LLóógica horizontalgica horizontal
MetodologMetodologíía de marco la de marco lóógicogico
Curso InternacionalCurso InternacionalPolPolííticas presupuestarias y gestiticas presupuestarias y gestióón por resultados en ALCn por resultados en ALC
Antigua Guatemala,17 al 28 de agosto 2009Antigua Guatemala,17 al 28 de agosto 2009
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Jorge de la FuenteConsultor ILPES/CEPAL
COMPONENTESCOMPONENTES
ACTIVIDADESACTIVIDADES
PROPÓSITOPROPÓSITO
FINFIN
SUPUESTOSSUPUESTOSVERIFICADORESVERIFICADORESINDICADORESINDICADORESOBJETIVOSOBJETIVOSLOGICA
VERTICAL
LÓGICA HORIZONTAL
LLÓÓGICA HORIZONTAL DE MMLGICA HORIZONTAL DE MML
MEDIDAS
RIESGOS
Matriz de Matriz de
Marco LMarco Lóógicogico
F IU NE FN OT RE MS A
CIÓN
QUQUÉÉ SON LOS INDICADORES?SON LOS INDICADORES?
http
://w
ww
.ecl
ac.o
rg/il
pes/
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
¿Para qué sirve esta información?
TOMAR DECISIONESAJUSTAR, CORREGIR, MEJORAR
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Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos del programa, cubriendo aspectos cuantitativos o cualitativos
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
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Es una herramienta que entrega información cuantitativa respecto del logro o resultado de los objetivos del programa
Para los legisladores y los Directores Información sobre resultados de largo plazo
Para los gerentes de programas y staff Información sobre los procesos, insumos,
Productos y resultados intermedios
INDICADORES DE DESEMPEÑO
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UN INDICADOR ES UNA SEÑAL, UN AVISO, QUE NOS ENTREGA INFORMACIÓN
Los indicadores relacionan dos variables: • una referida al programa •otra referencia para comparar el desempeño del programa
Elevar la calidad de la educación básica
del país
Porcentaje de alumnos/asPorcentaje de alumnos/ascon puntajes altos en la con puntajes altos en la
Prueba PISAPrueba PISA
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
SE RELACIONA DIRECTAMENTE Y SIEMPRE CON UN OBJETIVO
Tiempo
Proceso ProductoResultados Impacto
INSUMOS
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Cuando se habla de indicadores de desempeño, se alude a una gestión compuesta por una Secuencia de resultados a lo largo de una línea de tiempo
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
OBJETIVOS INDICADORES VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN IMPACTO
PROPÓSITO RESULTADOS
COMPONENTESPRODUCTOS
ACTIVIDADES PROCESOS
¿Cuántas unidades de productos y servicios estamos generando?
¿Cuántos recursos invertimos, cuánto personal contratamos, cuántos materiales? Cuánto nos cuesta?
¿Cómo estamos aportando a las soluciones estratégicas propuestas?
¿Cómo está cambiando el estado o comportamiento de los beneficiarios (situación inicial situación deseada)?
LOGICA DE LA EVALUACION DE DESEMPELOGICA DE LA EVALUACION DE DESEMPEÑÑOO
Secuencia de resultados en el tiempo y ámbitos:
ACTIVIDADES COMPONENTES PROPOSITO
Indicadoressobre cómoes utilizadoun recurso
Indicadoresde los servicios
resultantesuna vez usado
los recursos
Indicadores de los Logros o
cambios sobre los
beneficiarios
Indicadoresde impacto
una vez terminado un
programa
FIN
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
Recursos Bienes y servicios Usuarios
Ámbito de producto
Ámbito de Resultados e Impacto
Ámbito deprocesos
PRESUPUESTO NACIONALPRESUPUESTO NACIONAL
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Alimentación
Consultas
Controles
Vacunación
Recursose
Insumos
Atención médica
Actividades
Componentes(Resultado)
Fin
PROGRAMA DE SALUDPROGRAMA DE SALUD
Propósito
(impacto)
COMO SE INSERTAN EN LA MATRIZ?
