“MARCO NORMATIVO PARA LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO DE
LAVADO DE ACTIVOS”
Ministerio Público Ministerio Público Fiscalía de la NaciónFiscalía de la Nación
EXPOSITOR: DR. MARCIAL ELOY PAUCAR CHAPPA
FISCAL ADJUNTO SUPERIORFISCALÍA SUPERIOR NACIONAL DE LAVADO DE ACTIVOS
Y PÉRDIDA DE DOMINIO
PROGRAMA
3. LA 3. LA INVESTIGACIÓNINVESTIGACIÓN
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
2. TIPOS 2. TIPOS PENALESPENALES
1. ANTECE1. ANTECE--DENTES Y DENTES Y CONCEPTOS CONCEPTOS GENERALESGENERALES
4. PÉRDIDA 4. PÉRDIDA DE DOMINIODE DOMINIO
ANTECEDENTES DE LA CRIMINALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS
• LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS, ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRÓPICAS (1988- VIENA, AUSTRIA) ART. 3, INC. “B”
• SE DEBE AFECTAR LA ESTABILIDAD ECONÓMICA Y FINANCIERA DE LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES PARA EVITAR QUE SE RECAPITALICENDR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
CONSTRUCCIÓN Y CONSOLIDACIÓN DEUN ESPACIO INTERNACIONAL CONTRAEL LAVADO DE ACTIVOS.
CRIMINALIZACIÓN AUTÓNOMA DE LOSACTOS Y OPERACIONES DE LAVADO DEACTIVOS.
REGULACIÓN Y APLICACIÓN DEMEDIDAS DE PREVENCIÓN DEL LAVADODE ACTIVOS EN LA INTERMEDIACIÓNFINANCIERA.
FLEXIBILIZACIÓN DEL SECRETOBANCARIO PARA LA INVESTIGACIÓNCRIMINALÍSTICO FINANCIERA DELLAVADO DE ACTIVOS.
CONFIGURACIÓN DE PROCEDIMIENTOSOPORTUNOS PARA LA INCAUTACIÓN YDECOMISO DE BIENES GENERADOS ODERIVADOS DEL LAVADO DE ACTIVOS.
USO DE PRUEBA INDICIARIA.
SE DISEÑAN 6 POLÍTICAS INTERNACIONALES
PARA LA PREVENCIÓN Y CONTROL DE LAS OPERACIONES DE
LAVADO DE ACTIVOS:
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
POLÍTICAS INTERNACIONALES
1
2
3
4
5
6
LAVADO DE ACTIVOS: CONCEPTO, FUNCIÓN Y CARACTERÍSTICAS
ES UNA FORMA DE CRIMINALIDAD NO CONVENCIONALQUE BRINDA SERVICIOS DE COBERTURA YASEGURAMIENTO AL CAPITAL PRODUCIDO POR LACRIMINALIDAD ORGANIZADA.
LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS SECARACTERIZAN POR OBSERVAR Y PRACTICAR TODAS LASFORMALIDADES Y PROCEDIMIENTOS USUALES QUESON EXIGIDOS PARA CUALQUIER NEGOCIO JURÍDICO OTRANSACCIÓN FINANCIERA.
ES UN PROCESO ECONÓMICO, FINANCIERO Y CONTABLEDIRIGIDO A DAR APARIENCIA DE LEGITIMIDAD A LOSACTIVOS ORIGINADOS O DERIVADOS DE ACTIVIDADESCRIMINALES.
LOS AUTORES DEL DELITO SON PERSONAS CONCONOCIMIENTOS ESPECIALIZADOS, DE BUENAREPUTACIÓN FINANCIERA Y ECONÓMICA, LO QUE LESPERMITE DESARROLLAR HÁBILES ACCIONES DE ELUSIÓN OFRAUDE A LA LEY.
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
A
B
C
D
LAVADO DE ACTIVOS Y CRIMINALIDAD ORGANIZADA
EL LAVADO DE ACTIVOS ES UNA MANIFESTACIÓN DELA CRIMINALIDAD ORGANIZADA QUE OPERA ENBASE A ESTRUCTURAS PEQUEÑAS Y FLEXIBLESQUE CORRESPONDEN A LA TIPOLOGÍA DELGRUPO CENTRAL (TIPOLOGÍAS CICIP – UNICRI).
EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMODESARROLLA UN PROCESO INVERSO AL QUECORRESPONDE AL LAVADO DE ACTIVOS. MIENTRASQUE EL PRIMERO BUSCA DAR UN DESTINO ILÍCITO AACTIVOS DE ORIGEN LEGAL. EL SEGUNDOPROMUEVE LA LEGALIZACIÓN APARENTE DEACTIVOS DE ORIGEN ILÍCITO.
CONJUNTAMENTE CON EL FINANCIAMIENTO DELTERRORISMO CONSTITUYEN CIRCUITOS DEDESPLAZAMIENTO DEL CAPITAL DEL CRIMEN YDEL INCREMENTO DEL PRODUCTO CRIMINALBRUTO.
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
I
II
III
3. LAVADO DE ACTIVOS Y CRIMINALIDAD ORGANIZADA
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
GRUPO CENTRAL
JERARQUÍA ESTÁNDAR JERARQUÍA REGIONAL AGRUPACIÓN JERÁRQUICA
RED CRIMINAL
ETAPAS
1
23
Dinerosucio
INTERCALACIÓNPago de “Y” a
empresa “X” con falsa factura
Transferencia bancaria a
empresa “X”
COLOCACIÓN
INTEGRACIÓN
El dinero sucio ingresa al sistema
financiero
Compra de bienes de lujo
Inversiones financieras, industriales
Casinos, casas de cambio, sector turismo
Préstamoa empresa “Y”
Transferencia electrónica a
banco off shore
Dinerolimpio
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
LA ASIMILACIÓN TÍPICA DE LOS ACTOS DE LAVADO DE ACTIVOS POR EL DERECHO PENAL
PARA PODER TIPIFICAR LOS ACTOS Y ETAPAS DEL PROCESO DE LAVADO DE ACTIVOS SE HANCONFIGURADO CUATRO CONDUCTAS TÍPICAS:
CONVERSIÓN
TRANSFERENCIA
INTEGRACIÓN
COLOCACIÓN
INTERCALACIÓN
OCULTAMIENTO Y TENENCIA
INSTANTÁNEO
INSTANTÁNEO
PERMANENTE
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
CONDUCTAS ETAPAS
ESTRUCTURA DEL D. LEG. № 1106NORMAS PENALES:
1. DELITO DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA.
2. DELITO DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA.
3. DELITO DE TRANSPORTE, TRASLADO, INGRESO,
SALIDA DE DINERO O TÍTULOS VALORES.
4. CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES.
5. CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES.
6. DELITO DE OMISIÓN DE LA COMUNICACIÓN DE
OPERACIONES O TRANSACCIONES SOSPECHOSAS.
7. DELITO OMISIÓN DE REPORTE CULPOSO.
8. DELITO REHUSAMIENTO, RETARDO Y FALSEDAD
DE SUMINISTRO DE INFORMACIÓN.
9. CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A
PERSONAS JURÍDICAS.
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
NUEVO
NUEVO
NUEVO
NUEVO
NUEVO
BIEN JURÍDICO TUTELADO
ESTABILIDADSISTEMA
ECONÓMICO
EFECTIVIDAD JUSTICIA PENAL
DELITO PLURIOFENSIVO
TRANSPARENCIA SISTEMA
FINANCIERO
POLÍTICAS YNORMAS DEPREVENCIÓN
1 42 3
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“EL QUE CONVIERTE O TRANSFIERE DINERO, BIENES,EFECTOS O GANANCIAS CUYO ORIGEN ILÍCITOCONOCE O DEBÍA PRESUMIR, CON LA FINALIDADDE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN,SU INCAUTACIÓN O DECOMISO; SERÁ REPRIMIDOCON PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE8 NI MAYOR DE 15 AÑOS Y CON 120 A 350 DÍASMULTA”.
ART. 1 .- ACTOS DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“EL QUE CONVIERTE O TRANSFIERE DINERO, BIENES,EFECTOS O GANANCIAS CUYO ORIGEN ILÍCITOCONOCE O PUEDE PRESUMIR, Y DIFICULTA LAIDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN, SUINCAUTACIÓN O DECOMISO (...)”
NUEVO
NUEVO
LEY 27765
DL 1106
LOS ACTOS DE CONVERSIÓN TIPIFICAN OPERACIONES DE COLOCACIÓNDEL CAPITAL ILÍCITO EN EL SECTOR FINANCIERO INICIANDO EL PROCESODEL LAVADO (HACER DEPÓSITOS EN EL PAÍS O EN EL EXTRANJERO, ODESDE EL EXTRANJERO). (TIPO PENAL ALTERNATIVO)
LOS ACTOS DE TRANSFERENCIA CRIMINALIZAN LAS OPERACIONES DEINTERCALACIÓN DE LOS ACTIVOS PARA CONFUNDIR SU ORIGEN ILEGAL(INVERSIÓN, VENTA, MUTUOS, PIGNORACIÓN, PERMUTAS, ETC.)
SE TRATA DE UN DELITO INSTANTÁNEO Y EN EL QUE PODRÍANMATERIALIZARSE SUCESIVOS ACTOS CON UNA MISMA RESOLUCIÓNCRIMINAL (DELITO CONTINUADO) O VARIOS ACTOS INDEPENDIENTES(CONCURSO REAL HOMOGÉNEO). ASIMISMO EN ELLOS PUEDENINTERVENIR SIMULTANEA O SUCESIVAMENTE VARIAS PERSONAS.
LA TIPICIDAD SUBJETIVA EXIGE EL DOLO DIRECTO O EVENTUAL. REQUIEREUN ELEMENTO SUBJETIVO ESPECIAL (TENDENCIA INTERNATRASCENDENTE) QUE SE REPRESENTA COMO UN OBJETIVO: EVITAR LAIDENTIFICACIÓN DEL ORIGEN, O DE LA UBICACIÓN, O DE SUSTRAERLO AMEDIDAS CAUTELARES REALES. YA NO DEBE SER UN RESULTADO QUEMARCA EL MOMENTO CONSUMATIVO DEL DELITO POR LO QUE AHORA ESUN DELITO DE PELIGRO.
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
►
►
►
►
TIPICIDAD OBJETIVA
EL QUE
CONVIERTA CUYO
ORIGEN
ILÍCITO
SUJETO ACTIVO
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
TIPICIDAD SUBJETIVA
DINERO
BIENES
EFECTOS
GANANCIAS
TRANSFIERA
CONOCE
DEBÍA PRESUMIR
CON LA FINALIDAD DE EVITAR
IDENTIFICACIÓNINCAUTACIÓN
DECOMISO
CONDUCTAS TIPICAS
TENDENCIA INTERNA
TRANSCENDENTE
DOLOOBJETO DE ACCIÓN DEL DELITO
“EL QUE ADQUIERE, UTILIZA, GUARDA, CUSTODIA, RECIBE, OCULTA,ADMINISTRA O TRANSPORTA DENTRO DEL TERRITORIO DE LAREPÚBLICA O INTRODUCE O RETIRA DEL MISMO O MANTIENE EN SUPODER DINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS, CUYO ORIGEN ILÍCITOCONOCE O PUEDE PRESUMIR, Y DIFICULTA LA IDENTIFICACIÓNDE SU ORIGEN, SU INCAUTACIÓN O DECOMISO (...)”
ART. 2 .- ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“EL QUE ADQUIERE, UTILIZA, GUARDA, ADMINISTRA, CUSTODIA, RECIBE,OCULTA, O MANTIENE EN SU PODER DINERO, BIENES, EFECTOS OGANANCIAS, CUYO ORIGEN ILÍCITO CONOCE O DEBÍA PRESUMIR, CONLA FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN, SUINCAUTACIÓN O DECOMISO, SERÁ REPRIMIDO CON PENA PRIVATIVADE LA LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI MAYOR DE 15 AÑOS Y CON 120 A 350DÍAS MULTA”.
