SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 1
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha
1 Confiabilidad de Registros y
Estados Financieros gestión
2011
27 Concluido SO/IAI/D-
01/2012
27/02/2012 UAI Nº
015/2012, GAF
Nº 026/2012
28/02/2012,
27/02/2012
GG Nº 031-
035/2012
01/03/2012 GAF Nº
024/2012 y
025/2012
27/02/2012
2 Informe sobre aspectos Admin.
Contable y de Control Interno
10 Concluido SO/IAI/CI-
02/2012
27/02/2012 UAI Nº
015/2012, GAF
Nº 026/2012
28/02/2012,
27/02/2012
GG Nº 031-
035/2012
01/03/2012 GAF Nº
024/2012 y
025/2012
27/02/2012
3 Proceso de Corte de
Confiabilidad, gestión 2012
5 Concluido * * * * * * * *
4 Auditoría Especial Control de
Calidad
30 Concluido SO/IAI/E-
15/2012 CI
07/12/2012 UAI Nº
113/2012
20/12/2012 GG Nº
166/2012
26/12/2012 GG Nº
165/2012
27/12/2012
5 Auditoría Especial Pagos
Impositivos
30 Proceso$ SO/IAI/E-
07/2012 R1
23/11/2012 UAI Nº 105-
108/2012+
12/12/2012 $ $ $ $
6 Informe Circunstanciado Pagos
Impositivos
Concluido SO/IAI/IC-
005/2012
21/09/2012 UAI Nº
116/2012
26/12/2012 UAI Nº
082/2012
25/09/2012 ** **
7 Auditoría Especial proceso de
Contratación de Bienes
30 Concluido SO/IAI/E-
16/2012 CI
07/11/2012 UAI Nº
102/2012
22/11/2012 GG Nº
157/2012
28/11/2012 GG Nº
156/2012
28/11/2012
8 Informe Circunstanciado
Proceso de Contratación de
Bienes
Concluido SO/IAI/IC-
014/2012
21/09/2012 UAI Nº
110/2012
14/12/2012 UAI Nº
096/2012
06/11/2012 *** ***
9 Auditoría Operacional
Comercialización
75 Concluido SO/IAI/O-
17/2012
24/12/2012 UAI Nº
121/2012
31/12/2012 GG Nº
002/2013
04/01/2013 GG Nº
001/2013
03/01/2013
10 Auditoría Operacional de
Producción y Distribución
40 Concluido SO/IAI/O-
18/2012
24/12/2012 UAI Nº
119/2012
31/12/2012 GG Nº
004/2014
04/01/2013 GG Nº
003/2013
03/01/2013
11 Auditoria Operacional
Programa Operativo Anual y
Presupuesto
44 Concluido SO/IAI/O-
06/2012
25/08/2012 UAI Nº
099/2012
12/11/2012 GG Nº
150/2012
13/11/2012 GG Nº
149/2012
13/11/2012
12 Seguimiento a
recomendaciones informe
Auditoría Operacional Personal
Administrativo
10 Concluido SO/IAI/AO-
01/2011 (SEG-
1/2012)
17/09/2012 UAI Nº
090/2011ç
23/10/2012 GG Nº
139/2012
25/10/2012 GG Nº
138/2012
29/10/2012
Nº de InformeFecha de
Conclusión
Remisión a ente tutorRemisión a CGE Remisión a Directorio
EJECUCION DE ACTIVIDADES PROGRAMADAS
POA GESTION 2012
Nº ActividadesDías
Hombre
Situación del
Examen
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 1
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Nota Fecha Nota Fecha Nota FechaNº de Informe
Fecha de
Conclusión
Remisión a ente tutorRemisión a CGE Remisión a Directorio
EJECUCION DE ACTIVIDADES PROGRAMADAS
POA GESTION 2012
Nº ActividadesDías
Hombre
Situación del
Examen
13 Seguimiento a
recomendaciones informe
Auditoría Externa gestión 2010
10 Concluido SO/IAI/SEG-
08/2012
17/09/2012 UAI Nº
097/2012ç
09/11/2012 GG Nº
148/2012
13/11/2012 GG Nº
147/2012
13/11/2012
14 Seguimiento a
recomendaciones informe
Auditoria de Confiabilidad de
Registros y EE FF 2010
SO/UAI/CRE-02/2011
10 No ejecutado
* El proceso de corte de confiabilidad se encuentra incluido en el informe del auditor
