Ing. Walter [email protected]
FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
• Proceso de planeación• Lenguaje de los proyectos• Estudios del proyecto y decisiones derivadas de ellos.• Herramientas para la toma de decisiones en aspectos de:
– Mercado– Técnico– Financiero
Proceso de planeación
Plan
Programa
Proyecto
LENGUAJE DE LOS PROYECTOS
PlanProgramaProyectoObjetivo
MetaProductos
Población objetivoEfecto
ImpactoRecursosProcesos
Actividades
Plan
• Suma de programas que buscan objetivos comunes, ordena los objetivos generales y los desagrega en objetivos específicos, que van a constituir a su vez los objetivos generales de los programas.
Programa
• Conjunto de proyectos que persiguen los mismos objetivos. Establece las prioridades de la intervención, identifica y ordena los proyectos, define el marco institucional y asigna los recursos a utilizar.
Proyect
o
• Empresa planificada que consiste en un conjunto de actividades interrelacionadas y coordinadas para alcanzar objetivos específicos dentro de los límites de presupuesto y un período dados (ONU 1984).
LENGUAJE DE LOS PROYECTOS
Objetivo
• Situación que se espera obtener al final del período de duración del proyecto, mediante la aplicación de los recursos y la realización de las acciones previstas.
Meta
•Objetivo temporal, espacial y cuantitativamente dimensionado.
Producto
s
• Resultados concretos de las actividades desarrolladas a partir de los insumos disponibles.
Actividades
• Acciones que permiten generar un producto determinado .
LENGUAJE DE LOS PROYECTOS
Población
objetiv
o
• Grupo de personas al que se destina el proyecto. Se denomina también población meta, grupo meta o grupo focal.
Efecto
•Todo comportamiento o acontecimiento del que puede razonablemente decirse que ha sido influido por algún aspecto del programa o proyecto.
Impacto
• Resultado de los efectos de un proyecto .
LENGUAJE DE LOS PROYECTOS
Mayor satisfacción de los residentes con los
servicios de recolección y
aseo
Mejor calidad y oportunidad de los servicios de recolección y
limpieza
Nuevo servicio ofrecido a los
municipios para recolección de
basuras y limpieza de
espacios públicos Menores costos de los servicios de recolección y disposición de
basuras
Nueva tecnología para la
disposición final de basuras
Finalidad Propósito Producto
LENGUAJE DE LOS PROYECTOS
Para cada una de las siguientes situaciones problemáticas de referencia, especifique: objetivo, meta, población objetivo, producto(s), actividad(es), efecto e impacto.
•Primera situación: Rápida propagación de la gripa A1H1, en el municipio X.
•Segunda situación: Incremento de niños trabajadores en las calles, en situación de riesgo, en la localidad X.
•Tercera situación: El cluster textil del país “A”, tiene dificultades para acceder a mercados externos.
Actividad 1. Generalidades
CICLO DEL PROYECTO
Estudios a diferentes niveles de profundidad.
1. Diseño definitivo y de detalle.2. Autorizaciones y financiamiento.3. Ejecución.
Producción y comercialización de bienes y/o servicios.
El proyecto se identifica en esta fase con un documento base de decisión (DBD)
El proyecto es una obra física en desarrollo (OFD)
El proyecto es una Unidad Económica de Producción (UEP).
Evaluación EX-ANTE
Evaluación en o durante (Control y seguimiento fisico-financiero).
Control y seguimiento fisico-financiero y Evaluación ex Post (impacto)
CICLO DEL PROYECTO
Preinversión:
Inicia con el surgimiento de la idea y termina
cuando se toma la decisión de invertir.
Evaluación ex –ante
Inversión
Inicia con la decisión de invertir en el proyecto y
termina cuando finaliza la ejecución satisfactoria del
mismo.
Evaluación en
Operación
En esta fase se cumple el objeto del proyecto, sea de producción, comercialización o
prestación de servicios.
Evaluación ex – post
IdentificaciónFormulaciónEvaluación
LicitacionesContratosObras físicasAdquisicionesAdecuaciones
Operación eficienteProducción y comercialización
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
Es un método de planificación que a través de un cuadro resumen, muestra el camino y los medios necesarios para poder alcanzar el objetivo.
Situación deseada
Situación actual
PROYECTO
4. Análisis de alternativas
3. Análisis de objetivos
2. Análisis de problemas
1. Análisis de participantes
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
1. Análisis de participantes
Identificación de involucrados en el problema
Seleccionar los grupos más importantes
Análisis detallado en relación con sus intereses, necesidades y problemas.
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
Análisis de problemasDiagnóstico participativo con involucrados
Identificación de problemas (estados negativos) existentes
Seleccionar un problema focal para el análisis
Identificar las causas y los efectos sustanciales y directos del problema focal
Construir un árbol de problemas que enseñe las relaciones de causa y efecto entre los problemas
Revisar el árbol y verificar su validez
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
Análisis de objetivos
Expresión cualitativa de lo que se quiere lograr.
Reformular todos los elementos del árbol del problema en condiciones deseables positivas
Revisar las relaciones medios – fines resultantes para verificar la validez del árbol.
