Date post: | 12-Apr-2016 |
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PUNTOS DE RIESGO, MECANISMOS DE CONTROL RASTREO DE AUDITORIA DEL
SISTEMA CHN
PARTE No.6
TABLA DE ANALISIS DE RIESGO DIAGRAMA (1.0)
SISTEMA: Atención al Cliente CHNSUBSISTEMA: Procesa Consulta
ANALISTAS: Eddy Rodríguez, Marleny King y Wendy Pérez
Paso del Sistema
Riesgo Descripción Categoría Control Recomendado
P.1.1
Que los datos de la consulta sean mal ingresados. B/III Verificación de datos de
consulta con el cliente.
P.1.3Que la respuesta de la tarifa sea
dada incorrecta al cliente. B/IIQue los datos de la
consulta sean verificados nuevamente antes de
proporcionarlos al cliente.
PR1
PR2
TABLA DE ANALISIS DE RIESGO DIAGRAMA (2.0)
SISTEMA: Atención al Cliente CHNSUBSISTEMA: Procesa Venta de Membresías
ANALISTAS: Eddy Rodríguez, Marleny King y Wendy Pérez
Paso del Sistema
Riesgo Descripción Categoría Control Recomendado
P.2.1Que el registro de la venta sea
mal ingresada. C/III Verificar la venta antes y después de ingresada.
P.2.2Que al confirmar la tarifa de
membresías lo hagamos erróneamente.
C/IIIConfirmar cuantas veces sea necesaria la tarifa de
la membresía.
P.2.4Que el registro de cargo por
venta sea mal ingresado. C/IIIQue sea verificada las
ventas registradas tanto por el operador como por
el Jefe de Operadores.
P.2.5Que al registrar los datos se ingresen incorrectamente. C/III
Que se verifiquen los datos antes y después de
ingresarse.
PR3
PR4
PR5
PR6
TABLA DE ANALISIS DE RIESGO DIAGRAMA (3.0)
SISTEMA: Atención al Cliente CHNSUBSISTEMA: Facturación
Paso del Sistema
Riesgo Descripción Categoría Control Recomendado
P.3.1
Error al emitir reporte de cobros, dando un reporte a un
cliente equivocado o bien puede venir el error desde etapas
anteriores.
B/II Verificar reportes antes de enviarlos a clientes.
P.3.2Error al confirmar o al modificar
el cobro de los clientes miembros.
B/IIIVerificar antes y después de confirmar o modificar
los cobros a clientes.
P.3.3 Error al emitir factura al cliente. C/IIQue sea verificada la
factura antes de emitirla por el operador y por el
Jefe de Operadores.
P.3.4Error en el cobro de servicios a
clientes C/II
Que sea verificado tanto por el operador como por el Jefe de Operadores el
cobro antes de ser realizados.
ANALISTAS: Eddy Rodríguez, Marleny King y Wendy Pérez
PR7
PR8
PR9
PR10
MECANISMOS DE CONTROL DIAGRAMA (1.0)
Control Tipo: Función Descripción
PreventivoVerificar que no se han ingresado
datos incorrectos, corregir los datos mal ingresados y verificar
tarifas.C1
Detectivo Verificar datos de respuesta antes de remitirlas al cliente.
MECANISMOS DE CONTROL DIAGRAMA (2.0)
Control Tipo: Función Descripción
Correctivo Verificar el registro de venta y corregir de ser necesario.
CorrectivoVerificar cargos por cobro de
membresía para evitar dar un dato erróneo al cliente.
C2
C3
C4
MECANISMOS DE CONTROL DIAGRAMA (3.0)
Control Tipo: Función Descripción
DetectivoVerificar errores en el almacén de cargos por membresía, corregir
antes de emitir y enviar reporte de cobro al cliente.
Correctivo Detectar errores antes de emitir y enviar las facturas al cliente.
C5
C6
PUNTOS DE RIESGO SIN CONTROL
Paso del Sistema
Punto de Riesgo
Amenaza Motivo del NO Control
P.2.2Confirmar al cliente erróneamente
la tarifa de membresías
Con el control C2, al verificar la tarifa de las membresías antes de
darle el dato al cliente se pudo corregir cualquier error.
P.2.5Confirmar venta con datos
erróneos.
Con el control C4 se verifico la información antes de registrarla,
estableciéndose un control anticipado
P.3.2Confirmación y o modificación
errónea del cobro.
Con el control C5 se estableció un control al momento de emitir el reporte de cobro, por lo que es poco probable un error en este
punto.
