Requisitos OHSAS 18001 Preguntas de Auditoría Fuentes Probables Evidencia Objetiva Conclusiones Debe existir una Política de S y SO, auditorizada por la alta gerencia de la organización Tiene la organización una Política de Seguridad y S. Ocupacional? ¿Quién ha desarrollado la política? ¿Cómo está definida la alta gerencia dentro de la orgánica de la organización? Política S y SO documentada Saber quien o quienes es la alta gerencia, organigrama) Evidencia de autorización por la alta gerencia º La gerencia es el punto central de toda organización º La política debe estar encaminada en el bienestar de los trabajadores y funcionarios ¿Cuáles son los Riesgos para la Seguridad y Salud ocupacional? Entrevistas Documentos (diagramas de flujos). ¿Cómo se ha determinado lo apropiada a la naturaleza y escala de los Riesgos en S y SO? Visita a las instalaciones Accidentabilidad- Enf. Profesional Congruencia política con Daños provocados por la ausencia a la Seguridad y SO. La política debe incluir un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevención del impacto en la seguridad y SO ¿Incluye la política un compromiso con el mejoramiento continuo y la prevención de impactos en la seguridad y SO? Declaraciones explícita de compromiso para el mejoramiento continuo del SG de S y SO. Buscar en terreno evidencia de desempeño de ello en terreno-entrevistas. º Llevar documentación del progreso de la empresa º Mejoramiento en el desempeño organizacional La política debe establecer claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad y el marco para la revisión periódica de dichos objetivos La política establece claramente los objetivos globales de Salud y Seguridad? Establecer el marco para la revisión periódica de dichos objetivos? Objetivos y metas documentadas derivados o vinculados a la política de S y SO. Coherencia en terreno procedimientos, instructivos, prácticas, manuales guía y/u otros documentos relacionados con los objetivos derivados de la política. º Encuestar a los trabajadores, para saber si hay cumplimiento en las normas requeridas SISTEMAS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional La política debe ser apropiada a la naturaleza, y escala de los Riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional organización. º Especificar el tipo de entrevista º Porcentaje de accidentabilidad y por que se presentan ese tipo de accidentes
Transcript
Requisitos OHSAS 18001 Preguntas de AuditoríaFuentes Probables Evidencia
ObjetivaConclusiones
Debe existir una Política de S y SO,
auditorizada por la alta gerencia de
la organización
Tiene la organización una Política de
Seguridad y S. Ocupacional? ¿Quién
ha desarrollado la política? ¿Cómo
está definida la alta gerencia dentro
de la orgánica de la organización?
Política S y SO documentada Saber
quien o quienes es la alta gerencia,
organigrama) Evidencia de
autorización por la alta gerencia
º La gerencia es el punto central de
toda organización º
La política debe estar encaminada en
el bienestar de los trabajadores y
funcionarios
¿Cuáles son los Riesgos para la
Seguridad y Salud ocupacional?
Entrevistas Documentos (diagramas
de flujos).
¿Cómo se ha determinado lo
apropiada a la naturaleza y escala de
los Riesgos en S y SO?
Visita a las instalaciones
Accidentabilidad- Enf. Profesional
Congruencia política con Daños
provocados por la ausencia a la
Seguridad y SO.
La política debe incluir un
compromiso con el mejoramiento
continuo y la prevención del impacto
en la seguridad y SO
¿Incluye la política un compromiso
con el mejoramiento continuo y la
prevención de impactos en la
seguridad y SO?
Declaraciones explícita de
compromiso para el mejoramiento
continuo del SG de S y SO. Buscar en
terreno evidencia de desempeño de
ello en terreno-entrevistas.
º Llevar documentación del progreso
de la empresa º
Mejoramiento en el desempeño
organizacional
La política debe establecer
claramente los objetivos globales de
Salud y Seguridad y el marco para la
revisión periódica de dichos
objetivos
La política establece claramente los
objetivos globales de Salud y
Seguridad?
Establecer el marco para la revisión
periódica de dichos objetivos?
