Planeación, Programación, Presupuestación y Evaluación (P3e integral)
Centro Universitario de Ciencias de la Salud, octubre de 2017
Entendemos la planeación integral como un proceso que incluye, pero no selimita, a la definición de políticas, objetivos, metas y estrategias, sino que refiereademás a una cultura general de la planeación en la cual los actores de unainstitución participan activamente en definir un plan de acción general y secomprometen con su adecuada ejecución.
En el caso específico de la universidad pública, la planeación integral nos permitecontemplar de forma conjunta las diversas fuentes de financiamiento (ordinario –extraordinario), para que a partir de ellas se lleve una adecuada programación delos recursos, evitando las duplicidades y haciendo más eficiente el ejercicio delgasto.
Entendemos la planeación integral como un proceso que incluye, pero no selimita, a la definición de políticas, objetivos, metas y estrategias, sino que refiereademás a una cultura general de la planeación en la cual los actores de unainstitución participan activamente en definir un plan de acción general y secomprometen con su adecuada ejecución.
En el caso específico de la universidad pública, la planeación integral nos permitecontemplar de forma conjunta las diversas fuentes de financiamiento (ordinario –extraordinario), para que a partir de ellas se lleve una adecuada programación delos recursos, evitando las duplicidades y haciendo más eficiente el ejercicio delgasto.
¿Qué es la planeación integral?
P3e integralPlaneación estratégica alineada
PNDProg.Sect.
PED
PDI
PDC, PDSUV, PDSEMS
Proyectos del sistema P3e
Alineación de la planeación institucional con la planeación gubernamental
Estructura de la planeación institucionalPlan de desarrollo institucional
PDI
P3e integral
PFCE
ProExES
AUTOGENERADOSFAM
SUBSIDIO•Complemento•FIPS• …
P3e integralProyectos de diferentes fuentes
de financiamiento
P3e integralInformación congruente
Sistemas interrelacionados
Información congruenteInformación congruente
Evaluación del
desempeño
Evaluación del
desempeño
MIRMIR
Informes trimestrales
SEP
Informes trimestrales
SEP
Informes trimestrales
PASH
Informes trimestrales
PASH
Seguimiento mensualSIISES
Seguimiento mensualSIISES
ASFASFSistema ContableSistema Contable
Presupuesto UdeG
Presupuesto UdeG
Proyectos aprobados por la SEP
Proyectos aprobados por la SEP
ProyectosProyectos
PDIPDI
Niveles de integración de los proyectosIntegración
Integración
Período Centros Universitarios SUV SEMS AdministraciónGeneral
NivelIII
Dictamen: Consejo de Centro
Cierre: Centro Universitario
Oficio al Rector General
notificando los proyectos aprobados.Cierre: SUV
Dictamen: Consejo de Educación Media
SuperiorCierre: SEMS
Oficio al Rector General notificando los
proyectos aprobados del subsistema. (Vicerrectoría,
Secretaría General)Cierre: Subsistemas de
la AG
NivelII
Acta: Consejo DivisionalCierre: Divisiones y
SecretaríasCierre: Direcciones
Acta: Consejo de escuela
Cierre: Escuelas preparatorias
Cierre: Coordinaciones Generales y equivalentes
NivelI
Acta: Colegio DepartamentalCierre: Departamentos y URES de las Secretarías
Cierre: Coordinaciones Captura normal Cierre: Unidades y
equivalentes
Fin del período
de captura
Cierre: URES dependientes de los departamentos Captura normal
Tipos de proyectos
Funciones Sustantivas1
Gastos de Representación2
Gastos administrativos3
Fondos externos determinados
Definición y elementos básicos de un proyectoEstructura simplificada
¿Qué es un proyecto P3e?
Conjunto de objetivos particulares alineados al PDI 2014‐2030 y a los Planes de Desarrollo de las Entidadesde Red donde se realiza la programación del gasto en las diferentes partidas del clasificador armonizado cuyafinalidad es configurar la realización concreta de un determinado propósito.