P.3.4 Cobro erróneo a clientes.
Se estableció el control C6 y con este se pretende verificar
cualquier error antes de emitir factura y con esto es poco probable un cobro erróneo.
PR4
PR6
PR8
PR10
RASTREO DE AUDITORIA
TABLA DE ANALISIS DE CONTINGENCIA CHN
PARTE No.7
PASO DESCRIPCION CONTINGENCIA SOLUCIONP1.1 Error en el registro de
consulta (AA)No se registran correctamente los datos de la consulta (XA)
Verificar el ingreso correcto de los datos
P1.2 Falla en los datos de la respuesta (AB)
No se emite la respuesta con los datos correctos a el miembro en potencia (XB)
Verificar los datos de la respuesta de la consulta
P2.1 Registro de datos de venta erróneos (AC)
No se almacenan correctamente los datos de la venta (XC)
Verificar los datos de la venta antes de almacenarlos
P2.3 Datos incorrectos de cargos por servicio (AD)
Los datos del cargo por el servicio no son los correctos (XD)
Verificar los datos de los cargos por el servicio antes de confirmar la venta
P3.1 Consulta errónea de los cargos por membresía (AE)
Los cargos por membresía no son los correctos al momento de realizar la consulta (XE)
Consultar los costos por membresías en la base de datos
P3.3 Emisión incorrecta de factura (AF)
Los datos de la factura no se ingresan de forma correcta (XF)
Verificar que los datos estén correctos antes de la emisión de la factura
DIAGRAMA DE CONTIGENCIA DEL SISTEMA
TABLA DE INSTRUCTIVO
No. Quién Acción Qué hacer si no se logra1 Operador Verificar el ingreso correcto de los datos Siga a paso 22 Operador Datos no permite modificación Siga a paso 33 Operador Llamar al departamento de informática Tabla de llamada No. T-024 Técnico Modifica datos erróneos Solicitar auditoria
Verificar el ingreso correcto de los datos:
Verificar datos de la respuesta de consulta:
No. Quién Acción Qué hacer si no se logra
1 Operador Verificar los datos de la respuesta de la consulta Siga a paso 2
2 Operador Datos de respuesta de consulta no permite modificación Siga a paso 3
3 Operador Llamar al departamento de informática Tabla de llamada No. T-024 Técnico Modifica datos erróneos Solicitar auditoria
Verificar los datos de la venta antes de almacenarlos:
No. Quién Acción Qué hacer si no se logra
Instructivo
1 Operador Verificar los datos de la venta antes de almacenarlos Siga a paso 2
2 Operador Datos de venta incorrectos necesitan autorización superior para modificar Siga a paso 3
3 Operador Llamar al Jefe de Operadores Tabla de llamada No. T-02
4 Jefe de Operadores Realiza modificaciones para poder almacenar Proceso terminado
Verificar los datos de los cargos por el servicio antes de confirmar la venta:
No. Quién Acción Qué hacer si no se logra
1 Operador Verificar los datos de cargos por el servicio antes de confirmar la venta Siga a paso 2
2 Operador Datos de cargos por servicio no permite modificación Siga a paso 3
3 Operador Llamar al departamento de informática Tabla de llamada No. T-024 Técnico Modifica datos erróneos Solicitar auditoria
Consultar los costos por membresías en la base de datos:
No. Quién Acción Qué hacer si no se logra
1 Operador Verificar los datos de costos de membresías Siga a paso 2
2 Operador Datos de costo de membresías no permite modificación Siga a paso 3
3 Operador Llamar al departamento de informática Tabla de llamada No. T-024 Técnico Modifica datos erróneos Solicitar auditoria
Verificar que los datos estén correctos antes de la emisión de la factura:
No. Quién Acción Qué hacer si no se logra
1 Operador Verificar los datos de facturación antes de emitir la factura. Siga a paso 2
2 Operador No puede modificar datos ya que necesita contraseña de Jefe de Operadores Siga a paso 3
3 Operador Llamar a Jefe de Operadores Tabla de llamada No. T-024 Jefe de Operadores Modifica datos erróneos Solicitar auditoria
TABLA DE LLAMADA
Prioridad A quién Puesto Teléfono Día Teléfono Noche1 Mario Salazar Técnico II 2509-3030 5587-3456
2 Javier Toledo Técnico I 2829-6789 5704-3837
3 Juan Carlos Solórzano Jefe de Técnicos 2566-9087 5890-4879
4 José Carlos Barahona Jefe de Operadores 2235-9836 5679-8536
No. T-02