NUEVO
REUBICADO
NUEVO
LOS ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA REPRIMEN OPERACIONES DEINTEGRACIÓN DE LOS ACTIVOS LAVADOS EN LA ECONOMÍA LEGAL(NUEVAS INVERSIONES Y DEPÓSITOS BANCARIOS, POSESIÓN DE BIENES OUSUFRUCTO DE INMUEBLES ADQUIRIDOS CON ACTIVOS LAVADOS, ETC.)
SE TRATA DE UN DELITO PERMANENTE. “NO CONCLUYE CON LAREALIZACIÓN DEL TIPO, SINO QUE SE MANTIENE POR LA VOLUNTAD DELAUTOR A LO LARGO DEL TIEMPO”.
IDENTIFICAR LA NATURALEZA DEL DELITO ES IMPORTANTE POR DOSMOTIVOS: ESTABLECER LOS PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN Y DELIMITAR LARESPONSABILIDAD DE AUTORES Y PARTICIPES.
LA TIPICIDAD SUBJETIVA EXIGE EL DOLO DIRECTO O EVENTUAL. REQUIEREUN ELEMENTO SUBJETIVO ESPECIAL (TENDENCIA INTERNATRASCENDENTE) QUE SE REPRESENTA COMO UN OBJETIVO: EVITAR LAIDENTIFICACIÓN DEL ORIGEN, O DE LA UBICACIÓN, O DE LAIDENTIFICACIÓN DEL BIEN, O DE SUSTRAERLO A MEDIDAS CAUTELARESREALES. YA NO DEBE SER UN RESULTADO QUE MARCA EL MOMENTOCONSUMATIVO DEL DELITO POR LO QUE AHORA ES UN DELITO DEPELIGRO.
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
►
►
►
►
“EL QUE TRANSPORTA O TRASLADA DENTRO DELTERRITORIO NACIONAL DINERO O TÍTULOS VALORESCUYO ORIGEN ILÍCITO CONOCE O DEBÍA PRESUMIR,CON LA FINALIDAD DE EVITAR SU IDENTIFICACIÓNDE SU ORIGEN, SU INCAUTACIÓN O DECOMISO; OHACE INGRESAR O SALIR DEL PAÍS TALES BIENES CONIGUAL FINALIDAD, SERÁ REPRIMIDO CON PENA PRIVATIVADE LA LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI MAYOR DE 15 AÑOS YCON 120 A 350 DÍAS MULTA”.
ART. 3 .- TRANSPORTE Y TRASLADO DE DINERO Y TÍTULOS VALORES
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
NUEVO
NUEVO
NUEVO
REUBICADO AUTÓNOMAMENTE
DL 1106
LA PENA SERÁ PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NOMENOR DE 10 NI MAYOR DE 20 AÑOS Y 365 A 730DÍAS MULTA, CUANDO:
A) EL AGENTE UTILICE O SE SIRVA DE SU CONDICIÓNDE FUNCIONARIO PÚBLICO O DE AGENTE DELSECTOR INMOBILIARIO, FINANCIERO, BANCARIO OBURSÁTIL.
B) EL AGENTE COMETA EL DELITO EN CALIDAD DEINTEGRANTE DE UNA ORGANIZACIÓN CRIMINAL.
C) EL VALOR DEL DINERO, BIENES, EFECTOS OGANANCIAS INVOLUCRADOS SEA SUPERIORAL EQUIVALENTE A 500 UIT.
ART. 4 .- CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES(PRIMER GRADO O NIVEL)
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
NUEVO
LA PENA SERÁ PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENORDE 25 AÑOS CUANDO:LOS ACTOS DE CONVERSIÓN Y TRANSFERENCIA O DEOCULTAMIENTO Y TENENCIA SE RELACIONEN CONDINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIASPROVENIENTES DEL:TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS, TERRORISMO,SECUESTRO, EXTORSIÓN, TRATA DE PERSONAS ODELITOS CONTRA EL PATRIMONIO CULTURALPREVISTO EN LOS ARTÍCULOS 228 Y 230 DEL CÓDIGOPENAL
MINERÍA ILEGAL, TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS,TERRORISMO, SECUESTRO, EXTORSIÓN, TRATA DEPERSONAS.
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
NUEVO
ART. 4 .- CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES(SEGUNDO GRADO O NIVEL)
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
DELITO FUENTE, DELITO DETERMINANTE, DELITOSUBYACENTE, DELITO-ORIGEN, “VORTAT”(ALEMÁN), “UNDERLYING OFFENSE” O“PREDICATE OFFENSE” (INGLÉS)
CONCEPTO FUNCIONAL
“EL DELITO PRECEDENTE DE LAVADO DE ACTIVOSES LA CONDUCTA CRIMINAL SUBYACENTE QUEGENERA EL PRODUCTO SUSCEPTIBLE DE SERLAVADO”.
“POR ‘DELITO DETERMINANTE’ SE ENTENDERÁTODO DELITO DEL QUE SE DERIVE UN PRODUCTOQUE PUEDA PASAR A CONSTITUIR MATERIA DE UNDELITO DEFINIDO EN (…) LA PRESENTECONVENCIÓN”
PLAN NACIONAL DE LAVADO DE ACTIVOS
CONVENCIÓN DE PALERMO, ART. 2, INC H
OTRAS DENOMINACIONES
1
2
3
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“...EL QUE INTERVIENE EN LA INVERSIÓN,VENTA, PIGNORACIÓN, TRANSFERENCIAO POSESIÓN DE LAS GANANCIAS, COSASO BIENES PROVENIENTES DE AQUELLOSO DEL BENEFICIO ECONÓMICOOBTENIDO DEL TRAFICO ILÍCITO DEDROGAS, SIEMPRE QUE EL AGENTEHUBIESE CONOCIDO ESE ORIGEN O LOHUBIERA SOSPECHADO...”.
