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ÍNDICE
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Acerca del Compliance Program.………….…………….3
Preguntas clave.…………………………………………...……...4
Contacto……………………………………………….……………….5
¿Qué es la responsabilidad penal de la persona jurídica?
La reforma del Código Penal de 2010 - 2015 introduce un concepto nuevo: las personas jurídicas (sociedades, asociaciones, fundaciones, cooperativas, etc.) pueden ser penalmente responsables de los delitos cometidos en el seno de la organización por directivos o empleados. Una buena parte de estos delitos podrán ser cometidos por desconocimiento de sus empleados.
¿Qué responsabilidad penal incumbe al órgano de administración de las personas jurídicas?
El órgano de administración responderá penalmente de los delitos que sean cometidos en determinadas circunstancias en el seno de la empresa. Su responsabilidad nace por incumplimiento del deber de vigilancia y control.
¿Qué penas pueden ser impuestas?
Las penas que pueden imponerse a las personas jurídicas son de carácter económico (multas) y otras como la suspensión temporal de la actividad, la pérdida del derecho a percibir subvenciones, la intervención judicial o la disolución de la organización. Para el órgano de administración las penas son, además de las mismas sanciones económicas impuestas a la persona jurídica, penas de prisión que, en muchos casos, conllevan más de 6 años de cárcel, dependiendo del delito cometido.
Acerca del Compliance Program
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¿Qué ventajas tiene implementar un manual de compliance en la empresa?
El compliance penal constituye un conjunto de normas de carácter interno que informa a los miembros de la organización de obligaciones y prohibiciones con la finalidad de prevenir y mitigar la comisión de delitos en el seno de la empresa. Sin embargo, el objetivo final no es tanto evitar o mitigar la comisión de delitos como implementar una cultura corporativa de buenas prácticas. Si, una vez aprobadas las políticas corporativas, éstas son vulneradas por un empleado de manera fraudulenta, la persona jurídica quedará exonerada de responsabilidad penal. Por su parte, el órgano de administración podrá verse igualmente exonerado si no ha omitido su deber de supervisión, vigilancia y control.
¿Cómo trabajamos?
Nos apoyamos de una plataforma tecnológica denominada icloudCompliance que se encuentra desarrollada bajo las directrices de la UNE ISO 19600 y 19601, gracias a la cual se genera método, se optimizan recursos y se ahorran costes a nuestros clientes. A día de hoy es la única herramienta certificada por AENOR, como software de compliance, en España.
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¿Es obligatorio tener un compliance program en mi empresa?
El Código Penal no obliga expresamente a la empresa a implementar un modelo de cumplimiento penal. Del mismo modo que tampoco obliga a no cometer asesinatos.
Por eso, cuando nos preguntan si es obligatoria la incorporación de un Compliance Penal en la empresa, respondemos siempre que sí.La empresa debe saber que no hacerlo conlleva la exposición a importantes riesgos. Estos son de carácter económico, por las elevadas sanciones que pueden ser impuestas a la empresa y de carácter personal, por la concurrencia de penas de privación de libertad al órgano de administración.
Lo que nos expone la ley es que de no disponer de un modelo de cumplimiento penal, se derivan consecuencias graves para la empresa.
Nuestra visión del Compliance es que no incorporar un modelo de cumplimiento penal es colocar a la empresa y al órgano de administración en un alto grado de exposición al riesgo.
La pregunta que muchos empresarios se hacen es ¿por qué debo implementar un Compliance Penal si en mi empresa no cometemos delitos?
Preguntas Clave
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La pregunta que muchos empresarios se hacen es ¿por qué debo implementar un Compliance Penal si en mi empresa no cometemos delitos?
A esta pregunta podría responderse con otras preguntas:
A. ¿Conocen nuestros empleados que bajarse una copia pirata de un programa informático es un delito que está castigado con penas de cuantiosas multas y prisión, del que puede derivarse responsabilidad a la empresa?
B. ¿Conocen nuestro empleados que tirando a un contenedor público papeles con información contable o de clientes podría dar lugar a un delito contra la intimidad o de revelación de secretos, del que puede derivarse responsabilidad a la empresa?
