Ediciones
Hurtado de Barrera, Jacqueline. Metodología de la investigación :
guía para una comprensión
holística de la ciencia / Jacqueline Hurtado de Barrera. - - 4a.
ed. - - Caracas : Quirón Ediciones, 2010.
ISBN: D .L .il f 54820100011105
1. Investigación - Metodología. 2. Investigación - Filosofía. I.
Título.
001.42 H967
Metodología de la invest igación Guía para la
comprensión holística de la ciencia
Autora: Jacqueline Hurtado de Barrera Ilustraciones de:
Jacqueline Hurtado de Barrera Portada de:
Marcos Darfrán Barrera Hurtado Revisión de texto:
Marcos Fidel Barrera Morales Clara Castro de Talero
Catina Barrera Hurtado
Hecho el Depósito de Ley Depósito Legal If54820100011105
ISBN: 978-980-6306-66-0 Editado por Ciea-Sypal
Centro Internacional de Estudios Avanzados Sypal y Ediciones Quirón
S. A.
Cuarta edición Derechos exclusivos reservados para todo el
mundo
©Ciea-Sypal, Caracas. Venezuela. Está prohibida la reproducción
total o parcial de esta publicación por cualquier medio mecánico,
electrónico, químico o telemático.
Comunicaciones: Telefax (+58,212) 943 2112 - 944 25 83
Coelec:
[email protected] Bogotá-Caracas, 2010
Presentación
..................................................................................................................................17
Prólogo a la primera
edición..............................................................................................................
19 Introducción
..................................................................................................................................21
Los paradigmas y la ciencia a lo largo de la
historia...................................................................
36
Los paradigmas de la
modernidad.........................................................................................
41
El
estructuralismo..................................................................................................................43
Una salida
diferente....................................................................................................................
37
La diferencia entre holismo y holística en
investigación...............................................................58
Los principios de la holística aplicados a la
investigación..........................................................59
El principio de la unidad del to
do..........................................................................................60
El principio de simultaneidad y
sincronicidad........................................................................
62
El principio de complementariedad y los
sintagmas................................................................70
El principio de las relaciones
holosintéticas...........................................................................
73
Capítulo 3. La investigación: Aspectos
preliminares...................................................................
83
El proyecto de
investigación......................................................................................................
101
Capítulo 4. Los métodos y la holopraxis de la investigación
....................................................107
Clarificación de
conceptos.........................................................................................................109
El método de la generalización inductiva del
empirismo........................................................
111 El método hipotético deductivo del
positivismo.....................................................................112
El método crítico dialéctico del materialismo
histórico..........................................................
114
El método investigación-acción del
pragmatismo.................................................................
114
Hacia un sintagma de los métodos: la holopraxis como método
sintagmático de la holística....117 La dimensión operativa de la
investigación: el ciclo holístico como núcleo sintagmático
.......... 118 Las relaciones paradigmáticas: la dimensión
histórica del proceso investigativo....................... 127
Dimensión trascendente de la holopraxis de la
investigación....................................................
136
La dimensión caológica o cuántica de la
investigación..............................................................140
Las líneas de investigación desde una comprensión
holística...................................................
143
Capítulo 5. Fase exploratoria del proceso operativo: Delimitación
dela investigación...............147 El proceso de
delimitación.........................................................................................................149
Holografía de la
investigación....................................................................................................150
Capítulo 6. Fase descriptiva del proceso operativo: Justificación,
propósitos y objetivos....... 165 La
justificación..........................................................................................................................167
Los propósitos de la
investigación.............................................................................................173
Los niveles y objetivos de la
investigación................................................................................
174
La fundamentación noológica de la
investigación......................................................................185
¿Para qué construir una fundamentación noológica de la
investigación?...................................186 La revisión
bibliográfica en la elección del tipo de
investigación................................................ 188
El contenido del fundamento
noológico.....................................................................................
189 Los contenidos del fundamento noológico en cada tipo de
investigación...................................196 Niveles de
elaboración del fundamento noológico: del “marco teórico" al
sintagma gnoseológico. 198
El nivel monográfico de la fundamentación
noológica...........................................................198
El nivel hermenéutico de la fundamentación
noológica........................................................212
El nivel paradigmático de la fundamentación
noológica........................................................215
El nivel sintagmático de la fundamentación
noológica..........................................................217
Capítulo 8. Fases predictiva y proyectiva: Viabilidad de la
investigación y criterios
metodológicos...............................................................................................................................237
Fase predictiva: la factibilidad de la
investigación.....................................................................
239
El tipo de
investigación.........................................................................................................
241
Los eventos de
estudio........................................................................................................
250
Descripción y selección de las unidades de
estudio.............................................................267
Descripción del
procedimiento..............................................................................................280
Abordajes según el grado de
estructuración........................................................................
289 Abordajes según el nivel de participación de los
investigados..............................................305 Tipos
de abordaje según la perspectiva de
interpretación...................................................
308 Relación entre los abordajes y los
paradigmas....................................................................
312 Las líneas matrices de
acción.............................................................................................
319
1. Revisión y organización del
material................................................................................329
2. Categorización de la
información....................................................................................329
3. Codificación de la
información........................................................................................332
4. Calificación de cada
instrumento......................................................................................338
5. Tabulación y organización de los
datos...........................................................................338
6. Procesamiento de los datos o análisis propiamente
dicho............................................... 341
La redacción de las
conclusiones.............................................................................................
365
Capítulo 11. Fase evaluativa del proceso operativo: Cierre y
evaluación de la investigación.367
Alcances y
recomendaciones...................................................................................................
369
Valoración de un trabajo de
investigación.................................................................................384
Capítulo 12. La ética como orientadora de la
holopraxis............................................................391
Código de ética del
investigador................................................................................................394
Sección III. Estad ios y tipos de in vestigación
.....................................................................
397
Capítulo 13. Investigación explora
toria......................................................................................399
Procesos operativos de la investigación
exploratoria.................................................................
404
Precisión del tema y de la situación a investigar: Fase
exploratoria......................................404
La justificación y los objetivos: Fase descriptiva de la
investigación.....................................404
La fundamentación noológica: Fases analítica, comparativa y
explicativa .......................... 404 Fases predictiva y
proyectiva de la investigación exploratoria: la viabilidad de la
investigación y los criterios
metodológicos..................................................................405
El proceso de recolección de datos: Fase
interactiva..........................................................406
El análisis de la información: Fase
confirmatoria................................................................
408
Fase evaluativa de la investigación exploratoria: el informe, la
discusión
y las posibilidades
futuras....................................................................................................409
Desarrollar la justificación y plantear los objetivos: Fase
descriptiva................................... 415
Jacqueline Hurtado de Barrera Metodología de la investigación
7
Precisar los lineamientos metodológicos: Fase
proyectiva...................................................
418
Recoger los datos: Fase
interactiva.....................................................................................
420
Identificación de los diseños en investigación
descriptiva..........................................................421
Diseños en investigación descriptiva: combinaciondes y
ejemplos............................................422 Esquema de
presentación de una investigación
descriptiva......................................................
438
Fase descriptiva: desarrollar la justificación y plantear los
objetivos......................................446
El desarrollo de la fundamentación noológica: Fases analítica,
comparativa y explicativa....451
Revisar la factibilidad de la investigación: Fase
predictiva....................................................
452
Decidir acerca de los lineamientos metodológicos: Fase
proyectiva.....................................452
Recoger los datos: Fase
interactiva.....................................................................................