ANTECEDENTES
ART. 296-B CÓDIGO PENAL
PERUANO D.LEG. 736
(1991)
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
MODELOS DE TIPIFICACIÓN
TIPIFICACIÓN INCLUSIVA
TIPIFICACIÓN EXCLUYENTE
TIPIFICACIÓN MIXTA O HÍBRIDA
ALEMANIAITALIA
URUGUAYCOLOMBIA
CHILE
E.E.U.U.MÉXICO
ESPAÑAFRANCIASUECIA
ARGENTINA
CLASIFICACIÓN
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“(1) QUIEN OCULTE UNA COSA, ENCUBRASU ORIGEN, O IMPIDA O PONGA ENPELIGRO LA INVESTIGACIÓN DELORIGEN, DEL DESCUBRIMIENTO, DELCOMISO, LA CONFISCACIÓN, O ELASEGURAMIENTO DE UN TAL OBJETO,QUE PROVENGA DE UN HECHOANTIJURÍDICO MENCIONADO EN LAFRASE 2, SERÁ CASTIGADO CON PENAPRIVATIVA DE LA LIBERTAD HASTA CINCOAÑOS O CON MULTA. HECHOSANTIJURÍDICOS EN EL SENTIDO DE LAFRASE 1 SON: (...)”
§§ 261.1 261.1 CÓDIGO CÓDIGO PENAL PENAL
ALEMÁNALEMÁN
TIPIFICACIÓN INCLUSIVA
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“SE IMPONDRÁ DE 5 A 15 AÑOS DE PRISIÓN Y DE MILA 5 MIL DÍAS MULTA AL QUE POR SÍ O PORINTERPÓSITA PERSONA REALICE CUALQUIERA DELAS SIGUIENTES CONDUCTAS: ADQUIERA,ENAJENE, ADMINISTRE, CUSTODIE, CAMBIE,DEPOSITE, DÉ EN GARANTÍA, INVIERTA,TRANSPORTE O TRANSFIERA DENTRO DELTERRITORIO NACIONAL, DE ESTE HACIA ELEXTRANJERO O A LA INVERSA, RECURSOS,DERECHOS O BIENES DE CUALQUIER NATURALEZA,CON CONOCIMIENTO DE QUE PROCEDE OREPRESENTA EL PRODUCTO DE UNAACTIVIDAD ILÍCITA, CON ALGUNOS DE LOSSIGUIENTES PROPÓSITOS: OCULTAR O PRETENDEROCULTAR, ENCUBRIR O IMPEDIR CONOCER ELORIGEN, LOCALIZACIÓN, DESTINO O PROPIEDAD DEDICHOS RECURSOS, DERECHOS O BIENES OALENTAR ALGUNA ACTIVIDAD ILÍCITA”
ART. 400 BIS ART. 400 BIS CÓDIGO CÓDIGO PENAL PENAL
MEXICANOMEXICANO
TIPIFICACIÓN EXCLUYENTE
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“EL QUE ADQUIERA, CONVIERTA OTRASMITA BIENES, SABIENDO QUEESTOS TIENEN SU ORIGEN EN UNDELITO, O REALICE CUALQUIER OTROACTO PARA OCULTAR O ENCUBRIR SUORIGEN ILÍCITO, O PARA AYUDAR A LAPERSONA QUE HAYA PARTICIPADO EN LAINFRACCIÓN O INFRACCIONES A ELUDIRLAS CONSECUENCIAS LEGALES DE SUSACTOS, SERÁ CASTIGADO CON LA PENADE PRISIÓN DE SEIS MESES A SEIS AÑOSY MULTA DEL TANTO AL TRIPLO DELVALOR DE LOS BIENES”
ART. 301ART. 301°°.1 .1 CÓDIGO CÓDIGO PENAL PENAL
ESPAÑOLESPAÑOL
TIPIFICACIÓN MIXTA O HÍBRIDA
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
QUE EL DELITO FUENTE ERA CONDICIÓNOBJETIVA DE PUNIBILIDAD O REQUISITO SINEQUANON PARA LA TIPICIDAD.
INTERPRETACIONESDISTORSIONADAS
QUE LA FALTA DE IDENTIFICACIÓN OINCORRECTA INDIVIDUALIZACIÓN DEL DELITOFUENTE VULNERABA ABIERTAMENTE ELPRINCIPIO DE LEGALIDAD.
REQUISITO
PRINCIPIO
1
2
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
QUE EL ART. 10 D.L. 1106 (ART. 6, LEY № 27765)“FORMA PARTE DEL TIPO PENAL DE LAVADO DEACTIVOS” PORQUE ALLÍ SE ENUNCIAN LOSÚNICOS DELITOS PRECEDENTES QUE PUEDENDAR EL ORIGEN ILÍCITO AL DINERO.
QUE EL ACUERDO PLENARIO № 03 - 2010/CJ-116ESTABLECIÓ QUE EL DELITO PRECEDENTE ESUN ELEMENTO OBJETIVO DEL TIPO PENAL.
QUE UNA SENTENCIA ABSOLUTORIA POR LOSHECHOS RELACIONADOS CON EL DELITOPRECEDENTE, PRODUCÍA EL ARCHIVAMIENTOOBLIGATORIO DE LA INVESTIGACIÓN, PROCESOO JUZGAMIENTO POR LAVADO DE ACTIVOS.
CATÁLOGO
ACUERDO PLENARIO
SENTENCIA ABSOLUTO
RIA
3
4
5
INTERPRETACIONESDISTORSIONADAS
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
QUE EL DELITO PRECEDENTE SIEMPRE DEBÍAESTAR LIGADO A ACTIVIDADES REALIZADASPOR ORGANIZACIONES CRIMINALES Y NO APERSONAS QUE ACTÚAN EN FORMAINDIVIDUAL.
QUE SI EL DELITO PRECEDENTE NO ESSANCIONADO CON UNA CONDENA LA PRUEBAINDICIARIA QUE SE CONSTRUYA PARA SUPROBANZA CARECE DE CONTENIDO.
ORGANIZACIÓN CRIMINAL
SENTENCIA CONDENATORIA
6
7
INTERPRETACIONESDISTORSIONADAS
QUE SI EL DELITO PRECEDENTE PRESCRIBE ELDELITO DE LAVADO DE ACTIVOS NO PROCEDE.
