54
1 MANUAL DE PREVENCION DE DELITOS LEY 20.393
1
MANUAL
DE PREVENCION DE DELITOS LEY 20.393
2
ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN ................................................................................................................................ 4
2. MARCO JURÍDICO ............................................................................................................................. 6
2.1 Lavado de Activos ......................................................................................................................... 6
2.2 Financiamiento del Terrorismo ................................................................................................................... 10
2.3 Negociación Incompatible ........................................................................................................................... 10
2.4 Cohecho ....................................................................................................................................................... 12
2.4.1 Cohecho A Empleado Público Nacional .................................................................................................. 13
2.4.2 Cohecho a Funcionario Público Extranjero .............................................................................................. 15
2.4.3 Normas Comunes a Todo Cohecho .......................................................................................................... 16
2.5 Corrupción entre Particulares ..................................................................................................................... 17
2.6 Receptación ................................................................................................................................................. 18
2.7 Apropiación Indebida .................................................................................................................................. 19
2.8 Administración Desleal ................................................................................................................................ 19
2.9 Delitos Previstos en La Ley General de Pesca y Acuicultura (Ley 18.892) ..................................................... 20
2.9.1 Delito de Contaminación de Aguas ........................................................................................................... 20
2.9.2 Explotación de Recursos Hidrobiológicos Vedados ................................................................................. 21
2.9.3 Apropiación Indebida de Recursos Bentónicos ........................................................................................ 21
2.9.4 Receptación de Recursos Hidrobiológicos ............................................................................................... 22
3. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS .......................................................................................... 23
4. ENCARGADO DE PREVENCIÓN ....................................................................................................... 25
4.1 Designación del Encargado de Prevención .................................................................................... 25
4.2 Medios y Facultades del Encargado de Prevención ....................................................................... 26
4.3 Reporte a la Máxima Autoridad Administrativa ........................................................................... 26
5. DIAGNÓSTICO DE RIESGOS ............................................................................................................. 27
6. MEDIDAS DE PREVENCIÓN ............................................................................................................. 30
6.1 Identificación de los Controles ..................................................................................................... 30
3
6.1.1 Política de Reuniones con Empleados o Funcionarios Públicos .............................................................. 30
6.1.2 Relación con Proveedores ...................................................................................................................... 31
6.1.3 Política de Conflictos de Interés ............................................................................................................. 32
7. PROCEDIMIENTOS DE ADMINISTRACIÓN Y AUDITORÍA ................................................................. 38
7.1 Procedimientos de Administración de Recursos Financieros ........................................................... 38
7.2 Programas de Auditoría Interna de Recursos Financieros y del Modelo de Prevención ................... 38
8. OBLIGACIONES, PROHIBICIONES Y SANCIONES .............................................................................. 39
8.1 Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad ....................................................................... 39
8.1.1 Obligaciones ........................................................................................................................................... 39
8.1.2 Prohibiciones .......................................................................................................................................... 40
8.1.3 Sanciones ................................................................................................................................................... 42
8.2 Contratos de Trabajo ................................................................................................................... 42
8.3 Contratos con Proveedores .......................................................................................................... 46
9. SISTEMA DE DENUNCIAS ................................................................................................................ 51
9.1 Procedimiento y Canal de Denuncias ............................................................................................ 51
9.2 Investigación de Denuncias .......................................................................................................... 51
9.3 Denuncias a la Justicia ................................................................................................................. 52
10. DIFUSIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS .................................................................. 53
11. SUPERVISIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS ............................................................ 54
4
1. INTRODUCCIÓN La Ley N°20.393, que entró en vigencia en Chile el año 2009, establece y regula la
responsabilidad penal de las personas jurídicas respecto de los delitos de lavado de
activos, financiamiento del terrorismo, negociación incompatible, cohecho a
empleados o funcionarios públicos nacionales o extranjeros, corrupción entre
particulares, receptación, apropiación indebida, administración desleal y de aquellos
previstos en los artículos 136, 139, 139 bis y 139 ter de la Ley General de Pesca y
Acuicultura. Asimismo, regula el procedimiento para la investigación y establecimiento
de tal responsabilidad, la determinación de las sanciones procedentes y la ejecución de
éstas.
Las personas jurídicas son así penalmente responsables de los delitos antes señalados,
cuando son cometidos directa e inmediatamente en su interés o para su provecho, por
personas que realicen actividades de administración y supervisión (como sus dueños,
controladores, ejecutivos principales y representantes), y por las personas naturales
que estén bajo la dirección o supervisión directa de aquéllos, siempre que la comisión
del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de la persona jurídica, de
los deberes de dirección y supervisión que se establecen en la Ley 20.393. En este
sentido, las penas aplicables a la empresa van desde la disolución de la sociedad o
cancelación de la personalidad jurídica, hasta la aplicación de multas a beneficio fiscal,
y otras penas accesorias que se indican en la ley.
La señalada ley establece que se considerará que los deberes de dirección y supervisión
se han cumplido cuando, con anterioridad a la comisión del delito, se hubiera
implementado un modelo de organización, administración y supervisión o “Modelo de
Prevención de Delitos”, conforme a lo establecido en dicha norma legal. Se busca que
la persona jurídica desarrolle una cultura ética organizacional que evite, de manera
efectiva, las malas prácticas y sus eventuales consecuencias penales.
La Ley N°20.393 y sus modificaciones es aplicable a todas las personas jurídicas de
derecho privado y a las empresas del Estado, siendo importante mencionar que la
responsabilidad penal individual de la persona natural que realiza el acto indebido, será
perseguida igualmente por el Ministerio Público y los tribunales de justicia.
Como parte del cumplimiento de la Ley N°20.393 y del deber de dirección y supervisión,
5
la empresa ha aprobado la implementación de un modelo corporativo de prevención
delitos, en adelante también referido como el “Modelo de Prevención” o el “Modelo”,
cuyos componentes se describen en este “Manual de Prevención de Delitos Ley
20.393”, en adelante también referido como el “Manual”. Este modelo será de
aplicación obligatoria para la empresa, y sus sociedades filiales y coligadas,
administradas por la sociedad matriz.
6
2. MARCO JURÍDICO De acuerdo a su artículo 1°, la Ley N°20.393 regula la responsabilidad penal de las
personas jurídicas respecto de los delitos previstos en el artículo 27 de la Ley Nº19.913
(lavado de activos), en el artículo 8° de la ley Nº18.314 (financiamiento del terrorismo),
de aquellos tipificados en las siguientes disposiciones del Código Penal; artículo 240
(negociación incompatible), artículos 250 y 251 bis (cohecho), artículos 287 bis y 287
ter (corrupción entre particulares), artículo 456 bis A (receptación), artículo 470 Nº1 y
Nº11 (apropiación indebida y administración desleal respectivamente), así como de los
sancionados en los artículos 136, 139, 139 bis y 139 ter de la Ley General de Pesca y
Acuicultura.
La Ley N°20.393 regula también el procedimiento aplicable a la investigación y al
establecimiento de la responsabilidad penal de una persona jurídica, la determinación
de las sanciones procedentes y la ejecución de éstas.
De este modo, la Ley N°20.393 y sus modificaciones, han establecido un catálogo
restringido de delitos que, de ser cometidos por las personas que se señalan, le pueden
generar responsabilidad penal a la compañía. En este sentido, el artículo 3° de la Ley
20.393 indica que las personas jurídicas serán responsables de los delitos señalados en
el artículo 1° que fueren cometidos directa e inmediatamente en su interés o para su
provecho, por sus dueños, controladores, responsables, ejecutivos principales,
representantes o quienes realicen actividades de administración y supervisión, siempre
que la comisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento, por parte de ésta,
de los deberes de dirección y supervisión.
Según la legislación chilena, estos delitos son los que a continuación se describen.
2.1 Lavado de Activos
El delito de lavado de activos está tipificado en el artículo 27 de la ley N°19.913 y
requiere de un delito precedente que sea el origen de los fondos que se intentan lavar.
El lavado de activos consiste en ocultar o disimular el origen ilícito de dinero o bienes,
por provenir éstos de un delito anterior, o de mantener tales activos, de origen ilícito,
en su poder.
La Ley chilena tipifica el delito de lavado de activos en los siguientes términos:
7
Artículo 27.- Será castigado con presidio mayor en sus grados mínimos a medio y multa
de doscientas a mil unidades tributarias mensuales:
a) El que de cualquier forma oculte o disimule el origen ilícito de determinados bienes,
a sabiendas de que provienen, directa o indirectamente, de la perpetración de hechos
constitutivos de alguno de los delitos contemplados en la ley Nº20.000, que sanciona el
tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias psicotrópicas; en la ley Nº18.314, que
determina las conductas terroristas y fija su penalidad; en el artículo 10 de la ley Nº
17.798, sobre control de armas; en el Título XI de la ley Nº 18.045, sobre mercado de
valores; en el Título XVII del decreto con fuerza de ley Nº 3, del Ministerio de Hacienda,
de 1997, ley General de Bancos; en el artículo 168 en relación con el artículo 178, Nº 1,
ambos del decreto con fuerza de ley Nº 30, del Ministerio de Hacienda, de 2005, que
aprueba el texto refundido, coordinado y sistematizado del decreto con fuerza de
ley Nº 213, del Ministerio de Hacienda, de 1953, sobre Ordenanza de Aduanas; en el
inciso segundo del artículo 81 de la ley Nº 17.336, sobre propiedad intelectual; en los
artículos 59 y 64 de la ley Nº 18.840, orgánica constitucional del Banco Central de Chile;
en el párrafo tercero del número 4º del artículo 97 del Código Tributario; en los párrafos
4, 5, 6, 9 y 9 bis del Título V y 10 del Título VI, todos del Libro Segundo del Código Penal;
en los artículos 141, 142, 366 quinquies, 367, 374 bis, 411 bis, 411 ter, 411 quáter, 411
quinquies, y los artículos 468 y 470 números 1, 8 y 11, en relación al inciso final del
artículo 467 del Código Penal, o bien, a sabiendas de dicho origen, oculte o disimule
estos bienes.
b) El que adquiera, posea, tenga o use los referidos bienes, con ánimo de lucro, cuando
al momento de recibirlos ha conocido su origen ilícito.
Se aplicará la misma pena a las conductas descritas en este artículo si los bienes
provienen de un hecho realizado en el extranjero, que sea punible en su lugar de
comisión y en Chile constituya alguno de los delitos señalados en la letra a) precedente.
Para los efectos de este artículo, se entiende por bienes los objetos de cualquier clase
apreciables en dinero, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o
intangibles, como asimismo los documentos o instrumentos legales que acreditan la
propiedad u otros derechos sobre los mismos.
La circunstancia de que el origen de los bienes aludidos sea un hecho típico y antijurídico
de los señalados en la letra a) del inciso primero no requerirá sentencia condenatoria
previa, y podrá establecerse en el mismo proceso que se substancie para juzgar el delito
8
tipificado en este artículo.
Si el autor de alguna de las conductas descritas en las letras a) o b) no ha conocido el
origen de los bienes por negligencia inexcusable, la pena privativa de libertad que
corresponda de acuerdo con el inciso primero o final de este artículo será rebajada en
dos grados.
En todo caso, la pena privativa de libertad aplicable en los casos de las letras a) y b) no
podrá exceder de la pena mayor que la ley asigna al autor del crimen o simple delito del
cual provienen los bienes objeto del delito contemplado en este artículo, sin perjuicio de
las multas y penas accesorias que correspondan en conformidad a la ley.
Para que exista la figura penal de lavado de activos se requiere que los activos que se
pretende lavar provengan de alguno de los “delitos precedentes” señalados en el
antes transcrito artículo 27 de la Ley N°19.913 y que corresponden a las siguientes
conductas sancionadas por diversas leyes:
Ley N°20.000, que sanciona el delito de tráfico ilícito de estupefacientes y
sustancias psicotrópicas.
Ley N°18.314, que sanciona las conductas terroristas (se refieren a secuestro,
sustracción de menores, atentados, ciertos tipos de homicidio y solicitar,
recaudar o proveer fondos para ser utilizados en los anteriores delitos, entre
otros).
Artículo 10 de la Ley N°17.798, sobre control de armas (se refiere a fabricar,
internar, exportar, transportar, almacenar o distribuir material de uso bélico,
armas de fuego, municiones, explosivos ciertas sustancias químicas y fuegos
artificiales, entre otros).
Título XI de la Ley N°18.045, sobre Mercado de Valores (se refiere a proporcionar
antecedentes falsos a la CMF, dar certificaciones falsas sobre operaciones,
contadores y auditores que dictaminen falsamente, entre otros).
Los artículos 157 a 160 del Título XVII, del Decreto con Fuerza de Ley N°3 de 1997,
del Ministerio de Hacienda, Ley General de Bancos (se refieren a hacer
declaraciones falsas de propiedad o capital, alterar datos de balances y otros
registros, omitir la contabilización de una operación y obtener crédito
proporcionando información falsa).