455
Los alcances, los aportes y las posibilidades futuras: fase
evaluativa..................................456
Aplicaciones de investigación analítica, según el criterio de
análisis..........................................456
Diseños de la investigación
analítica.........................................................................................
457
Capitulo 16. Investigación
comparativa........................................................................................461
Determinar el enunciado holopráxico: Fase
exploratoria..................................... :..............
465 Desarrollar la justificación y plantear los objetivos: Fase
descriptiva.....................................466 Desarrollar la
fundamentación noológica: Fases analítica, comparativa y
explicativa........... 470 Revisar la factibilidad de la
investigación: Fase
predictiva....................................................
470
Precisar los lineamientos metodológicos: Fase
proyectiva....................................................471
Recoger los datos: Fase
interactiva.....................................................................................
472
Diseños de la investigación
comparativa...................................................................................
480
Capítulo 17. Investigación
explicativa..........................................................................................
489
Tipos de
explicación..................................................................................................................495
Grado de generalidad de las
explicaciones................................................................................506
Los ámbitos de la
explicación...............................................................................................
506
Determinar el enunciado holopráxico: Fase
exploratoria......................................................
509
Precisar los lineamientos metodológicos: Fase
proyectiva...................................................
516
Recoger los datos: Fase
interactiva.....................................................................................
518
Estadio explicativo de identificación: Selección de posibles
condiciones explicativas ........... 529 Estadio explicativo de
ponderación: Estimación del posible impacto de cada
condición........532 Estadio explicativo de modelo teórico:
Elaboración de la
teoría............................................532
Características de las
teorías....................................................................................................535
Esquema tentativo para la presentación de una investigación
explicativa..................................537
Desarrollar la justificación y plantear los objetivos: Fase
descriptiva.....................................545
Desarrollar la fundamentación noológica: Fases analítica,
comparativa y explicativa ........... 548 Revisar la factibilidad
de la investigación: Fase
predictiva....................................................
548
Revisar los lineamientos metodológicos: Fase
proyectiva....................................................
549
Recoger los datos: Fase
interactiva......................................................................................551
Estadios de la investigación
predictiva.......................................................................................553
Esquema tentativo para la presentación de una investigación
predictiva................................... 561
Capítulo 19. Investigación
proyectiva..........................................................................................565
Desarrollar la justificación y plantear los objetivos: Fase
descriptiva..............................575
Desarrollar la fundamentación noológica: Fases analítica,
comparativa y explicativa ....579
Revisar la factibilidad de la investigación: Fase
predictiva............................................. 580
Precisar los lineamientos metodológicos: Fase
proyectiva.............................................581
Recoger los datos: Fase
interactiva..............................................................................
585
Evaluar el proceso: Fase
evaluativa..............................................................................
586
Estadios de la investigación
proyectiva...............................................................................
587
Estadio
descriptivo.........................................................................................................587
Estadio
analítico............................................................................................................588
Estadio
comparativo.....................................................................................................589
Estadio explicativo: Generación de la
teoría..................................................................589
Estadio predictivo:
Prognosis........................................................................................
590 Estadio proyectivo: Propuesta
técnica............................................................................591
Capítulo 20. Investigación
interactiva........................................................................................601
Desarrollar la justificación y plantear los objetivos: Fase
descriptiva..................................... 611 Desarrollar la
fundamentación noológica: Fases analítica, comparativa y
explicativa........... 612 Revisar la factibilidad de la
investigación: Fase
predictiva....................................................
613
Precisar los lineamientos metodológicos: Fase
proyectiva...................................................
614
Recoger los datos: Fase
interactiva...................................................................................616
Evaluar el proceso: Fase
evaluativa..................................................................................617
Estadios de la investigación
interactiva...................................................................................617
Estadio predictivo: Escenarios
futuros................................................................................618
Capítulo 21. Investigación
confirmatoria...................................................................................627
Desarrollar la justificación y plantear los objetivos: Fase
descriptiva..................................633
Desarrollar la fundamentación noológica: Fases analítica,
comparativa y explicativa......... 636 Revisar la factibilidad de
la investigación: Fase
predictiva..................................................637
Precisar los lineamientos metodológicos: Fase
proyectiva.................................................
638
Recoger los datos: Fase
interactiva...................................................................................644
Fase confirmatoria: Analizar los
datos...............................................................................644
Estadios de la investigación
confirmatoria...............................................................................
645
Capítulo 22. La investigación
evaluativa....................................................................................653
Aspectos a evaluar para identificar las fallas de una
propuesta............................................ 660
Fases operativas de la investigación
evaluativa........................................................................
660
Desarrollar la justificación y plantear los objetivos: Fase
descriptiva.................................... 663 Desarrollar la
fundamentación noológica: Fases analítica, comparativa y
explicativa........... 666 Revisar la factibilidad de la
investigación: Fase
predictiva....................................................666
Precisar los criterios metodológicos: Fase
proyectiva...........................................................667
Recoger los datos: Fase
interactiva....................................................................................
672 Analizar, integrar y presentar los resultados: Fase
confirmatoria:........................................ 672
Evaluación del proceso: Fase evaluativa
............................................................................673
Estadios de la investigación
evaluativa.....................................................................................
673 Estadio
exploratorio.............................................................................................................
674 Estadio
descriptivo...............................................................................................................
674 Estadio
analítico..................................................................................................................
675 Estadio
comparativo............................................................................................................
676 Estadio
explicativo...............................................................................................................
676 Estadio predictivo y
proyectivo.............................................................................................677
Estadio
interactivo...............................................................................................................
678 Estadio
evaluativo................................................................................................................
679
Capítulo 24. Diseños de investigación según las fuentes y el
contexto .................................... 699 Diseño de
campo......................................................................................................................
702
Ventajas y desventajas de los diseños de
campo.................................................................
702
Aspectos a considerar en los diseños de
campo..................................................................703
Diseños de
laboratorio...............................................................................................................704
Diseños
documentales...............................................................................................................706
Limitaciones de los diseños
documentales...........................................................................710
Algunos mitos en relación con los diseños
documentales....................................................
710
Diseños de fuente
mixta............................................................................................................712
Tipos de
triangulación...........................................................................................................714
1 2 Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
Capítulo 25. Diseños de investigación según la
temporalidad..................................................717
Diseños
transeccionales..........................................................................................................
719 Diseños
evolutivos...................................................................................................................
721
Diseños cuasi experimentales de dos
grupos...............................................................
759
Diseños cuasi experimentales con más de dos
grupos................................................761
Diseño
experimental............................................................................................................762
Diseños controlados por
azar.......................................................................................
763
Diseños controlados por
constancia.............................................................................
764
Diseños que utilizan la unidad como propio control (Diseños de
linea base)................. 766
Sección V. Técnicas e instrum en tos de recolección deinformación
................. .............767
Capítulo 28. Aspectos generales de la
medición........................................................................
771
Los instrumentos de captación, registro y
medición.................................................................773
Aspectos asociados a la
medición............................................................................................776
Validez de los
instrumentos......................................................................................................790
Validez y confiabilidad en los abordajes
caológicos.............................................................819
Capítulo 30. Análisis de
ítemes....................................................................................................821
Validez y confiabilidad de los
ítemes.......................................................................................
823
Ventajas de la
observación......................................................................................................847
Limitaciones de la
observación................................................................................................847
Tipos de
documento...............................................................................................................
851
Validación de las fuentes a
revisar..........................................................................................
852
Sugerencias para el examen crítico de documentos estadísticos e
informes de investigación „855
Instrumentos de la técnica de revisión
documental..................................................................855
Matrices de
análisis...........................................................................................................
855
Matrices de
registro...........................................................................................................