$ El informe se encuentra en proceso de evaluación de descargos
+ Notas de entrega de informe a los involucrados
*** No se remitió al ente tutor en vista de haberse iniciado la acción legal a través de la Unidad Legal de la entidad.
ç Los informes de seguimiento son presentados a la maxima autoridad ejecutiva
** Debido a que la máxima autoridad ejecutiva se encuentra involucrada, se remitió el informe circunstanciado al Directorio, para el inicio de las acciones legales respectivas,
por lo tanto no se remite al ente tutor
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO 1.1
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha
Trabajos de gestiones anteriores
1 Informe relativo a la Auditoría
Especial emergente del traslado de
tubería en vehículo particular
25 Concluído SO/UAI/001/2010 RP
COMP C1
03/07/2012 UAI Nº
054/2012
09/07/2012 GG Nº
089/2012
12/07/2012 GG Nº
088/2012
11/07/2012
2
Informe relativo a la Auditoria
Especial del Proceso de
Contratación de Bienes
4 Concluido SO/IAI/AE-01/2011 R1
SO/IAI/AE-001/2011
ADM (COMP 1)
28/08/2012
**
*** *** *** *** *** ***
3
Informe relativo a la Auditoria
Especial de almacenes Bodega 1
Grupo 20
4 Concluido SO/IAI/01/2011 CV R1
SO/IAI/01/2011 CV
COMP R1
02/10/2012
**
*** *** *** *** *** ***
4Auditoria Operacional Personal
División Mantenimiento
40 Concluido SO/IAI/O-03/2012 12/04/2012 UAI Nº
041/2012
14/05/2012 GG Nº
054/2012
11/05/2012 GG Nº
053/2012
11/05/2012
** Fecha informe evaluatorio CGE IO/R019/N11 e IO/R022/N11, respectivamente.
*** Las notas fueron remitidas una vez concluida la evaluación de los descargos, habiendo estado a la espera de la evaluación de la CGE
EJECUCION DE ACTIVIDADES GESTIONES ANTERIORES
POA GESTION 2012
Remisión a ente tutorNº Actividades
Días
Hombre
Situación del
ExamenNº de Informe
Fecha de
Conclusión
Remisión a DirectorioRemisión a CGE
ANEXO Nº 2
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Nota Fecha Nota Fecha Nota Fecha
1
Informe
Circunstanciado
uso indebido de
vehículos
36 Iniciativa
propia UAI
Iniciativa
propia UAI
Concluido SO/IAI/IC-
005/2012
03/05/2012 UAI Nº
109/2012
14/12/2012 * * * *
* El informe no fue remitido al directorio ni al Ente Tutor debido a que se debían iniciar acciones legales a través de la Unidad Legal.
Remisión a ente
tutor
EJECUCION DE ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS
POA DE LA GESTION 2012
Nº ActividadesDías/Hom
bre
Nota de
solicitud del
examen
Fecha Nota
Remisión a DirectorioRemisión a CGESituación del
examen
Nº de
Informe
Fecha de
conclusión
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
POA REAL DIF OBJETIVO CUMPLIDO POA REAL % CALIF. POA REAL % CALIF.
TRABAJOS PROGRAMADOS
Confiabilidad de Registros y Estados
Financieros gestión 2011
1 1 0 Opinión sobre la
confiabilidad de la
información financiera
0.0370 0.0370 100 Cumplido 0.0000994 0.0001230 124 Cumplido
Informe sobre aspectos Admin.
Contable y de Control Interno
1 1 0 Opinión sobre la
confiabilidad de la
información financiera
0.1000 0.1000 100 Cumplido 0.0003584 0.0003584 100 Cumplido
Proceso de Corte de Confiabilidad,
gestión 2012
1 1 0 Realizar pruebas antes y
después del corte, como
trabajo preliminar al de
confiabilidad.