Artículo 168 en relación con el artículo 178 Nº1, ambos del Decreto con Fuerza
9
de Ley Nº30 del Ministerio de Hacienda, de 2005, que aprueba el texto
refundido, coordinado y sistematizado del Decreto con Fuerza de Ley Nº213, del
Ministerio de Hacienda de 1953, sobre Ordenanza de Aduanas (se refiere al tipo
penal contrabando en su tipo penal más grave).
El inciso segundo del artículo 81 de la Ley Nº17.336, sobre propiedad intelectual
(se refiere a delitos contra la propiedad intelectual en su tipo penal más grave).
Los artículos 59 y 64 de la Ley Nº18.840, Ley Orgánica Constitucional del Banco
Central de Chile (se refieren a la falsedad maliciosa en los documentos que se
acompañen en las actuaciones con el Banco Central de Chile, o en las
operaciones de cambios internacionales. Además, sanciona al que fabrique o
haga circular objetos cuya forma se asemeje a billetes de curso legal).
Párrafo tercero del número 4º, del artículo 97 del Código Tributario (delito
tributario consistente en simular operación o mediante maniobra fraudulenta
obtener devolución indebida de impuestos).
Párrafos 4, 5, 6, 9 y 9 bis, del Título V, del Libro II, del Código Penal (se refieren a
los delitos de prevaricación, malversación de caudales públicos, fraudes, fraude
al fisco, negociaciones incompatibles, tráfico de influencias cometido por
autoridad o funcionario público, exacciones ilegales, exigir en forma injusta el
pago de prestaciones, multas o deudas, cohecho a empleado público nacional o
funcionario público extranjero, asociación ilícita y trata de migrantes y
personas).
Los artículos 141, 142, 366 quáter, 367, 411 bis, 411 ter, 411 quáter y 411
quinquies del Código Penal (se refieren a secuestro, sustracción de menores,
producción de material pornográfico de menores, promoción de la prostitución
infantil y tráfico de personas para prostitución, entre otros).
Los artículos 468 y 470 Nº 8, ambos en relación al inciso final del artículo 467 del
Código Penal (se refieren a estafas en su tipo penal más grave, defraudaciones
al Fisco, Municipalidades, Cajas de Previsión y de instituciones centralizadas y
descentralizadas del Estado, prestaciones improcedentes superiores a 400 UTM
y estafa en que el monto defraudado sea superior a 400 UTM).
Artículo 470 N°1 y N°11 (apropiación indebida y administración desleal), también
en relación al inciso final del artículo 467 del Código Penal.
10
2.2 Financiamiento del Terrorismo
Según lo señalado en el número 1, del Artículo 2°, del Convenio Internacional para la
Represión de la Financiación del Terrorismo de las Organización de las Naciones Unidas
de 1999, “Comete delito en el sentido del presente Convenio quien por el medio que
fuere, directa o indirectamente, ilícita y deliberadamente, provea o recolecte fondos con
la intención de que utilicen, o a sabiendas de que serán utilizados, en todo o en parte,
para cometer: a) un acto que constituye un delito comprendido en el ámbito de uno los
tratados enumerados en el anexo y tal como esté definido en ese tratado; o b) Cualquier
otro acto destinado a ocasionar la muerte o lesiones corporales graves a un civil o a
cualquier otra persona que no participe directamente en las hostilidades en una
situación de conflicto armado, cuando, el propósito de dicho acto, por su naturaleza o
contexto, sea intimidar a una población u obligar a un buen gobierno u organización
internacional a realizar un acto o abstenerse de hacerlo”.
En la legislación chilena, el financiamiento del terrorismo está tipificado en el artículo
8° de la Ley N°18.314, en los siguientes términos:
Artículo 8º. El que por cualquier medio, directa o indirectamente, solicite, recaude o
provea fondos con la finalidad de que se utilicen en la comisión de cualquiera de los
delitos terroristas señalados en el artículo 2º, será castigado con la pena de presidio
menor en sus grados mínimo a medio, a menos que en virtud de la provisión de fondos
le quepa responsabilidad en un delito determinado, caso en el cual se le sancionará por
este último título, sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 294 bis del Código Penal.
Para que un acto constituya delito de financiamiento del terrorismo, no será necesario
que los fondos se hayan usado efectivamente en un delito terrorista, sino sólo que
tuvieran ese fin.
2.3 Negociación Incompatible
El artículo 240 del Código Penal sanciona a las personas enumeradas en la indicada
norma, entre las que se incluyen a empleados públicos, árbitros, veedores, liquidadores
concursales, directores y gerentes de sociedades anónimas, entre otros, que directa o
indirectamente se interesen (personalmente) en cualquier negociación, actuación,
contrato, operación o gestión en la cual deban intervenir en razón de su función o
cargo. Para el caso de directores o gerentes de sociedades anónimas, cometen el delito
cuando se interesan en negociaciones de la empresa incumpliendo las condiciones que
establece la ley en relación a operaciones con personas relacionadas (artículo 44 y 146
11
y siguientes Ley 18.046 de S.A.).
Esta norma tiene por objeto brindar la mayor protección a los intereses públicos y
privados que dependen de las personas enumeradas en tal disposición quienes, por
tutelar intereses ajenos, no deben mezclarlos con los propios. En definitiva, se trata de
proteger la imparcialidad y honestidad que debe rodear a estas personas (sujetos
activos enumerados en la norma) en la negociación o ejecución de la transacción
respectiva.
Artículo 240. Será sancionado con la pena de reclusión menor en sus grados medio a
máximo, inhabilitación absoluta temporal para cargos, empleos u oficios públicos en
sus grados medio a máximo y multa de la mitad al tanto del valor del interés que hubiere
tomado en el negocio:
1° El empleado público que directa o indirectamente se interesare en cualquier
negociación, actuación, contrato, operación o gestión en la cual hubiere de intervenir
en razón de su cargo.
2° El árbitro o el liquidador comercial que directa o indirectamente se interesare en
cualquier negociación, actuación, contrato, operación o gestión en la cual hubiere de
intervenir en relación con los bienes, cosas o intereses patrimoniales cuya adjudicación,
partición o administración estuviere a su cargo.
3° El veedor o liquidador en un procedimiento concursal que directa o indirectamente
se interesare en cualquier negociación, actuación, contrato, operación o gestión en la
cual hubiere de intervenir en relación con los bienes o intereses patrimoniales cuya
salvaguardia o promoción le corresponda.
En este caso será aplicable lo dispuesto en el artículo 465 del Código Penal.
4° El perito que directa o indirectamente se interesare en cualquier negociación,
actuación, contrato, operación o gestión en la cual hubiere de intervenir en relación con
los bienes o cosas cuya tasación le corresponda.
5° El guardador o albacea que directa o indirectamente se interesare en cualquier
negociación, actuación, contrato, operación o gestión en la cual hubiere de intervenir
en relación con el patrimonio de los pupilos y las testamentarias a su cargo,
incumpliendo las condiciones establecidas en la ley.
6° El que tenga a su cargo la salvaguardia o la gestión de todo o parte del patrimonio
de otra persona que estuviere impedida de administrarlo, que directa o indirectamente
12
se interesare en cualquier negociación, actuación, contrato, operación o gestión en la
cual hubiere de intervenir en relación con ese patrimonio, incumpliendo las condiciones
establecidas en la ley.
7° El director o gerente de una sociedad anónima que directa o indirectamente se
interesare en cualquier negociación, actuación, contrato, operación o gestión que
involucre a la sociedad, incumpliendo las condiciones establecidas por la ley, así como
toda persona a quien le sean aplicables las normas que en materia de deberes se
establecen para los directores o gerentes de estas sociedades.
Las mismas penas se impondrán a las personas enumeradas en el inciso precedente si,
en las mismas circunstancias, dieren o dejaren tomar interés, debiendo impedirlo, a su
cónyuge o conviviente civil, a un pariente en cualquier grado de la línea recta o hasta
en el tercer grado inclusive de la línea colateral, sea por consanguinidad o afinidad.
Lo mismo valdrá en caso de que alguna de las personas enumeradas en el inciso
primero, en las mismas circunstancias, diere o dejare tomar interés, debiendo impedirlo,
a terceros asociados con él o con las personas indicadas en el inciso precedente, o a
sociedades, asociaciones o empresas en las que él mismo, dichos terceros o esas
personas ejerzan su administración en cualquier forma o tengan interés social, el cual
deberá ser superior al diez por ciento si la sociedad fuere anónima.
2.4 Cohecho
El cohecho a empleados públicos nacionales o a funcionarios públicos extranjeros está
tipificado en los artículos 250 y 251 bis del Código Penal, respectivamente.
El delito de cohecho es la conducta, activa o pasiva, de un empleado público, destinada
a recibir una retribución no debida en el ejercicio de su cargo, así como la conducta de
un sujeto, activa o pasiva, destinada a dar a un empleado o funcionario público una
retribución no debida en el ejercicio del cargo de éste.
Sin embargo, para efectos de la Ley N°20.393 y la responsabilidad penal de las personas
jurídicas, sólo se considera el delito cometido por el sujeto que soborna al empleado o
funcionario público, ya sea que le ofrece un soborno (cohecho activo) o consiente en
darle el soborno que le solicita el empleado o funcionario público (cohecho pasivo),
según se tipifica en los artículos 250 y 251 bis del Código Penal.
13
2.4.1 Cohecho A Empleado Público Nacional
Art. 250. El que diere, ofreciere o consintiere en dar a un empleado público un beneficio
económico o de otra naturaleza, en provecho de éste o de un tercero, en razón del
cargo del empleado en los términos del inciso primero del artículo 248, o para que
realice las acciones o incurra en las omisiones señaladas en los artículos 248 inciso
segundo, 248 bis y 249, o por haberlas realizado o haber incurrido en ellas, será
castigado con las mismas penas de multa e inhabilitación establecidas en dichas
disposiciones.
Tratándose del beneficio dado, ofrecido o consentido en razón del cargo del empleado
público en los términos del inciso primero del artículo 248, el sobornante será
sancionado, además, con la pena de reclusión menor en su grado medio, en el caso del
beneficio dado u ofrecido, o de reclusión menor en su grado mínimo, en el caso del
beneficio consentido.
Tratándose del beneficio dado, ofrecido o consentido en relación con las acciones u
omisiones del inciso segundo del artículo 248, el sobornante será sancionado, además,
con la pena de reclusión menor en sus grados medio a máximo, en el caso del beneficio
dado u ofrecido, o de reclusión menor en sus grados mínimo a medio, en el caso del
beneficio consentido.
Tratándose del beneficio dado, ofrecido o consentido en relación con las acciones u
omisiones señaladas en el artículo 248 bis, el sobornante será sancionado, además,
con pena de reclusión menor en su grado máximo a reclusión mayor en su grado
mínimo, en el caso del beneficio dado u ofrecido, o de reclusión menor en sus grados
medio a máximo, en el caso del beneficio consentido.
Tratándose del beneficio dado, ofrecido o consentido en relación con los crímenes o
simples delitos señalados en el artículo 249, el sobornante será sancionado, además,
con pena de reclusión menor en su grado máximo a reclusión mayor en su grado
mínimo, en el caso del beneficio dado u ofrecido, o con reclusión menor en sus grados
medio a máximo, en el caso del beneficio consentido. Las penas previstas en este inciso
se aplicarán sin perjuicio de las que además corresponda imponer por la comisión del
crimen o simple delito de que se trate.
Esta es la figura básica de soborno (activo o pasivo) y se sanciona al que ofrece
(modalidad activa) o consiente en dar (modalidad pasiva) a un empleado público, un
beneficio económico, en razón de su cargo o en provecho de éste o de un tercero, para
14
que realice las acciones o incurra en las omisiones previstas en los artículos 248, 248
bis y 249, o por haberlas realizado o haber incurrido en ellas. Se castiga más
severamente el ofrecer el beneficio que el consentir en darlo y se establecen penas más
graves cuando el soborno se relaciona con la comisión de delitos funcionarios del
artículo 249, que cuando se vincula con las acciones u omisiones del artículo 248 bis,
siendo la modalidad más benigna aquella en que el beneficio se refiere a las acciones
del artículo 248, las que a continuación se señalan:
Art. 248. El empleado público que en razón de su cargo solicitare o aceptare un
beneficio económico o de otra naturaleza al que no tiene derecho, para sí o para un
tercero, será sancionado con la pena de reclusión menor en su grado medio,
inhabilitación absoluta para cargos u oficios públicos temporal en su grado mínimo y
multa del tanto del beneficio solicitado o aceptado. Si el beneficio fuere de naturaleza
distinta a la económica, la multa será de veinticinco a doscientas cincuenta unidades
tributarias mensuales.
El empleado público que solicitare o aceptare recibir mayores derechos de los que le
están señalados por razón de su cargo, o un beneficio económico o de otra naturaleza,
para sí o un tercero, para ejecutar o por haber ejecutado un acto propio de su cargo en
razón del cual no le están señalados derechos, será sancionado con la pena de reclusión
menor en sus grados medio a máximo, inhabilitación absoluta temporal para cargos u
oficios públicos en su grado medio y multa del tanto al duplo de los derechos o del
beneficio solicitados o aceptados. Si el beneficio fuere de naturaleza distinta a la
económica, la multa será de cincuenta a quinientas unidades tributarias mensuales.