857
Tipos de
entrevista..................................................................................................................
863
Elaboración de la guía de
entrevista.........................................................................................
867
El registro de las
respuestas....................................................................................................871
Capítulo 34. La técnica de
encuesta..........................................................................................873
El
cuestionario........................................................................................................................
875
Ventajas y desventajas de los
cuestionarios........................................................................
888
Las
escalas............................................................................................................................
892
El
psicodrama.........................................................................................................................
908
El
sociodrama.........................................................................................................................
908
Grupos de discusión o focus
group.........................................................................................
914
La técnica Q, o Q
sort..............................................................................................................925
Técnica del grupo
nominal........................................................................................................
928 La técnica de Tarea
Asignada..................................................................................................
929
Tipos de
simulación.............................................................................................................
936 La creación de
modelos............................................................................................................
943
Ventajas de los
modelos......................................................................................................
944 Tipos de
modelo..................................................................................................................944
Sección VI. Técnicas estadísticas para el aná lisis de da to
s............................................ 949
Capítulo 38. Consideraciones generales acerca de los análisis
estadísticos............................951
Conceptos generales de la
estadística......................................................................................953
Prueba de una cola y dos
colas............................................................................................962
Los grados de
libertad.........................................................................................................
963
Capítulo 39. Técnicas estadísticas univariables para el análisis
descriptivo........................... 969 Medidas de tendencia
central, de dispersión y de
ubicación................................................ 972
Análisis descriptivos univariables para datos en nivel
nominal.............................................973
Análisis descriptivos univariables para datos en nivel
ordinal...............................................976
Análisis descriptivos univariables para datos en nivel de
intervalo........................................981
Capítulo 40. Técnicas estadísticas univariables para el análisis
comparativo......................... 987 Criterios de selección
para las pruebas univariables de análisis
comparativos......................... 989 Pruebas univariables
comparativas para el nivel de
intervalo...................................................
.991
Diferencia de medias para dos grupos
independientes.........................................................
991
Prueba t de Student para dos grupos independientes en nivel de
intervalo.......................... 991
Prueba t de Student para dos grupos relacionados en nivel de
intervalo ............................. 996 Análisis de varianza
simple para más de dos grupos independientes en nivel de intervalo
1000 Análisis de varianza simple de medidas repetidas en nivel de
intervalo................................ 1004
Pruebas univariables comparativas para el nivel
ordinal..........................................................1009
Prueba U de Mann Whitney para dos grupos independientes en nivel
ordinal................... 1009 Prueba T de Wilcoxon para dos
grupos relacionados en nivel
ordinal.................................1013 Kruskal Wallis para
más de dos grupos independientes y nivel
ordinal.................................. 1016 Prueba de Friedman
para más de dos grupos relacionados en nivel
ordinal.......................1019
Pruebas univariables comparativas para el nivel
nominal...................................................
1022
Análisis de divisiones cruzadas o análisis de
contingencias...............................................1022
Chi Cuadrado para dos o más grupos
independientes.......................................................
1027
Prueba de McNemar para dos grupos relacionados en nivel
nominal.................................1030
Prueba Q de Cochran para tres o más grupos relacionados en nivel
nominal.................... 1033 Capítulo 41. Análisis de
correlaciones para dos
eventos.........................................................1037
Correlación para dos eventos en nivel de intervalo: correlación
simple de Pearson................. 1040 Análisis de regresión
lineal
simple...........................................................................................
1044 Correlación para dos eventos en nivel ordinal: correlación por
rangos de Spearman.............. 1049 Correlación entre dos eventos
de nivel nominal: coeficiente de contingencia de Pearson (C) .1053
Correlación Punto Biserial: evento Y nominal dicotòmico con evento
X de intervalo................ 1054
Coeficiente Phi: X e Y nominales
dicotómicas.............................................................................
1062
Coeficiente de Correlación tetracórica: X y Y
dicotomizadas...................................................
1066
Coeficiente Eta (n): Evento X nominal politómico y evento Y de
intervalo................................1068
Coeficiente V de Cramer: X e Y nominales
politómicos..........................................................
1069
Capítulo 42. Técnicas para el análisis de eventos a lo largo del
tiempo..................................1073
Análisis de
tendencias.............................................................................................................1075
Técnicas multivariables de
interdependencia....................................................................1082
Técnicas de
dependencia..................................................................................................1085
Bases generales de los análisis multivariables de
reducción....................................................1091
Procedimiento para la interpretación en las técnicas de
reducción...........................................1096
Análisis de componentes
principales.......................................................................................1103
Análisis de varianza múltiple
(Manova)..................................................................................1148
Análisis de varianza para cuadrado latino con varias unidades
por casilla...............................1156 Análisis de
segmentación......................................................................................................
1163 Análisis de rutas o Path
Analysis...........................................................................................
1168 Otras técnicas multivariables de
dependencia.......................................................................1170
Sección VII Técnicas cualitativas para el análisis de
datos...........................................1171
Capitulo 46. Aspectos generales del análisis cualitativo de datos
en investigación............. 1173 ¿Qué tipo de investigación se
busca en el análisis
cualitativo?..............................................1180
Dificultades para el uso de técnicas cualitativas en el
análisis................................................1181 Etapas
del análisis
cualitativo................................................................................................
1181
Capítulo 47. Revisión y organización del material para el análisis
cualitativo....................... 1183 Transcripción y
digitalización del
material...............................................................................1185
Lectura general y revisión de aspectos
básicos.......................................................................
1188 Organización de la secuencia de análisis del
material.............................................................
1188
Selección de las unidades de
análisis......................................................................................1189
Importación del material a analizar desde el
software...............................................................1190
Algunos programas informáticos para análisis
cualitativo.........................................................1190
Capítulo 48. La categorización y la codificación en las técnicas de
análisis cualitativo.............1195
Categorización de la
información.............................................................................................
1197
1 g Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
Tipos de
categorías...........................................................................................................
1200 Tipos de
categorización.....................................................................................................
1204 Actividades involucradas en la
categorización...................................................................
1205
Relaciones correspondientes al nivel textual: categorización y
codificación.......................1216 Relaciones correspondientes
al nivel textual: anotaciones y
memos..................................1219 Relaciones
correspondientes al nivel conceptual:
análisis..................................................1220
Tipos de relación a establecer según el objetivo de investigación
......................................1223
El análisis semiológico como una forma de análisis
cualitativo................................................
1241
Capitulo 50. Graficación e interpretación de datos en el análisis
cualitativo.........................1247 La graficación en las
técnicas de análisis cualitativo
..............................................................
1249
Tipos de gráfico según el tipo de relación a
representar.....................................................1250
Gráficos para representar relaciones de
identidad......................................................1250
Gráficos para representar relaciones de
inclusión......................................................1252
Gráficos para representar relaciones de
unión...........................................................
1253
Gráficos para representar relaciones de
correspondencia..........................................
1254
Gráficos para representar relaciones de
oposición.....................................................1255
Gráficos para representar semejanzas y
diferencias..................................................1255
Gráficos para representar relaciones de
contingencia................................................1256
Gráficos para representar relaciones de
causalidad...................................................1256
Gráficos para representar relaciones de secuencialidad y
circularidad......................1259 Gráficos para representar
relaciones de intersección y
exclusión...............................1261 Gráficos para
representar relaciones de
complementariedad.....................................1261 Gráficos
para representar varias relaciones
simultáneas.............................................1262
Interpretación, discusión y presentación de
resultados............................................................1264
El paso de los análisis cualitativos a los
cuantitativos.............................................................1266
Bibliografía
..............................................................................................................................1267
Bibliografía
sugerida......................................................................................................................