0.1000 0.1000 100 Cumplido 0.0003584 0.0003584 100 Cumplido
Auditoría Especial Control de
Calidad
1 1 0 Evaluar el cumplimiento de
las disposiciones legales y
contractuales
0.0333 0.0196 58.8 Cumplido 0.0000666 0.0000922 138 Cumplido
Auditoría Especial Pagos Impositivos 1 2 -1 Evaluar el cumplimiento de
las disposiciones legales y
contractuales
0.0333 0.0667 200 Cumplido 0.0001228 0.0002531 206 Cumplido
Informe Circunstanciado Pagos
Impositivos
0 0 0 Evaluar el cumplimiento de
las disposiciones legales y
contractuales
0.0000 0.0000 0 Cumplido 0.0000000 0.0000000 0 Cumplido
Auditoría Especial proceso de
Contratación de Bienes
1 2 0 Evaluar el cumplimiento de
las disposiciones legales y
contractuales0.0333 0.0667 200 Cumplido 0.0001228 0.0002637 215 Cumplido
Informe Circunstanciado Proceso de
Contratación de Bienes
0 0 0 Evaluar el cumplimiento de
las disposiciones legales y
contractuales0.0000 0.0000 0 Cumplido 0.0000000 0.0000000 0 Cumplido
Auditoría Operacional
Comercialización
1 1 0 Evaluar la eficiencia,
eficacia y economicidad de
las operaciones
0.0133 0.0204 153 Cumplido 0.0000488 0.0000763 156 Cumplido
Auditoría Operacional de
Producción y Distribución
1 1 0 Evaluar la eficiencia,
eficacia y economicidad de
las operaciones
0.0250 0.0250 100 Cumplido 0.0000908 0.0002103 232 Cumplido
Auditoria Operacional Programa
Operativo Anual y Presupuesto
1 1 0 Evaluar la eficiencia,
eficacia y economicidad de
las operaciones
0.0227 0.0227 100 Cumplido 0.0000825 0.0000825 100 Cumplido
INDICADORES DE RENDIMIENTO
POA GESTION 2012
LOGRO TIEMPO COSTOAUDITORIAS
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
POA REAL DIF OBJETIVO CUMPLIDO POA REAL % CALIF. POA REAL % CALIF.
INDICADORES DE RENDIMIENTO
POA GESTION 2012
LOGRO TIEMPO COSTOAUDITORIAS
Seguimiento a recomendaciones
informe Auditoría Operacional
Personal Administrativo
1 1 0 Verificar el cumplimiento
de las recomendaciones en
función al cronograma de
implantación.
0.1000 0.1000 100 Cumplido 0.0003685 0.0003685 100 Cumplido
Seguimiento a recomendaciones
informe Auditoría Externa gestión
2010
1 1 0 Verificar el cumplimiento
de las recomendaciones en
función al cronograma de
implantación.
0.1000 0.1000 100 Cumplido 0.0003685 0.0003685 100 Cumplido
Seguimiento a recomendaciones
informe Auditoria de Confiabilidad
de Registros y EE FF 2010
SO/UAI/CRE-02/2011
1 0 1 Verificar el cumplimiento
de las recomendaciones en
función al cronograma de
implantación.
0.1000 0.0000 0No
cumplido0.0003685 0.0000000 0 No cumplido
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.1
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Período del examen: Gestión 2011
Fechas de realización: Inicio: 09/01/2012 Conclusión: 27/02/2012
Planificación 3 0 0 3 37
Ejecución:
0 4 0 4
3 6 0 9
0 3 0 3
7 0 0 7
3 3 0 6
2 0 0 2
4 1 0 5
3 0 0 3
2 3 0 5
Comunicación de resultados 2 0 0 2
Totales por profesional 29 20 0 49 37 -12
EstimadoTitular de la UAI
Previsión Beneficios Sociales
Legajo Resumen
Cuenta Activo fijo
Cuenta Caja Bancos
Cuenta Flujo de Efectivo
Hechos subsecuentes
Tec. EspecialistaTécnico I
Cuenta Pérdidas y Ganancias
Cuenta Inversiones
Real
Cuenta Inventarios
Cuentas por cobrar
Obras en construcción
Supervisión
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Confiabilidad de Registros y Estados Financieros Gestión 2011
Etapas del examen
Cuenta Ahorro, Inversión y
Financiamiento
Actas de directorioCorte documentación
Preparación de legajos
Diferencia
Cuenta Patrimonio
Cuenta Pasivo corto y largo plazo
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.2
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: Al 31/11/2012
Fechas de realización: Inicio: 20/07/2012 Conclusión: 28/09/2012
Planificación 5 0 0 5 30
Ejecución:
0 2 0 2
4 0 38 42
0 0 0 0
Comunicación de resultados 2 0 0 2
Totales por profesional 11 2 43 51 30 -21
Obtención de documentación
Auditoría Especial de Control de Calidad
Estimado Diferencia
Evaluación documentación
Preparación legajos
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Etapas del examenTitular de
la UAITécnico I
Tec.