JustificaciónJustificación
Objetivo específico 1Objetivo
específico 1Objetivo
específico 2Objetivo
específico 2Objetivo
específico 3Objetivo
específico 3Objetivo
específico 4Objetivo
específico 4
Resultado 1(indicadores)Resultado 1(indicadores)
Resultado 2(Indicadores)Resultado 2(Indicadores)
Resultado 3(Indicadores)Resultado 3(Indicadores)
Resultado 4 (Indicadores)Resultado 4 (Indicadores)
Partida Partida Partida Partida Partida Partida Partida Partida
Objetivo generalObjetivo general
Aplicación del
recurso
Aplicación del
recurso
Aplicación del
recurso
Aplicación del
recurso
Aplicación del
recurso
Aplicación del
recurso
Aplicación del
recurso
Aplicación del
recurso
Definición y elementos básicos de un proyectoEstructura completa
¿Qué es un proyecto P3e?
JustificaciónJustificación
Objetivo específico 1Objetivo
específico 1Objetivo
específico 2Objetivo
específico 2Objetivo
específico 3Objetivo
específico 3Objetivo
específico 4Objetivo
específico 4
BMS1.1.1.1
Objetivo generalObjetivo general
Meta 1.1Meta 1.1
Meta 1.2Meta 1.2
Meta 4.1Meta 4.1
Meta 4.2Meta 4.2
Meta 2.1Meta 2.1
Meta 3.1Meta 3.1
Acción1.1.1Acción1.1.1
Acción1.1.2Acción1.1.2
Acción1.2.1Acción1.2.1
Acción2.1.1Acción2.1.1
Acción2.1.2Acción2.1.2
Acción3.1.1Acción3.1.1
Acción3.1.2Acción3.1.2
Acción4.1.1Acción4.1.1
Acción4.2.1Acción4.2.1
Acción4.2.2Acción4.2.2
BMS1.1.1.n
BMS1.1.2.1
BMS1.1.2.n
BMS1.2.1.1
BMS1.2.1.n
BMS2.1.1.1
BMS2.1.1.n
BMS2.1.2.1
BMS2.1.2.n
Acción?
Acción?
BMS ?
BMS ?
BMS3.1.1.1
BMS3.1.1.n
BMS3.1.2.1
BMS3.1.2.n
BMS4.1.1.1
BMS4.1.1.n
BMS4.2.1.1
BMS4.2.1.n
BMS4.2.2.1
BMS4.2.2.n
Indicadores
Justificación
Breve descripción de los motivosfundamentales por los que es necesario larealización del Proyecto
Objetivo
Es la representación de una situación futura cuyarealización se convierte en algo necesario y, por ende,en propósito de acción.
Es el fin y no el medio.
Objetivo general
La descripción cualitativa de lo que se pretendelograr a través de la realización del proyecto.
Es la razón de ser del proyecto.
Objetivos particulares
Describen cualitativamente los aspectos específicos paralograr el objetivo general.
¿En qué nivel o ámbito de acción? ¿Qué se pretende hacer?
Se espera tener, al menos, tantos objetivos particulares comonúmero de elementos característicos individuales presentes enel objetivo general.
¿Sabemos definir adecuadamente objetivos, metas y acciones?
Objetivo particular
• Mejorar la integración, reconocimiento y liderazgo de los CA, así como la vinculación deestudiantes con el sector público y su formación integral.
Meta
• Que los CA cuenten con equipo tecnológico, herramientas que permitan incrementar lacalidad en los trabajos de investigación, así como fortalecer laboratorios de la DES.
Acciones
• Que la DES cuente con equipamiento de cómputo que apoye los proyectos deinvestigación de los CA
• Que los CA cuenten con herramientas para fortalecer acciones de Cuerpos Académicosen el desarrollo de sus investigaciones y sus trabajos de vinculación
• Equipo tecnológico de punta para fortalecer los laboratorios y PE
¿Sabemos definir adecuadamente objetivos?