Objetivos y metas documentadas
derivados o vinculados a la política
de S y SO. Coherencia en terreno
procedimientos, instructivos,
prácticas, manuales guía y/u otros
documentos relacionados con los
objetivos derivados de la política.
º Encuestar a los trabajadores, para
saber si hay cumplimiento en las
normas requeridas
SISTEMAS DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional
La política debe ser apropiada a la
naturaleza, y escala de los Riesgos
en Seguridad y Salud Ocupacional
organización.
º Especificar el tipo de entrevista
º Porcentaje de accidentabilidad y
por que se presentan ese tipo de
accidentes
La política debe estar documentada,
implantada, mantenida
¿Esta la política documentada?
¿Cómo se ha implantado o esta
siendo implantada la política?
Política documentada. Evidencia de
implantación de c/ elemento de la
política confirmar con sus empleados
si la conocen y como se relaciona con
sus trabajos
º Es importante dar a conocer a los
empleados dicha política
La política debe ser comunicada a
todos los empleados
Como se ha comunicado la política a
todos los empleados?
Evidencia de que la P ha sido
comunicada tales como: Campañas
de Com Interna, posters informativos
u otra cosa. Reuniones, Charlas,
Entrevistas
º ¿Cada cuanto se realizan dichas
actividades para la otorgar la
información?
La política debe estar disponible para
las partes interesadas
¿Cómo la política está disponible
para las partes interesadas?
Evidencia que la P está disponible
para los trabajadores tales como:
Anuncios públicos, Publicaciones en
revistas o en la Web, posters. En
inducción a contratistas y
proveedores, etc.
º ¿Con qué periocidad se actualiza la
información?
Debe incluir el compromiso de
cumplir con la legislación vigente de
S y SO aplicable y con otros
requisitos suscrito
Incluye la política el compromiso de
cumplir con la legislación de S y SO
pertinente y con otros requisitos
suscritos por la organización?
Declaraciones explícita del
compromiso de cumplir con la
legislación y de S y SO vigente y los
requisitos suscriptos
º El compromiso se debe realizar
frente a los trabajadores para así
evidenciar tal compromiso
Debe ser revisada periódicamente,
para asegurar que esta permanece
pertinente y apropiada a la
Organización
Se revisa periódicamente, la política
para asegurar que permanece
pertinente y apropiada a la
organización?
Verificar en los documentos de la
organizaciónº En qué lapso de tiempo se revisa?
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para
identificación continua de los
peligros, la evaluación de los riesgos
y la implementación de las medidas
de control necesarias
La organización ha establecido y
mantenido un procedimiento para la
identificación de las medidas de
control necesarias?
Ver procedimientos, de
identificación listadas de peligros y
riesgos Procedimiento y criterios de
Ev., de riesgos que se estimó lo
ameritan
º Qué departamento es el encargado
de realizar los procedimientos y
evaluaciones de los riesgos?
4.3. Planificación
4.3.1 Planificación para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
La organización debe asegurar que
los resultados de estas evaluaciones
y los efectos de estos controles han
sido considerados en el
establecimiento de los objetivos de S
y SO
Para el establecimiento de los
objetivo de S y SO, la organización ha
considerado los riesgos que se
estima deben ser controlados
(Riesgos significativos)
Cotejar que cada uno de los riesgos
con indicación de control estén
relacionados a objetivos del SG de S
y SO. Entrevistas
responsables definición objetivos S y
SO. Minutas de acuerdos o
análisis
º Se han determinado los riesgos
significativos de la organización
tanto financieros, laborales, de
salubridad, etc.
La organización debe documentar y
mantener esta información
actualizada
Hay información documentada de los
riesgos significativos y se mantiene
actualizados?
Lista de riesgos significativos
actualizada (última revisión, fechas
de revisión del registro)
Entrevistas responsables respecto al
proceso de actualización de los
riesgos significativos
º Establecer fechas de las
actualizaciones
La metodología de la organización
para la identificación de peligros y
evaluación de riesgos debe ser
definida respecto de su alcance,
naturaleza y oportunidad para actuar
de modo que esta sea proactiva en
vez de reactiva
La metodología de la organización
para identificar peligros y evaluar
riesgos está definida respecto de su
alcance, naturaleza y oportunidad
para actuar de modo que esta sea
proactiva en vez de reactiva?