JERARQUIA DEOBJETIVOS
FIN
PROPOSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
INDICADORES MIDEN
INDICADORESDE FIN
INDICADORESDE PROPOSITO
INDICADORESDE COMPONENTES
INDICADORESDE ACTIVIDADES
IMPACTO
RESULTADOS
PRODUCTOS
PROCESOS
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
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Objetivos Gubernamentales (PND)
Secretarías Secretarías Secretarías Secretarías
InstitucionesInstituciones
ProgramaPrograma
OBJETIVOS
INDICADORES
Operacionalizaciónde objetivos
Agregaciónde mediciones
SECTORSECTOR PUBLICOPUBLICO
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DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO
DIMENSIONES DEL DESEMPEÑOQUE SON FACTIBLES
Y RELEVANTES DE MEDIRA TRAVÉS DE UN INDICADOR, SEA ESTE DE RESULTADOS,
PRODUCTO O PROCESO
EFICACIA CALIDAD
EFICIENCIA ECONOMÍA
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EFICACIA
GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE UN PROGRAMA
MIDE: LOGROS ENTRE LO PLANIFICADO Y LO OBTENIDO
MIDE: EN QUE MEDIDA LA INSTITUCION ESTA CUMPLIENDO CONSUS OBJETIVOS, “sin referirse al costo de los mismos”
-Porcentaje de apoyos entregados en relación a las programados.
-Porcentaje de productores atendidos en el año sobre la demanda deatención del año.
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO
¿¿CuCuáánto estnto estáás logrando?
s logrando?
Desarrollo de habilidades
Porcentaje de profesionales que logran puntajes “muy bueno” en las pruebas finales del curso.
Disminución ausentis-mo escolar
Transferencia deTecnología
Mejorar cobertura deatención primaria en salud escolar
Incremento de laTasa de escolaridad
Sustentabilidadambiental
Porcentaje de la superficie subsidiada que disminuye niveles de erosión en el suelo.
Porcentaje de niños/as matriculados que asisten
sistemáticamente a la escuela primaria
Porcentaje de proyectos con acompañamiento
técnico que terminan exitosamente.
Porcentaje de centros de salud dirigidos a la atención primaria de niños/as por cada 100.000 niños/as.
Porcentaje de incremento de niños y niñasrurales beneficiarios del programa queterminan la primaria respecto del promedio nacional.
Incremento nivelesnutrición familiar
Porcentaje de familias en localidades 15.000 hab. Atendidas por el programa
que mejoran sus niveles de nutrición, respecto media país.
Mejorar competitividad
Disminuir riesgoEmbarazo adolesc.
inserción laboral
Elevar ingresoPorcentaje de incremento en el ingreso anual de las familias atendidas por el programa respecto al grupo de control.
Porcentaje de microempresas de miel que cumplen con requisitos de trazabilidad e inocuidad según norma ISO
Tasa de disminución del embarazo adolescentes en las escuelas atendidaspor el programa de prevención.
Porcentaje de trabajadores sin calificaciónegresados del programa de capacitaciónque consiguen un empleo permanente
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CALIDAD (dimensión de la eficacia)
Mide: los atributos, capacidades o característicasque deben tener los bienes y servicios para satisfacer los objetivos del programa.
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO
- Grado de satisfacción de usuarios
- Tiempo de respuesta a requerimientos de los beneficiarios
¿¿QuQuéé tan bien lo est
tan bien lo estáás logrando?
s logrando?
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Oportunidad Accesibilidad Percepción de usuarios
Precisión
Porcentaje de respuestas a los Senadores dentro de los límites acordados.
Porcentaje de localidades aisladas cubiertas por servicios de educación
Porcentaje de aprobación excelente de los talleres de trabajo, por los participantes
Porcentaje de contratos terminados por errores
Porcentaje de reportes económicos entregados en tiempo acordado
Porcentaje de escuelas que cuentan con infraestructura para discapacitados
Tasa de fallas efectivas/ Tasa de Fallas esperadas
Porcentaje de Población con necesidades especiales que son miembros activos de la Biblioteca
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO CALIDAD
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EFICIENCIA
MIDE: LA RELACIÓN ENTRE EL LOGRO OBTENIDO CON RESPECTO A LOS INSUMOS O RECURSOS UTILIZADOS.
Aproximaciones a este concepto:
PRODUCTIVIDAD MEDIA DE LOS DISTINTOS FACTORES DE PRODUCCIÓN (NIVEL DE ACTIVIDAD Y RECURSOS UTILIZADOS)
COSTOS DE PRODUCCIÓN (COSTOS MEDIOS, COSTOS UNITARIOS GASTOS ADMINISTRATIVOS EN RELACIÓN AL GASTO TOTAL)
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO
¿¿CuCuáánto cuesta lograr lo que est
nto cuesta lograr lo que estáás logrando?
s logrando?