PRESCRIBE8
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
DELITO PRECEDENTE
DELITO FUENTE
DELITO LAVADO
DE ACTIVOS
ORIGEN ILÍCITO
AUTONOMÍA
DESCUBIERTOINVESTIGACIÓN
PROCESO JUDICIALOBJETO DE PRUEBA
CONDENA
NO REQUIERE
CONEXIÓN DEL OBJETO
CON
ACTIVIDAD CRIMINAL CONCRETA
REQUIERE
INCREMENTOTESTAFERROS
INJUSTIFICACIÓN
PRUEBA INDICIARIA
ART. 4°DL 1106
DOLO EVENTUAL
DOLO DIRECTO
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
OF. CIRCULAR N° 024-2013-MP-FN-SEGFIN
““......que,que, conformeconforme aa loslos establecidoestablecido enen elel artículoartículo1010°° deldel DecretoDecreto LegislativoLegislativo NN°° 11061106 –– ((……),), elellavadolavado dede activosactivos eses unun delitodelito autónomo,autónomo, yy nonotienetiene delitodelito fuentefuente.. ((......)) sese sirvansirvan instruirinstruir aa loslosseñoresseñores FiscalesFiscales aa cargocargo dede laslas investigacionesinvestigacionessobresobre lavadolavado dede activosactivos dede cadacada unouno dede sussusDistritosDistritos Fiscales,Fiscales, concon lala finalidadfinalidad queque sese dédéestrictoestricto cumplimientocumplimiento aa lolo dispuestodispuesto porpor dichadichanorma,norma, bajobajo responsabilidadresponsabilidad dede comunicarcomunicar aa laslasFiscalíasFiscalías DesconcentradasDesconcentradas dede ControlControl InternoInterno lala nonoobservanciaobservancia dede lala mismamisma......””
“TAMBIÉN PODRÁ SER SUJETO DE
INVESTIGACIÓN POR EL DELITO DE LAVADO DE
ACTIVOS, QUIEN REALIZÓ LAS ACTIVIDADES
ILÍCITAS GENERADORAS DEL DINERO, BIENES,
EFECTOS O GANANCIAS”.
AUTOLAVADO PUNIBLE NORMATIVAMENTE
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“TAMBIÉN PODRÁ SER CONSIDERADO AUTOR DEL
DELITO Y POR TANTO SUJETO DE INVESTIGACIÓN
Y JUZGAMIENTO POR LAVADO DE ACTIVOS, QUIEN EJECUTÓ O PARTICIPÓ EN
LAS ACTIVIDADES CRIMINALES
GENERADORAS DEL DINERO, BIENES, EFECTOS
O GANANCIAS”.
ART. 6 DL. 986
ART. 10 DL. 1106
22.07.07 19.04.12
¿SÓLO ES PUNIBLE A PARTIR DEL 2007?
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
DL. 986 DL. 11062007 20122002
LEY 27765Art. 296-A y B1991
IMPUNE PUNIBLE
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
EL DELITO PREVIO ABARCA LOS ACTOS POST-CONSUMATIVOS DEL DELITO DE LAVADO, PORLO TANTO SÓLO SE SANCIONA EL PRIMERO.
AUTOLAVADO IMPUNE?3
ART. 6.2b ESTABLECE LA IMPOSIBILIDAD DEAPLICAR EL DELITO DE BLANQUEO DE DINEROA LA PERSONA QUE COMETE EL DELITO PREVIO
EL § 261.9.2 SEÑALA: “NO SERÁ CASTIGADOQUIEN ES PUNIBLE POR SU INTERVENCIÓN ENEL HECHO PREVIO.
PRINCIPIO DE CONSUNCIÓN
CONVENCIÓN DE
ESTRABURGO
CÓDIGO PENAL
ALEMÁN
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
SE EVIDENCIA MÁS EN LA CONFRONTACIÓNENTRE EL LAVADO DE ACTIVOS Y LARECEPTACIÓN.
AUTOLAVADO IMPUNE?3
ART. 406: ENCUBRIMIENTO: “ESTÁ EXENTO DEPENA SI SUS RELACIONES CON LA PERSONAFAVORECIDA SON TAN ESTRECHAS COMO PARAEXCUSAR SU CONDUCTA”.
PORQUE SENCILLAMENTE NO SE PUEDE EXIGIRA UNA PERSONA QUE HA COMETIDO UN DELITOA ENTREGARSE A LA JUSTICIA Y A ENTREGARLOS BIENES GENERADOS POR SU DELITO.
PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM
AUTO ENCUBRI-MIENTO
NO EXIGIBILIDAD
DE OTRA CONDUCTA
IRRETRO-ACTIVIDAD
NO SE APLICA LA RETROACTIVIDAD
DELITORECEPTACIÓNART. 194 C.P.
ENCUBRIMIENTO REAL
ART. 405 C.P.
LAVADO DE ACTIVOSART. 2 D. L. № 1106
CONDUCTA TÍPICA
“EL QUE ESCONDEO AYUDA A NEGOCIAR UN BIEN CUYA PROCEDENCIA DELICTUOSA TENÍA CONOCIMIENTO O DEBÍA PRESUMIR…”
“EL QUE DIFICULTA LA ACCIÓN DE LA JUSTICIA PROCURANDO LA DESAPARICIÓN DE LAS HUELLAS O PRUEBA DEL DELITO U OCULTANDOLOS EFECTOS DEL MISMO…”
“EL QUE (…) OCULTA O MANTIENE EN SU PODER DINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS, CUYO ORIGEN ILÍCITO CONOCE O DEBÍA PRESUMIR, CON LA FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACIÓN DE SU ORIGEN…”
BIEN JURÍDICO PATRIMONIO ADMINISTRACIÓN
DE JUSTICIA PLURIOFENSIVO
ELEMENTO SUBJETIVO
REQUIERE ÁNIMO DE LUCRO
NO REQUIERE ÁNIMO DE LUCRO
OBJETIVO: DISTRAER LA ACCIÓN DE LA
JUSTICIA
NO REQUIERE ÁNIMO DE LUCRO
OBJETIVO: REINVERSIÓN DE CAPITAL PROVENIENTE
DE ORGANIZACIONES CRIMINALES
MODALIDAD OBJETO
DEL DELITO
RECEPTACIÓN EN CADENA
BIENES MUEBLES
BIENES MUEBLES E INMUEBLES
RECEPTACIÓN SUSTITUTIVA
BIENES MUEBLES E INMUEBLES
SUJETO ACTIVO
SUJETO ACTIVO NO PUEDE PARTICIPAR
DELITO PREVIO
SE OCULTA RESPECTO AL DELITO COMETIDO POR
TERCEROS
AUTOLAVADO (ART. 10, PÁRRAFO IN FINE)
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
AUTOLAVADO3
TAMPOCO ES AUTOENCUBRIMIENTO PORQUE ELDELITO DE LAVADO DE ACTIVOS NUNCA SE HAENCONTRADO DENTRO DE LOS DELITOS CONTRA LAADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA.