Entrevista: Como se identifican los
peligros y se evalúan los riesgos?
Los peligros se identifican después
de un incidente o antes? Revisar
fechas de Acc y programa de control
de la causa
º Existe matrices de riesgos, se
pondera y se califica los diferentes
factores de riesgo
Debe proporcionar información para
la clasificación de riesgos y la
identificación de aquellos que deben
ser eliminados o controlados, por la
medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4
La metodología proporciona
información para clasificar riesgos e
identificar aquellos que deben ser
eliminados o controlados, por la
medidas definidas en 4.3.3 y 4.3.4?
Listado de peligros y de riesgos.
Están clasificados? En los objetivos y
procedimientos se consideran los
riesgos significativos
º Establecer una clasificación para los
riesgos y peligros basándolo en una
escala de colores donde verde no
presenta ningún riesgo, y el rojo es el
de máximo riesgo, para ir así
eliminando esos peligros
preventivamente
Debe ser consistente con la
experiencia operacional y las
capacidades de las medidas de
control de riesgos utilizadas
La metodología debe ser consistente
con la experiencia operacional y las
capacidades de las medidas de
control de riesgos utilizadas?
Ver en terreno: las medidas de
control de riesgo, se
implementaron? Que opinan los
involucrados
º Cada semestre implementar
conferencia para que los empleados
reconozcan los distintos riesgos que
van a enfrentarse
Debe proveer los inputs en la
determinación de los requisitos de
las instalaciones, identificación de las
necesidades de capacitación y/o
desarrollo de los controles
operacionales
La metodología provee la
información en la determinación de
los requisitos de las instalaciones,
identificación de necesidades de
capacitación y/o desarrollo de los
controles operacionales?
º Se han establecido manuales donde
se especifiquen los requisitos
mínimos de organización y control
de las instalaciones
º Se conoce las fortalezas y
debilidades de capacitar, que tipos
de controles que sean
implementados
Debe proporcionarse información
para el monitoreo de las acciones
requeridas para asegurar la eficacia y
oportunidades de implementación
La metodología proporciona la
información para el monitoreo de las
acciones requeridas para asegurar la
eficacia y oportunidad de
implementación?
º Cada cuanto se determinan las
evaluaciones, se hace monitoreo de
los hallazgo, cuales son los
determinaciones de los grandes
impactos
¿Posee la organización un
procedimiento para identificar y
tener acceso a los requerimientos
legales y a otro suscriptos?
¿Cómo se mantiene la organización
informada de los cambios de los
requisitos legales y otros?
Verificar existencia de
procedimientos listados de
regulaciones aplicables, permisos,
contratos y otros documentos con
obligaciones legales
Requerimientos voluntarios. Como
se mantiene al día?, como lo hacen,
responsable, etc.
º Realizar al menos una revisión
anual de los documentos requeridos
para asegurase de que estén
legalmente vigentes con la creación
de una red de datos
4.3.2 Requisitos legales y otros
La organización debe establecer y
mantener un procedimiento para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
de S y SO que le sean aplicables
¿Cómo se provee al acceso de
requerimientos legales a aquellos
que lo necesitan?
Entrevistar para identificar acceso a
los requerimientos legales y otros
Copias, documentos legales o de
otro tipo
Procedimientos, instrucciones,
posters, publicaciones de
requerimientos legales por área
º El acceso a los documentos legales
deben estar en redes de fácil acceso
para los trabajadores y clientes
La organización debe establecer y
mantener objetivos de seguridad y
salud ocupacional documentos en
cada nivel y funciones pertinentes de
la organización
Se han establecido objetivos de S y
SO?
Están documentados?
¿Están estos actualizados?
¿Estos han sido definidos a niveles
relevantes dentro la organización
Lista de objetivos
Revisar si están todo documentados.