Objetivo particular
• Mejorar la integración, reconocimiento y liderazgo delos CA, así como la vinculación de estudiantes con elsector público y su formación integral.
• Mejorar la integración, reconocimiento y liderazgo de los CA• Vinculación de estudiantes con el sector público• Formación integral de los estudiantes
Definiendo objetivos, metas y acciones
Objetivo particular
• Incrementar la competitividad académica de los PE de licenciatura de laDES.
Meta• Garantizar la pertinencia de los PE incorporando los estudios deseguimiento de egresados y empleadores del 100% de los PE.
Indicador• Porcentaje de PE con estudios de seguimiento de egresados
• Valor inicial: 30%; valor final: 100%; Tipo Valor: Porcentaje
Acciones• Realizar estudios de seguimiento de egresados del 100% de PE del DES• Realizar estudios de Empleadores del 100% de PE de l DES
Pregunta Ejemplo
VERBO GENERAR
QUÉ o QUIÉN? SOLUCIONES
PARA QUÉ? PARA EL AMBIENTE EDUCATIVO Y LABORAL
CÓMO? IMPLEMENTANDO EL USO DE LAS TIC
Estructura para elaborar objetivos
CONOCIMIENTOAnotar Escoger ReunirCitar Identificar RecopilarClasificar Indicar SeleccionarCombinar Informar SeñalarAdquirir ListarCompletar MedirComputar NominarConocer PrepararDescribir RecalcarEncontrar ReconocerEnumerar RegistrarEnunciar ReproducirFormular Reponer
ANÁLISISAgrupar Construir DiseñarAnalizar Contrastar DistinguirAsociar Crear EstablecerCalcular Debatir EstudiarCatalogar Definir GeneralizarClasificar Descomponer RazonarCombinar Descubrir OrganizarComparar Desglosar RazonarComponer Detectar ResumirConcluir Diferenciar SeleccionarConducir Discriminar
Verbos comunes para la realización de objetivos
COMPROMISOColocar Especificar InterpretarCombinar Explicar JustificarComentar Exponer ModificarComprender Formular OrganizarClasificar Expresar RelacionarContrastar Identificar RevisarConvenir Ilustrar TraducirDescribir Indicar UbicarDiagramar Informar
APLICACIÓN
Actuar Diagramar Experimentar
Adoptar Dramatizar Explicar
Afianzar Efectuar Localizar
Afirmar Ejecutar Obtener
Aplicar Emplear Practicar
Apoyar Encontrar Predecir
Calcular Ensayar Programar
Caracterizar Enseñar Realizar
Construir Esbozar Representar
Demostrar Escoger
SÍNTESISElaborar Formular Inferir Planear Proponer RelacionarEstablecer Generalizar Integrar Precisar Reconstruir SintetizarExponer Ilustrar Narrar Preparar RedactarFabricar Inducir Organizar Programar Reestructurar
Verbos comunes para la realización de objetivos
Indicadores y metas
• Secretaría de Salud • Un indicador es un cuantificador que permite asignarle un valor específico a una variable conceptual a fin de que ésta sea valorada• variable conceptual: tasa de bacteremias, %nacimientos por cesárea
• Valoración
• INEGI• Estadísticas o cualquier forma de indicación que nos facilita estudiar dónde estamos y hacia dónde nos dirigimos con respecto a determinados objetivos y metas• Dónde estamos, hacia dónde vamos
Indicadores y metas
• Universidad de Chile• Un indicador es la cuantificación de una variable, y será el medio a través del cual medirás el grado de alcancede las metas.
• El objetivo de los indicadores es establecer un sistema de instrumentos que permitan comparar los resultados alcanzados con las metas programadas,
• además de permitir el control sobre estos resultados, facilitando la identificación de fallas de manera oportuna, para de esta forma corregirlas a tiempo.