Art. 248 bis. El empleado público que solicitare o aceptare recibir un beneficio
económico o de otra naturaleza, para sí o un tercero, para omitir o por haber omitido
un acto debido propio de su cargo, o para ejecutar o por haber ejecutado un acto con
infracción a los deberes de su cargo, será sancionado con la pena de reclusión menor en
su grado máximo a reclusión mayor en su grado mínimo, y además, con las penas de
inhabilitación absoluta temporal para cargos u oficios públicos en su grado máximo y
multa del duplo al cuádruplo del provecho solicitado o aceptado. Si el beneficio fuere de
naturaleza distinta a la económica, la multa será de cien a mil unidades tributarias
mensuales.
Si la infracción al deber del cargo consistiere en ejercer influencia en otro empleado
público con el fin de obtener de éste una decisión que pueda generar un provecho para
un tercero interesado, se impondrá la pena de inhabilitación absoluta para cargos u
15
oficios públicos, perpetua, además de las penas de reclusión y multa establecidas en el
inciso precedente.
Art. 249. El empleado público que solicitare o aceptare recibir un beneficio económico
o de otra naturaleza, para sí o para un tercero para cometer o por haber cometido
alguno de los crímenes o simples delitos expresados en este Título, o en el párrafo 4 del
Título III, será sancionado con las penas de reclusión menor en su grado máximo a
reclusión mayor en su grado mínimo, de inhabilitación absoluta perpetua para cargos
u oficios públicos y multa del cuádruplo del provecho solicitado o aceptado. Si el
beneficio fuere de naturaleza distinta de la económica, la multa será de ciento cincuenta
a mil quinientas unidades tributarias mensuales.
Las penas previstas en el inciso anterior se aplicarán sin perjuicio de las que además
corresponda imponer por la comisión del crimen o simple delito de que se trate.
Para la comisión del delito de cohecho se requiere que la persona que acepte recibir o
solicite, para sí o para un tercero, un soborno, sea un empleado público. Además, es
delito de soborno el ofrecer o consentir en dar un beneficio a un empleado público, sin
embargo, no es requisito que el beneficio vaya en provecho del propio empleado
público, sino que puede beneficiar a un tercero. Por otro lado, no es condición
necesaria que se haya aceptado o recibido el soborno, el delito se comete con el sólo
ofrecimiento o solicitud de éste.
2.4.2 Cohecho a Funcionario Público Extranjero
Artículo 251 bis. El que, con el propósito de obtener o mantener para sí o para un
tercero cualquier negocio o ventaja en el ámbito de cualesquiera transacciones
internacionales o de una actividad económica desempeñada en el extranjero, ofreciere,
prometiere, diere o consintiere en dar a un funcionario público extranjero un beneficio
económico o de otra naturaleza en provecho de éste o de un tercero, en razón del cargo
del funcionario, o para que omita o ejecute, o por haber omitido o ejecutado, un acto
propio de su cargo o con infracción a los deberes de su cargo, será sancionado con la
pena de reclusión menor en su grado máximo a reclusión mayor en su grado mínimo y,
además, multa del duplo al cuádruplo del beneficio ofrecido, prometido, dado o
solicitado, e inhabilitación absoluta temporal para cargos u oficios públicos en su grado
máximo. Si el beneficio fuere de naturaleza distinta de la económica, la multa será de
cien a mil unidades tributarias mensuales.
Los bienes recibidos por el funcionario público caerán siempre en comiso.
16
2.4.3 Normas Comunes a Todo Cohecho
La última reforma al Código Penal de noviembre de 2018, junto con aumentar las penas
y gravedad del cohecho, incluyó un nuevo Párrafo de Normas Comunes tanto al
cohecho a empleado público nacional como de funcionario público extranjero.
Art. 251 quáter. El que cometiere cualquiera de los delitos previstos en los dos párrafos
anteriores será condenado, además, a la pena de inhabilitación absoluta, perpetua o
temporal, en cualquiera de sus grados, para ejercer cargos, empleos, oficios o
profesiones en empresas que contraten con órganos o empresas del Estado o con
empresas o asociaciones en que éste tenga una participación mayoritaria; o en
empresas que participen en concesiones otorgadas por el Estado o cuyo objeto sea la
provisión de servicios de utilidad pública.
Artículo 251 quinquies. En el caso de los delitos previstos en los artículos 241, 248, 248
bis y 249, se excluirá el mínimum o el grado mínimo de las penas señaladas, según
corresponda, respecto de todos sus responsables, en los siguientes casos:
1° Cuando hayan sido cometidos por un empleado público que desempeñe un cargo de
elección popular, de exclusiva confianza de éstos, de alta dirección pública del primer
nivel jerárquico o por un fiscal del Ministerio Público o por cualquiera que,
perteneciendo o no al orden judicial, ejerza jurisdicción o por los Comandantes en Jefe
del Ejército, de la Armada y de la Fuerza Aérea, o el General Director de Carabineros o
el Director General de la Policía de Investigaciones; o
2° Cuando hayan sido cometidos por un empleado público con ocasión de su
intervención en cualquiera de los siguientes procesos:
Primero. La designación de una persona en un cargo o función pública;
Segundo. Un procedimiento de adquisición, contratación o concesión que supere las mil
unidades tributarias mensuales en que participe un órgano o empresa del Estado, o una
empresa o asociación en que éste tenga una participación mayoritaria; o en el
cumplimiento o la ejecución de los contratos o concesiones que se suscriban o autoricen
en el marco de dichos procedimientos;
Tercero. El otorgamiento de permisos o autorizaciones para el desarrollo de actividades
económicas por parte de personas naturales cuyos ingresos anuales sean superiores a
dos mil cuatrocientas unidades de fomento; o jurídicas con o sin fines de lucro, cuyos
ingresos anuales sean superiores a cien mil unidades de fomento; o
Cuarto. La fiscalización de actividades económicas desarrolladas por personas naturales
cuyos ingresos anuales sean superiores a dos mil cuatrocientas unidades de fomento; o
17
jurídicas con o sin fines de lucro, cuyos ingresos anuales sean superiores a cien mil
unidades de fomento.
Para los efectos de este artículo, se determinará el valor de la unidad de fomento
considerando el vigente a la fecha de comisión del delito.
Artículo 251 sexies. No será constitutivo de los delitos contemplados en los artículos
248, 250 incisos segundo y tercero y 251 bis aceptar, dar u ofrecer donativos oficiales o
protocolares, o aquellos de escaso valor económico que autoriza la costumbre como
manifestaciones de cortesía y buena educación.
Lo dispuesto en el inciso anterior no se aplicará respecto del delito contemplado en el
artículo 251 bis cuando se ofreciere, prometiere, diere o consintiere en dar a un
funcionario público extranjero un beneficio, para que omita o ejecute, o por haber
omitido o ejecutado un acto con infracción a los deberes de su cargo.
2.5 Corrupción entre Particulares
La corrupción entre particulares o soborno entre particulares es el delito que sanciona
a los que soliciten, acepten, ofrezcan o paguen dineros u otros beneficios económicos
o de otra naturaleza para favorecer, en el ejercicio de sus labores, la contratación con
un oferente sobre otro. En términos simples, se trata de una figura muy similar a la del
cohecho, pero en la que, sin embargo, no participa un funcionario público si no que se
da entre dos particulares. Por ejemplo, en un proceso de negociación entre dos
empresas, el ejecutivo de la empresa A da dinero al ejecutivo de la empresa B para
cerrar un contrato de suministro.
Artículo 287 bis. El empleado o mandatario que solicitare o aceptare recibir un beneficio
económico o de otra naturaleza, para sí o un tercero, para favorecer o por haber
favorecido en el ejercicio de sus labores la contratación con un oferente sobre otro, será
sancionado con la pena de reclusión menor en su grado medio y multa del tanto al
cuádruple del beneficio solicitado o aceptado. Si el beneficio fuere de naturaleza distinta
a la económica, la multa será de cincuenta a quinientas unidades tributarias mensuales.
Artículo 287 ter. El que diere, ofreciere o consintiere en dar a un empleado o mandatario
un beneficio económico o de otra naturaleza, para sí o un tercero, para que favorezca o
por haber favorecido la contratación con un oferente por sobre otro será castigado con
la pena de reclusión menor en su grado medio, en el caso del beneficio dado u ofrecido,
o de reclusión menor en su grado mínimo, en el caso del beneficio consentido. Además,
se le sancionará con las penas de multa señaladas en el artículo precedente.
18
2.6 Receptación
El delito de receptación fue agregado como delito base de la Ley N°20.393, a través de
la Ley 20.931 del 5 de julio de 2016 y está tipificado en el artículo 456 bis A, del número
5 bis, del Título IX “CRIMENES Y SIMPLES DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD” del Código
Penal, que sanciona al que, conociendo su origen o no pudiendo menos que conocerlo,
tenga en su poder especies robadas o de otros orígenes ilícitos o las compre, venda o
transforme o comercialice en cualquier forma.
Art. 456 bis A.- El que conociendo su origen o no pudiendo menos que conocerlo, tenga
en su poder, a cualquier título, especies hurtadas, robadas u objeto de abigeato, de
receptación o de apropiación indebida del artículo 470, número 1°, las transporte,
compre, venda, transforme o comercialice en cualquier forma, aun cuando ya hubiese
dispuesto de ellas, sufrirá la pena de presidio menor en cualquiera de sus grados y
multa de cinco a cien unidades tributarias mensuales.
Para la determinación de la pena aplicable el tribunal tendrá especialmente en cuenta
el valor de las especies, así como la gravedad del delito en que se obtuvieron, si éste
era conocido por el autor.
Cuando el objeto de la receptación sean vehículos motorizados o cosas que forman
parte de redes de suministro de servicios públicos o domiciliarios, tales como
electricidad, gas, agua, alcantarillado, colectores de aguas lluvia o telefonía, se
impondrá la pena de presidio menor en su grado máximo y multa de cinco a veinte
unidades tributarias mensuales. La sentencia condenatoria por delitos de este inciso
dispondrá el comiso de los instrumentos, herramientas o medios empleados para
cometerlos o para transformar o transportar los elementos sustraídos. Si dichos
elementos son almacenados, ocultados o transformados en algún establecimiento de
comercio con conocimiento del dueño o administrador, se podrá decretar, además, la
clausura definitiva de dicho establecimiento, oficiándose a la autoridad competente.
Se impondrá el grado máximo de la pena establecida en el inciso primero, cuando el
autor haya incurrido en reiteración de esos hechos o sea reincidente en ellos. En los
casos de reiteración reincidencia en la receptación de los objetos señalados en el inciso
precedente, se aplicará la pena privativa de libertad allí establecida, aumentada en un
grado.
Tratándose del delito de abigeato la multa establecida en el inciso primero será de
setenta y cinco a cien unidades tributarias mensuales y el juez podrá disponer la
19
clausura definitiva del establecimiento.
Si el valor de lo receptado excediere de cuatrocientas unidades tributarias mensuales,
se impondrá el grado máximo de la pena o el máximum de la pena que corresponda en
cada caso.
Es importante en este punto señalar que el contenido de este tipo penal no solo exige
conocer el origen ilegítimo del bien, sino que también mandata una mínima
diligencia al respecto (“…no pudiendo menos que conocerlo…”).
2.7 Apropiación Indebida
La apropiación indebida está contemplada en el artículo 470 Nº1 del Código Penal y
corresponde, esencialmente, a la conducta de apropiarse o no restituir bienes muebles
determinados que han sido recibidos en administración u otro título que obligue a
devolverlos o entregarlos.
Artículo 470.- Las penas privativas de libertad del art. 467 se aplicarán también:
1°. A los que en perjuicio de otro se apropiaren o distrajeren dinero, efectos o cualquiera
otra cosa mueble que hubieren recibido en depósito, comisión o administración, o por
otro título que produzca obligación de entregarla o devolverla.
En cuanto a la prueba del depósito en el caso a que se refiere el art. 2.217 del Código
Civil, se observará lo que en dicho artículo se dispone.
2.8 Administración Desleal
El delito de administración desleal se encuentra tipificado en el artículo 470 Nº11 del
Código Penal, que sanciona al que teniendo a su cargo la administración o gestión del
patrimonio de otra persona, le causare a esta última un perjuicio, sea ejerciendo
abusivamente facultades para disponer por cuenta de ella u obligarla, sea ejecutando
cualquier acción de un modo manifiestamente contrario al interés de ella.
Artículo 470.- Las penas privativas de libertad del art. 467 se aplicarán también:
11°. Al que teniendo a su cargo la salvaguardia o la gestión del patrimonio de otra
persona, o de alguna parte de éste, en virtud de la ley, de una orden de la autoridad o
de un acto o contrato, le irrogare perjuicio, sea ejerciendo abusivamente facultades
para disponer por cuenta de ella u obligarla, sea ejecutando u omitiendo cualquier otra
acción de modo manifiestamente contrario al interés del titular del patrimonio
20
afectado.