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• Costo promedio por usuario atendido por el programa
• Costo promedio de los beneficios entregados
• Costo administrativo del programa sobre el total del presupuestoejecutado
• Costo del programa por municipio atendido
• Porcentaje de gasto en operación respecto de gasto total
• Costo promedio de todas las actividades asociadas a la producción del componente 1
• Costo promedio por escuela supervisada.
• Porcentaje del gasto de administración sobre el presupuesto total del programa
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOOEFICIENCIACostos
Productividad de los inspectores: (Empresas inspeccionados/Jornadas persona)
Número de camas-día disponible por hospital
Asistencia a clases por mes
Número de casos terminados por juez
Número de enfermos/as atendidos por día
Número de enfermos por médico en el hospital
Productividad
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOOEFICIENCIA
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ECONOMÍA(dimensión de la eficiencia)
Mide: la capacidad del programa para generar o movilizar adecuadamente los recursos financieros
Mide: la capacidad de gestión económica de la gerencia del programa
- Ingresos propios generados
-Presupuesto ejercido
-Capacidad para incorporar otros recursos de otrasfuentes (de usuarios y de otros)
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO
¿¿estestáás usando el m
s usando el míínimo de
nimo de
recursos p
recursos púúblicos necesarios?
blicos necesarios?
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Porcentaje de recuperación de créditos de corto plazo
Aporte de beneficiarios a financiamento sobre Monto total de inversión del programa
Gasto de realizado sobre el gastos programado
Recuperación de cobranza sobre la Facturación
Proporción de recursos ingresados al programa por otras fuentes
Porcentaje de ejecución del presupuesto
Porcentaje de recuperación de los costos del programa
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO ECONOMÍA
PASOS PARA LA CONSTRUCCIÓN Y USO DE INDICADORES DE DESEMPEÑO
DIMENSIONES DEL DESEMPEDIMENSIONES DEL DESEMPEÑÑOO
1. Revisar el Resumen Narrativo de la MI
2. Identificar los Factores Relevantes a medir
3. Proponer Indicadores para cada factor relevante
4. Construir las Fórmulas para cada indicador
5. Establecer Fuentes de Información, Medios de Verificación y definirIndicadores factibles de medir
6. Establecer Línea base, Metas y Supuestos
7. Establecer Frecuencia de medición (seguimiento)
7 PASOS
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
PASO 1:
Revisar el Resumen Narrativo de la MI
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
La Matriz de Indicadores es el referente para la medición del desempeñoProporciona la base de un sistema de información de gestión
Responde a las interrogantes:
¿A que objetivo estratégico contribuye el programa?
¿Qué se espera lograr con el programa?
¿Qué bienes o servicios debe producir el programa?
¿Cómo se producirán los Componentes?
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Resumen Narrativo del Programa
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
PASO 2:
Identificar en el resumen narrativo los Factores Relevantes a medir
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
Promover en la población en general estilos de vida activapor medio de la prácticaperiódica del ejercicio físico, el deporte y la recreación
- Estilos de vida activa de la población
-Prácticas periódica del ejercicio físico, deporte y la recreación
Porcentaje de la población objetivo que práctica alguna actividad deportiva 1 vez a laSemana
Porcentaje de la población objetivo que mejora susíndices de salud sobre línea base
OBJETIVO Factores Relevantes INDICADORES
Microempresas del sector rural con capacidades técnicas y emprendedorasconsolidadas
- Capacidades técnicas y emprededoras
-Costo del subsidio
% de incremento de Microempparticipantes del programa que mejoran sus capacidades técnicas y emprendedoras, según índice de capacidades
Costo promedio de asesoría a Microempresas
EJEMPLOINDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
MI FACTORES RELEVANTES
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
Definición de los factores relevante por objetivo de la MML
1. Para cada objetivo de la MML, defina los factores relevantes, utilice la planilla EXCEL.
2 Para PROPOSITO defina los factores relevantes
3. Para cada COMPONENTE defina los factores relevantes
4. IDENTIFIQUE 2 ACTIVIDADES por CADA COMPONENTE Y A ESAS defina los factores relevantes
MEDIA HORA
TRABAJO DE GRUPO
PASO 3:
Proponer INDICADORES para cada factor relevante
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
MI FACTORES RELEVANTES
INDICADORES
Fin
Propósito
Componentes
Actividades
Para cada factor relevante se deben definir los indicadoresmás importantes en relación con los objetivos de la MI
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
Nombre del indicador
Para cada indicador identificado se debe definir su fórmula de cálculo
Fórmula del indicador
Variables que intervienen
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO
El nombre del indicador debe ser:
Autoexplicativo
Contextualizado
Por ejemplo:
“Porcentaje de solicitudes respondidas”
¿Es autoexplicativo y contextualizado?