EspecialistaReal
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.3
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: 2004-2010
Fechas de realización: Inicio: 04/06/2012 Conclusión: 31/08/2012
Planificación 3 0 0 3 30
Ejecución:
1 5 0 6
7 10 0 17
0 2 0 2
Comunicación de resultados 1 0 0 1
Totales por profesional 12 17 0 29 30 1
Auditoría Especial Pagos Impositivos
Estimado Diferencia
Preparación legajos
Obtención de documentación
Evaluación documentación
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Etapas del examenTitular de
la UAITécnico I
Tec.
EspecialistaReal
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.4
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: 2011
Fechas de realización: Inicio: 01/10/2012 Conclusión: 31/10/2012
Planificación 3 0 0 3 30
Ejecución:
1 1 0 2
5 13 0 18
1 3 0 4
Comunicación de resultados 1 0 0 1
Totales por profesional 11 17 0 28 30 2
Auditoría Especial proceso de contratación de bienes
Estimado Diferencia
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
Obtención de documentación
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Etapas del examenTitular de
la UAITécnico I
Tec.
EspecialistReal
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.5
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: 01/01/2011 al 31/10/2012
Fechas de realización: Inicio: 01/11/2012 Conclusión: 24/12/2012
Planificación 3 3 75
Ejecución:
2 3 0 5
6 30 0 36
1 3 0 4
Comunicación de resultados 2 0 0 2
Totales por profesional 14 36 0 49 75 26
Real Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Auditoría Operativa de Comercialización
Etapas del examenTitular de la
UAITécnico I
Tec.
Especialista
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.6
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: 01/01 al 30/11/2012
Fechas de realización: Inicio: 31/10/2012 Conclusión: 24/12/2012
Planificación 1 1 40
Ejecución:
2 0 0 2
11 0 0 11
1 0 0 1
Comunicación de resultados 2 0 0 2
Totales por profesional 17 0 0 17 40 23
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Auditoría Operativa de Producción y Distribución
Etapas del examenTitular de la
UAITécnico I
Tec.
EspecialistaReal Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.7
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: 01/01/2011 al 31/03/2012
Fechas de realización: Inicio: 03/05/2012 Conclusión: 16/07/2012
Planificación 4 4 44
Ejecución:
2 3 0 5
9 19 0 29
1 2 0 3
Supervisión 2 0 0 2
Comunicación de resultados 2 0 0 2
Totales por profesional 20 24 0 44 44 0
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Auditoría Operativa POA y Presupuesto
Etapas del examenTitular de la
UAITécnico I
Tec.
EspecialistaReal Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.8
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: Al 31/08/12
Fechas de realización: Inicio: 03/09/2012 Conclusión: 10/09/2012
Planificación 1 1 10
Ejecución:
0 2 0 2
2 4 0 6
0 0 0 0
Comunicación de resultados 1 0 0 1
Totales por profesional 4 6 0 10 10 0
Seguimiento Informe Auditoria Operacional Personal Gerencia Administrativa Financiera
Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Etapas del examenTitular de
la UAITécnico I
Tec.
EspecialistaReal
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.9
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: 2010
Fechas de realización: Inicio: 15/08/2012 Conclusión: 06/09/2012
Planificación 1 1 10
Ejecución:
0 2 0 2
2 4 0 6
0 0 0 0
Comunicación de resultados 1 0 0 1
Totales por profesional 4 6 0 10 10 0
Real Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Seguimiento Informe Auditoria Externa, gestión 2010
Etapas del examenTitular de
la UAITécnico I
Tec.