ANÁLISIS
LOS BIENES JURÍDICOS NO SON LOS MISMOS EN ELCASO DEL DELITO DE RECEPTACIÓN Y DEL DELITODE LAVADO DE ACTIVOS.
LA COMISIÓN DEL DELITO PREVIO NO LEGITIMA ELDINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS QUE HAPRODUCIDO, POR TANTO, NO SE HA CREADO NINGÚNDERECHO SOBRE ELLOS.
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
FJ 14: A PARTIR, PUES, DE ESTE ANTECEDENTE(CONVENCIÓN DE VIENA), TODO AGOTAMIENTO DELDELITO DEVIENE EN LA COMISIÓN DE UN ULTERIORDELITO DE LAVADO DE ACTIVOS… (iii) SEA QUEINTERVENGA EN ELLO EL PROPIO DELINCUENTEGENERADOR DEL INGRESO ILEGAL O QUE ESTECONTRATE A TERCEROS.
AUTOLAVADO3
LA MODALIDAD DEL AUTOLAVADO YA HA SIDOUTILIZADA DESDE 1991 CON LOS ART. 296-A Y 296-B,EN SENDOS CASOS DE LAVADO DE ACTIVOSPROVENIENTES DEL T.I.D.
ACUERDO PLENARIO 7-2011/CJ-116
JURISPRU-DENCIA
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
“…NO HAY LIMITACIÓN LEGAL PARA QUE AMBOSACTOS CRIMINALIZADOS (ACTOS DE CONVERSIÓN YTRANSFERENCIA) PUEDAN SER REALIZADOS POR ELMISMO AGENTE…” (PRADO SALDARRIAGA; “LAVADODE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO”,LIMA, 2007, P. 141).
AUTOLAVADO3
DOCTRINA CALIFICADA
“...LA POSICIÓN MAYORITARIA ... DESTACA LAPOSIBILIDAD DE ADMITIR QUE EL AUTOR OPARTÍCIPE DE UN DELITO PREVIO LO PUEDA SER ALMISMO TIEMPO DE UN DELITO DE LAVADO DEACTIVOS...” (GÁLVEZ VILLEGAS; “EL DELITO DELAVADO DE ACTIVOS”, LIMA, 2009, P. 71)
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
¿QUÉ DESEA LA NORMA: QUE TODOS LOSCRIMINALES QUE ROBEN, ASALTEN,EXTORSIONES, TRAFIQUEN DROGA, ETC, SESIENTEN ENCIMA DE SUS GANANCIAS?
CONCLUSIÓN3
“SI, EFECTIVAMENTE, QUEREMOS QUE NOHAGAN NADA, QUEREMOS NEUTRALIZARLOS”
SEUDO DOCTRINA
ADMINISTRA-CIÓN DE JUSTICIA
FLUJO DE INFORMACIÓN DE LA UIF PERÚ
NOTIFICACIÓN ANÁLISIS TRANSMISIÓN
SUJETOS OBLIGADOS INFORMACIÓN
Instituciones Financieras
Compañías deSeguro
Agente de Bolsa
Casinos
Notarios
Aduanas
ROS
ROS/ROPE
DeclaracionesEfectivo
Otras UIF’s(EGMONT & MOU)
Base datos UIF
Data SectorPrivado
Data SectorPúblico
Informe deInteligenciaFinanciera
PNP
MINISTERIOPÚBLICO
PODERJUDICIAL
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
1. PRINCIPALES CARACTERÍSTICASDE LA INVESTIGACIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS
ES UNA INVESTIGACIÓN COMPLEJA PORQUE SEPROCESA GRAN CANTIDAD DE INFORMACIÓN, PLURALIDADDE PERSONAS INVESTIGADAS, PERSONAS JURÍDICAS,CONJUNTAMENTE CON INVESTIGACIÓN DE CAMPO.
CASI SIEMPRE ES UNA INVESTIGACIÓN INTERNACIONALPUES LOS INVESTIGADOS, LAS CUENTAS BANCARIAS, LAPROCEDENCIA DEL DINERO, LAS PERSONAS JURÍDICAS,ENTRE OTROS, SE HAN ORIGINADO EN EL EXTRANJERO.
ES UNA INVESTIGACIÓN MULTIDISCIPLINARIA QUECONTEMPLA TRES ÁMBITOS: ECONÓMICO, FINANCIERO,CONTABLE, EN COMBINACIÓN CON LA CRIMINALÍSTICA.
ES UNA INVESTIGACIÓN EXTREMADAMENTERESERVADA Y FORMAL TODA VEZ QUE DADA LANATURALEZA DEL DELITO ASÍ COMO LAS PERSONASINVESTIGADAS, ÉSTAS VAN A OBSERVARCONSTANTEMENTE CUALQUIER OMISIÓN O ERROR.
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
A
B
C
D
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
1. PRINCIPALES PROBLEMAS DE LAINVESTIGACIÓN
LOS PLAZOS DE LA INVESTIGACIÓN
EL ACCESO DIRECTO A LAS
FUENTES DE INFORMACIÓN
LA COORDINACIÓN INTERINSTITUCIONAL
LA FALTA DE PERITOS ESPECIALIZADOS
LA COOPERACIÓN
INTERNACIONALLA UTILIZACIÓN
DEL INFORME DE LA UIF-PERÚ
PROBLEMAS
21
36
45
INSUFICIENCIA DE NEGOCIOS
LÍCITOS
INCREMENTO INUSUAL DEL PATRIMONIO DEL
IMPUTADO
DINÁMICA DE LAS TRANSMISIONES Y
MANEJO DE DINERO
AUSENCIA DE UNA EXPLICACIÓN RAZONABLE
DEL IMPUTADO
VÍNCULO O CONEXIÓN CON ACTIVIDADES
DELICTIVAS
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
1
2
3
4
5
1. ESTRATEGIA DE LAINVESTIGACIÓN
¿QUÉ INVESTIGAR?