Si el hecho recayere sobre el patrimonio de una persona en relación con la cual el sujeto
fuere guardador, tutor o curador, o de una persona incapaz que el sujeto tuviere a su
cargo en alguna otra calidad, se impondrá, según sea el caso, el máximum o el grado
máximo de las penas señaladas en el artículo 467.
En caso que el patrimonio encomendado fuere el de una sociedad anónima abierta o
especial, el administrador que realizare alguna de las conductas descritas en el inciso
primero de este numeral, irrogando perjuicio al patrimonio social, será sancionado con
las penas señaladas en el artículo 467 aumentadas en un grado. Además, se impondrá
la pena de inhabilitación especial temporal en su grado mínimo para desempeñarse
como gerente, director, liquidador o administrador a cualquier título de una sociedad o
entidad sometida a fiscalización de una Superintendencia o de la Comisión para el
Mercado Financiero.
En los casos previstos en este artículo se impondrá, además, pena de multa de la mitad
al tanto de la defraudación.
2.9 Delitos Previstos en La Ley General de Pesca y Acuicultura (Ley 18.892)
2.9.1 Delito de Contaminación de Aguas
El artículo 136 de la ley en referencia sanciona la contaminación -dolosa o culposa- de
aguas mediante agentes químicos, biológicos o físicos que causen daño a los recursos
hidrobiológicos.
Articulo 136.- El que, sin autorización, o contraviniendo sus condiciones o infringiendo la
normativa aplicable introdujere en el mar, ríos, lagos o cualquier otro cuerpo de aguas,
agentes contaminantes químicos, biológicos o físicos que causen daño a los recursos
hidrobiológicos, será sancionado con presidio menor en su grado medio a máximo y multa
de 100 a 10.000 unidades tributarias mensuales, sin perjuicio de las sanciones
administrativas correspondientes.
El que por imprudencia o mera negligencia ejecutare las conductas descritas en el inciso
anterior será sancionado con presidio menor en su grado mínimo y multa de 50 a 5.000
unidades tributarias mensuales, sin perjuicio de las sanciones administrativas
correspondientes.
Si el responsable ejecuta medidas destinadas a evitar o reparar los daños, el tribunal podrá
21
rebajar la pena privativa de libertad en un grado y la multa hasta en el cincuenta por
ciento, sin perjuicio de las indemnizaciones que correspondan. En el caso del inciso
segundo, podrá darse lugar a la suspensión condicional del procedimiento que sea
procedente conforme al artículo 237 del Código Procesal Penal, siempre que se hayan
adoptado las medidas indicadas y se haya pagado la multa.
2.9.2 Explotación de Recursos Hidrobiológicos Vedados
El artículo 139, también de la Ley de Pesca y Acuicultura, tipifica y sanciona el
procesamiento, transformación, transporte, comercialización y almacenamiento de
recursos hidrobiológicos vedados y sus derivados.
Artículo 139.- El procesamiento, el apozamiento, la transformación, el transporte, la
comercialización y el almacenamiento de recursos hidrobiológicos vedados, y la
elaboración, comercialización y el almacenamiento de productos derivados de éstos,
serán sancionados con presidio menor en sus grados mínimo a medio, sin perjuicio de
las sanciones administrativas correspondientes.
Para determinar la pena se tendrá en consideración el volumen de los recursos
hidrobiológicos producto de la conducta penalizada.
2.9.3 Apropiación Indebida de Recursos Bentónicos
Por su parte, el artículo 139 bis de la Ley de Pesca y Acuicultura sanciona a quienes
realicen, sin derecho, actividades extractivas de recursos bentónicos en áreas de
manejo y explotación del fondo marino. Por recursos bentónicos se entiende aquellos
recursos que son formados por organismos que habitan en el fondo de los ecosistemas
acuáticos.
Artículo 139 bis. - El que realice actividades extractivas en áreas de manejo y
explotación de recursos bentónicos, sin ser titular de los derechos a que se refiere el
inciso final del articulo 55 B, será sancionado con la pena de presidio menor en su grado
mínimo a máximo. En caso que hubiere capturas, se impondrá el grado superior de la
pena.
El tribunal ordenara el comiso de los equipos de buceo, de las embarcaciones y de los
vehículos utilizados en la perpetración del delito.
Las sanciones previstas en este artículo se impondrán sin perjuicio de las sanciones
administrativas que correspondan.
22
2.9.4 Receptación de Recursos Hidrobiológicos
A su vez, el artículo 139 ter de la Ley de Pesca y Acuicultura sanciona también al que
procese, elabore o almacene recursos hidrobiológicos o productos derivados y no
acredite su origen legal y que correspondan a recursos colapsados o sobreexplotados
según informe anual de la Subsecretaría de Pesca.
Artículo 139 ter. - El que procese, elabore o almacene recursos hidrobiológicos o
productos derivados de ellos, respecto de los cuales no acredite su origen legal, y que
correspondan a recursos en estado de colapsado o sobreexplotado, según el informe
anual de la Subsecretaría a que se refiere el artículo 4 A, será sancionado con la pena
de presidio menor en su grado mínimo a máximo y multa de 20 a 2.000 unidades
tributarias mensuales. La misma sanción se aplicará al que, teniendo la calidad de
comercializador inscrito en el registro que lleva el Servicio conforme al artículo 65,
comercialice recursos hidrobiológicos que se encuentren en estado de colapsado o
sobreexplotado, o productos derivados de ellos, sin acreditar su origen legal.
Si quien realiza la comercialización de los recursos hidrobiológicos que se encuentran en
estado de colapsado o sobreexplotado o productos derivados de ellos es un
comercializador que no tenga la obligación de estar inscrito en el registro que lleva el
Servicio conforme al artículo 65, la sanción será pena de presidio menor en su grado
mínimo y multa de 10 a 100 unidades tributarias mensuales. Con las mismas penas se
sancionará al que tenga en su poder, a cualquier título, recursos hidrobiológicos o
productos derivados de ellos de que trata este artículo, conociendo o no pudiendo
menos que conocer el origen ilegal de unos u otros.
En todos los casos de que trata este artículo procederá el comiso de los recursos y de los
productos derivados de éstos que hayan sido objeto del delito, y las sanciones
administrativas que correspondan.
23
3. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS El Modelo de Prevención de Delitos consiste en el conjunto de procesos,
procedimientos, protocolos, reglas, recursos, estructura organizacional, roles y
responsabilidades, entre otros, para la prevención de la comisión de los delitos
señalados en la Ley N°20.393 y sus modificaciones, los que se describen en este Manual.
Adicionalmente, este Manual da cuenta de la metodología utilizada para el diagnóstico
de riesgos realizado por la empresa y la determinación de controles, mecanismos de
monitoreo y reporte, adecuados para la prevención, detección y mitigación del riesgo
de comisión de los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo,
negociación incompatible, cohecho a empleados o funcionarios públicos nacionales o
extranjeros, corrupción entre particulares, receptación, apropiación indebida,
administración desleal y de aquellos previstos en los artículos 136, 139, 139 bis y 139
ter de la Ley General de Pesca y Acuicultura, así como aquellos delitos que el futuro
puedan incorporarse a la Ley N°20.393, los que serán incluidos a este Manual a través
de uno o más anexos, según corresponda.
Los accionistas, directores, gerentes, administradores, ejecutivos y otros colaboradores
se encuentran obligados a cumplir con las disposiciones contenidas en el modelo y que
describe este Manual.
Consecuentemente, la empresa:
1. Velará por el cumplimiento de sus deberes de dirección y supervisión
mediante la adopción e implementación de un modelo de organización,
administración y supervisión, el Modelo de Prevención de Delitos (Art. 3°,
Ley N°20.393).
2. Designará un encargado de prevención y le proveerá los medios y facultades
para el adecuado cumplimiento de su función, según se describe en el
capítulo 4 de este Manual (Art. 4°, números 1 y 2, Ley 20.393).
3. Identificará las actividades y procesos de la entidad, sean habituales o
esporádicas, en cuyo contexto se genere o incremente el riesgo de comisión
de los delitos señalados en la Ley N°20.393 (Art. 4°, número 3).
4. Para prevenir la comisión de los delitos de la Ley N°20.393 y sus posteriores
24
modificaciones, implementará los protocolos, reglas y procedimientos que
se describen en los siguientes capítulos de este Manual (Art. 4°, número 3, Ley
N°20.393).
5. Determinará procedimientos de administración y auditoría de sus recursos
financieros, para prevenir su utilización en los delitos contemplados en la Ley
N°20.393.
6. Establecerá obligaciones, prohibiciones y sanciones administrativas internas
para aquellas personas que incumplan la normativa de prevención
implementada (Art. 4°, número 3, Ley N°20.393).
7. Establecerá métodos para la aplicación efectiva del Modelo de Prevención
de Delitos y su supervisión, con el objetivo de detectar y corregir sus fallas,
así como actualizarlo de acuerdo al cambio de circunstancias que se
presenten y, en el evento de que la empresa decida certificarlo, obtendrá su
certificación (Art. 4°, número 4, Ley N°20.393).
25
4. ENCARGADO DE PREVENCIÓN
4.1 Designación del Encargado de Prevención
El Directorio, en el caso de las sociedades anónimas, o la máxima autoridad
administrativa en el caso de otros tipos sociales, definida como la
“Administración” en la Ley N°20.393, debe designar un encargado de prevención,
quien durará hasta tres años en el cargo, pudiendo prorrogarse por períodos de
igual duración, y deberá proveerle de los medios y facultades necesarios para el
ejercicio de su función.
Para el cumplimiento de su función, el encargado de prevención deberá contar
con autonomía respecto a la Administración de la empresa.
El encargado de prevención tendrá las siguientes funciones y responsabilidades:
1. En conjunto con la máxima autoridad administrativa de la empresa, deberá
velar por el adecuado desarrollo, implementación y operación del Modelo,
promoviendo el diseño de los protocolos y procedimientos específicos y
adecuados para prevenir y controlar los riesgos.
2. Realizar el diagnóstico de riesgos de los delitos de la Ley N°20.393 que
puedan estar presentes en la empresa y mantener actualizado dicho
diagnóstico.
3. Difundir el Modelo al interior de la organización y capacitar al personal, sobre
el alcance de sus funciones como encargado de prevención y de los
protocolos y procedimientos, así como también de las obligaciones y
prohibiciones que les afectan, en relación al Modelo de Prevención Ley
N°20.393.
4. Velar por la correcta implementación, operación, revisión, mantención y
mejoramiento del Modelo de Prevención de Delitos.
5. Fomentar que los procesos y actividades internas de la empresa cuenten con
controles efectivos de prevención de riesgos de delitos y mantener el
registro de evidencias del cumplimiento y ejecución de estos controles.
6. Conducir las investigaciones y análisis de denuncias por la eventual comisión
de delitos o incumplimientos a las normas del Modelo de Prevención de
26
Delitos.
7. Documentar y custodiar la evidencia relativa a las actividades de prevención
de la comisión de delitos.
8. Reportar a la máxima autoridad administrativa de la empresa, al menos
semestralmente, el resultado de su gestión como encargado de prevención,
el funcionamiento del Modelo y asuntos relacionados y que sean de su
competencia. Adicionalmente, informar oportunamente, sobre cualquier
situación sobre la cual la máxima autoridad administrativa deba tomar
conocimiento y que pudiere tipificarse como delito, con el objetivo de que
éstos adopten las medidas del caso.
4.2 Medios y Facultades del Encargado de Prevención
Para liderar y controlar la aplicación de los elementos y disposiciones del Modelo
de Prevención, el encargado de prevención contará con los medios y facultades
necesarios para cumplir su función, lo que deberá quedar establecido en el
acuerdo de la máxima autoridad administrativa que lo designe.
4.3 Reporte a la Máxima Autoridad Administrativa
El encargado de prevención reportará a la máxima autoridad administrativa de la
empresa, al menos semestralmente, el resultado de su gestión como encargado
de prevención, el funcionamiento del Modelo y asuntos relacionados y que sean
de su competencia.
El informe deberá contener, sin que la enumeración sea taxativa, información
sobre los siguientes aspectos:
Breve resumen de todas las medidas de prevención implementadas
conforme lo dispone el modelo de prevención de delitos (controles
implementados, normas e instructivos dictados, alertas sistémicas o
aleatorias, mecanismos de control de excepciones implementados, etc.).
Denuncias recibidas tanto a través del canal de denuncias, como por otros
medios, aunque no sean canales oficiales.
Investigaciones realizadas (número de investigaciones realizadas,
conclusiones de las mismas y acciones tomadas) y porcentaje de denuncias
que terminan en una investigación.
Diseño e implementación de las nuevas medidas de prevención (nuevos
27
controles y procedimientos que se hayan implementado desde el informe
anterior).
Resumen de todas las capacitaciones u otras medidas de formación o
evaluación de personal relativas al modelo de prevención de delitos.
Cualquier modificación en la legislación vigente que pudiera afectar o
modificar el modelo de prevención implementado por la empresa.
Otros hechos relevantes (cualquier otra información que pueda ser de
interés a la Administración y que sirva para incrementar la eficacia del
modelo de prevención de delitos).