1281 Indice de
infogramas.....................................................................................................................1289
Indice
analítico..............................................................................................................................1303
Anexos
..............................................................................................................................1309
El presente libro es manifestación concreta del enorme esfuerzo de
Jacqueline Hurtado de Barrera, y de la institución que
representa, el Centro internacional de Estudios Avanzados,
Ciea-Sypal, en torno al propósito de estructurar una propuesta
metodológica e investigativa que contenga los diversos aportes de
las corrientes científicas, y los nacidos de las investigaciones
realizadas por esta autora y por esta institución. Este objetivo
está inspirado en variados deseos, como lo son contribuir con la
formación de investigadores -de todas las edades y de cualquier
nivel educativo-, apoyar las iniciativas que benefician la ciencia
y la actividad investigativa, reconocer los aportes hechos por
innumerables investigadores, durante décadas, y ofrecer evidencias
propias que estimulen la creatividad, la didáctica y los valores en
torno al hecho investigativo.
El notable éxito de las anteriores ediciones y subsiguientes
reimpresiones, y la práctica científica que ha acompañado esta
propuesta, han obligado a su autora a preparar esta otra versión,
en la cual ha incorporado información muy importante relacionada
con la argumentación epistémica, los desarrollos metodológicos, el
uso de técnicas, entre otros aspectos, sin otro ánimo, como lo ha
expresado en variadas oportunidades, que el de ayudaral
investigadora investigar, al científico a hacerciencia, al
metodólogo a orientar su trabajo, y a todos entender que en materia
metodológica existe una lógica implícita y un desarrollo conceptual
y de procedimientos que debe ser tenida en cuenta a fin de
propiciar una actividad consecuente, como también mejores
vivencias, efectos y resultados.
1 q Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado
de Barrera
Importa resaltar que para Ciea-Sypal la metodología de la
investigación, aparte de ser una circunstancia para aprender,
conocer y dar aportes, constituye una ocasión para enfatizar que la
misma debe ser entendida como ciencia, dadas sus fortalezas, sus
desarrollos, los múltiples aportes y los diversos aspectos que
desde la teorética y la pragmática han configurado su propia
complejidad. Al ser vista de esta manera, la metodología debe,
entonces, ser considerada de suma importancia tanto en contenidos
programáticos educativos, como en políticas y decisiones de
gobiernos, instituciones, colectivos y empresas responsables del
desarrollo científico y tecnológico. De esta manera, podrá
potenciarse su desarrollo, estimarse aún más sus resultados y
exigirse mayor su aplicación, con la pasión y rigurosidad que
corresponde, en aras de fortalecer la cultura de la
investigación.
Frente a una práctica científica social y académica que presenta
logros extraordinarios, como también incongruencias y variadas
necesidades sentidas, el trabajo de la profesora Jacqueline Hurtado
de Barrera se presenta como un aporte de singular importancia,
donde están presentes su experiencia como investigadora, su
actividad educativa, su práctica como tutora y asesora, la
actividad interinstitucional que cumple en varios países, y el
conocimiento suyo sobre investigación y metodología. Pero por sobre
todas las cosas, este texto constituye un tributo respetuoso suyo y
de Ciea-Sypal a la ciencia, hecho con amor y enorme esfuerzo
profesional. ¿La recompensa?, pues, simplemente, como la autora lo
ha advertido en variadas oportunidades: saber que cada día se hace
investigación de mejor manera, con mayor cuidado y respeto, y
reconocer que cada investigador contribuye necesariamente con más
conocimiento, a favor propio y de la sociedad. La autora sabe que
este resultado produce un efecto mayor, pues conocer, eso se sabe,
implica libertad. La libertad, conlleva responsabilidad. La
responsabilidad, conduce a mejores vivencias, mayores logros,
cambios y, en consecuencia, más preguntas. Y allí donde hay
preguntas hay espacio para la investigación.
Marcos Fidel Barrera Morales Director de Ciea-Sypal
Prólogo a la pr imera edición
El pensamiento holístico ha estado presente en la historia del
conocimiento, desde que el ser humano se conoce. Es la actitud
holista génesis del saber. Todavía más, gracias a la posibilidad de
aprehender con criterio general, se puede apreciar el detalle con
más sentido. Gracias a la capacidad holista de percibir el entorno,
puede ser percibida cada cosa. El dilema del conocimiento sufrió
una derivación, hace tiempo, cuando el pensador desdeñó la posición
holista para ir en pos del fragmento, prescindiendo de su contexto.
Este propósito de asumir la parcialidad, independientemente -y a
veces en contra- de la totalidad, derivó hacia la aceptación de la
parte por el todo, ignorándose deliberadamente que la parte y el
todo están relacionados, que cada elemento tiene sentido en su
relación con el holos.
Dualismos, dicotomías, díalectismos, atomismos, en fin, múltiples
caminos se derivaron del pensamiento de lo particular, en una lucha
por dividir lo indivisible y por separar las cosas que
necesariamente debían permanecer juntas para poder ser
comprendidas. Este embate divisionista lo sufrió el conocimiento,
cuando en múltiples “ismos” se fueron consolidando parcelas del
saber, algunas de los cuales derivaron en reductos de poder.
Sin embargo, el conocimiento a través de los tiempos fue
develándose como “único", como producto de una realidad expresada
de múltiples, valiosas e interesantes maneras. Y lo que en un
momento de la historia se presentó como antagonismo, gracias a la
holística se apreció como pensamiento solidario; lo que en
oportunidades se manifestó como negación enfática de otras
realidades, se presentó en el panorama holístico como simples
formas, distintas sí, de percibir la misma realidad; sabiendo
además que cada una de esas manifestaciones reales obedecía a
contextos, situaciones y modelos epistémicos, bajo los cuales debía
entenderse cada interpretación. De ahí la importancia de percibir
la investigación y la metodología en su naturaleza holista, ya que
ofrece la posibilidad de participar del milagro del conocimiento,
el cual se evidencia de variadas maneras, unas válidas, otras no,
pero todas con capacidad epistémica para generar más
conocimiento.
2 0 Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
que se presenta con razón suficiente para propiciar la formulación
de nuevas teorías, de nuevos presupuestos, de nuevas ideas y
valores. Porque ese es el motor de búsqueda de la investigación: el
conocimiento, y éste no se agota. En consecuencia, la Investigación
Holística hay que entenderla como identificación de oportunidades
para la creación, la invención y la generación de más conocimiento;
también ha de ser vista como posibilidad de descubrir, cada día,
que todo empeño honesto, sincero, en aras de la realización humana
y social, tiene sentido.
De ahí el esfuerzo investigativo de esta importante obra. Por una
parte, recoger la inquietud con respecto a integrar conocimientos,
y por otra atender la necesidad de ofrecer una propuesta coherente
para la indagación, capaz de respetar las diversas manifestaciones
de ese quehacer científico, sea en el contexto de los laboratorios,
de las áreas de trabajo, en las fábricas, en las escuelas, en las
universidades, o en el fragor de los cambios que en todo tiempo se
viven en lo social y en lo político, con toda la fuerza suficiente
para impulsar la indagación científica, la innovación tecnológica,
la generación de ideas, la búsqueda de un nuevo tiempo...
Adentrarse en el conocimiento de la investigación con criterios
filosóficos holistas es, en última instancia, penetrar en la
intimidad del investigador para afirmar la identidad propia:
partícipes de una naturaleza signada por la creatividad, por el
ingenio y por la apertura hacia nuevas situaciones, nuevos eventos,
ante una naturaleza y un universo que respaldan esta posibilidad.
