LA EMPRESA FAMILIAR Y LA
PLANIFICACIÓN A TRAVÉS DE
UN PROTOCOLO FAMILIAR
Dra. Andrea Delucchi – octubre/2017
Empresa Familiar (EF)
Es una empresa similar a cualquier otra, con las siguientes
particularidades:
i) uno o varios miembros de la familia están en la gestión y
dirección
ii) la propiedad debe estar en forma mayoritaria en manos de
integrantes de una misma familia
iii) interés que perdure en el tiempo
iv) doble desafío (familia: armonía y empresa: éxito)
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Empresas Familiares en el mundo Fuente BID. International Enterprise Research Academy
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Importancia de la EF
Representan más de las 2/3 partes de las Empresas a nivel
mundial
Entre el 70 y 90% del PBI mundial es generado por EF
Entre el 40 y el 80% de los empleos del mundo son generados
por EF
En América Latina, 9 de cada 10 empresas son EF
El 84% tiene la intención de pasar el negocio a sus sucesores
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
A pesar de lo manifestado .....
Tienen baja “esperanza de vida” útil
Solamente un tercio sobrevive a la segunda generación
Fuente: Making a difference: The Pricewaterhouse Coopers Family Business Survey. 2008
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Posibles Explicaciones
a) falta de preparación/planificación de la
sucesión
b) sentimiento de “eternidad” fundador
c) dificultades para armonizar los principios de
la empresa con los de la familia
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
La EF Uruguaya Fuente: Investigación EF en Latinoamérica. Agosto 2011 Argentina, Colombia, Costa Rica, Perú,
México, Venezuela y Uruguay. Por Uruguay en conjunto IEMM y DLC (coordinadora AD)
Algunas conclusiones de Uruguay: a) mayoría de las EF (65,7%) nacieron entre los 60 y el 2009); b) en 40,3% de los casos la dirección está en la primera generación (fundador); c) el 41% tiene entre 51 y 100 empleados; d) un 32% factura entre USD 1.000.000 y USD 5.000.000 y un 27% de USD 10.000.000 en adelante; e) en el 29% trabajan dos miembros de la familia empresaria; en 18% 3 miembros y en el 17% solo un integrante de la familia.
Fundador asume la responsabilidad de resolver los inconvenientes tanto de familia como de negocios (crecimiento de la empresa/crecimiento de la familia; necesidades de los integrantes aumentan)
Empresario ejerce múltiples roles dentro de “su” empresa
La gran mayoría no tiene definido el plan de sucesión (“Después de mi, el diluvio” – Rey francés Luis XIV)
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FORMAS DE INTEGRAR
UNA EF
Davis, J & Tagiuri, R (1982). Modelo de tres círculos de la EF
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FAMILIA
TRABAJO
PROPIEDAD
Que se espera de los integrantes
de cada círculo?
Familia: Respeto y Confianza
Trabajo: Capacidad y Competencia
Propiedad: Lealtad y buena administración del
Patrimonio
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
En que círculo/s estoy?
Propiedad
Trabajo
Familia
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Aspectos a tener en cuenta
Diferentes necesidades de información (propiedad, trabajo y
familia)
Diferentes prioridades: utilidades/salarios/armonía
Obligación: todos deben interesarse y preocuparse por lo que
sucede en la EF
Derecho: todos deben sentirse parte de la EF
Afectio societatis
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Más aspectos a tener en cuenta
Conocerse y comprender el clima familiar (cambios del
entorno, percepciones, motivación, etc)
Comunicación
Educación/Preparación/Profesionalización
Acordar y definir por consensos
Formación de nuevas generaciones en los valores familiares y
empresariales
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Corolarios
Es importante que cada integrante logre identificar en que
“círculo/s” se encuentra
Tener presente que surgen derechos y responsabilidades
Aparecen palabras importantes: ordenar, planificar, informar,
valores ….. ES POSIBLE ORDENAR???
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Ordenar/Planificar
Patrimonio: Diferenciar el propio del de la familia y el
de la EF
Gobierno y Gestión: Establecer pautas de
funcionamiento (a largo plazo y el día a día)
Oportunidad: a) El momento ”ideal” nunca llega
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Ejemplos de medidas para
ordenar:
1) evaluar tipo societario vigente
2) aspectos tributarios
3) responsabilidades
4) control de acceso a la propiedad
5) requisitos de familiares para el ingreso a trabajar en la empresa / cónyuges
6) directorio/s - reuniones
7) ingreso de externos (propiedad/gobierno)
8) definiciones para toma de decisiones
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Precauciones al “ordenar”
Crecimiento de la familia en relación a la Empresa
Decisiones personales que trascienden lo que uno
normalmente asocia a empresa
Respeto a los valores (normalmente se trasmiten en forma
consciente o no)
Como mantener en el tiempo el espíritu del fundador
adaptándose a la realidad de la familia y de la empresa
Cumplir con el orden jurídico vigente
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Definiciones a nivel personal
con consecuencias en la empresa
Estado Civil (sociedad conyugal/concubinato – separación
de bienes/capitulaciones matrimoniales)
Existencia de Testamento o no. La ley define quienes y que
porcentaje heredan, pero siempre hay porción para libre
disponibilidad.