NOMBRE DEL INDICADORNOMBRE DEL INDICADOR
“Porcentaje de solicitudes respondidas”
En la Oficina Principal de la institución
En el país
En un mes
En un año
Respecto de las solicitudes presentadas
Etc.
NOMBRE DEL INDICADORNOMBRE DEL INDICADOR
Nombre del indicador
Qué o cuál es la medición…………….universo a considerar
(contexto)
% de solicitudes respecto de las
respondidas solicitudes ingresadas
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO
Definición de indicadores para cada factor relevante, según ámbito de medición
1. Defina por cada factor relevante el o los indicadores que lo midan.
2. Si ya ha definido indicadores revíselos y verifique que miden los factores RELEVANTES identificados.
3. Una vez que haya definido todos los indicadores clasifíquelos según los ámbitos de desempeño: eficacia, calidad, eficiencia y economía (utilice las definiciones).
5. Presente el trabajo
1 HORA DE TRABAJO
TRABAJO DE GRUPO
PASO 4:
Construir las Fórmulas para cada indicador
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
Porcentaje de solicitudes respondidas respecto de las solicitudes ingresadas
RespondidasIngresadas
FORMULA:
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
2 Variables
Variable 1: solicitudes respondidasrespondidas NumeradorNumerador
Variable 2: solicitudes ingresadasingresadas DenominadorDenominador
Fórmula:
Numerador
Denominador
Total de solicitudes respondidas en el año t
Total de solicitudes ingresadas en el año t
* 100
* 100
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO
Tipos de fórmulas más usadas
Porcentaje (proporciones)
Tasa de variación
Razón o promedio
Índices
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO
Razón entre dos variables con una misma unidad de medida
numerador
denominador* 100 = X por ciento
Igual unidad de medida (personas, Km., solicitudes, etc.)
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)
Razón entre dos variables con una misma unidad de medida
10 PERAS COMPRADAS JUNIO
230 PERAS EN EL MERCADO JUNIO
* 100
= 4,3 por ciento
Igual unidad de medida
350 VIVIENDAS CONSTRUIDAS
500 VIVIENDAS PROGRAMADAS A CONSTRUIR EN DOS AÑOS
* 100
= 70 por ciento
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)
Respecto de la población Potencial del programa:
“Porcentaje de cobertura en la atención de adultos mayores”
(Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del país)*100
COBERTURA
Cobertura: 2 maneras
ADULTOS MAYORESDEL PAÍS
ADULTOS MAYORESQUE ESTA
PLANIFICADOATENDER
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)
Respecto de la población objetivo
“Porcentaje de adultos mayores que están siendo atendidos por el
Programa respecto de la población objetivo total”
(Total de adultos mayores atendidos hoy en el programa / Total de adultos mayores que constituyen la población objetivo)*100
ADULTOS MAYORESDEL PAÍS ADULTOS MAYORES
QUE ESTA PLANIFICADO
ATENDER
Adultos MayoresAtendidos HOYpor el programa
Cobertura: 2 maneras
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO1. Porcentajes (cobertura, focalización, etc.)