C. ¿Conocen nuestros empleados que grabar sin consentimiento imágenes en un evento corporativo y subirlas a la web corporativa o a las redes sociales es un delito contra la intimidad, del que puede derivarse responsabilidad a la empresa?
Un Manual de Compliance advierte de una manera metódica y ordenada a toda la organización acerca de lo que se puede y no se puede hacer.
Nuestra propuesta es que hemos de entender que incorporar un Compliance Penal en la empresa que aspire a vivir durante muchos años no es una opción y que el esfuerzo que supone llevarlo a cabo ha de ser entendido como un instrumento que ha de enmarcarse en los principios de sostenibilidad, de mejora continua y de buenas prácticas corporativas.
Preguntas Clave
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¿Que contiene un programa de Compliance?
El art. 31 bis del Código Penal exige que para que un programa de cumplimento penal pueda dar lugar a la exoneración o atenuación de la responsabilidad penal a la empresa de los delitos cometidos por sus directivos o empleados, debe ser adoptado y ejecutado de manera eficaz antes de la comisión del delito y debe implementar medidas idóneas de supervisión, vigilancia y control.
El proceso de implementación de un Compliance Program es complejo y requiere de conocimientos especializados en materia de derecho penal, debiendo transitar por distintas fases con el objetivo de prevenir, detectar y responder.
Las fases más relevantes son:
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Estas pueden ser resumidas en tres hitos fundamentales:
1)Implementación del Compliance.
2)Formación a empleados.
3)Acciones de seguimiento, vigilancia y control.
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El plan de Compliance incluye...
1. Estudio previo y análisis profundo de la sociedad en todos sus ámbitos.
2. Comprobación del cumplimiento actual por parte de la empresa de toda la normativa legal aplicable, con especial atención a aquella que pudiera ser sancionable penalmente.
3. Análisis de los delitos que pudieran ser cometidos en el seno de la empresa, valorando la probabilidad de que sean cometidos, así como el impacto que tendrían para la empresa en caso de materializarse, lo cual se refleja en el mapa de riesgos.
4. Adopción de las medidas correctoras y preventivas necesarias para evitar la comisión de delitos.
5. Formación de la plantilla y seguimiento de la implantación efectiva del plan de prevención elaborado para la empresa.
6. Seguimiento y control del funcionamiento del Compliance Program.
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¿Qué es el Compliance Officer?
Desde hace tiempo las compañías anglosajonas ya cuentan con su “Compliance Officer”. Ahora, esta nueva figura del mundo empresarial, todavía desconocida, llega por ley a las compañías españolas, después de que haber sido aprobada la Reforma del Código Penal en el Congreso de los Diputados.
La figura del “Compliance Officer o Director de Cumplimiento Normativo” apareció por primera vez en el sector financiero, por ser uno de los que más regulación y normativas exigen. Sin embargo, la presencia de esta figura en el mundo empresarial se ha convertido en imprescindible, aportando, además del cumplimiento de la ley, la cultura de la legalidad a las empresas.
El Compliance Officer es la persona designada por la empresa para asegurar el cumplimiento normativo: Compliance Penal.
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¿Quién puede ser el Compliance Officer?
El Código Penal establece que las grandes empresas, deberán designar un órgano con poderes autónomos de iniciativa y de control y que tenga encomendada la función de supervisar la eficacia de los controles establecidos en el compliance penal.
Es decir, ha de ser un órgano no dependiente de la empresa.
Las pequeñas empresas (las que presenten cuenta de pérdidas y ganancias abreviadas) pueden hacer la designación del compliance officer en el administrador de la sociedad.
¿Cuáles son las funciones de un Compliance Officer?
1) Supervisión del funcionamiento y cumplimiento del modelo de Compliance Penal.
2) Información y formación a los empleados sobre el modelo de Compliance Penal.
3) Vigilancia y control del personal de la empresa mediante el seguimiento de una matriz de riesgos penales.
4) Revisión y modificación del modelo de prevención penal.
5) Gestión del canal de denuncias e investigaciones internas.
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