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
Análisis de alternativasIdentificar diferentes escalones “medios – fin” como posibles alternativas o componentes del proyecto
Hacer una evaluación de la factibilidad de las diferentes alternativas
Seleccionar una de las alternativas como estrategia del proyecto
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
Análisis de alternativas. Un ejemplo.
Alternativa 1 Alternativa 2 Alternativa 3Criterios Ponderación Valor
absolutoValor
ponderadoValor
absolutoValor
ponderadoValor
absolutoValor
ponderadoCoste 5 3 15 3 15 1 5Tiempo 3 3 9 1 3 1 3Riesgos sociales 4 4 16 4 16 2 8Concentraciónbeneficiarios
5 4 20 3 15 4 20
Impacto 3 3 9 4 12 4 12Viabilidad 5 4 20 1 5 2 10
Total 89 66 58
Matri
Finaliza la identificación
Inicia la matriz de planificación del proyecto
UNA METODOLOGÍA PARA LA PLANIFICACIÓN
EL ENFOQUE DE MARCO LÓGICO:
Estrategia del proyecto
Indicadores Medios de verificación
Supuestos
Objetivo Global
Objetivo del proyecto
Resultados
Actividades PRESUPUESTO
MATRIZ DE MARCO LÓGICO•Las filas contienen los elementos de la estrategia del proyecto•Las columnas definen cómo verificar el logro del proyecto
ObjetivosSe plantean en diferentes niveles, desde lo más general
o macro (fin) hasta lo más detallado o micro (actividades)
Objetivo global o finalidad
Objetivo del proyecto o propósito
Resultados – Productos -
ComponentesActividades
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
FinalidadDe más alto orden jerárquico, al cual el objetivo de un proyecto
contribuye en forma parcial.
Especifica el impacto a largo plazo.
PropósitoEs aquello que se espera conseguir como efecto directo del proyecto.
Un proyecto tiene un sólo propósito. Dos propósitos son dos proyectos
El propósito generalmente da el nombre al proyecto
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
ResultadosLo que el proyecto se compromete a
suministrar.
Un proyecto tiene normalmente varios componentes.
En los componentes se plasman los resultados conseguidos por la ejecución de las actividades
establecidas.
ActividadesAcciones o tareas necesarias para lograr
los componentes
Una actividad es programada en el tiempo y en el espacio
Tienen asignadas recursos: humanos, materiales, financieros, de infraestructura
Deben monitorearse y evaluarse permanentemente
METODOLOGÍA DE MARCO LÓGICO
LOGICA DE LOS OBJETIVOS
ENTONCES
ENTONCES
ENTONCES
SI
SI
SI
FIN
ACTIVIDADES
PROPOSITO
COMPONENTES
Si se ejecutan las ACTIVIDADES, entonces se cumple el respectivo COMPONENTE . Si se cumplen los COMPONENTES, entonces se logra el PROPOSITO y si éste se cumple, entonces se contribuye al logro del FIN
Un ejemploEl ejemplo es tomado de presentación del PNUD
Un caso de ejemploAntecedentes del estudio de caso de Proyecto de Ciudad Palmira:–Análisis de involucrados, de problemas, de objetivos: –Matriz de formulación: Ciudad Palmira ha experimentado una rápida expansión en los últimos años, alcanzando una población de 350.000 personas. Esta expansión, junto con un aumento del número de vehículos per cápita, ha provocado congestión de tráfico y una disminución de la demanda de transporte de autobús que ofrece la Compañía Pública de Autobuses (CPA), que es el único sistema de transporte público que hay en Palmira.A pesar de una demanda elevada (250.000 pasajeros al día), el servicio de autobús ha empeorado y la gente busca, cada vez más, medios alternativos de transporte, ya que frecuentemente se presentan accidentes de autobús, por lo que por una parte se ha incrementado el número de pasajeros muertos y heridos y además, los pasajeros no alcanzan a llegar a tiempo a su destino.La CPA ha llegado a la conclusión de que sus dificultades son el resultado de tener una flota de vehículos vieja e inadecuada (400 vehículos con más de 7 años) que no tiene mantenimiento adecuado y requiere una renovación inmediata. Las tarifas que se aplican cubren solo el 75% de los costos operativos de la compañía.
Un ejemplo de identificación (EML)
El terreno en Palmira, especialmente en los barrios más alejados, es complicado y no hay caminos en buenas condiciones, lo cual es responsabilidad del Departamento de Obras Públicas Municipal (DOPM). EL DMOP dice que su presupuesto anual es insuficiente para dar un mantenimiento adecuado y construir nuevos caminos a los barrios más alejados. La Municipalidad de Ciudad Palmira está preocupada por la congestión del tráfico y quiere aumentar las tarifas para que la CPA pueda autofinanciarse y así incrementar el presupuesto del DOPM. Sin embargo, la alcaldesa de Palmira ha manifestado que vetará cualquier aumento de tarifas hasta que el servicio que ofrece la CPA sea aceptable. El Sindicato de Choferes de Autobús se queja de que tiene salarios bajos, que la jornada es muy prolongada, que los vehículos están en mal estado y los caminos en malas condiciones. Adicionalmente, los pasajeros se quejan de que los choferes no conducen con cuidado y son descorteses
ANÁLISIS DE PARTICIPANTE
Identificación y selección de los grupos de interés más importantes
Público en generalPasajerosConductoresPropietarios
Compañía de AutobusesDepartamento de obras públicas
OtrosGrupos de Interés
Instituciones
Análisis detallado de los grupos de intereses, en relación con sus necesidades y problemas.