Razón entre una misma variable pero en períodos diferentesEjemplo:
Tasa de variación de las exportaciones de miel
VOLUMEN MIEL EXPORTADA 2009
VOLUMEN MIEL EXPORTADA 2008- 1 x 100
(total de exportaciones de miel año t – total de exportaciones en elaño t-1) / total de exportaciones en t-1 * 100
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO2. Tasa de variación o de cambio
{(Total exportaciones de miel año t / Total exportaciones año t-1) – 1}*100
Períodos diferentes
{(Total exportaciones de miel año t / Total exportaciones año t-1) – 1}*100
400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009 - 375 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
x 100
1,0625 0,0625 + 6,25
400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009
375 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008- 1 x 100
(total de exportaciones de miel año t – total de exportaciones en elaño t-1) / total de exportaciones en t-1 * 100
400 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009
400 – 375 = 25 25/400 = 0,0625 0,0625 X 100 = 6,25
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO2. Tasa de variación o de cambio
{(Total exportaciones de miel año t / Total exportaciones año t-1) – 1}*100
325 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009 - 450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008
x 100
0,72777 - 0,27 - 27,7%
325 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009
450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2008- 1 x 100
(total de exportaciones de miel año t – total de exportaciones en elaño t-1) / total de exportaciones en t-1 * 100
450 TONELADAS de MIEL EXPORTADA 2009
325 – 450 = -1,25 -1,25/325 = -0,27 -0,27 X 100 = -27,7%
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO2. Tasa de variación o de cambio
Relación entre dos variables con distinta unidad de medida: tiempo promedio, costo promedio
numerador
denominador
= unidades promedio del numerador por cada unidad del denominador
Ejemplo:
Costo promedio de atención por paciente
Monto de dinero gastadogastado año t
Suma de pacientes atendidosatendidos año t
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO3. Promedio
Unidad demedida
variablesvariables
Ejemplo:
Plazo promedio anual de radicación de recursos por parte del SEP
(Sumatoria de días que pasaron cada mes entre la radicaciradicacióónn de recursos a entidades federativas el año 2008, y la fecha en que efectivamente se recepcionaronrecepcionaronlos recursos en el 2008)
Nº total de meses del año
MES DIA
ENERO 10
FEBRERO 12
MARZO 14
ABRIL 5
MAYO 7
JUNIO 10
JULIO 6
AGOSTO 11
SEPTIEMBRE 8
OCTUBRE 8
NOVIEMBRE 5
DICIEMBRE 5
101 PROMEDIO
101 / 12 8,41 días
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO3. Promedio
Ejemplo:
Tiempo promedio de tramitación de solicitudes
Tpo. Solicitud 1 + Tpo. Solicitud 2 + ..... + Tpo. Solicitud n
Total de solicitudes tramitadas
Sumatoria de tiempos de tramitación de cada solicitud / Total de solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO3. Promedio
Ejemplo:
Promedio de alumnos por profesor de educación media
Total de alumnos de educación media en el año t
Total de profesores de educación media en el año t
= Alumnos promedio por profesor
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO3. Promedio
CORRESPONDE A UN VALOR QUE SE CORRESPONDE A UN VALOR QUE SE TOMA COMO BASETOMA COMO BASE O O
PUNTO DE REFERENCIAPUNTO DE REFERENCIA Y QUE TIENE POR OBJETIVO MEDIR LAS Y QUE TIENE POR OBJETIVO MEDIR LAS
VARIACIONES DE UN FENVARIACIONES DE UN FENÓÓMENO:MENO:
• ECONÓMICO (PRECIOS, VALORES, ETC.)
• SOCIAL (CALIDAD DE VIDA, DESARROLLO HUMANO, GRADO
DE SATISFACCIÓN DE USUARIOS)
• TECNOLÓGICO (ADOPCIÓN DE UN ITINIRARIO TÉCNICO; ADOPCIÓN
TECNOLÓGICA, ETC.)
ENTRE OTROS.
POR EJEMPLO: “DESARROLLO HUMANO” (IDH)“PRECIOS AL CONSUMIDOR” (IPC) “DOW JONES”“ADOPCION TECNOLOGICA” (IAT) REZAGO ESCOLAR, ETC
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO4. Índices
El índice de desarrollo humano (IDH) es una medición por
país elaborada por el (PNUD). Se basa en un indicador social
estadístico compuesto por tres parámetros:
Vida larga y saludableVida larga y saludable (medida según la esperanza de vida
al nacer).
EducaciEducacióónn (medida por la tasa de alfabetización de adultos
y la tasa bruta combinada de matriculación en educación
primaria, secundaria y superior, así como los años de
duración de la educación obligatoria).
Nivel de vida dignoNivel de vida digno (medido por el PIB per cápita en dólares)
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO4. Índices
El IPC es un indicador o variable estadística que permite conocer cuánto se ha encarecido o abaratado con el paso del tiempo el precio del conjunto de artículos que constituyen el consumo familiar.
Está basado en 57 artículos de consumo, incluidos en la cesta de lacompra representativa del consumo familiar: alimentación, transporte,educación, etc.
Si, por ejemplo, el Índice es hoy un 3% mayor que hace un año, eseaumento indica que para comprar hoy los mismos artículos de
consumo que hace un año hemos de gastar un 3% más de dinero. Por tanto, para no empobrecernos hemos de ganar un 3% más que hace un año.
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO4. Índices
EXISTEN INDICES CUALITATIVOS, ESTOS CORRESPONDEN A CONCEPTOS QUE NO SON OBSERVABLES DIRECTAMENTE COMOPOR EJEMPLO LA ADOPCION TECNOLOGICA.
UN INDICE CUALITATIVO SIEMPRE DA COMO RESULTADO UN NUMERO O PROPORCION.
