gestión de sectores estratégicos, la
prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable de
recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de otras
actividades económicas); las personas jurídicas creadas por acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para la
prestación de servicios públicos.
Reciban. - Del verbo recibir y se entiende tomar lo que se da o se
entrega. Percibir sea sueldos, comisiones, rentas, impuestos, y cualquier
otra cosa o suma debida o dada con liberalidad. Tomar lo que le dan o le
envían. Hacerse cargo de lo que le dan o le envían.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
testimonial: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
actas de declaración testimonial.
Acepten. - Proveniente del verbo aceptar que significa recibir
voluntariamente o sin oposición lo que se da, ofrece o encarga. Aprobar,
dar por bueno, acceder a algo. Recibir o dar entrada.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
testimonial: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
actas de declaración testimonial.
Por sí o por interpuesta persona. - Coloquialismo para el mismo
mientras que interpuesta persona quiere decir en su representación,
delegando o encargando a alguien, también cuando se cuenta con
alguien dentro del proceso que ayuda a ejecutar el hecho.
La técnica recomendada es la testimonial. - La comprobación de los
hechos los obtenemos a través de actas de declaración testimonial.
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Beneficio económico indebido o de otra clase. - En delitos contra la
Administración Pública, cualquier ventaja económica, monetaria o no,
que se obtiene como consecuencia de uno de estos delitos.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
registros, movimientos bancarios, bienes muebles e inmuebles,
declaración patrimonial juramentada de bienes.
Para sí o un tercero. - Coloquialismo que se entiende para el mismo;
mientras que para terceros se entiende como la utilidad, provecho,
conveniencia, interés o fruto que se saca de algo y que va aumentar el
patrimonio de aquellas que no es ninguna de quienes intervienen en un
hecho.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
registros, movimientos bancarios, bienes muebles e inmuebles,
declaración patrimonial juramentada de bienes, transferencias a favor de
terceros.
Para hacer. - En Administración Pública debe entenderse como ejecutar,
poner por obra una acción o trabajo pese a que se tiene la obligación de
ejecutarla.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
resoluciones, providencias, convenios a favor del beneficiario, o todo acto
administrativo que le beneficie.
Omitir. - Abstenerse de hacer algo aun cuando se tiene la obligación de
hacerlo.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
estatutos institucionales, manual de procesos y funciones, informe de
actividades, reportes de seguimiento continuo.
Agilitar. - Del verbo agilizar que se entiende hacer ágil, dar rapidez y
facilidad al desarrollo de un proceso o a la realización de algo. En
Administración Pública apresurar o simplificar un trámite cuando no se
tiene la facultad o atribución para hacerlo.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
estatutos institucionales, manual de procesos y funciones, informe de
actividades, reportes de seguimiento continuo.
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Retardar. - Diferir, detener, entorpecer, dilatar. En Administración
Pública diferir, detener, entorpecer, dilatar un proceso o trámite
injustificadamente.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
estatutos institucionales, manual de procesos y funciones, informe de
actividades, reportes de seguimiento continuo.
Condicionar cuestiones relativas a sus funciones. - Influir de manera
importante en el comportamiento de alguien o en el desarrollo de las
funciones a ellos atribuidas por la ley.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
estatutos institucionales, manual de procesos y funciones, informe de
actividades, reportes de seguimiento continuo.
Y estos comportamientos son sancionados con pena privativa de libertad
de uno a tres años.
d. CONCUSIÓN
Las o los servidores públicos o las personas que actúen en virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo, función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán sujetos a
las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho, concusión
y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos casos, los juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas acusadas.
Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos delitos,
aun cuando no tengan las calidades antes señaladas.
Las instituciones del Estado, determinadas en la Constitución de la
República (Sector Público).- Se entiende como sector público a los
organismos y dependencias de las funciones Ejecutiva, Legislativa,
Judicial, Electoral y de Transparencia y Control Social; las entidades que
integran el régimen autónomo descentralizado; los organismos y
entidades creados por la Constitución o la ley para el ejercicio de la
potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o para
desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado (constitución
de empresas públicas para la gestión de sectores estratégicos, la
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prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable de
recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de otras
actividades económicas); las personas jurídicas creadas por acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para la
prestación de servicios públicos.