Fecha de revisión y/o actualización,
entrevistas para identificar
conocimiento de los objetivos y
metas, y relación con sus respectivos
Las fechas de revisión de las listas de
objetivos no deben ser superiores a
un periodo trimestral
En el establecimiento de los
objetivos se debe consideran los
requerimientos legales y otros
requisitos, los peligros y riesgos de S
y SO, sus opciones tecnológicas,
requerimientos financieros,
operacionales y negocios, y la
opinión de partes interesadas
En el establecimiento de los
objetivos y metas se han
considerados estos factores?
Minutas de reunión
Revisión de los objetivos
Entrevista con el personal
responsable
Evidencia de comunicación entre
funciones relevantes al interior de la
empresa
Asignaciones presupuestarias,
evaluaciones, etc.
º Establecer auditorias a los
empleados anuales actualizándolos
en los riesgos y peligro que pueden
enfrentar y como prevenirlos
º Consultar cuales son los factores
afectados en las funciones internas
Los objetivos deben se consistentes
con la política de S y SO incluyendo el
compromiso con el mejoramiento
continuo
En el establecimiento de los
objetivos se considero que fueran
consistentes con lo política de S y
SO?
Se incluyo el compromiso para el
mejoramiento continuo
Comparar los objetivos y su
consistencia en la política.
Verificar que los objetivos incluyen el
compromiso con el mejoramiento
continuo
º Para establecer los objetivos, se
debe revisar previamente la política
y así hacer verificación para el
mejoramiento continuo
La organización debe establecer y
mantener un procedimiento para
identificar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos
de S y SO que le sean aplicables
4.3.3 Objetivos
4.3.4 Programa(s) de gestión de S y SO
La organización debe establecer y
mantener un programa(s) de S y SO
para lograr sus objetivos
¿Posee la organización programas de
S y SO para lograr sus objetivos?
Programa(s) revisarlos
Entrevistas con el personal sobre su
definición
º El programa de S y SO de la
organización debe presentar sus
objetivos a sus empleados
bimestralmente
El programa de gestión de S y SO de
designar la responsabilidad y
autoridad para lograr los objetivos
en cada función y nivel pertinentes
de la organización . Debe incluir el
documento respectivo
¿Se han definido responsabilidades
en cada nivel y función relevante
para alcanzar los objetivos y metas?
Esta documento de dicha
designaciones?
Documentos de la designación de la
repons y autoridad
Organigrama
Descripción de cargos
º El responsable que la organización
designa, debe mostrar cada semestre
las metas alcanzadas y cuales faltan,
demostrando en que tiempo se
pueden llevar a cabo
El programa de gestión de S y SO
debe especificar los medios y plazos
en el cual se alcanzarán los objetivos
documentados respectiva
¿Cuáles son los medios y marcos de
tiempo requeridos para alcanzar los
objetivos establecidos?
Documentación respectiva?
Programa(s) documentado(s)
Cronogramas del programa
Análisis de costos de programa
Recursos comprometidos
º En el termino acordado, el
responsables debe mostrar el nuevo
cronograma con las modificaciones
propuestas
El programa de gestión de S y SO
debe ser revisado a intervalos
regulares y planificados
El programa de gestión de S y SO es
revisado a intervalos regulares y
planificados?
Verificar si hay un programa de
revisión planificado?. Como se
registra dicha revisión?
º Cada mes se debe revisar lo que
lleva hasta el momento y así ir lo
mejorando
El programa de gestión de S y SO
debe ser corregido atendiendo a los
cambios en las actividades,
productos o servicios o condiciones
operacionales de la organización
¿El programa de gestión de S y SO se
modifica cuando un proyecto se
relaciona con nuevos desarrollos y/o
actividades, productos o servicios
nuevos o modificados, si es
necesario?
Fecha de programa documentado
Documentación pertinente a nuevos
proyectos
Entrevistas con personal de área de
proyectos
º En el momento que se modifiquen
o incluyan actividades, de inmediato
se debe registrar en documentos del
programa
¿se han definido y documentado las
funciones, responsabilidades y
autoridades dentro de la empresa?