POR EJEMPLO: ¿QUE PORCENTAJE DE PRODUCTORES ADOPTO EN FORMA OPTIMA LAS NORMAS TECNICAS DE PRODUCCION DE UN CULTIVO?
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO4. Índices
Juan González Tecnología Incidencia (%)
Logro (calificación de 1 a 10)
Adopción (*)
Preparación de suelo (calidad y oportunidad) 10 5control de malezas (N°) 25 8Fertilización (dosis) 20 3Riego (frecuencia) 15 5Control de plagas y enfermedades 20 5
momento de cosecha 10 9TOTAL 6 tecnologías 100 35:6=5,83
ADOPCIÓN
MEDIA
(*) >= a 7 SI adoptó, 5 y < a 7 adopción media, < a 5 NO adoptóResultadoAdopción
Adopción
SI4,83Camilo Bustos
MEDIA6,8Cesar BarriosNO3,56Jorge OlguínSI9.30Francisco Durán
SI7,47Andrés Gutiérrez
SI8,21Pedro Cárcamo57,2% SI
28,5% MEDIA
14,3% NO
MEDIA5,83Juan GonzálezGrado adopciónCalificación
Productor
FORMULA DE CALCULOFORMULA DE CALCULO4. Índices
PASO 5:
Establecer Fuentes de Información, Medios de Verificación y definir Indicadores Factibles de
medir
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
Información contable-presupuestaria
Estadísticas de producción física, cargas de trabajo del personal
Encuestas, estudios especiales
Bases de datos
FUENTES DE INFORMACIONFUENTES DE INFORMACION
Para posteriormente verificar el cumplimiento de las metas y el logro de los objetivos
Estadísticas oficiales
Informes de Encuestas (externas)
Informes oficiales de la Institución
MEDIOS DE VERIFICACIONMEDIOS DE VERIFICACION
¿está disponible la informaciónen mi programa?
¿está en otra Entidad?
¿el beneficio >costo de obtenerla?SI
NO
Se mide Se busca un proxy
SI
SI
NO
NO
FUENTES DE INFORMACIONFUENTES DE INFORMACION
FUENTES DE INFORMACIONFUENTES DE INFORMACIONCASOS REALES: Descripción de Medio de verificación
incorrecta correctaEncuesta oficial de salud y nutrición.Este instrumento de verificación no existe y su
nombre permite determinar quien es el autor
Encuesta Nacional de Nutrición 2006 y 2011. Instituto Nacional de salud Publica
Base de datos internosEn un programa institución existen muchas bases de
datos internas o aunque exista uno debe indicarse el nombre de la base específica y el archivo correspondiente.
Consolidado de formulario de cálculo de empleo potencial anual. Base de datos interno del programa.
Informes de las empresas capacitadoras sobre asistencia de productores
El informe no se valida ya que empresa actuaría como “juez y parte”. No se asegura imparcialidad
Informe de las delegaciones. Reporte del Área de capacitación de cada delegación.
Acuerdos de coordinación y otrosSe debe indicar el documento, la fecha y la unidad
institucional donde se encuentra.Otros no dice nada, se colocó solo para dejar abierta
otras posibilidades de información
Acuerdo de coordinación entre representante de programa y entidades ejecutoras, ubicable en archivo de la unidad de operaciones del programa.
Evaluación de impacto del programa y línea basalNo se indica fecha y lugar de ubicación
Evaluación de impacto del programa al año 2005. Unidad de programación del programa
Línea base del programa de 1999. Unidad de programación
Pagina web del programaFalta especificar en detalle donde está la información
Página web: www.sra.gob.mx/web2007/programas/ convocatorias/ppt/fappa.asp
Fórmula de cálculo, unidad de medida, desempeño y medios de verificación.
1. Revise revise todas las Fórmulas de cálculo.2. Si no las ha definido, establezca al menos las
fórmulas de cálculo de propósito y componentes
3. Defina los medios de verificación.
5. Sólo INFORME respecto de los ajustes realizados.
TRABAJO DE GRUPO
PASO 6:
Establecer Línea base y Metas
INDICADORES DE DESEMPEINDICADORES DE DESEMPEÑÑOO
LAS METASLAS METASConstituyen la Constituyen la expresiexpresióón concreta y cuantificable de n concreta y cuantificable de los logroslos logros que se planea alcanzar en el aque se planea alcanzar en el añño (u otro o (u otro periodo de tiempo) con relaciperiodo de tiempo) con relacióón a los objetivos n a los objetivos previamente definidos.previamente definidos.
