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¿QUÉ SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ? Dr. Juan Manuel Prieto
Conferencia institucional SupersociedadesOctubre 26 de 2007
Importancia de las empresas de familia
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En Estados Unidos el 96% de las empresas son empresas de familia.
(Estas empresas generan el 86% del empleo en USA).
En Colombia las empresas familiares son el 70%
Fuente: Sociedades de Familia 2005. Supersociedades. 2006
El Protocolo o Constitución de Familia
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OBJETIVO Regular las relaciones entre los miembros de la
familia y la empresa familiar, con el propósito de garantizar, en el largo plazo, el bienestar (i) de la
familia y (ii) del negocio.
Es un acuerdo (contrato) entre los miembros de una familia “empresaria”.
Casos en el mundo
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Familia Mitsui, Japóndesde el año 1.800
Familia Muillezmediados Siglo XIX
Familia Agnelli
Familia Ford
Familia RothschildSiglo XIX
Qué tan frecuentes son los Protocolos de Familia (PF)?
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En Estados Unidos el 35% de las empresas familiares tienen PF (Survey of American Family Business, 2002).
En Italia el 14% de las empresas familiares tienen un PF (Associazione Italiana delle Aziende Familiari).
En España el 20% tienen un PF (Instituto de la Empresa Familiar).
Se estima que, de las empresas familiares globalizadas, el 50% tiene PF ( Business School, Louzane, Suiza)
Objetivos del Protocolo de Familia
Mantener unida a la Familia (evitar conflictos y malentendidos).
Controlar la propiedad en la empresa familiar (sentimientos de compromiso y pertenencia).
Fortalecer la empresa familiar.
Generar confianza entre la familia (frente a terceros accionistas).
Generar claridad para generaciones venideras (en cuanto a roles y su futuro como propietarios).
Definir los mecanismos de sucesión del poder.
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Según el Family Firm Institute (USA)
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Junta Directiva (fuerte) con
miembros externos
La gran estabilidad de una empresa FAMILIAR
depende de:
Protocolo o Constitución de
Familia
NO son lo mismo
PLANEACIÓN SUCESORAL
Transferencia de propiedad
(optimización tributaria)
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PROTOCOLO DE FAMILIA
Sucesión del Poder
(Proceso complejo Familia – Empresa)
Encontrar la mejor forma de transferir el bastón de mando, para que sólo el más capaz, el más idóneo asuma el liderazgo de la familia y/o
de la empresa.
El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas
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El Protocolo de Familia regula aspectos íntimos y privados de la Familia empresaria
Normas de conducta (ética, solidaridad)
Declaración de incapacidad de sus miembros
Objetivos de los individuos de la Familia
Solución de conflictos
Varios: capital semilla, seguros, ayuda en calamidad doméstica
El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas
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• Ejemplo tomado del Protocolo de la Familia C…
“6. Apoyo Social:
Con el propósito de brindar a todos los miembros de la Familia condiciones mínimas de prosperidad, se ha establecido un apoyo social para todos los miembros de la familia descendientes de M.C.V y M.B.B.
6.2. Elementos del apoyo social
- Auxilio de Educación
- Auxilio de Salud
- Auxilio Odontológico
- Crédito de postgrado”
• Ejemplo Protocolo de Familia V…“2.7. Negocios y Activos de la Familia Empresaria: Son aquellos otros activos o negocios que son o figuran de propiedad de la Empresa o de alguno o varios de quienes conforman esta Familia Empresaria, pero cuyo beneficio, uso y goce es realmente para todos ellos en conjunto, tales como el apartamento de la Calle xx en Bogotá, la finca en T, la casa en Cartagena (…).
5.3.11. Políticas de regulación de uso de los Negocios y Activos de la Familia Empresaria
a) Los beneficiarios deberán dividir el año en número de semanas, las cuales serán asignadas por sorteo entre los beneficiarios, de manera que a cada uno le corresponda disfrutar cada Activo durante un número igual de semanas (…).”
Protocolo de Familia – ¿Acuerdo o Proceso?