La realidad, los acontecimientos, el conocimiento, son pródigos
para el investigador, especialmente si se mantiene abierto, sin
perder la rigurosidad científica, y crítico para apreciar los
cambios que se suscitan a la luz de los eventos. Desde el punto de
vista de la metodología,.esta capacidad de indagación tiene en este
libro un aliado fundamental, especialmente para el trabajo que el
docente, el metodólogo, el asesor y el tutor realizan con criterio
académico, como también para la investigación que muchos
especialistas realizan en la industria, la economía, la educación,
el arte, la política...
Investigar con criterio holístico es prepararse para el esfuerzo,
pero es estar también dispuestos a la aventura del descubrimiento.
Indagar con criterio holista es reconocer que tanto la
investigación como el conocimiento son un continuum de
posibilidades, línea abierta hacia realidades, ideas, valores y
circunstancias, muchos de los cuales apenas comienzan a perfilarse
en la historia. Investigar de manera holista significa apreciar el
trabajo que todos los investigadores hacen, han hecho y harán para
propiciar que cada ser que llegue al mundo pueda adquirir por
derecho propio el legado de conocimientos de su tiempo.
Y este extraordinario libro forma parte de ese legado.
Marcos Fidel Barrera Morales
In t roducc ión
Desde hace algunos años se prepararon, en diversos ámbitos del
conocimiento, las condiciones para configurar una propuesta de
investigación y de metodología, holística, integradora y
humanizante. Son diversos los autores que han venido señalando la
necesidad de converger hacia una concepción amplia de la ciencia,
ya sea a partir de las inquietudes generadas por los
descubrimientos de la física cuántica, por la vertiente holística
dentro de la filosofía, o por los aportes de las corrientes
epistémicas, como el pragmatismo y el materialismo dialéctico (de
los que derivaron la investigación-acción y la
investigación-acción-participación), el estructuralismo (con la
investigación en etnografía), el idealismo, el positivismo y el
realismo, entre otros.
La propuesta que se configuró desde una comprensión holística
de la investigación y que se desarrolla en este texto, ha
sido la concreción de las inquietudes y del trabajo constante y
minucioso realizado en el Centro Internacional de Estudios
Avanzados Sypal (Ciea-Sypal). Desde la primera vez que se expuso en
público la propuesta (1996), hasta ahora, son muchas las
aplicaciones, las reflexiones y los aportes que se han hecho. En
ese camino han estado presentes innumerables investigadores de
Venezuela y de otros países de América Latina, a través de los
programas de formación de investigadores y de las investigaciones
dirigidas, bajo la coordinación del equipo de Ciea-Sypal y en el
marco de los diferentes acuerdos y convenios con universidades
venezolanas y colombianas. Esta edición representa un laborioso
esfuerzo por recoger el producto de esas reflexiones y
aportes.
2 2 Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
de la metodología de la investigación como ciencia de la
investigación y no como metódica del proceso. Durante años, algunos
libros de "metodología” se han limitado a describir los
procedimientos investigativos, pero dentro de una tendencia más
repetitiva que crítica. Si bien esta óptica de los textos ha
generado presentaciones muy didácticas, también ha contribuido a
difundir una visión de la metodología bastante estática, objeto de
cuestionamientos en diversos entornos académicos. Aunque en
realidad lo que se ha criticado es el “metodologismo", es decir, la
creencia de que la metodología es una receta, la
sobresimplificación de los procesos, el énfasis en la normativa de
presentación más que en el aporte del investigador, y el
tratamiento del quehacer investigativo como un contenido y no como
una vivencia. La postura que se intenta fundamentar en esta
edición, se orienta al reconocimiento de la metodología como
ciencia que estudia los métodos en investigación, los analiza, los
critica, los diseña... Una ciencia que exige al investigador hacer
metacognición sobre su propia actividad. En consecuencia, el
material ilustra el proceso de hacer ciencia de la
investigación , y se presentan no sólo los procedimientos para el
desarrollo de una indagación, sino su origen, y las reflexiones que
permitieron conceptualizarlos.
En los primeros capítulos, se desarrollan contenidos relacionados
con el devenir de la investigación, con la forma de entender el
conocimiento, y con los diferentes paradigmas, sus aportes y
limitaciones. En los siguientes capítulos se reconstruyen los
procesos sintagmáticos que dieron lugar a los conceptos
fundamentales de la comprensión holística de la investigación. Para
ello fue necesario extraer lo nuclear de cada planteamiento
paradigmático, comparar los diferentes modelos en investigación,
identificar sus semejanzas, sus diferencias, sus contradicciones y,
sobre todo, sus posibilidades de complementación. Esta manera de
presentar los contenidos descubre al lector los caminos
intelectuales y vivenciales que se recorrieron para construir el
modelo de la espiral holística y las propuestas que, en las
primeras ediciones, se habían presentado de manera directa, como
una idea aparentemente acabada y no como lo que realmente son: un
conocimiento en permanente construcción.
La noción de la metodología como ciencia de los métodos ha
permitido revisar, reformular y organizar muchos de los
planteamientos contenidos en textos de diversos autores. Uno de los
aspectos más trabajados dentro de la comprensión holística tiene
que ver con los tipos de investigación. Se sabe, que los autores
más antiguos, sobre todo los positivistas no hablaban de “tipos de
investigación" sino de “diseños de investigación”. En años
posteriores, algunos autores reconocían sólo tres tipos de
investigación (exploratoria, descriptiva y explicativa). Sin
embargo, dentro de la comprensión holística se han reconocido y
fundamentado, diez tipos de investigación. En el texto se presentan
algoritmos para el desarrollo de cada uno de ellos, y se precisan
varias modalidades bajo las que se puede realizar un mismo
holotipo.
referenciales... que soportan la investigación, siendo el sintagma
gnoseológico el nivel más complejo de esa fundamentación. Otro
aspecto importante de esta edición es el espacio dedicado a aclarar
conceptos como “ paradigma” , “ modelo” , “ mé todo” , “ técnica” y
“ tipo de inv estigación” , entre otros, que en parte de la
literatura se utilizan como sinónimos (“método cualitativo",
“investigación cualitativa”, “paradigma cualitativo”, “método de
observación”, “investigación observacional”, “técnica de
observación”...). Esto permitió desmontar algunos mitos asociados a
los procesos indagativos, como por ejemplo que lo cualitativo es un
paradigma, o que toda investigación con técnicas cualitativas es
participativa.
Uno de los cambios más significativos de esta edición es el
concepto de abordaje, el cual permitió integrar en un único proceso
investigativo, diferentes procedimientos y actitudes del
investigador, tradicionalmente asociadas con lo “cualitativo” o con
10 “cuantitativo”, según fuera el caso, como si se tratara de
aspectos opuestos e irreconciliables. Si bien en las ediciones
anteriores se había logrado integrar de manera sintagmática lo
relacionado con los tipos de investigación, los diseños, los
objetivos y el concepto de investigación de los distintos modelos
epistémicos, a través de la metáfora de la espiral holística, en
esta edición el concepto de abordaje permitió integrar los
procedimientos con base en el grado de estructuración de las
técnicas, la perspectiva de interpretación, y la participación de
los investigados en la decisiones metodológicas. Esto contribuyó a
fortalecer los criterios para el uso combinado de técnicas
cualitativas y cuantitativas en el análisis de resultados. Como
consecuencia de la introducción del concepto de abordaje en el
proceso investigativo, surgió la necesidad de presentar una nueva
imagen de la esp iral holística que fuese capaz de captar esta
nueva dimensión. La metáfora escogida para ello fue la doble
espiral.