¿Cuánto lograremos y cuándo ?
LAS METASLAS METAS
LAS METASLAS METAS
Objetivo Indicador META
Emitir un juicio sobre el programa
=valor
Resultado =valor
comparar
$$$$$INSUMOS
PRODUCTOS(bienes y servicios)
RESULTADOS(Propósito)
PROCESOS(actividades)
LA CADENA DE RESULTADOS
indicadoresmetas
indicadoresmetas
indicadoresmetas
IMPACTO(Fin)
indicadoresmetas
LAS METASLAS METAS
OBJETIVO INDICADOR META
Aumentar nivelde escolaridad
primaria
% de alumnos% de alumnosegresados de egresados de
educacieducacióón primarian primaria
Mejorar la compe-titividad de los
negocios de Pymes con AT
% de incremento en el % de incremento en el nnúúmero de empleos de mero de empleos de
empresas empresas con asistencia tcon asistencia téécnicacnica
% real de v% real de vííctimas ctimas atendidas sobre el totalatendidas sobre el totalde vde vííctimas reportadas,ctimas reportadas,
segsegúún tipo de deliton tipo de delito
25% de incremento enla atención real a
Víctimas de delitos violentos, respecto
año anterior
1,5 ó 2 veces más alto que las empresas
sin asistencia técnica
75 de 100 alumnos terminan su educación
básica
Brindar atención Jurídica y
psicosocial, a lasvíctimas de delitos
violentos
Deben mejorar en forma significativa el desempeño institucional en alguna de sus dimensiones (calidad, eficiencia, eficacia, desempeño financiero).
Deben establecerse para ser cumplidas en un plazo determinado
• Deben definirse en base a compromisos internos, por lo tanto su cumplimiento no debe depender de otras entidades o de factores exógenos
REQUISITOS PARA LA IDENTIFICACIREQUISITOS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN N DE LAS METASDE LAS METAS
Su establecimiento debe considerar diferentes parámetros (desempeño histórico, programas similares, estándares)
Deben ser posibles de cumplir por la institución con los recursos financieros, humanos, físicos y tecnológicos disponibles
Deben ser conocidas y acordadas con los ejecutores de un programa (establecer los responsables por el cumplimiento)
REQUISITOS PARA LA IDENTIFICACIREQUISITOS PARA LA IDENTIFICACIÓÓN N DE LAS METASDE LAS METAS
Metas ambiguas:
• Mejoraremos el sistema de tramitación de quejas.
• Compraremos la mayor cantidad de libros posibles para las escuelas.
• Mejoraremos las condiciones de vida de los trabajadores del campo
• Generaremos oportunidades de empleo permanentes para la población rural e indígena.
• Lograremos que nuestros usuarios estén completamente satisfechos con nuestros servicios.
TIPOS DE METASTIPOS DE METAS
Metas adecuadas:
• Aumentar a un 10% la cobertura de beneficiarios del Programa “Bolsa de empleo”.
• Mejorar el tiempo promedio de atencióna los usuarios, reduciendo a 30 minutosel trámite de iniciación de actividades comerciales.
• Aumentaremos el número de visitas a las bibliotecas locales en un 20% antes del31 de Diciembre de 2009
TIPOS DE METASTIPOS DE METAS
Producir conocimiento de alto valor estratégico para mejorar XXXX
80% de las nuevas contrataciones de Directores se realizarán mediante concursos en el año 2009
Incrementar en un 50 % en cinco años y en 100% en 10 años las escuelas primarias y secundarias públicas que se incorporan al Programa escuela segura
Incrementar a 80% la proporción de investigadores del INS en el registro científico en cinco años y a un 100% en diez
Incrementar a 2 millones el número de niños/as queTermina la escuela primaria en 8 años
Aumentar a un 40% la proporción de profesores con cursos de actualización de competencias educativas y a 60% en 4 años.
Metas
Crear la Unidad de monitoreo y evaluación el año 2009
TIPOS DE METASTIPOS DE METAS
Factores externos no controlables por la institución:
•Tipo de cambio; Tarifas; Nivel de demanda de los usuarios; Flujo de recursos internacionales; ETC.
AL ESTABLECER METAS HAY QUE CONSIGNAR EXPLICITAMENTE LOS RIESGOS QUE PUEDEN AFECTAR SU LOGRO
Comprometo X meta siempre y cuando se cumplan los
siguientes supuestos, por ejemplo:
• Tipo de cambio no aumente más de 10%
•La demanda de atención no aumenten más de 15%
SUPUESTOS Y METASSUPUESTOS Y METAS
a) Línea base
b) Respecto de resultados históricos
c) Respecto de una norma técnica o estándar internacional
Para establecer la meta se deben considerar
COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?