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
1
3
1. PRINCIPALES DILIGENCIAS
DECLARACIONES DE INVESTIGADOS,TESTAFERROS Y TODO EL ENTORNO
5
INSPECCIONES POLICIALES IN SITU DEINMUEBLES, NEGOCIOS, Y VEHÍCULOS
INFORMACIÓN DEBE SER NO SÓLO DE REGISTROS, SINO DE OTRAS FUENTES
ANTECEDENTES POLICIALES, JUDICIALES Y PENALES, OFINT-DIRANDRO, INTERPOL
4
INFORMACIÓN DE BIENES DEBE SER ANIVEL NACIONAL, NO SÓLO UNA CIUDAD
2
DILIGENCIAS
DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
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2. PRINCIPALES PERICIAS DE LAINVESTIGACIÓN
LA PERICIA CONTABLE: ESTRUCTURA
A) ANTECEDENTES DEL INFORMEB) ALCANCES DEL INFORMEC) DOCUMENTACIÓN REMITIDA POR LOS INVESTIGADOSD) ANÁLISIS LEGAL, CONTABLE, TRIBUTARIO Y FINANCIEROE) CONCLUSIONES
VALORIZACIÓN DEL INFORME CONTABLE
LA AUDITORÍA FINANCIERA FORENSE2
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PERSONAS NATURALES
VARIABLES IMPORTANTES
PERSONAS JURÍDICAS
ANÁLISIS CONTRASTE
INVESTIGADOS
FAMILIARES
AMISTADES
PROFESIONALES
NACIONALES
EXTRANJERO
EMPRESAS
LOCALES
CUENTAS CUENTAS
PERIODO
SIN REGISTRO
CAPITAL INICIAL
INGRESOS
EGRESOS
DECLARACIONES
AMPLIACIÓN
OTRAS FUENTES
INSPECCIONES
VEROSIMILITUD
OBJETIVOS PAUTAS
PERICIA CONTABLE
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3. TÉCNICAS ESPECIALESDE INVESTIGACIÓN
INTERCEPTACIÓN POSTAL
INTERVENCIÓN DE LAS
COMUNICACIONES
TÉCNICAS ESPECIALES
ENTREGA VIGILADA
AGENTE ENCUBIERTO
ACCIONES SEGUIMIENTO Y
VIGILANCIA
LEY N° 30077
ART. 1
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4. MEDIDAS RESTRICTIVASDE DERECHOS
LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE LAS COMUNICACIONES
LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y
TRIBUTARIO
CONCEPTOS GENERALES
LEGALIDAD PROCESAL
PRESUPUESTOS IMPUGNACIÓN
MEDIDAS RESTRICTIVAS DE
DERECHOS
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PLAN NACIONAL DE LUCHA CONTRAEL L/A Y EL F/T
H. LA IMPORTANCIA DE “IR TRAS LOS BIENES”25. LA ESCACEZ DE RECURSOS ES UNA DE LAS PRINCIPALES LIMITACIONESDEL ESTADO EN SU LUCHA CONTRA LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES YTERRORISTAS.COMO SE MENCIONA ANTERIORMENTE, EL RASTREO, LA DETECCIÓN EINCAUTACIÓN DE LAS GANANCIAS CRIMINALES NO SÓLO CONTRIBUYE AREVERTIR EL PROCESO DE ACUMULACIÓN DE RIQUEZA DE LASORGANIZACIONES CRIMINALES Y TERRORISTAS.ESTAS ACCIONES TAMBIÉN APORTA EL BENEFICIO DE NUTRIR AL ESTADODE RECURSOS ADICIONALES PARA FORTALECER LA SEGURIDAD.DICHO ENFOQUE IMPLICA FORTALECES POLÍTICAS, INSTITUCIONES YMEDIDAS CONCRETAS DESTINADAS AL RATREO, DETECCIÓN, INCAUTACIÓN,DECOMISO, CONGELAMIENTO, Y PÉRDIDA DE DOMINIO DE FONDOS Y OTROSBIENES CRIMINALES Y TERRORISTAS.ASIMISMO, DICHO ENFOQUE IMPLICA DESARROLLAR Y FORTALECER LOSMECANISMOS DE ADMINISTRACIÓN Y DISPOSICIÓN DE FONDOS Y OTROSBIENES INCAUTADOS O DECOMISADOS.
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DR. MARCIAL PAUCAR CHAPPA
1
LEY DE PERDIDA DE DOMINIOD.L. N° 1104 (19/ABRIL/2012)
LA PERDIDA DE DOMINIO ES UNA CONSECUENCIA JURÍDICO-PATRIMONIAL A TRAVÉS DE LA CUAL SE DECLARA LA TITULARIDAD DE:
CONCEPTO
ART. 2LOS OBJETOS, INSTRUMENTOS, EFECTOS Y GANANCIAS DEL DELITO
A FAVOR DEL ESTADO POR SENTENCIA DE LA AUTORIDAD JURISDICCIONAL, MEDIANTE UN DEBIDO PROCESO.
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2ÁMBITO
ART. 2
- TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS- TERRORISMO- SECUESTRO - EXTORSIÓN- TRATA DE PERSONAS - LAVADO DE ACTIVOS - DELITOS ADUANEROS- DEFRAUDACIÓN - TRIBUTARIA - CONCUSIÓN - PECULADO- COHECHO - TRÁFICO DE INFLUENCIAS- ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO- DELITOS AMBIENTALES- MINERÍA ILEGAL - Y OTROS DELITOS Y ACCIONES QUE GENEREN EFECTOS O GANANCIAS ILEGALES EN AGRAVIO DEL ESTADO.
LEY DE PERDIDA DE DOMINIOD.L. N° 1104 (19/ABRIL/2012)
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SE RECONOCE LA FIRMEZA DELTÍTULO DEL TERCERO DE BUENAFE Y A TÍTULO ONEROSO.
LEY DE PERDIDA DE DOMINIOD.L. N° 1104 (19/ABRIL/2012)
3LA ACCIÓN DE PÉRDIDA DEDOMINIO PRESCRIBE A LOS 20 AÑOS.