Nuestra ley permite por ejemplo: a) dividir uso y goce; b)
dejar un bien determinado en forma preferente a un heredero
o c) hacer una partición testamentaria (“que” será para
“quien”)
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Más ejemplos de definiciones
personales que tienen
consecuencias
Deudas personales/Empresa
Embargos
Los herederos no tienen obligación de asumir deudas del
fallecido con su patrimonio personal pero deben tomar
medidas para esto
Antes de aceptar la herencia pueden verificar si los bienes del
fallecido son suficientes
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EL PROTOCOLO FAMILIAR
Herramienta útil para mitigar, disminuir e inclusive
evitar algún conflicto
Finalidad última: organizar la sucesión
generacional, regular las relaciones de los miembros
de la familia y de la EF
Objetivo: Colaborar con la ARMONíA y
FELICIDAD de la FAMILIA y con el ÉXITO de la
EMPRESA.
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Sentido de Pertenencia
El contenido del protocolo debe surgir del
consenso de los firmantes, luego de un proceso
que permita que cada persona se sienta
participe del mismo
El beneficio de la aplicación de dichas normas
(Protocolo) y el eventual funcionamiento de las
instituciones -Consejo y Directorio por ejemplo-
debe ser percibido “como parte de ellos” por los
integrantes de la Empresa Familiar
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Independencia de las personas
Debe lograrse un plan de futuro cuyos
beneficios –entre otros- surjan del hecho de
poder discutir políticas, decisiones y
definiciones que no afectan a las personas que
están hoy actuando
De lo contrario, inevitablemente se estará
discutiendo sobre personas y no sobre roles y
funciones; esto dificulta toda posición y hace
que las emociones y subjetividades influyan
Dra. Andrea Delucchi – octubre 2017
No hay una limitante en el
contenido del Protocolo
La temática a incluir en el Protocolo no está relacionada con la importancia o definición del negocio. Debe adecuarse a cada realidad
Ejemplo: la condición que da una “abuela” para la educación de sus nietos; quiere asegurar que todos tengan iguales oportunidades para estudiar en una institución educativa determinada
Salud
Inicio de negocios
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Temáticas conflictivas
No tener claro los derechos de “propietarios” y los que “trabajan” (círculos)
Definiciones sobre el reparto de utilidades y dividendos
Mecanismos y montos de retribución de los integrantes de la familia que trabajan en la Empresa (salarios)
La distribución del trabajo
El ingreso de nuevos miembros de la familia a trabajar en la Empresa
Rol de los cónyuges
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Temáticas conflictivas … más
ejemplos
Resistencia al cambio (consciente o inconsciente)
Confusión entre lo que es propio y lo que pertenece a la Empresa
El traspaso de poderes con el consecuente cambio generacional
Transferencia de la propiedad (convenios de accionistas/sindicación de acciones, mecanismos de valuación, etc)
Ingreso de terceros a la propiedad
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Serie: Mr. Selfridges
a) roles (familia/trabajo) y presupuestos/gastos sin diferenciar
b) riesgos propiedad (gobierno/propiedad)
c) resistencia a ceder “la posta”
d) relaciones inter familiares. Características del fundador. Tabú con la figura paterna (mentiras)
e) proceso doloroso (sentimiento “traición”)
f) dificultad para lograr equilibrio entre los dos objetivos de la EF (éxito e y armonía f)
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Situación Planteada
Padre dominante y cuyo lema es “la familia es lo primero”. Sobreprotección a los integrantes de la familia en todos los ámbitos
Vida personal desordenada.
Sentimiento de todopoderoso en los dos ámbitos (maneja vidas privadas y negocios- prensa, decisiones comerciales, etc)
Muy exitoso en los negocios
Dificultad para enfrentar la realidad ante los momentos extremadamente difíciles y que no puede dominar (muertes, abandonos, etc)
Dificultad para aceptar que “alguien” puede hacer su trabajo
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
Frases que aportan ….
“No sobreviven las especies más fuertes, ni las más
inteligentes, si no las que mejor se adaptan al cambio”-
Charles Darwin
“Nunca emprenderíamos nada si quisiéramos asegurar por
anticipado el éxito de nuestra empresa”- Napoleón
Bonaparte
“No pretendas que las cosas cambien, si siempre haces lo
mismo”- Albert Einstein
Dra. Andrea Delucchi - octubre 2017
MUCHAS GRACIAS
Dra. Andrea Delucchi – octubre 2017