Este informe se entiende estrictamente confidencial y sólo será de
conocimiento de la máxima autoridad administrativa de la empresa.
5. DIAGNÓSTICO DE RIESGOS El encargado de prevención es responsable del proceso de identificación, análisis y
evaluación de los riesgos de comisión de los delitos contemplados en la Ley N°20.393, los
que deberán quedar plasmados en una matriz de riesgos, la que deberá ser revisada
anualmente o cuando sucedan modificaciones importantes en las condiciones del
negocio.
Para el diagnóstico de riesgos de los delitos de la Ley N°20.393, se debe realizar un
proceso de identificación de riesgos que requiere de la participación de los gerentes o
ejecutivos principales de las distintas áreas de la empresa, con cuyo concurso el
encargado de prevención deberá elaborar y/o actualizar el registro de las actividades o
procesos en los que puede generarse un riesgo de comisión de los delitos
correspondientes.
La identificación de los riesgos busca contestar ¿qué puede suceder, dónde y cuándo?,
buscando identificar las fuentes de riesgo y los eventos que podrían resultar en un
efecto negativo para la compañía, en este caso, acarrearle responsabilidad penal.
Una vez identificados los riesgos se debe proceder a su análisis, proceso que consiste
en desarrollar el entendimiento del riesgo, suministrando una entrada para las
decisiones sobre si es necesario tratar los riesgos y las estrategias de tratamiento más
adecuadas y eficaces en términos de costo.
El análisis del riesgo implica la consideración de las fuentes de riesgo, la probabilidad de
que se produzca un evento de riesgo y las consecuencias que ello tendría para la
28
organización. La probabilidad y las consecuencia o impacto, se combinan indicando el
nivel de riesgo o severidad.
Para el análisis de riesgo de los procesos de la empresa se han utilizado las tablas de
valores que se muestran a continuación:
La combinación de probabilidad e impacto nos da la severidad (o nivel de riesgo) con
Categoría Valor Descripción
Casi certeza 5Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy alta, es decir, se tiene
un alto grado de seguridad que éste se presente. (90% a 100%).
Probable 4Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta, es decir, se tiene entre
66% a 89% de seguridad que éste se presente.
Moderado 3Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es media, es decir, se tiene entre
31% a 65% de seguridad que éste se presente.
Improbable 2Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja, es decir, se tiene entre
11% a 30% de seguridad que éste se presente.
Muy improbable 1Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy baja, es decir, se tiene
entre 1% a 10% de seguridad que éste se presente.
TABLA DE VALORACIÓN DE PROBABILIDAD
Categoría Valor
Catastrófico 5
Mayor 4
Moderado 3
Menor 2
Insignificante 1
Riesgo cuya materialización puede generar pérdidas f inancieras ($) que tendrán un
impacto moderado en el presupuesto y/o comprometen moderadamente la imagen pública
de la organización. Su materialización causaría un deterioro en el desarrollo del proceso
dif icultando o retrasando el cumplimiento de sus objetivos, impidiendo que éste se
desarrolle parcialmente en forma normal.
Riesgo cuya materialización puede generar pérdidas f inancieras ($) que tendrán un
impacto menor en el presupuesto y/o comprometen de forma menor la imagen pública de
la organización. Su materialización causaría un bajo daño en el desarrollo del proceso y
no afectaría el cumplimiento de los objetivos.
Riesgo cuya materialización no genera pérdidas f inancieras ($) ni compromete de ninguna
forma la imagen pública de la organización. Su materialización puede tener un pequeño
o nulo efecto en el desarrollo del proceso y que no afectaría el cumplimiento de los
objetivos.
TABLA DE VALORACIÓN DE IMPACTO
Descripción
Riesgo cuya materialización puede generar pérdidas f inancieras ($) que tendrán un
impacto catastrófico en el presupuesto y/o comprometen totalmente la imagen
pública de la organización. Su materialización dañaría gravemente el desarrollo del
proceso y el cumplimiento de los objetivos, impidiendo finalmente que estos se logren.
Riesgo cuya materialización puede generar pérdidas f inancieras ($) que tendrán un
impacto importante en el presupuesto y/o comprometen fuertemente la imagen pública
de la organización. Su materialización dañaría signif icativamente el desarrollo del
proceso y el cumplimiento de los objetivos, impidiendo que se desarrollen total o
parcialmente en forma normal.
29
que el evento de riesgos afectaría a la compañía, lo que luego puede graficarse, según
se muestra en los siguientes tabla y matriz de criticidad o mapa de riesgos:
Mapa de Riegos
La cuantificación de los riesgos se incorpora a la matriz de riesgo y al mapa de riesgos
consolidado, la “Matriz de Riesgo”, la que es de circulación restringida y se encuentra
en poder del encargado de prevención de delitos y/o del abogado de la empresa.
Casi Certeza 5 Catastrófico 5 Extremo 25
Casi Certeza 5 Mayor 4 Extremo 20
Casi Certeza 5 Moderado 3 Extremo 15
Casi Certeza 5 Menor 2 Alto 10
Casi Certeza 5 Insignificante 1 Alto 5
Probable 4 Catastrófico 5 Extremo 20
Probable 4 Mayor 4 Extremo 16
Probable 4 Moderado 3 Alto 12
Probable 4 Menor 2 Alto 8
Probable 4 Insignificante 1 Moderado 4
Moderado 3 Catastrófico 5 Extremo 15
Moderado 3 Mayor 4 Extremo 12
Moderado 3 Moderado 3 Alto 9
Moderado 3 Menor 2 Moderado 6
Moderado 3 Insignificante 1 Bajo 3
Improbable 2 Catastrófico 5 Extremo 10
Improbable 2 Mayor 4 Alto 8
Improbable 2 Moderado 3 Moderado 6
Improbable 2 Menor 2 Bajo 4
Improbable 2 Insignificante 1 Bajo 2
Muy improbable 1 Catastrófico 5 Alto 5
Muy improbable 1 Mayor 4 Alto 4
Muy improbable 1 Moderado 3 Moderado 3
Muy improbable 1 Menor 2 Bajo 2
Muy improbable 1 Insignificante 1 Bajo 1
Nivel de severidad del riesgo
Nivel Probabilidad Nivel Impacto Severidad del Riesgo
5 10 15 20 25
4 8 12 16 20
3 6 9 12 15
2 4 6 8 10
1 2 3 4 5
Muy imporbable Improbable Moderado Probable Casi certeza
MATRIZ DE DETERMINACIÓN DE LA CRITICIDAD DE LOS RIESGOS
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE LOS RIESGOS
Insig
nific
ante
M
en or
Mod
erad
ao
M
ayor
Ca
tastr
ófico
IMPA
CTO
DE LO
S RI
ESGO
S
30
6. MEDIDAS DE PREVENCIÓN
6.1 Identificación de los Controles
Una vez identificadas las actividades y procesos de la empresa expuestos al riesgo
de comisión de los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo,
negociación incompatible, cohecho a empleados o funcionarios públicos
nacionales o extranjeros, corrupción entre particulares, receptación, apropiación
indebida, administración desleal o de aquellos previstos en los artículos 136, 139,
139 bis y 139 ter de la Ley General de Pesca y Acuicultura, se requiere establecer
las medidas preventivas correspondientes.
La empresa ha establecido controles preventivos para cada uno de los riesgos
detectados, los que se encuentran descritos en la Matriz de Riesgo. Se indican
también, en la señalada matriz, las áreas y cargos que tienen participación en las
actividades de control.
La identificación de controles se debe efectuar con la participación de
representantes de todas las áreas y funciones de la empresa, incluyendo al
encargado de prevención, obteniendo como resultado la descripción de cada uno
de los controles identificados y la evidencia de su existencia.
Más allá de los controles específicos establecidos para cada uno de los riesgos
incluidos en la Matriz, se deberán observar, además, las siguientes políticas.
6.1.1 Política de Reuniones con Empleados o Funcionarios Públicos
En las reuniones sostenidas con empleados o funcionarios públicos se deberá
seguir el siguiente protocolo:
1. Las reuniones presenciales que se fijen con algún empleado o
funcionario público de jerarquía superior, deberán ser incorporadas en
una agenda del respectivo colaborador de la empresa, la que será
llevada específicamente para estos efectos. Los superiores
jerárquicos deberán fiscalizar permanentemente el cumplimiento de
esta obligación.
2. A las reuniones con empleados o funcionarios públicos deberán
concurrir al menos dos representantes de la empresa. Se exceptúan
31
de esta obligación las actividades frecuentes definidas por el
encargado de prevención.
3. El empleado de la empresa responsable de la reunión, deberá hacer
una minuta sobre ésta, la que deberá ser archivada y estar a
disposición del encargado de prevención, para su revisión en
cualquier momento.
4. Siempre que un empleado o funcionario público concurra a las
oficinas o faenas de la empresa a fiscalizar el cumplimiento de
cualquier normativa legal, el empleado de la empresa que lo reciba
deberá completar una minuta creada al efecto, la que deberá ser
debidamente registrada y archivada de forma que pueda ser revisada
en cualquier momento por el encargado de prevención. La minuta
debe ser firmada por el/los empleados que recibieron y/o
interactuaron con el funcionario público fiscalizador.
5. Las comunicaciones con empleados o funcionarios públicos por
medio de correos electrónicos deben realizarse utilizando,
exclusivamente, las direcciones electrónicas institucionales, tanto de
la empresa como de la institución a la que pertenece el empleado o
funcionario público.
6.1.2 Relación con Proveedores
Para su relacionamiento con proveedores, la empresa cuenta con un
Procedimiento de Abastecimiento que regula la forma de realizar el proceso
de compra, tanto para una compra directa, en aquellas circunstancias en
que no es posible o conveniente desarrollar un proceso competitivo entre
varios proveedores, como por ejemplo si hay una fuente única, un
proveedor asignado o se trata de una urgencia, como para una compra en
la que se solicitan más de una propuesta u oferta.
El Proceso de Abastecimiento de Claro Vicuña Valenzuela, dentro del
Sistema Gestión Integrado, considera los siguientes documentos:
Procedimiento “Tratamiento de No conformidad”;
Procedimiento de “Evaluación de Proveedores”;
Manual Software “Salomon‐Módulo de Bodega/Compras”;
Manual Software “Iconstruye‐Módulo compra”;
32
Manual Software “ReqLogic‐Módulo Compra”;
Instructivo Compras Certificaciones de Calidad.
Todos los colaboradores de la empresa deberán seguir estrictamente las
normas y procedimientos de compras que se describen en los antes
señalados documentos.
6.1.3 Política de Conflictos de Interés
Objetivo
La empresa promueve la integridad, honestidad, transparencia y responsabilidad
de sus representantes, ejecutivos y demás trabajadores. Para ello se adoptan las
medidas oportunas para minimizar los riesgos ante eventuales conflictos de
interés, rechazando toda conducta que tenga por objeto promover el interés
particular por sobre los intereses de la compañía.
Para esto, la presente política ofrece una serie de directrices de actuación para
evitar que se produzcan dicho tipo de situaciones, estableciendo deberes de
información respecto a eventuales conflictos de interés y el establecimiento de
una regulación tendiente a la prevención, especialmente, del delito de
negociación incompatible.
Negociación Incompatible
La conducta delictiva de negociación incompatible contempla a quienes:
a. Directa o indirectamente se interesen en cualquier negociación, actuación,
contrato, operación o gestión que involucre a la sociedad, incumpliendo las
condiciones establecidas por la ley.
b. Den o dejen tomar interés, debiendo impedirlo, a su cónyuge o conviviente
civil, a un pariente en cualquier grado de la línea recta o hasta en el tercer
grado inclusive de la línea colateral, sea por consanguinidad o afinidad.
c. Den o dejen tomar interés, debiendo impedirlo, a terceros asociados con él o
con las personas indicadas en el inciso precedente, o a sociedades,
asociaciones o empresas en las que él mismo, dichos terceros o esas personas
ejerzan su administración en cualquier forma o tengan interés social, el cual
deberá ser superior al diez por ciento si la sociedad fuere anónima.
33
Estándares de actuación y toma de decisiones por parte de los colaboradores.
Todo representante, ejecutivo o trabajador, en el ejercicio de sus funciones,
deberá observar en sus actuaciones un irrestricto apego a las normas éticas y
políticas de la empresa, procurando adoptar las decisiones sobre la base de la
promoción y resguardo de sus intereses.
De esta forma, a continuación, se presenta el procedimiento de actuación ante
posibles conflictos de interés.
Procedimiento ante posible conflicto de interés
a. Obligación de reporte de posible conflicto de interés.
En cualquier etapa de la actividad empresarial en que deba participar un
trabajador, que se encuentre relacionado por algún vínculo de parentesco o
afinidad con la contraparte, o le pueda reportar algún beneficio económico
personal o para un tercero relacionado, dicho trabajador debe abstenerse de
tomar cualquier decisión en el asunto e inmediatamente reportar por escrito
dicha situación al encargado de prevención con copia a su jefe directo. Para ello
podrá utilizar el formato tipo de correo electrónico señalado a continuación:
Correo electrónico tipo para informar de Conflicto de Interés al Encargado de Prevención
“El presente correo tiene como propósito informar a la empresa de mi relación con personas
que pueden generar que éstas o yo me inhabilite para tomar una decisión o participar de la
toma de una decisión.