Documentos sobre la definición de
funciones, responsabilidades y
autoridades, a través de programas,
descripción de cargos y/o otros
documentos existentes en la
organización
º Para los documentos sobre las
definiciones, la empresa debe
revisarse por lo menos una ves al
año para la verificación de estos
4.4 Implementación y Operación
4.4.1 Estructura y Responsabilidad
La funciones, las responsabilidades y
autoridades del personal que
gestiona, desarrolla y verifica las
actividades del sistema deben estar
definida, documentadas y
comunicadas
¿Se han comunicado de manera
apropiada las funciones,
responsabilidades y autoridades
definidas en la empresa?
Comunicación de funciones a través
de actividades de entrenamiento,
reuniones de área o departamentos,
boletines o informativos con noticias
acerca de la Seguridad y salud
ocupacional dentro de la empresa,
reuniones entre el coordinador
ambiental y empleados, otros
métodos
º Es necesario plantear los
comunicadas trimestralmente para
obtener buenos resultados en las
funciones asignadas.
La gerencia debe proveer los
recursos esenciales para la
implantación, control y
mejoramiento del SG y SO. Los
recursos incluyen a los recursos
humanos y la capacitación
especializada, recursos tecnológicos
y financieros
¿La gerencia ha provisto de manera
apropiada los recursos humanos?
¿… recursos financieros?
¿… recursos tecnológicos?
Existencia de personal en las
distintas áreas o departamentos
abocado al manejo ambiental.
Existencia de planes de presupuesto
para el manejo ambiental y/o
materias ambientales.
Planes para actualización de
tecnología utilizada en la empresa
º Verificación de los recursos
humanos, financieros y tecnológicos
por medio de consultas a los
funcionarios de la organización
encargados de estos temas
La alta gerencia de la organización
debe nominarse un integrante de la
alta gerencia como responsabilidad
para asegurar que el SG de S y SO
esta adecuadamente implementado
y atendiendo los requisitos en todos
los ámbitos de la organización.
¿Hay representante(s) designados
por la alta gerencia?
Carta de delegación y/o designación
del coordinador del SG de S y SO u
otros representantes identificados
Informes a la alta gerencia sobre el
SG de S y SO. Minutas de reunión de
actividades de revisión gerencial
º El coordinador que designe la
compañía debe presentar informes
mensuales a la alta gerencia que
reflejen como se maneja SG de S y SO
hasta el momento y así realizar una
mejora continua
La funciones, las responsabilidades y
autoridades del personal que
gestiona, desarrolla y verifica las
actividades del sistema deben estar
definida, documentadas y
comunicadas
El representante nominado por la
gerencia debe tener funciones,
responsabilidades y autoridad
definidas para asegurar para que los
requisitos de SG de S y SO sean
establecidos, implementados y
mantenidos de acuerdo a OHSAS
18000
El representante nominado por la
gerencia tiene funciones,
responsabilidades y autoridad
definidas para asegurar para que los
requisitos del SG de S y SO sean
establecidos, implementados y
mantenidos de acuerdo a OHSAS
18000?
º la gerencia debe establecer
manuales de funciones donde se
determinen responsabilidades, los
limites de autoridad y los requisitos
exigidos al representante nominado
Asegurar que los informes sobre el
se empeño del SG de S y SO sean
presentados a la alta gerencia para
su revisión y que sirvan para el
mejoramiento continuo del
desempeño de S y SO
Como se asegura que los informes
sobre el desempeño del SG de S y SO
sean presentados a la alta gerencia
para el mejoramiento continuo del
desempeño de S y SO?
º El representante de la organización
y de los empleados tiene la
responsabilidad de pasar un informe
detallado sobre el desempeño del SG
de S y SO de como este es utilizado
para una mejora continua de la
compañía
Todos aquellos que tengan
responsabilidad gerencial deben
demostrar su compromiso con el
mejoramiento continuo del
desempeño de S y SO
Como se demuestra el compromiso
con el mejoramiento continuo del
desempeño en S y SO por parte del
nivel gerencial?