Establecer la línea de Base, supone un análisis en profundidad de las transformaciones esperadas, tanto en la población objetivo como en el grado y sentido de dichas transformaciones (efectos e impactos)
Situación alinicio intervención
Avance alAño 1
Situación Final
a) Línea de BaseCOMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?
Información contexto socio económico
InformaciónZona de influencia
a) Línea de BaseCOMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?
InformaciónPoblación objetivo
Primera evaluación (situación inicial)
del Sistema de Evaluación
EstablecerMETAS
Comparar
Para indicadores nuevos, podría suceder que no exista un valor base, porque es muy caro construir la línea, o por otros motivos. En este caso el valor debe ser estimado.
Una vez realizada la primera medición, este valor se tomará como línea de base.
Este dato / valor se tomará como inicio o basepara definir los valores de las metas a alcanzar.
a) Línea de BaseCOMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?
¿Dónde estamos ahora? ¿Cómo hemos estado antes?¿Dónde queremos estar?
ControlBeneficiarios
Logro
Donde queremos estar
Y
t1 Tt0
Sesgoy0
y1
y2Donde Estamos ahora
Donde Estuvimos antes
(histórico)
b) Respecto a resultados histb) Respecto a resultados históóricosricosCOMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?
• Implica tener como punto de comparación una referencia externa válida, como las normas ISO 9001
b) Respecto a una norma tb) Respecto a una norma téécnica o estcnica o estáándar ndar internacionalinternacional
COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?COMO ESTABLECEMOS LAS METAS?
83
Nombre del Indicador Fórmula
Unidad de medida
Valor del Indicador
1
Meta 2011
PEA con menos de 2 salarios mínimosNivel de Ingreso
Total PEA X 100
Porcentaje de con menos de 2
salarios mínimos
77.4 40.0
Nombre del Indicador Fórmula
Unidad de medida
Valor del Indicador
1
Meta 2011
Disponibilidad de servicio de agua entubada
Número de viviendas con servicio de agua entubada X 100
Porcentaje de viviendas con
servicio de agua entubada1
84.0 98.0Total de viviendas
EJEMPLOS DE METASEJEMPLOS DE METAS
84
Nombre del Indicador Fórmula Unidad de medida Valor del
Indicador1 Meta 2011
Adolescentes capacitadosAdolescentes
capacitados para el mercado laboral
Demanda de capacitación de adolescentes
X 100 Porcentaje de demanda atendida de capacitación a
adolescentes
80.0 100.0
EJEMPLOS DE METASEJEMPLOS DE METAS
Nombre del Indicador Fórmula Unidad de
medida
Valor del Indicador
1Meta 2011
Nivel de atención
nutricional a niños y niñas de
educación primaria
(Niños atendidos con desayunos escolares en
educación primaria X 100
Porcentaje de niños y niñas atendidos con
desayunos escolares
32.7 50.0
Población escolar en educación primaria
PASO 7:
Establecer Frecuencia de medición (seguimiento)
FRECUENCIA DE MEDICIFRECUENCIA DE MEDICIÓÓNN
Las necesidades de uso de la información generada por los indicadores (proceso de toma de decisiones)
Tiempo estimado en que se producirán los resultadosdel programa en los beneficiarios
Disponibilidad de información cuando ésta es obtenida o proporcionada por fuentes externas
Compromisos de cuenta pública o de informar resultados de la gestión (Secretaría de Hacienda)
Factores que inciden en la frecuencia
FRECUENCIA DE MEDICIFRECUENCIA DE MEDICIÓÓN N
CUARTO TRABAJO DE GRUPORevisión y análisis de las metas propuestas respecto de la población objetivo, los requisitos para su definición, y la periodicidad de medición.
1. Verifique si tiene la información necesaria para medir los indicadores, si no es el caso, explique cómo ha definido las metas y cómo definirá las metas para los nuevos indicadores.
3. Revise y ajuste si es necesario la periodicidad con que obtendrá la información.
4. Sólo INFORME sobre los ajustes realizados.
Esta presentación fue elaborada en base a cursos de indicadores de desempeño, elaborados por:
Eduardo AldunateExperto ILPES / CEPAL
Rosario BelloConsultora ILPES / [email protected]
Marianela ArmijoConsultora ILPES / CEPAL