Sus agentes o dependientes oficiales. - Entiéndase como agente a la
persona que tiene a su cargo una agencia para gestionar asuntos ajenos
o prestar determinados servicios, mientras que dependiente oficial es la
persona que sirve a otra o es subalterna de una autoridad.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
manuales de puestos de mandos directivos, competencias y facultades.
Abusando. - Del latín ubusus: de ab en sentido de perversión y usus,
con significado uso. Del verbo abusar, en forma general denota un uso
excesivo, injusto o indebido de algo o de alguien, en administración se
entiende cómo usar mal, excesiva, injusta, impropia o indebidamente los
derechos a facultades atribuidos a alguien. En Derecho, por abuso se
entiende el mal uso o empleo arbitrario de la autoridad, la acción
despótica de un poder, la consecuencia exagerada de un principio, el
goce inmoderado de la propiedad o posesión; en definitiva, todo acto que,
saliendo fuera de los límites impuestos por la razón, la justicia, ataque en
forma directa o indirecta a las leyes o el interese general.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
las norma constitucional, legal y reglamentaria, estatuto orgánico
funcional, incumplimiento de resoluciones y providencias judiciales.
De su cargo o funciones. - como cargo se entiende al oficio que ejerce
un órgano del que es titular una persona en determinada organización;
mientras que funciones son aquellas atribuciones, derechos,
obligaciones y facultades otorgadas por la Ley para el ejercicio de un
cargo.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
acciones de personal, contratos de servicios ocasionales y/o
profesionales, manual de puestos, estatutos orgánicos y funcionales.
Por sí o por medio de terceros. - Coloquialismo que se entiende para
el mismo; mientras que por medio de terceros se entiende como aquellas
personas quienes intervienen en un hecho.
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Técnica de investigación Forense.- La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
resoluciones de contratos a favor de un tercero que no cumplió con los
procesos precontractual, movimientos financieros no justificados,
ingresos no justificados, pagos de deudas en el sector financiero ( buró
financiero), adquisición de bienes muebles (registro mercantil), bienes
inmuebles (registro de la propiedad) sin justificar, participación con
acciones en alguna empresa privada (Superintendencia de Cias), registro
de movimientos migratorios, triangulación de llamadas.
Ordenen. - Proveniente del verbo ordenar que se entiende colocar algo
o a alguien de acuerdo con un plan o de modo conveniente.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
memorando, disposiciones mediante correos electrónicos; Testimonial –
actas de declaraciones testimoniales.
Exijan. - Cobrar, percibir por autoridad pública dinero u otra cosa. Dicho
de una cosa: Pedir, por su naturaleza o circunstancia, algún requisito
necesario.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
testimonial: Actas de declaraciones testimoniales y documentales si
existen evidencia de correos electrónicos o documento que
inequívocamente señale la petición.
La entrega de derechos. - Cantidad que se paga según un tributo, por
la utilización de cosas o servicios de la Administración Pública.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero, especies
valoradas.
Cuotas. - Cantidad de dinero que corresponde pagar a un sujeto pasivo
como consecuencia de la aplicación de un tributo, servicio o la imposición
de la Administración Pública.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero, especies
valoradas.
Contribuciones. - Cuota o cantidad que se paga para algún fin, y
principalmente la que se impone para las cargas del Estado.
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
15
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero, especies
valoradas.
Rentas. - Utilidad o beneficio que rinde anualmente algo, o lo que de ello
se cobra.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero, especies
valoradas.
Intereses. - Provecho, utilidad, ganancia. Valor de algo. Lucro producido
por el capital.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero, especies
valoradas.
Sueldos. - Remuneración regular asignada por el desempeño de un
cargo o servicio profesional.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
transferencias bancarias, roles de pago.
Gratificaciones no debidas. - En el empleo público, retribución o
recompensa por servicios extraordinarios prestados fuera de la jornada
laboral de trabajo.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
estatuto organizacional, manual de puestos y funciones, manual de
procesos, transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero,
especies valoradas y roles de pago.
Serán sancionados con pena privativa de libertad de tres a cinco años.
Si la conducta prevista en el inciso anterior se realiza mediante violencias
o amenazas, la o el servidor público, será sancionado con pena privativa
de libertad de cinco a siete años.
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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e. TRÁFICO DE INFLUENCIAS
Las o los servidores públicos o las personas que actúen en virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo, función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán sujetos a
las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho, concusión
y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos casos, los juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas acusadas.
Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos delitos,
aun cuando no tengan las calidades antes señaladas.
Las instituciones del Estado, determinadas en la Constitución de la
República (Sector Público).- Se entiende como sector público a los
organismos y dependencias de las funciones Ejecutiva, Legislativa,
Judicial, Electoral y de Transparencia y Control Social; las entidades que
integran el régimen autónomo descentralizado; los organismos y
entidades creados por la Constitución o la ley para el ejercicio de la
potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o para
desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado (constitución
de empresas públicas para la gestión de sectores estratégicos, la
prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable de
recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de otras
actividades económicas); las personas jurídicas creadas por acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para la
prestación de servicios públicos.
Prevaliéndose. - Valerse o servirse de algo para ventaja o provecho
propio
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
acciones de personal, manual de puestos, manual de procesos.
De las facultades de su cargo. - Atribuciones Facultades, derechos
conferidos por la Ley en razón de su cargo o jerarquía.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
normativa legal, estatutaria y reglamentaria.
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
17
De cualquier otra situación derivada de su relación personal o
jerárquica. - Cualquier tipo de nexo de consanguinidad, afinidad,
societaria o laboral.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
nexos de consanguinidad, afinidad, societaria y/o social.
Ejerza. - Proveniente del verbo ejercer que significa hacer uso de un
derecho, capacidad o virtud.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
normativa legal, estatutaria y reglamentaria.
Influencia en otro servidor. - Persona con poder o autoridad con cuya
intervención se puede obtener una ventaja, favor o beneficio.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
acciones de personal, contratos de servicios ocasionales y/o
profesionales, manuales de puestos y procesos.
Para obtener. - Alcanzar, conseguir y lograr algo que se merece, solicita
o pretende.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
cualquier acto administrativo plasmado en una resolución, providencia o
mandato.
Un acto o resolución favorable. - Acto emanado de la autoridad pública
que favorece a su peticionario.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través de
cualquier acto administrativo plasmado en una resolución, providencia o
mandato que le beneficie o aumente su patrimonio.
A sus intereses o de terceros. - Conveniencia o beneficio en el orden
moral o material para sí mismo, mientras que para terceros se entiende
como la utilidad, provecho, conveniencia, interés o fruto que se saca de
algo y que va aumentar el patrimonio de aquellas que no es ninguna de
quienes intervienen en un hecho.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es la
documental y testimonial: La comprobación de los hechos los obtenemos
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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a través de transferencias bancarias, estados de cuenta, declaraciones
patrimoniales juramentadas y actas de declaración de testimonio de los
relacionados.
Serán sancionados con pena privativa de libertad de tres a cinco años.
Así mismo se establece que el máximo de la pena prevista será aplicable
cuando las personas descritas en el primer inciso, aprovechándose de la
representación popular o del cargo que ejercen, se favorezcan o hayan
favorecido a personas naturales o jurídicas para que, en contra de
expresas disposiciones legales o reglamentarias, les concedan contratos
o permitan la realización de negocios con el Estado o con cualquier otro
organismo del sector público.
En caso de determinarse responsabilidad de la persona jurídica, será
sancionada con la disolución y liquidación y el pago de una multa de
quinientos a mil salarios básicos unificados del trabajador en general.
Están incluidos dentro de esta disposición las y los vocales o miembros
de los organismos administradores del Estado o del sector público en
general, que, con su voto, cooperen a la comisión de este delito.
III. BIBLIOGRAFIA
CABANNELLAS de Torres, Guillermo; Diccionario Jurídico Elemental; Editorial Heliasta;
Edición 13va.; Argentina; 2014.
Constitución de la República del Ecuador.
Código Orgánico Integral Penal.
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS; Diccionario Jurídico Mexicano;
Editorial: Porrúa; Edición 5ta; México; 1992.
OSSORIO, Manuel; Diccionario de Ciencias Jurídicas Políticas y Sociales; 1era Edición
Electrónica; Guatemala; 2018.
REAL ACADEMIA DE LA LENGUA ESPAÑOLA; Diccionario de la Lengua Española;
Edición del Tricentenario. Madrid – España; 2018.
REAL ACADEMIA DE LA LENGUA ESPAÑOLA; Diccionario del Español Jurídico;
Madrid – España; 2019