Especialista
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.10
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: 02/07/1905
Fechas de realización: Inicio: * Conclusión:
Planificación 0 0 0 0 10
Ejecución:
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
Comunicación de resultados 0 0 0 0
Totales por profesional 0 0 0 0 10 10
* No se inició este trabajo
Real Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Tec.
Especialista
Elaboración de legajos
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Seguimiento Informe Auditoria de Confiabilidad de Registros y EE FF 2010 SO/UAI/CRE-02/2011
Etapas del examenTitular de
la UAITécnico I
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.11
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: 02/01/2011 al 29/02/2012
Fechas de realización: Inicio: 01/03/2012 Conclusión: 17/04/2012
Planificación 3 0 0 3 40
Ejecución:
2 8 0 10
5 17 0 22
1 3 0 4
Comunicación de resultados 2 0 0 2
Totales por profesional 13 28 0 40 40 0
Real Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Auditoría Operativa Personal de Div. Mantenimiento
Etapas del examenTitular de
la UAITécnico I
Tec.
Especialista
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.12
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: Gestión 2010
Fechas de realización: Inicio: 06/03/2012 Conclusión: 28/06/2012
Planificación 0 0 0 0 25
Ejecución:
0 0 0 0
8 3 0 11
3 1 0 4
Comunicación de resultados 6 0 0 6
Totales por profesional 17 4 0 21 25 4
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Auditoría Especial Traslado Tubería
Etapas del examenTitular de
la UAITécnico I
Tec.
EspecialistaReal Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.13
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Periódo del examen: Al 31/03/2012
Fechas de realización: Inicio: 05/04/2012 Conclusión: 30/04/2012
Planificación 0 0 0 36
Ejecución:
8 0 0 8
24 3 0 27
0 1 0 1
Comunicación de resultados 0 0 0 0
Totales por profesional 32 4 0 36 36 0
CONTROL DE HORAS UTILIZADAS POR ACTIVIDAD
Informe Circunstanciado Uso indebido vehículo
Etapas del examenTitular de la
UAITécnico I
Tec.
EspecialistaReal Estimado Diferencia
Obtención de documentación
Evaluación de documentación
Elaboración de legajos
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 3.14
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Auditor Total díasSábados y
domingosFeriados Días hábiles Vacaciones Enfermedad Capacitación Dias laborables
Labores
administrativas*Días efectivos
Jefe 366 105 13 248 19 3 32 194 45 149
Técnico I** 357 96 11 250 2 3 10 236 0 236
Téc. Especialista 60 20 1 39 0 0 0 39 0 39
Total días 783 221 25 537 21 6 42 468 45 423
Total horas 6,264 1,768 200 4,296 169 44 338 3,745 360 3,385
* Incluye reuniones convocadas por la Gerencia General SeLA
** A partir del 9 de enero ingresó a trabajar la Lic. Miriam Galindo Vásquez
TIEMPO EFECTIVO DEL PERSONAL TÉCNICO
ANEXO Nº 4
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
E A C P SI NO Valor
SO/UAI/01/2011 ADM
R1 y COMP 1
Auditoría Especial proceso
de Contratación de BienesX Julián Urquidi Páez X
SO/IAI/E-07/2012 R1* Auditoria Especial de
Pagos ImpositivosX $US 326 Walter Veizaga Ismael
Patricia Ingrid Baptista Rocabado
$US 326 Sirley Patricia Vera Peláez
Patricia Ingrid Baptista Rocabado
$US 326 Patricia Ingrid Baptista Rocabado
$US 276 Samuel Villca Gómez
SO/IAI/IC-05/2012 R1 Informe Circunstanciado
Pagos Impositivos***
Walter Veizaga Ismael
Patricia Ingrid Baptista Rocabado
Sirley Patricia Vera Peláez
Gonzálo Velásquez Videz
$US 1,254.00
E=Ejecutiva * El informe encuentra en proceso de evaluación de descargos, a objeto de emitir el informe complementario