Nombre de la persona
Empresa o institución
Relación de afinidad, parentesco
Contexto de la situación (licitación, fiscalización, negociación comercial, referencias
laborales, etc.)”
__________________________
La declaración ex - post, es decir, posterior a la ocurrencia del hecho en cuestión,
en el que el trabajador haya tomado acciones para promover una decisión o haya
tomado la decisión, no inhibe las sanciones que pudieran corresponder en
conformidad al Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad.
34
Adicionalmente, la máxima autoridad administrativa de la empresa, que no
cuenten con contrato de trabajo, incluyendo pero no limitado a directores, socios,
gerentes, administradores y altos ejecutivos, según corresponda, deberán
reportar cualquier posible situación de conflicto de interés, en los términos
indicado en el párrafo primero de esta letra a. únicamente el encargado de
prevención de prevención de delitos.
La información que se entregue y que previamente no haya sido consignada, será
analizada caso a caso, para identificar si hubo ocultamiento de información.
b. Evaluación del conflicto de interés por el Encargado de Prevención.
El encargado de prevención, atendidas las circunstancias del negocio y el conflicto
de interés reportado, deberá determinar si el trabajador involucrado en el
conflicto de interés podrá actuar o no en dicho negocio.
c. Información de la decisión al interesado y otros participantes.
En el caso de que se decida excluir del asunto en cuestión al involucrado, se le
informará de la decisión y se les comunicará a las demás personas que se
encuentren trabajando en dicho asunto, advirtiéndoles de la existencia del
conflicto de interés y de su deber de abstenerse de mantener conversaciones en
relación al negocio con la persona excluida.
Por otra parte, si se decide no excluir del asunto al involucrado, se informará a los
demás miembros que participen en la toma de decisión, de la relación de
parentesco, amistad o societaria de la persona afectada por el conflicto de interés.
d. Registro.
El encargado de prevención deberá llevar un registro de todos los reportes de
conflicto de interés que se presenten junto con su respectiva resolución.
Declaración de Conflicto de Interés
Como medida preventiva, todas las personas que mantengan contrato a plazo
indefinido con la empresa la empresa responderán el “Cuestionario de Conflicto
de Interés” (reproducido a continuación) en el cual se informará de las personas
conocidas que trabajan o tienen alguna relación de cualquier tipo con clientes,
35
proveedores, instituciones públicas relacionadas con las actividades propias del
rubro, e incluso con otros trabajadores de la empresa.
Adicionalmente, la máxima autoridad administrativa de la empresa, incluyendo
pero no limitado a directores, socios, gerentes, administradores y altos ejecutivos,
según corresponda, deberán indicar si tienen o no participaciones en sociedades
distintas de la empresa, ya sea directa o indirectamente, así como aquellas en las
que tuvieren la calidad de director o gerente.
Posteriormente y en concordancia con la información entregada en dicho
cuestionario, el funcionario llenará el formulario “Compromiso y Declaración de
Conflicto de Interés” (reproducido a continuación).
La información recabada será analizada por el encargado de prevención, quien
propondrá medidas inmediatas orientadas a generar las debidas inhabilitaciones,
en la ejecución de funciones y/o toma de decisiones, o aquellas medidas
tendientes a eliminar los efectos negativos de dicho conflicto de interés.
Tanto el Cuestionario como el Compromiso y Declaración señalados deben ser
completados por las personas que se incorporen a trabajar en la empresa, en el
momento de su ingreso.
Sanciones
En caso de que no se cumpla con el referido procedimiento de reporte de conflicto
de interés, el encargado de prevención evaluará la sanción a imponer en atención
a la gravedad y circunstancias del hecho, siempre en atención a los parámetros
antes señalados y al Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad, sanción
que será propuesta a la máxima autoridad administrativa quien finalmente
tomará la decisión que estime del caso.
Cuestionario de Conflicto de Interés
Favor contestar las siguientes preguntas:
Sólo para los recién ingresados
1. ¿Tiene actualmente algún conocido dentro de la empresa? En caso afirmativo, indicar las personas
correspondientes.
36
Para todos
2. ¿Tiene alguna relación de amistad o parentesco con algún ejecutivo, profesional o cualquier
persona que trabaje para algún cliente de la empresa, y que tome decisiones que impacten o
pudieren impactar a la empresa? Ante la duda, consulte.
3. ¿Tiene alguna relación de amistad o parentesco con algún ejecutivo, profesional o cualquier
persona que trabaje para algún proveedor, y que tome decisiones que impacten o pudieren impactar
a la empresa? Ante la duda, consulte.
4. ¿Tiene alguna relación de amistad o parentesco con algún funcionario público o que trabaje en
alguna institución pública fiscalizadora o relacionada al quehacer de la empresa? Ante la duda,
consulte.
_______________________ _________________________
Declarante Encargado de Prevención
______________________________
37
Compromiso y Declaración de Conflicto de Interés
“Me comprometo a informar de forma inmediata si me encuentro afectado o involucrado en alguna
situación que pudiera ser o pudiera llegar a constituir un conflicto de interés.
A continuación, doy a conocer las siguientes situaciones que actualmente pudieran “ser” o “parecer”
un conflicto de interés respecto de mi cargo, dando cuenta de las sociedades que poseo o en cuya
propiedad, capital social o administración participo, directa o indirectamente, o participan mi
cónyuge, hijos o familiares hasta el segundo grado de consanguinidad o afinidad”:
Fecha: _________________________________________________________________________
Ciudad: __________________________________________________________________________
Nombre completo: ______________________________________________________________
RUT: _____________________________________________________________________________
Cargo: ____________________________________________________________________________
Área: _____________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________
38
7. PROCEDIMIENTOS DE ADMINISTRACIÓN Y
AUDITORÍA
7.1 Procedimientos de Administración de Recursos
Financieros
La empresa cuenta con un conjunto de normas, políticas y procedimientos, que
las diferentes áreas están obligadas a seguir, para la realización de procesos que
involucran o gestionan recursos financieros.
7.2 Programas de Auditoría Interna de Recursos Financieros y del Modelo de Prevención
Según lo establecido en la letra c, del número 3, del artículo 4°, de la Ley N°20.393,
se deben identificar los procedimientos de auditoría de los recursos financieros
que permitan prevenir su utilización en los delitos de lavado de activos,
financiamiento del terrorismo, negociación incompatible, cohecho a empleados
o funcionarios públicos nacionales o extranjeros, corrupción entre particulares,
receptación, apropiación indebida, administración desleal o en actividades
vinculadas a los delitos contemplados en los artículos 136, 139, 139 bis y 139 ter
de la Ley General de Pesca y Acuicultura. En este respecto, la auditoría de los
procesos que involucran la gestión de recursos financieros será realizada por la
empresa auditora de los estados financieros.
A su vez y según lo establece la letra a, del número 4, del artículo 4°, de la citada
Ley, el encargado de prevención, en conjunto con la Administración de la persona
jurídica (el directorio en el caso de las S.A.), deben establecer procesos para la
aplicación efectiva del Modelo de Prevención y controles para su supervisión, a
fin de detectar y corregir sus fallas y actualizarlo de acuerdo a los requerimientos
regulatorios.
En este sentido y con la finalidad de asegurar una efectiva implementación del
Modelo, el encargado de prevención debe coordinar con el área de auditoría
interna de la Empresa un programa periódico de auditorías que asegure:
1. El desarrollo de un programa de auditoría interna, aplicable a todas las áreas
39
de la empresa, en relación a los elementos que componen el Modelo de
Prevención que determine, con el objetivo de validar que éstos se encuentren
operativos y que son actualizados con la periodicidad que se requiere.
2. El cumplimiento de las políticas y procedimientos de administración de los
recursos financieros.
3. El cumplimiento de las políticas y procedimientos establecidos para prevenir
los riesgos identificados en la Matriz de Riesgos.
Los resultados de dichas revisiones deberán ser puestos en conocimiento del
encargado de prevención, de tal modo que se tomen las medidas correctivas
necesarias y se realicen las actualizaciones a la matriz de riesgo y/o a las políticas
y procedimientos establecidos, según corresponda, en atención a los hallazgos o
debilidades que dichas auditorías revelen.
Un resumen de los resultados de las auditorías deben ser incorporados por el
encargado de prevención en todos los reportes que éste debe realizar a la máxima
autoridad administrativa.
8. OBLIGACIONES, PROHIBICIONES Y SANCIONES
8.1 Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad
Según lo establecido en la letra d, del número 3, del artículo 4°, de la Ley
N°20.393, las personas jurídicas deberán incorporar en sus reglamentos, las
obligaciones, prohibiciones y sanciones administrativas internas que se
establezcan como parte del Modelo de Prevención.
Con el objeto de dar cumplimiento a la anteriormente señalada disposición, se
han establecido las obligaciones y prohibiciones que a continuación se señalan y
que se incorporan al Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad, de la
siguiente manera:
8.1.1 Obligaciones
Se agregan las siguientes disposiciones a las Obligaciones de los
trabajadores de la empresa:
Artículo 45.‐ Obligaciones comunes a los trabajadores:
19. Denunciar, por los canales y medios dispuestos por la empresa, y
40
conforme al procedimiento que se establezca, todo hecho que sea una
infracción a las normas del Modelo de Prevención de Delitos de la Ley 20.393
y de los protocolos adoptados, del que tome conocimiento, por cualquier
medio, cometido por trabajadores, ejecutivos, directores, clientes,
contratistas y proveedores en general.
20. Denunciar, por los canales y medios dispuestos por la empresa y
conforme al procedimiento que se establezca, los hechos o actos que
pudieran ser constitutivos de los delitos de lavado de activos,
financiamiento del terrorismo, negociación incompatible, cohecho a
empleados o funcionarios públicos nacionales o extranjeros, corrupción
entre particulares, receptación, apropiación indebida, administración
desleal y de aquellos previstos en los artículos 136, 139, 139 bis y 139 ter de
la Ley General de Pesca y Acuicultura, de los que tome conocimiento, por
cualquier medio, cometidos por trabajadores, ejecutivos, directores,
clientes, contratistas y proveedores en general.
8.1.2 Prohibiciones
De igual forma, se incorporarán las siguientes prohibiciones para los
trabajadores de la empresa:
Artículo 46
Son prohibiciones para todos los trabajadores:
…
20. Ofrecer, pagar, prometer o autorizar el pago, directa o indirectamente,
de cualquier cantidad de dinero, u otra dádiva, a cualquier empleado público
nacional o funcionario público extranjero o a cualquier persona, a sabiendas
de que la totalidad o parte de dicha cantidad será entregada a un servidor
público, a fin de obtener o conservar algún negocio o ventaja de negocios
indebida o de influir en las decisiones de dicho servidor público como tal.
21. Ocultar o disimular el origen ilícito de dinero u otro tipo de activos, a
sabiendas de que provienen, directa o indirectamente, de la perpetración de
los delitos de la Ley N°19.913 y/o de la Ley 20.393 (tráfico ilícito de
estupefacientes, conductas terroristas, fabricación o comercio ilegal de
armas, algunos delitos de la Ley General de Bancos y de la Ley sobre Mercado
de Valores, prevaricación, receptación, cohecho, secuestro, ciertos delitos
sexuales, prostitución de menores, tráfico de migrantes y tráfico de personas
41
para ejercer la prostitución, entre otros).
22. Solicitar, recaudar o proveer fondos con la finalidad de que se utilicen en
la comisión de delitos terroristas.
23. Interesarse directa o indirectamente en cualquier negociación,
actuación, contrato, operación o gestión que involucre a la Empresa, en la
cual deben intervenir en razón de su función, cargo, bienes, cosas intereses,
patrimonio, incumpliendo las condiciones establecidas en la ley, según lo
establecido en el artículo 240 del Código Penal.
24. Dar, ofrecer o consentir en dar a un empleado o mandatario un beneficio
económico o de otra naturaleza, para sí o un tercero, para que favorezca o
por haber favorecido la contratación con un oferente por sobre otro, según
lo prescribe el artículo 287 ter del Código Penal.
25. Transportar, comprar, vender, transformar, comercializar en cualquier
forma, recibir o tener en su poder, especies respecto de las cuales sabe o
debiera saber, que fueron hurtadas, robadas u objeto de abigeato, de
receptación o de apropiación indebida (artículo 456 bis A del Código Penal).
26. Apropiarse o negarse a devolver bienes ajenos, violando el deber jurídico
de entregarlos o devolverlos, de acuerdo a lo señalado en el artículo 470 n°1
del Código Penal.
27. Irrogar perjuicio en el encargo de salvaguardia o la gestión del
patrimonio de otra persona, sea ejerciendo abusivamente facultades para
disponer por cuenta de ella u obligarla, sea ejecutando cualquier acción de
un modo manifiestamente contrario al interés del titular del patrimonio
afectado, de acuerdo a lo señalado en el artículo 470 n°11 del Código Penal.