Con respecto a los aportes más específicos, en esta edición se
modificaron los criterios de clasificación de las técnicas de
recolección de datos, y se incluyeron nuevos capítulos sobre
técnicas participativas, técnicas de revisión documental y técnicas
de simulación y modelaje. Se incorporaron además tres secciones
nuevas: diseños de investigación, técnicas de análisis cualitativo,
y técnicas de análisis multivariable. En el libro también se
cambiaron algunas denominaciones. Por ejemplo, lo que aparecía en
las ediciones anteriores como “ dim ensión cuántica” aparece bajo
el nombre de “dim ensión caológica ” . También se cambió el nombre
de “ dimensión metodo lógica ” por “ dimensión operativa” , para
evitar confusiones entre los estadios de la investigación (que
corresponden a etapas de los distintos métodos), con las fases (que
corresponden a actividades en un mismo estadio).
Ahora bien, para que el lector pueda obtener el máximo provecho de
este texto, conviene proporcionar algunas sugerencias para su
lectura. El texto está organizado en ocho secciones: la Sección I
retoma aspectos históricos del proceso de investigación, del
surgimiento de diversos modelos epistémicos y del contexto general
en el cual emerge la comprensión holística de la investigación; la
Sección 11 proporciona conceptos básicos acerca de las fases del
proceso investigativo comunes a toda investigación, y se sugiere
leerla antes de pasar a otras secciones; la Sección III contiene el
proceso de cada holotipo de investigación en los aspectos que la
caracterizan y la distinguen de los demás holotipos; la Sección IV
está dedicada
2 4 Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
a los diseños de investigación, con ejemplos para ilustrar su
aplicación en diferentes holotipos y con distintos abordajes. Las
siguientes secciones presentan técnicas aplicables todos los tipos
de investigación: la Sección V ofrece información sobre técnicas e
instrumentos de recolección de datos: la Sección VI describe
técnicas de análisis univariable, y presenta tanto el procedimiento
manual, como la ruta para ejecutar el análisis con apoyo del
software Spss; la Sección VII contiene técnicas de análisis
estadístico multivariable; por último, la Sección VIII aporta
orientaciones sobre técnicas de análisis cualitativo. Es importante
aclarar, en lo que atañe a los contenidos estadísticos, que el
objetivo de este libro no es hacer un estudio exhaustivo; más bien
intenta proporcionar a los investigadores una guía que les permita
aplicar las técnicas de manera apropiada y sin tener que conocer
necesariamente los supuestos matemáticos más complejos de la
estadística. Por ello no se presentan derivaciones de fórmulas,
sino las condiciones de aplicación de cada prueba y los
procedimientos de cálculo. Finalmente, como algunas expresiones
pueden resultar desconocidas para el lector, se ha recurrido al uso
de negrillas cuando se define algún término, y para resaltar
algunas ideas importantes. Como complemento, se presenta al final
un listado de bibliografía sugerida por temas, para que el lector
pueda profundizar o contrastar algunos planteamientos de este texto
con otras referencias.
En síntesis, puede considerarse que la Investigación Holística es
una propuesta epistémica y metodológica que integra
sintagmáticamente los aportes de diferentes paradigmas científicos,
y proporciona un modelo del proceso investigativo desde sus
múltiples dimensiones. De ahí que también sea llamada por sus
autores Investigación Integrativa. Está integración se ha
concretado en lo siguiente:
- Los objetivos de investigación propuestos por diferentes modelos
epistémicos se integran en los estadios de la espiral
holística.
- Los métodos de distintos modelos epistémicos se integran en la
holopraxis.
- Los procedimientos y las técnicas cualitativas y cuantitativas se
integran en la complementariedad de los abordajes caológicos y
cosmológicos, endógenos y exógenos, émics y étics.
- Las vías de generación de conocimiento en las que enfatizan los
modelos se integran en las líneas matrices de acción como un
continuo en el proceso investigativo.
- Las vías de validación del conocimiento se integran en la
persovisión integral que sustenta antropológicamente la comprensión
holística de la investigación.
Por lo demás, la comprensión holística de la investigación cobra
cada día mayor vigencia, no sólo porque ha sido capaz de recoger e
interpretar muchas de las inquietudes de los investigadores en su
día a día, de proporcionar respuestas a variados dilemas, y de
ofrecer caminos viables para la realización de diferentes tipos de
investigación, entre otras cosas, sino porque no se ha quedado en
sus primeros aportes, pues ha seguido marchando, incansable, por la
vía de la innovación, la creación y el permanente conocer.
Jacqueline Hurtado de Barrera Caracas, abril de 2010
Preguntas a las que responde este capítulo
• ¿Qué es un paradigma?
• ¿Qué relación tienen los paradigmas con las revoluciones
científicas?
• ¿Cuáles han sido los diferentes paradigmas de investigación a lo
largo de la
historia?
• ¿Cuál ha sido la concepción de ciencia en la Edad Media, la
Modernidad y la
Postmodernidad?
• ¿Cuál es la noción de ciencia?
La teoría de sustitción de
paradigmas de Kuhn
Los
p a r a d ig m a s e n
inves t igac ión
Los paradigmas El con cepto d e paradigm a
El término paradigma fue utilizado por los griegos con diferentes
significados: “ejemplo”, “muestra'', “patrón" y “modelo”, siendo
esta última acepción la de mayor relevancia en siglos posteriores.
En el ámbito de la ciencia, la idea de los paradigmas fue resaltada
y difundida por Tomas Kuhn, en 1962, quien define el término de
varias maneras: en una de ellas lo identifica como conjunto de
logros compartidos por una comunidad científica, empleados por ésta
para definir problemas y buscar soluciones legítimas (Kuhn, 1992).
El paradigma implica una manera de entender y valorar las cosas,
establece cuál problema debe resolverse, la manera de formularlo,
las técnicas a utilizar y cómo el resultado obtenido debe ser
interpretado e insertado en el conjunto de conocimientos que
conforman el paradigma. Kuhn (1992), no trabaja el concepto de
paradigma en un sentido único, pues en su texto se refiere a éste
como “teoría” (cuando alude a “los paradigmas de la óptica física”
(op. cit. p. 36), en referencia a la teoría de Newton), pero
también se refiere al término paradigma como “disciplina" (cuando
menciona las matemáticas, la astronomía y la bioquímica), y además
lo define como caudal de “creencias metodológicas y teóricas" (op.
cit. p. 43).
Otro autor (Patton, 1978 c.p. Cook, 1986), define el paradigma como
una visión del mundo, una perspectiva general, un modo de acercarse
a lo complejo de la realidad, y afirma que los paradigmas son en
cierta medida normativos, puesto que señalan al investigador una
manera de actuar. En efecto, si se revisa la etimología de
paradigma, la palabra se deriva de las raíces para, que
significa “del lado de” y deiknynai, “mostrar", es decir,
mostrar del lado de, lo que corresponde a lo que en filosofía se
denomina “perspectivismo”. Así, las descripciones, propuestas y
explicaciones procedentes de un paradigma surgen de un enfoque o
perspectiva particular, que por ser parcial, deja algo fuera. La
conceptualización del término paradigma como “perspectiva", además
de estar fundamentada en su origen etimológico, también es
compartida por diversos teóricos. Por ejemplo, Mires (1996, p. 159)
señala:
Paradigma sería un 'estilo de ver’, percibir, conocer y pensar, que
es producido predominantemente por las comunidades científicas, que
recoge creencias anidadas en el pensar colectivo que no es
científico, que se traduce en palabras principalmente escritas,
consagradas oficialmente por manuales, y que se establece
institucionalmente en organizaciones que se forman a su
alrededor.