• http://guiametodologica.dbe.uchile.cl/formulacion.html
Clasificación de indicadores
• Indicadores de estructura• Miden los atributos más estables: infraestructura, equipamiento, personal
• Indicadores de proceso• Contribuyen a valorar la forma en que se desarrollan las diversas actividades
llevadas a cabo para el cumplimiento de los objetivos
• Indicadores de resultado• Miden el éxito alcanzado
• Indicadores de eficiencia o de impacto• Se derivan de los indicadores de resultado
• Otras clasificaciones• Forma en que se construyen: Cualitativos, cuantitativos• Por el área de aplicación: financieros, laborales, de salud
• Universidad de Guadalajara• PDI, PFCE, P3e, académicos, de calidad
Componentes básicosindicadores y metas
• Dónde estamos y hacia dónde vamos• Elementos de los objetivos, indicadores y metas p3e
• Qué• Cuánto• Para qué• Cuándo
• Su enunciado sea fácil de entender• Deben ser verificables• Deben guardar una relación directa con los resultados esperados
• El valor meta de los indicadores debe ser realista• Y que exista la información necesaria para calcularlo
Indicadores y metas p3e
• Clave• Descripción • Valor inicial, valor meta • Tipo de valor: porcentaje, moneda o numérico
Ejemplo 3
• Objetivo general• Fortalecer la misión de la universidad mediante el desarrollo de lasfunciones sustantivas, la actualización del personal académico, laformación integral de los estudiantes, la toma de decisionescolegiada, la mejora de los procesos administrativos y la correctarendición de cuentas.
• Mejora de redacción:• Fortalecer el desarrollo de las funciones sustantivas dedepartamento XXX mediante la actualización del personalacadémico, la formación integral de los estudiantes, la toma dedecisiones colegiada, la mejora de los procesos administrativos y lacorrecta rendición de cuentas.
Objetivos P3e
Ejemplo 3 (continuación)
• Objetivo general• Fortalecer la misión de la universidad mediante el desarrollo de lasfunciones sustantivas, la actualización del personal académico, laformación integral de los estudiantes, la toma de decisionescolegiada, la mejora de los procesos administrativos y la correctarendición de cuentas.
• Objetivos Particulares• Mantener las actividades colegiadas y el desarrollo de los procesosacadémicos y administrativos institucionales inherentes a lasfunciones de docencia, investigación y extensión del departamento.
• Fortalecer las habilidades y acciones pedagógicas de actualizacióndirigidas a profesores y alumnos acerca de aportes recientesteóricos, instrumentales y prácticos en las distintas áreas de lapsicología aplicada.
Objetivos P3e
Ejemplo 1
• Objetivo particular• Fortalecer las acciones de actualización dirigidas a profesores… en las áreas de…
• Indicador y meta• Implementar actividades de formación y/o actualización en…. dirigidas al personal de carrera del departamento…
• Valor inicial: 0%• Valor meta: 50% (del personal de carrera)• Tipo de valor: porcentaje
Indicadores y metas p3e
Ejemplo 1
• Qué• Implementar actividades de formación
• Cuánto• 50% (del personal de carrera)
• Cuándo• ¿?
• Para qué:• ¿?
• ¿Es fácil de entender, verificable, realista, medible?
Indicadores y metas p3e
Ejemplo 2
• Objetivo particular• Desarrollar acciones de actualización dirigidas a los investigadores… en las áreas de…
• Indicador y meta• Actualización de investigadores en las áreas de….• Valor inicial: 0• Valor meta: 30 investigadores• Tipo de valor: numérico
Indicadores y metas p3e
Ejemplo 2
• Qué• Actualización de investigadores
• Cuánto• 30 investigadores
• Para qué:• ¿?
• Cuándo• ¿?
• ¿Es fácil de entender, verificable, realista, medible?
Ejemplo 3
• Objetivo particular• Fortalecer las acciones de actualización dirigidas a profesores… en las áreas de…
• Indicador y meta• Llevar a cabo cursos de capacitación para docentes….• Valor inicial: 0• Valor meta: 3• Tipo de valor: numérico
Indicadores y metas p3e