º La dirección general debe solicitar a
todos aquellos que tengan
responsabilidad, compromisos
escritos para la mejora continua
El personal que desempeñe tareas
que pueden tener impacto sobre la S
y SO, debe ser competente en base a
una educación, capacitación
entrenamiento y/o experiencia
apropiados
¿El personal que desarrolla tareas
que puedan causar impactos sobre la
base de una educación,
entrenamiento y/o experiencia
apropiado?
Niveles de competencia requeridos
Descripción de cargos (niveles de
educación y/o experiencia)
Competencia alcanzada (registros de
capacitación, experiencia en el
trabajo)
Entrevistas con personal, jefaturas y
gerencia respecto a la competencia
º Para la prevención de impactos en
la S y SO de la organización se debe
presentar semestralmente una
auditorias
4.4.2 Capacitación y entrenamiento, conocimiento y competencia
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para
asegurar que sus empleados o
miembros en cada nivel y función
relevante conozcan y estén
conscientes de: -Congruencia de la
política y procedimientos S y SO con
los requisitos de sistema de G -La
importancia de su desempeño
personal en la S y SO, sus funciones y
responsabilidades ante situaciones
de emergencia y las posibles
consecuencias, en caso de apartarse
de los procedimientos de operación
especificados
¿La organización ha establecido
metodologías para asegurar el
conocimiento de los empleados de
las distintas materias y alcances del
sistema de gestión de seguridad y
salud ocupacional?
Programa de capacitación
Registros de capacitación y/o
entrenamiento
Entrevistas para evaluar el
conocimiento del SG de S y SO y
actividades operativas de control de
los riesgos
º ¿Cada cuanto hacen los
procedimientos?
º El programa de capacitación debe
ser con repetición cada trimestre
º El desempeño del conocimiento de
S y SO de los empleados es de
obligación de la organización
Los procedimientos de capacitación
deben tener en cuenta el nivel de
responsabilidad, capacidad,
alfabetismo y riesgo
Los procedimientos de capacitación
tienen en cuenta el nivel de
responsabilidad, capacidad,
alfabetismo y riesgo?
º La organización debe capacitar a
nivel de responsabilidad sobre los
riegos que presentan en la respectiva
área
La organización debe establecer
procedimientos para asegurar que la
información pertinente de S y SO
sean comunicadas hacia y desde los
empleados y otras partes
interesadas:
¿Se han establecido y mantenido
procedimientos para la
comunicación interna? ¿Se ha
considerado procesos para la
comunicación a otros interesados?
¿Sus respuestas de comunicación
han sido registradas?
Verificar procedimientos de
comunicación interna
Evidencia de comunicación interna
(lista de distribución, copias duras
y/o registros de comunicación,
boletines informativos internos,
intranet, diarios murales, etc.)
Entrevistas
º Debe ser de envió diario, la
información competente y estar
registrado quien la recibe y quien
tiene interés en ella, pero debe ser
correspondiente a su área
4.4.3 Comunicación
Los empleados deben ser:
involucrados en el desarrollo y
revisión de las políticas y
procedimientos de control de riesgos
Los empleados han sido involucrados
en el desarrollo y revisión de las
políticas y procedimientos de control
de riesgos?
Hay registros u otra evidencia de
Reuniones para el objeto
Entrevistas
Evidencia de comunicación
º ¿Cada cuando los empleados son
involucrados en estas revisiones?
º El responsable de las revisiones
debe ser totalmente claro con los
empleados
Consultados cuando existan cambios
que afecten a su Seguridad y Salud
en el lugar de trabajo
Los empleados son consultados
cuando existan cambios que afecten
a su Seguridad y Salud en el lugar de
trabajo?