A=Administrativa ** El informe ha sido remitido por la CGE a Gerencia, se encuentra en proceso en Asesoría Legal
C=Civil *** Informe remitido al Directorio de la Entidad
P=Penal
Indicios de
responsabilidad
Descargos efectuados
REGISTRO DE RESPONSABILIDADES
POA DE LA GESTION 2012
Nº de Informe
Alcance del examen
(rubro, cuenta o
componente)
Sujetos de responsabilidad
Monto del
daño (civil o
penal)
ANEXO Nº 5
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Bajas
Procedimiento
S ó C
Unidad Adm de
Orígen
Fecha Título Bajas por R,
C ó D Fecha
Técnico I NO S 09/01/2012 Auditor Financiero 8
Titular de la UAI X S 01/10/2008 Auditor Financiero 14
S=Selección R=Renuncia
D=Despido SPB=Sector Público SPV=Sector Privado N: Nombramiento directo
C=Cambio de ó a otra unidad administrativa
Años de
experiencia
Ingresos
MOVIMIENTO DE PERSONAL
POA GESTION 2012
Cargos Ocupados
el 2012
Nómina
Anterior 2011
ANEXO Nº 6
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Nombre del Auditor Freddy Hernando Medina Dávalos
Cargo: Jefe Unidad Auditoria Interna
Título Profesional Auditor Financiero
Fecha Ingresos UAI: 01/10/2008
Fecha Nombre del evento de Capacitación
Total
Horas
Recibidas
Certificado
Obtenido
Entidad que
dicto el curso
Campo en el que será
aplicada la capacitación
14-
15/06/2012
Seminario para Coordinar Aspectos Técnicos en
Auditorías Especiales con Unidades de Auditoría
Interna
16 No remitieron el
certificado
CGE
Actividades de la UAI
14-
15/11/2012
Seminario para la Contratación de Firmas Externas
para el apoyo al Control Externo Gubernamental
24 No remitieron el
certificado
CGE
Actividades de la UAI
CAPACITACION RECIBIDA
POA GESTION 2012
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 6.1
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Nombre del Auditor Miriam Galindo Vásquez
Cargo: Auditor Técnico I
Título Profesional Auditor Financiero
Fecha Ingresos UAI: 09/01/2012
Fecha Nombre del evento de CapacitaciónTotal Horas
Recibidas
Certificado
Obtenido
Entidad que
dicto el
curso
Campo en el que
será aplicada la
capacitación
08/06/2012 Seguridad Industrial 3 No entregaron
Certificado
SeLA Actividades generales
14-
15/06/2012
Seminario para Coordinar Aspectos Técnicos en
Auditorías Especiales con Unidades de Auditoría
Interna
16 No remitieron el
certificado
CGE
Actividades de la UAI
14-
15/11/2012
Seminario para la Contratación de Firmas
Externas para el apoyo al Control Externo
Gubernamental
24 No remitieron el
certificado
CGE
Actividades de la UAI
09-
20/12/2012
Análisis Estados Financieros50
No entregaron aún el
certificado
Consultora
sin FronterasActividades de la UAI
CAPACITACION RECIBIDA
POA GESTION 2012
SERVICIO LOCAL DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO SeLA ANEXO Nº 7
UNIDAD DE AUDITORIA INTERNA
Requerimientos P NP Según POA EjecutadoVariación en
la GestiónJustificaciones
Materiales P Ver Nota 1 Ver Nota 2
Activos Fijos N/P Ver Nota 1 Ver Nota 2
P=Programado
NP=No Programado
Nota 1 Los requerimientos solicitados de materiales y suministros fueron programados en el POA, los
que fueron detallados para la totalidad de las actividades, al respecto la Sección Almacenes atiende
en forma oportuna los requerimientos solicitados para el desarrollo de las actividades.
No fue programada la adquisición de Activos Fijos, en el caso del equipo de computación ya
cumplió su vida útil.
Nota 2 La Ejecución es emitida por Centros de Costos, al respecto la Unidad de Auditoría Interna
pertenece al Centro de Costos de Gerencia General (6111), por lo que no es posible emitir la ejecución
por separado.
ATENCION A REQUERIMIENTOS DE RECURSOS
POA DE LA GESTION 2012