Capítulo 1
3 0 Metodologia de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
Como señala Mires (1996), el hecho de que en el pasado se hubiese
pensado que el sol se movía alrededor de la tierra tiene que ver
con la creencia religiosa según la cual la tierra era el centro del
universo, pero también responde a que efectivamente desde la
posición que ocupa el ser humano en la Tierra, asi se percibe. Para
pensar que era la tierra la que se movía alrededor del sol, el ser
humano tuvo que cambiar de perspectiva. La noción de paradigma como
perspectiva se fundamenta tanto en su sentido griego, como en
aportes posteriores, con una particularidad, y es la relativa a la
forma como cada quien percibe la realidad y cómo a partir de dicha
percepción se ubica en torno a ella. En consecuencia, el paradigma
como perspectiva puede estar referido a aspectos teóricos,
epistémicos o disciplinares. En otras palabras, una pos tura ep
istémica puede responder a una perspectiva particular (y por lo
general así es), también, una teoría puede estar situada en una
perspectiva, incluso, diferentes disc ip linas pueden estudiar un
mismo evento desde enfoques diferentes.
Puede decirse que el paradigma, como perspectiva, implica aspectos
epistémicos (la posición acerca de qué es la ciencia), aspectos
teóricos (las diferentes teorías que concuerdan con tal visión de
ciencia), aspectos m etod oló gico s (los métodos que se adecúan a
los objetos de interés de las teorías aceptadas), aspectos éticos
(los valores involucrados), y aspectos disciplinares (cómo se
expresa esa episteme en cada disciplina). En otras palabras, el
paradigma consta de conceptos, valores, métodos y técnicas que
dirigen la actividad de los investigadores. Los científicos que
comparten un mismo paradigma están sujetos a las mismas reglas y
normas para la práctica científica.
Infograma 1.1. Dimensiones del paradigma
Los paradigmas en el devenir de la ciencia
Kuhn (1992), al referirse al proceso evolutivo de la ciencia,
menciona un período pre-paradigmático en el cual existen diversas
perspectivas en competencia, es decir, explicaciones simultáneas
pero diferentes acerca de un mismo fenómeno. Una de éstas se
convertirá en el paradigma dominante, aceptado y compartido
por la comunidad científica. Para que una de estas explicaciones
sea aceptada como un paradigma, una teoría debe parecer mejor que
sus rivales, pero no es necesario que explique todos los hechos con
los que puede enfrentarse; basta con que sea capaz de resolver
algunas de las contradicciones que preocupan a los científicos de
la época, contradicciones para las cuales las demás teorías no
tienen respuesta o responden de manera incompleta e Incongruente.
En consecuencia, para este autor, los paradigmas obtienen su rango
porque tienen más éxito que sus competidores en resolver unos
cuantos problemas que el grupo de profesionales ha llegado a
considerar como relevantes. De acuerdo a esta perspectiva, cuando
un paradigma se convierte en dominante, determina el marco de
referencia a partir del cual se suceden períodos de acumulación de
conocimientos que proceden de investigaciones dirigidas dentro de
ese marco de referencia. La labor científica que se genera en el
paradigma dominante se denomina ciencia normal. Según Kuhn (op.
cit.), la ciencia normal es la actividad científica dirigida a
consolidar y confirmar el paradigma dominante.
Los planteamientos de Kuhn dejan varios aspectos sin explicar. Si
bien los paradigmas facilitan la organización de la información en
un marco de referencia, también suelen ser excluyentes y rechazan
lo que no entra dentro de su lógica. Por lo tanto, la ciencia
normal tiende a suprimir y a ignorar las innovaciones contrarias a
sus compromisos teóricos básicos, porque la forma como se orienta
la indagación y el marco de referencia que se utiliza para
interpretar los datos no contempla ni busca explícitamente,
situaciones que salen del ámbito del paradigma. Ésto implica que la
ciencia normal está básicamente orientada a verificar y no a
descubrir.
3 2 Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
Dentro del pensamiento exclusivista de la Modernidad, la noción
integradora, propia de una comprensión holística no tendría cabida,
puesto que no se podría integrar lo que el paradigma dominante
considera verdadero con otros paradigmas que se califican como
falsos. Pero, si se parte de una noción integrativa del
conocimiento, en la cual éste no es una verdad absoluta, sino una
construcción, un permanente descubrimiento, una comprensión que
corresponde a cierta época y que va cambiando con el tiempo -y las
comprensiones pueden ser hechas desde diferentes puntos de vista
(paradigma significa punto de vista, desde su raíz etimológica)-,
entonces, se concluye que los paradigm as no son “ verdaderos” ni
“falsos” , son sólo m aneras diferentes de comprender una
misma realidad, construcciones que aportan diferentes puntos de
vista del mismo evento y que por tanto son complementarias, con lo
cual un "cambio de paradigma" resulta insuficiente, puesto que
sigue siendo una perspectiva “incompleta” que excluye el resto de
las perspectivas. Un avance real en la comprensión del evento
implica, una actitud integradora en la cual las distintas
perspécticas se complentan sintagmáticamente. Ai respecto Bohm
(1998), señala:
Si suponemos que las teorías nos dan verdadero conocimiento, que
corresponde a la “realidad tal como es", tendremos que concluir que
la teoría newtoniana fue verdadera hasta aproximadamente 1900,
después de cuyo año se convirtió súbitamente en falsa, mientras que
la relatividad y la teoría cuántica se convirtieron de pronto en
verdaderas. No se producirá una conclusión tai absurda, sin
embargo, si decimos que todas las teorías son modos de observar que
no son verdaderos ni falsos, sino más bien claros en ciertos campos
y nada claros cuando se extienden fuera de esos campos (págs.
23-24)
En todo caso, las categorías verdadero-falso están sustentadas en
una lógica de pensamiento dicotómica propia de la Antigüedad, no
ausente en tiempos modernos. La lógica del pensar dícotómico deduce
la afirmación de un hecho a partir de la negación de otro; la
dicotomía se basa en la “irreconciliación de los antagonismos”
(Mires, 1996).
Un paradigma es una forma de ver las cosas, y éstas pueden ser
observadas desde distintos puntos de vista y de distintos modos,
dependiendo del lugar escogido por el observador y del observador
mismo; por tanto, un paradigma no necesariamente descalifica a
otro. Por ejemplo, La teoría de Einstein no niega, ni mucho menos
falsea, la de gravitación de Newton, más bien se sirve de ella para
abordar problemas diferentes a los que plantea Newton. Cuando se ve
a los paradigmas como perspectivas no necesariamente
irreconciliables, el planteamiento de Kuhn sobre la evolución de la
ciencia como sustitución de paradigmas comienza a ser cuestionable.
Para comprender esto es necesario ahondar en los planteamientos de
Kuhn.
Jacqueline Hurtado de Barrera Metodología de la Investigación
33
realidad. Esta transformación suele ser tan profunda que por lo
regular tiene impacto no sólo en las comunidades científicas, sino
que generan las ideas-fuerza que acaban predominando en la sociedad
en general, es decir, cambian no sólo las teorías, sino las
diferentes d imensiones del paradigma (epistémica, teórica,
disciplinar y ética).