SE PUEDE INCOAR LA ACCIÓN DEPÉRDIDA DE DOMINIO AÚN CUANDOSE HAYA EXTINGUIDO LA ACCIÓNPENAL POR EL DELITO DEL CUAL SEDERIVAN LOS OBJETOS,INSTRUMENTOS, EFECTOS OGANANCIAS, INCLUSIVE EN CONTRADE LOS SUCESORES QUE ESTÉN ENPODER DE ESTOS.
CRITERIOS
DE
APLICACIÓN
ART. 3
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LEY DE PERDIDA DE DOMINIOD.L. N° 1104 (19/ABRIL/2012)
4.1
SUPUESTOS DE
PROCEDENCIA DE PÉRDIDA DE DOMINIO
ART. 4
CUANDO HABIENDO CONCLUIDO ELPROCESO PENAL LOS OBJETOS,INSTRUMENTOS, EFECTOS O GANANCIASSE DESCUBREN CON POSTERIORIDAD.
CUANDO POR CUALQUIER CAUSANO ES POSIBLE INICIAR O CONTINUAREL PROCESO PENAL.
CUANDO EL PROCESO PENAL HACONCLUIDO POR CUALQUIER CAUSA,SIN HABERSE DESVIRTUADO ELORIGEN DELICTIVO DE LOS OBJETOS,INSTRUMENTOS, EFECTOS OGANANCIAS DEL DELITO O SUUTILIZACIÓN EN LA COMISIÓN DELDELITO.
CUANDO LOS OBJETOS, INSTRUMENTOS,EFECTOS O GANANCIAS SEDESCUBRIESEN CON POSTERIORIDAD ALA ETAPA INTERMEDIA DEL PROCESO OLUEGO DE CONCLUIDA LA ETAPA DEINSTRUCCIÓN.
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LEY DE PERDIDA DE DOMINIOD.L. N° 1104 (19/ABRIL/2012)
4.2
SUPUESTOS DE
PROCEDENCIA DE PÉRDIDA DE DOMINIO
ART. 4
EN LOS DEMÁS CASOS NO PREVISTOS EN LOS INCISOS ANTERIORES, SE APLICARÁN LAS COMPETENCIAS, MECANISMOS Y PROCEDIMIENTOS CONTEMPLADOS EN LAS NORMAS SOBRE INCAUTACIÓN O DECOMISO DE BIENES.
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LEY DE PERDIDA DE DOMINIOD.L. N° 1104 (19/ABRIL/2012)
4.2CREACIÓN DEL
CONABI
SEGUNDA DISPOSICIÓN
COMPLEMENTARIA FINAL
CRÉASE LA COMISIÓN NACIONAL DEBIENES INCAUTADOS – CONABI,ADSCRITA A LA PRESIDENCIA DELCONSEJO DE MINISTROS, PARA:
RECEPCIÓN, REGISTRO,CALIFICACIÓN, CUSTODIA, SEGURIDAD,CONSERVACIÓN, ADMINISTRACIÓN,ARRENDAMIENTO, ASIGNACIÓN EN USOTEMPORAL O DEFINITIVA, DISPOSICIÓN YVENTA EN SUBASTA PÚBLICA, DE:
LOS OBJETOS, INSTRUMENTOS, EFECTOSY GANANCIAS GENERADAS POR LACOMISIÓN DE DELITOS EN AGRAVIO DELESTADO CORRESPONDIENTES ALPRESENTE DECRETO LEGISLATIVO, ASÍCOMO LOS CONTEMPLADOS EN LASNORMAS ORDINARIAS O ESPECIALES.
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UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA
D.L. N° 1106 (19/ABRIL/2012)
(PRIMERA DISPOSICIÓNCOMPLEMENTARIAMODIFICATORIA DEL D.L.1106, QUE MODIFICA ELINCISO 11 DEL ART. 3 DE LALEY 27693)
UIF-PERÚ
“EXCEPCIONALMENTE, DADA LA URGENCIADE LAS CIRCUNSTANCIAS O EL PELIGRO ENLA DEMORA Y SIEMPRE QUE SEANECESARIO POR LA DIMENSIÓN YNATURALEZA DE LA INVESTIGACIÓN, PODRÁDISPONER EL CONGELAMIENTO DE FONDOSEN LOS CASOS VINCULADOS AL DELITO DELAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTODEL TERRORISMO. EN ESTOS CASOS, SEDEBERÁ DAR CUENTA EN EL PLAZO DE “24HORAS” DE DISPUESTA LA MEDIDA, QUIENEN EL MISMO TÉRMINO PODRÁ CONVALIDARLA MEDIDA O DISPONER SU INMEDIATAREVOCACIÓN”.
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JURISPRUDENCIA VINCULANTECORTE SUPREMA DEL PERÚ
ACUERDO PLENARIO N° 7-2011/CJ-116“DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y MEDIDAS DE COERCIÓN REALES”16° LAS MEDIDAS DE COERCIÓN REALES, SON ACTOS DE AUTORIDAD,PLASMADOS A TRAVÉS DE UNA RESOLUCIÓN JUDICIAL, Y REGIDAS POR ELPRINCIPIO DISPOSITIVO, MEDIANTE LOS CUALES SE ASEGURA LASCONSECUENCIAS JURÍDICAS ECONÓMICAS DEL DELITO Y LAS COSTASPROCESALES.SU RECONOCIMIENTO LEGAL ES CONSECUENCIA DE LA ACUMULACIÓN DEACCIONES: UNA PENAL Y UNA CIVIL EN UN MISMO PROCESO PENAL.
LAS CITADAS MEDIDAS RECAEN SOBRE EL PATRIMONIO DEL IMPUTADO OSUS BIENES JURÍDICOS PATRIMONIALES, LIMITÁNDOLOS CON LA FINALIDADDE IMPEDIR QUE DURANTE EL PROCESO DETERMINADAS ACTUACIONESDAÑOSAS O PERJUDICIALES POR PARTE DE AQUÉL AFECTEN LAEFECTIVIDAD DE LA SENTENCIA O LA EFICACIA DEL PROCESO.
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