28. Participar directa o indirectamente en conductas tales como la
contaminación de aguas con agentes químicos, biológicos o físicos que
causen daño a recursos hidrobiológicos; el procesamiento, transformación,
transporte, comercialización, almacenamiento de recursos hidrobiológicos
vedados; el desarrollo de actividades extractivas en áreas de manejo y
explotación del fondo marino, sin ser titular de derechos; o el
procesamiento, elaboración o almacenamiento de recursos hidrobiológicos
o productos derivados que no se acredite su origen legal y que correspondan
a recursos colapsados o sobreexplotados, de acuerdo a lo dispuesto en los
artículos 136, 139, 139 bis y 139 ter de la Ley General de Pesca y Acuicultura.
42
29. En general, realizar cualquier conducta tipificada como delito y que
pueda comprometer la responsabilidad de la Empresa.
Para estos efectos, se deberá tener presente que ninguna instrucción
recibida por el Trabajador podrá ser interpretada como destinada a
autorizar al Trabajador para cometer o participar en cualquier hecho
constitutivo de delito y cualquier instrucción en contrario carece de todo
valor y lo exime de toda responsabilidad por los perjuicios que se ocasionen
por no acatarla.
Se deja constancia que las prohibiciones tienen el carácter de obligaciones
esenciales de las relaciones laborales que rigen a sus trabajadores, de tal
suerte que la infracción a cualquiera de ellas, se considerará como un
incumplimiento grave de las obligaciones impuestas por el Contrato
individual de trabajo.
8.1.3 Sanciones
El incumplimiento de las Obligaciones y Prohibiciones, relativas a la
prevención de los delitos de la Ley N°20.393, señaladas en el Reglamente
Interno de Orden, Higiene y Seguridad, serán sancionadas en los términos
que prescriben los artículos 48 y siguientes de dicho Reglamento, esto es,
sanciones que van desde la amonestación verbal hasta terminación del
contrato de trabajo, dependiendo de la gravedad de la falta.
8.2 Contratos de Trabajo
Según lo establecido en la letra d, del número 3, del artículo 4°, de la Ley
N°20.393, las obligaciones, prohibiciones y sanciones administrativas internas
que se establezcan como parte del Modelo de Prevención, deberán incorporarse
expresamente en los contratos de trabajo de todos los trabajadores de la
compañía, incluido sus máximos ejecutivos.
En cumplimiento de esta disposición, los contratos de trabajo de los trabajadores
de la empresa, deberán contener las siguientes cláusulas, ya sea como un anexo
al contrato o bien incorporado al cuerpo del contrato, opción que sólo es posible
para aquellos que se materialicen en el futuro.
43
ANEXO DE CONTRATO DE TRABAJO
ANEXO LEY DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS (LEY N°20.393)
En Santiago, Chile, a de de , entre (según corresponda), RUT: (según
corresponda), representada para estos efectos por (según corresponda), en
adelante, “La Empresa” o “El empleador” (según corresponda) y don __________
cédula nacional de identidad N° , en adelante
“El trabajador”, para ellos “las partes” han acordado suscribir el siguiente anexo:
PRIMERO: De conformidad a lo dispuesto en el artículo 4° número 3) de la Ley
N°20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, el trabajador
expresa estar en pleno conocimiento y se obliga a cumplir lealmente el Modelo de
Prevención de Delitos implementado por la Empresa, el cual se entiende
incorporado al Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad de la misma, y
ha sido puesto a su disposición al momento de la firma de este Addendum. Declara
asimismo el trabajador que ha sido capacitado por el Empleador respecto de dicho
Modelo y que lo acepta como parte integrante del Contrato de Trabajo.
SEGUNDO: Sin perjuicio de lo anterior, el trabajador declara estar en
conocimiento de:
a) La existencia de una identificación de actividades o procesos de la Empresa,
sean habituales o esporádicos, en cuyo contexto se pueden generar o incrementar
los riesgos de comisión de los delitos de lavado de activos, financiamiento del
terrorismo, negociación incompatible, cohecho a empleados o funcionarios
públicos nacionales o extranjeros, corrupción entre particulares, receptación,
apropiación indebida, administración desleal o de aquellos previstos en los
artículos 136, 139, 139 bis y 139 ter de la Ley General de Pesca y Acuicultura,
señalados en el artículo 1° de la Ley N°20.393, como de cualquier otro que ella
determine con posterioridad a la suscripción de este Addendum.
b) La existencia de protocolos, reglas y procedimientos específicos que permiten
a los trabajadores que intervienen en las distintas actividades o procesos de la
Empresa, desarrollar sus funciones de una manera que prevenga la comisión de
dichos delitos.
c) La existencia de sanciones administrativas y pecuniarias, así como de
procedimientos de denuncia e investigación internas en contra de las personas
que incumplan el Modelo de Prevención de Delitos de la Empresa o la Ley
44
N°20.393 de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica y sus modificaciones,
especialmente a lo relativo a los delitos por los que puede responder la persona
jurídica.
d) La existencia de un Encargado de Prevención designado por la Empresa con el
objeto de liderar, actualizar y velar por la correcta aplicación del Modelo de
Prevención de Delitos.
TERCERO: El Trabajador tendrá expresamente prohibido:
1. Incurrir en las conductas descritas en el artículo 27 de la Ley N°19.913 sobre
lavado de activos, quedándole prohibido, en consecuencia, realizar acciones
tendientes a ocultar o disimular el origen ilícito de dinero u otro tipo de activos,
a sabiendas de que provienen, directa o indirectamente, de la perpetración de
hechos constitutivos de alguno de los delitos contemplados en la dicha ley
(tráfico ilícito de estupefacientes, conductas terroristas y tráfico de migrantes,
entre otros).
2. Recaudar o proveer fondos con la finalidad de que se utilicen en la comisión de
delitos terroristas (artículo 8° de la Ley N°18.314).
3. Interesarse directa o indirectamente en cualquier negociación, actuación,
contrato, operación o gestión que involucre a la Empresa, en la cual deben
intervenir en razón de su función, cargo, bienes, cosas intereses, patrimonio,
incumpliendo las condiciones establecidas en la ley, según lo establecido en el
artículo 240 del Código Penal.
4. Ofrecer, prometer o consentir en dar a un empleado público nacional un
beneficio económico, en provecho de éste o de un tercero, para que realice o
por haber realizado, acciones propias de su cargo u omita realizar acciones
propias de su cargo o cometa crímenes o delitos en el desempeño de su cargo
(artículo 250 del Código Penal).
Asimismo, le queda prohibido incurrir en dichas conductas respecto de un
funcionario público extranjero, con el fin de que éste realice una acción o
incurra en una omisión con miras a la obtención o mantención, para sí u otro,
de cualquier negocio o ventaja indebidos en el ámbito de transacciones
internacionales (artículo 251 bis del Código Penal).
5. Solicitar o aceptar recibir un beneficio económico o de otra naturaleza, para
sí o un tercero, para favorecer o por haber favorecido en el ejercicio de sus
labores la contratación con un oferente sobre otro, de acuerdo a lo señalado
en el artículo 287 bis del Código Penal.
45
6. Dar, ofrecer o consentir en dar a un empleado o mandatario un beneficio
económico o de otra naturaleza, para sí o un tercero, para que favorezca o por
haber favorecido la contratación con un oferente por sobre otro, según lo
prescribe el artículo 287 ter del Código Penal.
7. Transportar, comprar, vender, transformar, comercializar en cualquier forma,
recibir o tener en su poder, especies respecto de las cuales sabe o debiera
saber, que fueron hurtadas, robadas u objeto de abigeato, de receptación o de
apropiación indebida (artículo 456 bis A del Código Penal).
8. Apropiarse o negarse a devolver bienes ajenos, violando el deber jurídico de
entregarlos o devolverlos, de acuerdo a lo señalado en el artículo 470 n°1 del
Código Penal.
9. Irrogar perjuicio en el encargo de salvaguardia o la gestión del patrimonio de
otra persona, sea ejerciendo abusivamente facultades para disponer por
cuenta de ella u obligarla, sea ejecutando cualquier acción de un modo
manifiestamente contrario al interés del titular del patrimonio afectado, de
acuerdo a lo señalado en el artículo 470 n°11 del Código Penal.
10. Participar directa o indirectamente en conductas tales como la contaminación
de aguas con agentes químicos, biológicos o físicos que causen daño a recursos
hidrobiológicos; el procesamiento, transformación, transporte,
comercialización, almacenamiento de recursos hidrobiológicos vedados; el
desarrollo de actividades extractivas en áreas de manejo y explotación del
fondo marino, sin ser titular de derechos; o el procesamiento, elaboración o
almacenamiento de recursos hidrobiológicos o productos derivados que no se
acredite su origen legal y que correspondan a recursos colapsados o
sobreexplotados, de acuerdo a lo dispuesto en los artículos 136, 139, 139 bis y
139 ter de la Ley General de Pesca y Acuicultura.
11. En general, realizar cualquier conducta tipificada como delito y que pueda
comprometer la responsabilidad de la Empresa.
Ninguna instrucción recibida por el Trabajador podrá ser interpretada como
autorización para realizar alguna actividad prohibida.
El incumplimiento de las normas anteriores dará derecho a poner término al
contrato de trabajo en virtud de la causal establecida en el artículo 160 N°7 del
Código del Trabajo.
46
CUARTO: Será obligación del Trabajador:
1. Evitar conductas que puedan comprometer la responsabilidad penal de la
Empresa, conforme lo dispuesto en la Ley N°20.393.
2. Conocer los canales y procedimientos de denuncia dispuestos por la Empresa,
los que se encuentran incorporados y descritos en el Reglamento Interno de
Orden, Higiene y Seguridad.
3. Reportar, a través de alguno de los canales establecidos por la Empresa, y
tan pronto tome conocimiento, o sospeche, de toda infracción a las normas
establecidas por ésta para la prevención de delitos en general, y en particular
respecto de los contemplados en la Ley N°20.393 (lavado de activos,
financiamiento del terrorismo, negociación incompatible, cohecho a
empleados o funcionarios públicos nacionales o extranjeros, corrupción entre
particulares, receptación, apropiación indebida, administración desleal y de
aquellos previstos en los artículos 136, 139, 139 bis y 139 ter de la Ley General
de Pesca y Acuicultura).
QUINTO: Por el presente acto, las partes otorgan al presente Addendum de
Contrato el carácter de esencial respecto al Contrato de Trabajo, por lo cual el
incumplimiento de las normas, obligaciones y deberes descritos en el Reglamento
Interno de Orden, Higiene y Seguridad de la Sociedad y en particular lo referido al
Modelo de Prevención de Delitos implementado por la Empresa, conllevará las
sanciones dispuestas por dicho Reglamento, pudiendo significar incluso, en casos
graves, el término de la relación laboral entre las partes.
SEXTO: El presente Addendum de Contrato se firma en tres ejemplares, quedando
uno en poder del trabajador y dos en poder de la Empresa, y declarando el
trabajador haber recibido dicho ejemplar.
8.3 Contratos con Proveedores
Según lo establecido en la letra d, del número 3, del artículo 4°, de la Ley N°
20.393, las obligaciones, prohibiciones y sanciones que se establezcan como
parte del Modelo de Prevención, deberán incorporarse expresamente en los
contratos con prestadores de servicios.
En cumplimiento de esta disposición, la empresa ha incorporado en los contratos
o en la “Orden de Compra”, con todos sus proveedores, exceptuando aquellos
que correspondan a contratos de adhesión, las siguientes cláusulas:
47
PROVEEDORES DE BIENES Y SERVICIOS (CLÁUSULAS LEY N° 20.393)
De acuerdo a lo establecido en la Ley 20.393 y sus posteriores modificaciones, que
establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas, (según corresponda)
(en adelante también e indistintamente “La Empresa”) ha implementado un
Modelo de Prevención de Delitos, cuyo Manual el Proveedor declara haber
recibido y conocer, especialmente las obligaciones, prohibiciones y sanciones
administrativas, las normas y controles dispuestos para tal efecto, así como el
procedimiento de denuncia y determinación de responsabilidades que forman
parte de éste, todos los cuales se obliga a acatar, constituyendo ésta una
obligación esencial de la contratación que aquí se formaliza.
PRIMERO: El Proveedor, en su propio nombre y en el de sus empresas afiliadas,
declara y garantiza que (i) cumplirá con los requerimientos de todas las leyes,
reglas, regulaciones y ordenes de las autoridades gubernamentales o regulatorias
aplicables; y (ii) ni él ni sus empresas afiliadas directamente o indirectamente,
ofrecerán, pagarán, prometerán pagar o entregar, o autorizarán el pago o
entregarán cualquier dinero o regalo, o cualquier bien de valor, a cualquier
empleado público nacional o funcionario público extranjero, en adelante ambos
referidos también como “Funcionario Público”.
El Proveedor, adicionalmente, declara y garantiza que ningún Funcionario Público
tiene derecho alguno a participar directa o indirectamente en la remuneración de
cualquier transacción o venta obtenida a través de este contrato. El Proveedor
notificará prontamente por escrito a la Empresa si tiene conocimiento o tiene
razón para sospechar de cualquier violación de leyes, reglas, regulaciones y
órdenes de las autoridades regulatorias aplicables.