La concepción de Kuhn de los paradigmas deja s in resolver muchas
interrogantes sobre el devenir de la ciencia: por ejemplo, es común
que en ciencias sociales coexistan paradigmas distintos
durante largos períodos de tiempo, con sus respectivos
métodos y maneras de ver su objeto de estudio, sin que ninguno
l legue a ser realmente d omin ante; estos paradigmas
generan conocimiento aceptado por comunidades científicas y
aplicado en diferentes contextos. Para que haya una revolución
científica se necesita que esa “nueva manera de ver las cosas" (el
nuevo paradigma) aparezca antes de que el supuesto paradigma
dominante haya caído, pero esto no podría ocurrir, porque la
práctica de la ciencia normal no daría cabida a una visión
diferente. Entonces ¿cómo se explicaría el surgimiento de estas
visiones "revolucionarias”? Por otra parte, ¿cómo puede una postura
limitativa y excluyente generar cambios de pensamiento y nuevas
comprensiones dentro de la ciencia? Si cualquier paradigma
fundamenta su validez en sus propios supuestos y por lo general
desaprueba cualquier intento de poner en tela de Juicio tales
supuestos, o en el mejor de los casos lo desconoce (Walsh y
Vaughan,1982), ¿cómo puede generarse la actividad necesaria para
que ocurra un cambio de paradigma?
Bohm y Peat (1998) también difieren de Kuhn en cuanto a sus
planteamientos acerca de la ciencia normal y de las revoluciones
científicas, pues si se hace un análisis más profundo del devenir
de la ciencia se encontrará que durante los períodos que Kuhn
denomina "ciencia normal” también se producen cambios
significativos y que la auténtica creatividad no queda limitada a
los períodos que él denomina revoluciones científicas. En todo
caso, Thomas Kuhn intenta presentar las revoluciones científicas
dentro de una conc epción paradigm ática del cambio, es decir,
asumiendo que las revoluciones ocurren cuando un nuevo paradigma
derroca al paradigma anterior.
Si se apela a una comprensión integrativa y holístlca, acerca del
devenir de la ciencia, el proceso se visualiza de una forma mucho
más compleja que la simple sustitución de paradigmas, pues las
revoluciones científ icas no se explican con base en el
derrocamiento de paradigmas, tal como lo plantea Kuhn, sino
más bien, con base en la “integración" de paradigmas, es
decir, en la creación de sintagmas. El término sintagma
puede tener diversas acepciones según la disciplina y el contexto.
En el caso de la lingüistica, el término “sintagma" alude a una
unidad de función dentro de la oración, es decir, se refiere a una
o varias palabras que desempeñan una función unitaria dentro de la
oración (Sancho Rodríguez, 2007).
34 Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
de lograr comprensiones integradoras de los fenómenos. Los grandes
genios de la física siempre se plantearon la búsqueda de
comprensiones integradoras, y en esa búsqueda generaron sus aportes
más importantes. Una persona construye un sintagma cuando percibe
los aportes de los diferentes paradigmas como complementarios, y a
partir de ellos construye una comprensión nueva que los integra,
pero al mismo tiempo los reinterpreta. El sintagma evidencia el
nivel de madurez en la ciencia. A pesar de que el término sintagma
se da a conocer en el contexto de la lingüística, su sentido
etimológico indica que el término no es exclusivo de ésta; es
decir, la integración y la simultaneidad, no son exclusivas de la
lingüística. Por ello, es oportuno su uso para referirse a la
manera como opera el conocimiento y la ciencia.
Aclarado el sentido del término sintagma, es importante explicar
las revoluciones científicas dentro de una concepción sintagmática
del cambio: el surgimiento de nuevos paradigmas en la ciencia, más
que constituir revoluciones en sí mismas, viene a ser el paso
anterior a un cambio global en la manera de ver el mundo: los
nuevos paradigmas llaman la atención sobre lo que el paradigma
inicial no consideraba, es decir, preparan el terreno para la
aproximación al sintagma. Un paso intermedio que abre la
posibilidad de la creación del sintagma es la superación del
dogmatismo paradigmático (paradogma) y la comprensión de que los
paradigmas de alguna manera son complementarios. Sin embargo, la
transformación apenas ocurre cuando el sintagma es aprehendido.
Pero si las comunidades científicas abanderadas de los diversos
paradigmas se enfrascan en defender sus posiciones, y desvalorizan
los demás paradigmas, no hacen más que retardar el proceso
científico.
Jacqueline Hurtado de Barrera Metodologia de la investigación
35
Infograma 1.3. Visión sintagmática del cambio en la ciencia
Con criterios holísticos, las revoluciones científicas ocurren -más
que por la imposición de un nuevo paradigma sobre el anterior- por
la integración de los paradigmas existentes en un sintagma que
anteriormente no había sido percibido, y el cual, por constituir
mucho más que la mera suma de los paradigmas, explica los fenómenos
en estudio de manera más completa que cada paradigma por separado,
Cuando una comu nidad científica cons truy e el sintagma, la teoría
que se genera explica, no sólo lo que explicaban los
paradigmas previos, sino lo que ésto s no eran capaces de
explicar. Es importante distinguir la comprensión sintagmática del
eclecticismo. En este último no se logra una verdadera integración
teórica, sino una superposición de elementos a los que se da uso
diferencial según la situación.
3 6 Metodología de la investigación Jacqueline Hurtado de
Barrera
Los paradigmas y la ciencia a lo largo de la historia
¿Hacia dónde va la ciencia? Hacer esta pregunta implica aceptar que
la forma de hacer ciencia no ha sido siempre igual, sino que ha
habido diferentes maneras de concebir y llevar a cabo los procesos
de investigación en distintos momentos históricos. ¿Cuáles han sido
las formas de hacer ciencia?, y ¿cuál será la forma de hacer
ciencia en éste milenio? Aproximarse a algunas respuestas requiere
hacer un breve recorrido por la historia del quehacer científico y
comprender cómo se ha concebido, obtenido y validado el
conocimiento en otros momentos históricos. A estas diferentes
maneras de ver el conocimiento se les llama modelos epistémicos
(Barrera, 2007a).
Episteme significa "conocimiento"; epistemología significa
estudio del conocimiento, particularmente del conocimiento
fundamentado que tradicionalmente se asocia a la investigación. La
epistemología es la rama de la filosofía que se encarga de dar
respuestas a preguntas, como ¿qué es el conocimiento?, ¿cómo se
obtiene?, ¿a través de qué métodos?, ¿cómo se valida?, ¿cómo se
relaciona el conocimiento con la sociedad, la ética y los valores?,
¿cómo se concibe la relación conocedor- conocido?, ¿cuál es el
objetivo de la investigación?, entre otras.
El conocimiento en la Edad Media
En lo que se ha denominado la era premoderna, el conocimiento
válido para el mundo occidental se fundamentaba en dos fuentes
reconocidas: Aristóteles y la Biblia. En ese entonces el propósito
de la ciencia era comprender el significado y la importancia de las
cosas, mientras que, posteriormente, en la era moderna, el
propósito era predecirlas y controlarlas (Capra. 1998). Puede
decirse que durante la Edad Media, el conocimiento estaba “hecho",
no era necesario buscarlo, ni mucho menos construirlo. Las
posiciones eran fundamentalmente dogmáticas, y constituía un grave
delito cuestionar el conocimiento existente. Según Ramsperger
(1946), las ideas de Aristóteles fueron adoptadas por la Iglesia
Católica por las siguientes razones:
- Aristóteles habia desarrollado la lógica formal del pensamiento
silogístico, lo cual era un excelente instrumento para derivar, de
las Sagradas Escrituras, consecuencias y sutilezas acordes con la
interpretación del mundo y del ser humano que se queria transmitir
en esa época.
- La base teleológíca de los plant