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Acuerdo deAccionistas
Protocolo empresarial
Declaración Familiar
Transacción realizada por
abogadosPROTOCOLO DE
FAMILIA
Surge de un proceso de transición con asesoría
multidisciplinaria.
Protege los intereses de la familia y los
intereses de la empresa de familia.
Busca lograr el equilibrio entre los intereses de ambas.
Lo importante es lograr el equilibrio
Confidencial y Privilegiado
FAMILIA EMPRESA
Protocolo de
Familia
Proceso de creación del Protocolo de Familia
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Ningún proceso es igual a otro. Muchos factores inciden en su desarrollo.
Historia de la familia
Ley aplicableCultura del país o ciudad
Tradiciones familiares
Las familias más exitosas (globalizadas) no tienen ataduras a ninguna jurisdicción en particular, son familias internacionales.
Flexibilidad del Fundador
Qué puede contener un Protocolo de Familia
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• PREÁMBULO
Propósito del Protocolo
Historia de la Familia y de la Empresa
Partes Quiénes lo van a suscribir?
Obligatoriedad A quiénes vincula?
• VALORES Y CREENCIAS DE LA FAMILIA
Valores familiares
Valores empresariales
Guías de conducta para la familia empresaria
Qué puede contener un Protocolo de Familia
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• ÓRGANOS DE GOBIERNO DE LA FAMILIA
Creación de la Asamblea de Familia
Creación del Consejo de Familia
Facultades de cada órgano
Comité Protector
• ÓRGANOS DE GOBIERNO DE LA EMPRESA
Interacción de los miembros de la Familia con la empresa
Composición de los órganos
Elección de altos cargos en la empresa
Qué puede contener un Protocolo de Familia
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• REGULACIÓN DE LA CONDUCTA DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA EN RELACIÓN CON LA EMPRESA
Políticas de empleo nepotismo vs. meritocracia
Políticas de evaluación
Conducta empresarial
• REGULACIÓN DE LA PROPIEDAD ACCIONARIA
Derechos de preferencia
Creación de fondo de liquidez
Qué puede contener un Protocolo de Familia
Confidencial y Privilegiado
• DERECHOS DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA
Derecho a recibir información
Derecho a participar en los órganos de decisión de la Familia
Derechos de herencia
• OBLIGACIONES DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA
Confidencialidad
No competencia
Suscripción de acuerdos prematrimoniales
Confidencial y Privilegiado
• APOYO DE LA FAMILIA PARA LA FAMILIA
Fondo para la educación
Fondo para calamidades familiares
Fondo semilla para estimular el nuevo talento
Family Office Confort de la Familia
• FILANTROPIA
Fondos para filantropía
Decisiones sobre la destinación de los fondos
Creación de fundaciones o apoyo a ya existentes
• SOLUCIÓN DE CONFLICTOS
Mediación del Consejo de Familia
Arbitramento Privado o decisión del protector
Qué puede contener un Protocolo de Familia
¿Qué puede contener un Protocolo de Familia?
Confidencial y Privilegiado
1. Preámbulo
2. Valores y Creencias de la Familia
3. Órganos de Gobierno Familiar
4. Órganos de Gobierno de la Empresa Familiar
5. Regulación de la conducta de los miembros de la Familia en relación con la Empresa
6. Regulación de la propiedad accionaria
7. Derechos de los miembros de la Familia
8. Obligaciones de los miembros de la Familia
9. Apoyo de la Familia para la Familia
10. Filantropía
11. Solución de Conflictos
Sobre el Proceso
Confidencial y Privilegiado
El Proceso SIEMPRE será más importante que el resultadoTransacción vs. Transición
Beneficios del ProcesoGenera habilidades en solución de conflictos y en toma de decisionesPropicia cambios y ajustes en la Familia Enseña a sus miembros la historia de la FamiliaGenera sentido de pertenencia, confianza y unidad entre los miembros de la Familia y la empresaFortalece a la empresa promoviendo el cambio y nuevas estructuras, comportamientos y roles.