Transporte seguro, conveniente y baratoBoicot (única manera de influenciar el problema)Pueden escoger otras compañías de autobuses si fuera necesario
Operaciones económicamente viablesCapaz de influenciar dircetamente el problemaDependiente de la cooperación de los pasajeros
Intereses
Potenciales
Interrelación
Retrasos causados por accidentes
Sufrimientos para las víctimas y sus familias
Pérdidas económicas causadas por autobuses fuera de servicioPérdidas económicas causadas por pago a víctimasNúmero reducido de pasajeros
Problemas
PasajerosCia de Autobuses
Problema focal
Pérdidas Económicas para pasajeros
Pérdida de confianza en la cía de autobus
Pasajeros heridos o muertos
La gente llega tarde
Frecuentes accidentes de
autobuses
Conductores no tienen suficiente
cuidado al conducir
Malas condiciones de los vehículos
Malas condiciones de carreteras
Vehículos demasiado viejos
Mantenimiento insuficiente
Caus
asEf
ecto
s
Se reducen pérdidas económicas de pasajeros
Se restaura la confianza de pasajeros
Pocos pasajeros heridos o muertos
Los pasajeros llegan a tiempo
Frecuencia de accidentes considerablemente reducida
Conductores son cuidadosos y responsables
Se mantienen vehículos en buenas condiciones
Se mejoran condiciones de las carreteras
Se capacita mejor a los conductores
Se sustituyen los vehículos viejos
Se da mantenimiento regular a vehículos
Propósito
Med
ios
Fine
s
ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
Mediante la utilización de diferentes criterios, se evalúa la factibilidad de las tres opciones alternativas en este caso.
PequeñoPequeñoPequeñoRiesgo Social
LargoLargoCortoHorizonte de Tiempo
AltoBajoAltoCosto/Beneficio
AltoBajoBajoPosibilidades de Éxito
AltoAltoBajoCosto
Opción 31-2 combinadas
Opción 2Mejores Autobuses
Opción 1Mejores Conductores
• La opción 1 se limita a un programa de capacitación. Las posibilidades de éxito son pocas si los autobuses siguen en malas condiciones
• La opción 2 es más costosa y no se garantiza un resultado positivo a menos que mejoren tambien los conductores
• Una tercera opción sería combinar las opciones 1 y 2. Sería la alternativa más cara pero tiene mayor probabilidad de éxito
El resultado es que se escoge una de las opciones como estrategia del proyecto, en este caso es la opción 3
ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
Determinar los factores externosDel árbol de objetivos se pueden derivar algunos factores externos
Factores ExternosHerramientas y repuestos sacados de aduana y suministros a tiempo
5. Insumos4. Actividades1. Emprender programas de capacitación2. Conseguir autobuses3. Conseguir herramientas y repuestos4. Desarrollar procedimientos de mantenimiento
Factores ExternosLos conductores capacitados permanecen en la cía de autobuses
1Resultados1.Conductores capacitados2. X nuevos autobuses operativos3. Taller de mantenimiento equipado4. Procedimiento de mantenimiento establecido
Factores ExternosSe mejoran las condiciones de carreteras
2. Objetivo EspecíficoFrecuencia de accidentes de autobuses reducida
Factores ExternosPasajeros siguen utilizando autobuses de la cía
1Objetivo GlobalAlto nivel de servicio para los pasajeros de autobus
7. Establecer los Indicadores:
Factores ExternosHerramientas y repuestos sacados de aduana y suministros a tiempo
Insumos y presupuesto por
actividadInstructor de autobuses x meses
4. Actividades1. Emprender programas de capacitación2. Conseguir autobuses3. Conseguir herramientas y repuestos4. Desarrollar procedimientos de mantenimiento
Factores ExternosLos conductores capacitados permanecen en la cía de autobuses
IndicadoresDe los 120 conductores se capacitan al menos 60% en el año 1 y el 40% en el año 2 etc....
1Resultados1.Conductores capacitados2. X nuevos autobuses operativos3. Taller de mantenimiento equipado4. Procedimiento de mantenimiento establecido
Factores ExternosSe mejoran las condiciones de carreteras
IndicadoresMenos de x accidentes anuales despu₫s de 12 meses
2. Objetivo EspecíficoFrecuencia de accidentes de autobuses reducida
Factores ExternosPasajeros siguen utilizando autobuses de la cía
Indicadores90% de salidas con menos de 5 minutos de retraso
1Objetivo GlobalAlto nivel de servicio para los pasajeros de autobus
Fin de la identificación y de la matriz de planificación