SEGUNDO: El Proveedor, en su propio nombre y en el de sus empresas afiliadas,
declara y garantiza que sus directores, accionistas relevantes, empleados o
agentes no son Funcionarios Públicos. El Proveedor se compromete a notificar
prontamente, por escrito, a la Empresa en el caso en que alguno de sus directores,
funcionarios, accionistas, empleados o agentes de la Empresa o de sus empresas
afiliadas, se convierta en Funcionario Público durante la vigencia de este contrato.
Una vez recibida la citada notificación por escrito, el Proveedor y la Empresa se
consultarán para discutir cualquier asunto bajo cualquier legislación, regla,
regulación u orden aplicable a fin de determinar si esos asuntos pueden ser
resueltos satisfactoriamente. Si después de la discusión, cualquiera de esos
48
asuntos no puede ser resuelto, a juicio razonable de la Empresa, ésta podrá
terminar este contrato notificando por escrito al Proveedor.
TERCERO: La Ley N°20.393 establece la responsabilidad penal de las personas
jurídicas respecto de los delitos de lavado de activos, financiamiento del
terrorismo, negociación incompatible, cohecho a empleados o funcionarios
públicos nacionales o extranjeros, corrupción entre particulares, receptación,
apropiación indebida, administración desleal y aquellos previstos en los artículos
136, 139, 139 bis y 139 ter de la Ley General de Pesca y Acuicultura, ley que el
Proveedor declara conocer y se compromete a realizar todas las acciones
necesarias para prevenir tales delitos dentro de su organización.
CUARTO: El Proveedor se obliga a adoptar e implementar su propio Modelo de
Prevención de Delitos, conforme a la Ley N° 20.393, o bien a adoptar controles
internos eficientes y eficaces para prevenir, evitar y detectar los delitos de lavado
de activos, financiamiento del terrorismo, negociación incompatible, cohecho a
empleados o funcionarios públicos nacionales o extranjeros, corrupción entre
particulares, receptación, apropiación indebida, administración desleal o de
aquellos previstos en los artículos 136, 139, 139 bis y 139 ter de la Ley General de
Pesca y Acuicultura, que pudieran cometer sus dueños, ejecutivos principales,
representantes, quienes realicen actividades de administración y supervisión o los
que estén bajo la dirección o supervisión directa de alguno de los anteriores.
QUINTO: El Proveedor se obliga a informar al encargado de prevención de la
Empresa sobre cualquier violación a las leyes, así como cualquier conducta u
operación ilícita de que tenga conocimiento y que pueda ser constitutiva de los
delitos contemplados en la Ley N° 20.393, para lo cual declara conocer y se
compromete a utilizar todos los canales dispuestos para tales efectos por la
Empresa.
SEXTO: El Proveedor deberá evitar conductas que puedan comprometer la
responsabilidad penal de la Empresa, conforme lo dispuesto en la Ley N° 20.393.
SÉPTIMO: El Proveedor se obliga a cooperar de buena fe ante cualquier solicitud
que le haga la Empresa como consecuencia de una investigación que lleve
adelante respecto de la eventual comisión de los delitos de la Ley N° 20.393.
OCTAVO: El Proveedor declara comprender que se encuentra absolutamente
prohibido incurrir en las conductas descritas en el artículo 27 de la Ley N°19.913
sobre lavado de activos, quedándole prohibido, en consecuencia, realizar acciones
tendientes a ocultar o disimular el origen ilícito de dinero u otro tipo de activos, a
49
sabiendas de que provienen, directa o indirectamente, de la perpetración de
hechos constitutivos de alguno de los delitos contemplados en la dicha ley (tráfico
ilícito de estupefacientes, conductas terroristas y tráfico de migrantes, entre
otros).
NOVENO: El Proveedor declara comprender que se encuentra absolutamente
prohibido ofrecer, prometer o consentir en dar a un empleado público nacional,
un beneficio económico en provecho de éste o de un tercero para que ejecute un
acto propio de su cargo, lo omita, infrinja sus deberes, ejerza influencia o cometa
un delito funcionario.
DÉCIMO: El Proveedor declara comprender que se encuentra absolutamente
prohibido ofrecer, prometer o consentir en dar a un funcionario público
extranjero, un beneficio económico o de otra naturaleza, en provecho de éste o
de un tercero, para que realice una acción o incurra en una omisión con miras a
la obtención o mantención, para sí u otro, de cualquier negocio o ventaja
indebidos en el ámbito de cualesquiera transacciones internacionales.
UNDÉCIMO: El Proveedor declara comprender que se encuentra absolutamente
prohibido solicitar, recaudar o proveer fondos por cualquier medio, directa o
indirectamente, con la finalidad de que se utilicen en la comisión de delitos
terroristas.
DUODÉCIMO: El Proveedor declara comprender que se encuentra absolutamente
prohibido tener en su poder especies robadas, hurtadas o provenientes de otros
orígenes ilícitos o comprarlas, entregarlas, ofrecerlas, venderlas, transformarlas
o comercializarlas en cualquier forma, conociendo su origen o no pudiendo menos
que conocerlo. En especial declara el Proveedor que no ofrecerá ni entregará a la
Empresa o sus trabajadores, a título alguno, especies robadas, hurtadas o
provenientes de otros orígenes ilícitos.
DÉCIMO TERCERO: El Proveedor declara comprender que se encuentra
absolutamente prohibido solicitar o aceptar recibir un beneficio económico o de
otra naturaleza, para sí o un tercero, para favorecer o por haber favorecido en el
ejercicio de sus labores la contratación con un oferente sobre otro.
DÉCIMO CUARTO: El Proveedor declara comprender que se encuentra
absolutamente prohibido dar, ofrecer o consentir en dar a un empleado o
mandatario un beneficio económico o de otra naturaleza, para sí o un tercero,
para que favorezca o por haber favorecido a un oferente sobre otro.
DÉCIMO QUINTO: El Proveedor declara comprender que se encuentra
50
absolutamente prohibido interesarse directa o indirectamente en cualquier
negociación, actuación, contrato, operación o gestión que involucre a la Empresa,
en la cual deben intervenir en razón de su función, cargo, bienes, cosas intereses,
patrimonio, incumpliendo las condiciones establecidas en la ley, según lo
establecido en el artículo 240 del Código Penal.
DÉCIMO SEXTO: El Proveedor declara comprender que se encuentra
absolutamente prohibido irrogar perjuicio en el encargo de salvaguardia o la
gestión del patrimonio de otra persona, sea ejerciendo abusivamente facultades
para disponer por cuenta de ella u obligarla, sea ejecutando cualquier acción de
un modo manifiestamente contrario al interés del titular del patrimonio afectado.
DÉCIMO SÉPTIMO: El Proveedor declara comprender que se encuentra
absolutamente prohibido apropiarse o negarse a devolver bienes ajenos, violando
el deber jurídico de entregarlos o devolverlos.
DÉCIMO OCTAVO: El Proveedor declara comprender que se encuentra
absolutamente prohibido participar directa o indirectamente en conductas tales
como: la contaminación de aguas con agentes químicos, biológicos o físicos que
causen daño a recursos hidrobiológicos; procesar, transformar, transportar,
comercializar o almacenar recursos hidrobiológicos vedados; desarrollar
actividades extractivas en áreas de manejo y/o explotar del fondo marino, sin ser
titular de derechos; o procesar, elaborar o almacenar recursos hidrobiológicos o
productos derivados que no se acredite su origen legal y que correspondan a
recursos colapsados o sobreexplotados.
DÉCIMO NOVENO: El Proveedor declara también que no ha incurrido
anteriormente, y se compromete a no incurrir en el futuro, en ninguna de las
conductas u operaciones que sean constitutivas de cualquiera de los delitos
señalados en la Ley N°20.393.
Para efectos de las obligaciones y prohibiciones antes señaladas se deberá tener
presente que ninguna instrucción recibida por el Proveedor, sus dueños o
dependientes podrá ser interpretada como una autorización para cometer o
participar en cualquier hecho constitutivo de delito, especialmente los
contemplados en la Ley N°20.393. Cualquier instrucción en contrario carece de
todo valor y lo exime de toda responsabilidad por los perjuicios contractuales o
comerciales con que se le amenace por no acatarla.
VIGÉSIMO: El Proveedor, en su propio nombre y en el de sus empresas afiliadas,
se compromete a mantener libros y registros precisos de todas las transacciones
51
relativas a este contrato de acuerdo con las prácticas de contabilidad
generalmente aceptadas.
El incumplimiento por parte del Proveedor de las obligaciones y prohibiciones
contenidas en las cláusulas precedentes facultará a la Empresa a poner término
al contrato, sin perjuicio de las acciones legales que pueda, además, emprender.
9. SISTEMA DE DENUNCIAS 9.1 Procedimiento y Canal de Denuncias
En concordancia con sus estándares de integridad y transparencia, la empresa ha
puesto a disposición del personal, proveedores, inversores y terceros en general,
una casilla de correo electrónico que permite recibir reportes sobre posibles
situaciones irregulares que atenten contra el patrimonio de la empresa o sus
normas. De igual manera, ha implementado un canal de denuncias anónimo a
través de un formulario web ubicado en http://www.cvv.cl/site/modelo-de-prevencion-
de-delitos/canal-de-denuncias/
Será obligación de todo empleado y proveedor de la empresa, reportar, a través
de la casilla de correo [email protected] o a través del formulario web, y tan pronto
tome conocimiento, o sospeche, de cualquier infracción a las normas establecidas
en este Manual.
El reporte debe brindar información suficiente que permita que el caso pueda ser
investigado de manera eficaz. Si bien es importante dar la posibilidad de
mantener el anonimato cabe señalar que siempre resultará útil brindar algún
contacto, ya sea un número de teléfono o alguna dirección de correo electrónico,
para poder hacer preguntas que pueden ser fundamentales para llegar a la raíz
del hecho.
9.2 Investigación de Denuncias
El encargado de prevención de la empresa recibirá y analizará los reportes
canalizados a través de la dirección de correo electrónico [email protected] y/o
a través del formulario web ubicado en http://www.cvv.cl/site/modelo-de-
prevencion-de-delitos/canal-de-denuncias/, manteniendo el anonimato del
denunciante y considerando toda información suministrada como estrictamente
confidencial, en la medida en que la legislación aplicable lo permita.
Cuando los hechos reportados se relacionen con el incumplimiento de las normas
52
de este Manual o a eventuales delitos contemplados en la Ley 20.393, cometidos
por colaboradores o proveedores de la empresa, el encargado de prevención
comunicará este hecho directamente a la máxima autoridad administrativa, así
como el resultado de la investigación, una vez que ésta concluya.
El procedimiento de investigación de las denuncias y la eventual imposición de
sanciones administrativas internas será conducido de acuerdo al Título III del
Reglamento de Orden, Higiene y Seguridad de la empresa, especialmente
considerando lo establecido en el artículo 83° del mismo.
9.3 Denuncias a la Justicia
Para el caso que sucediera un hecho con características de delito, el encargado
de prevención deberá evaluar, en conjunto con la máxima autoridad
administrativa, la posibilidad de efectuar acciones de denuncia ante el Ministerio
Público o los tribunales de justicia.
La decisión de efectuar la denuncia correspondiente será atribución exclusiva de
la máxima autoridad administrativa de la empresa, y en caso de ser así
determinado, los procedimientos judiciales correspondientes serán llevados por
el abogado de la empresa o por los asesores legales que se acuerden por la
máxima autoridad administrativa, con la supervisión del encargado de
prevención.
53
10. DIFUSIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS La empresa será responsable de poner en conocimiento de todos sus colaboradores,
la existencia y contenido del Modelo de Prevención de Delitos y de los alcances de la
Ley N° 20.393. Se realizarán capacitaciones de forma presencial y virtual.
De igual forma, todo trabajador de la empresa recibirá un ejemplar del Reglamento
Interno de Orden, Higiene y Seguridad en el que se señalan las obligaciones y
prohibiciones establecidas para prevenir la comisión de los delitos de la Ley N° 20.393
y sus posteriores modificaciones, como, asimismo, las sanciones por su
incumplimiento, las que serán también incluidas en los contratos de trabajo.
54
11. SUPERVISIÓN DEL MODELO DE PREVENCIÓN DE
DELITOS Este proceso, de responsabilidad del encargado de prevención, tiene como propósito
verificar la aplicación efectiva del modelo de prevención de delitos y su supervisión, a
fin de detectar y corregir sus fallas, así como actualizarlo de acuerdo a lo que las
circunstancias exijan.
![“Ley de Beneficio por Incapacidad Temporal” [139-1968] · “Ley de Beneficios por Incapacidad Temporal” [Ley 139 de 26 de junio de 1968, según enmendada] Rev. 18 de marzo](https://static.documentos.tech/doc/80x56/5e8afe7e52ab6c4e2872af78/aoeley-de-beneficio-por-incapacidad-temporala-139-1968-aoeley-de-beneficios.jpg)