º La compañía debe realizar
encuestas para averiguar el nivel de
satisfacción de sus empleados
Representados en los asuntos de
Seguridad y Salud
Los empleados son representados en
asuntos de Seguridad y Salud
º La organización debe tener
representante de los trabajadores
que de el punto de opinión de estos
Informados quién es el represente(s)
de S y SO de los empleados y quién
es el representante nombrado por la
gerencia (4.4.1)
Los empleados son informados quién
es el representante de S y SO de los
empleados y quién es el
representante nombrado por la
gerencia?
Procesos documentados
relacionados
Entrevistas con empleados respecto
a ello
º Los empleados deben elegir su
representante de S y SO
º La persona elegida es responsable
de los documentos relacionados,
frente al representante de la
organización
4.4.4 Documentación
La organización debe establecer y
mantener información para describir
los elementos claves de SG y sus
interacción e indicar la ubicación de
la documentación relacionada
La información debe ser mantenida
por un periodo, que asegure su
eficacia y eficiencia
¿La organización ha establecido
información que describa los
elementos de su SG y ha
direccionado los documentos
relacionados?
¿Esta información se ha mantenido?
Utiliza medios electrónicos o en
papel?
Se ha definido por cuanto tiempo la
información debe ser mantenida?
Documentos sobre SG de S y SO con
sus elementos centrales y su
interacción
Datos sobre la actualización/ revisión
del SG de S y SO Lista
o índice de los documentos
relacionados (información sobre el
proceso, organigrama, plan de
emergencia de terreno, normas y
procedimientos operacionales)
Entrevista con responsables
(estructuración y documentación SG
de S y SO)
Como se identifican, documentan,
comunican y corrigen los
procedimientos de SG
º ¿La documentación sobre los SG
del S y SO es clara?
º Debe establecer un periodo para la
actualización y así mismo su
identificación
La organización debe establecer y
mantener procedimientos de todos
los documentos y datos exigidos de
esta especificación de OHSAS para
asegurar que: a)
puedan ser localizados
Existen procedimientos de todos los
documentos requeridos que
permitan ser ubicados con facilidad y
ser revisados por el personal
autorizado?
Comprobar el listado de documentos
y pedir los procedimientos de ellos.
Pedir algunos procedimientos del
listado?
º La organización debe tener los
documentos y datos en una base que
sea de fácil acceso para quien la
solicite
b) Ser examinados y revisados
cuando sea necesario y aprobados
para constatar si son adecuados, por
el personal autorizado
Estos procedimientos están
aprobados?
Están revisados?
Revisar si procedimientos están
aprobados por quien corresponda?
º El responsable de los documentos
los debe tener actualizados
c) Las versiones y datos actuales se
encuentren disponibles en todos los
puntos donde se ejecuten
operaciones esenciales para el SG de
S y SO
Están las versiones actualizadas
disponibles en los lugares definidas
como esenciales parea el SG de S y
SO
Revisar en terreno si están los
procedimientos y verificar si son
versiones actualizadas
º La compañía debe establecer en su
base de datos los actualizaciones
verificadas y tener en cuenta el SG
que contiene la organización
4.4.5 Control de documentos y datos
d) Los documentos obsoletos sean
retirados de todos los puntos de
emisión y de uso, o se emplee otra
manera alternativa para asegurar
que no se usen
Como se asegura que los
documentos obsoletos no sean
usados en los puntos de emisión y de
uso?
Son retirados o se usa otro modo?
Revisar documentos y verificar su
vigencia.
Revisar que versiones actualizadas
en terreno
º Verificación anual de los
documentos para así determinar
cuales son obsoletos y así darles
disposición de no uso
Cualquier documento obsoleto
retenido con propósitos legales y/o
de preservación esté identificado de
forma adecuada
Como identifica documentos
obsoletos retenidos por alguna
razón?
Si hay procedimiento para ello per
verlo.
Pedir y revisar un documento de esta
índole
º Los documentos obsoletos deben
ser eliminados para que no se
presenten ningún error en momento
de algún procedimiento
La organización debe identificar las
operaciones y actividades asociadas
a los riesgos identificados donde se
requiere sean aplicadas medidas de
control
Tiene la organización identificado las
operaciones y actividades asociadas
con riesgos identificados donde se
requiere sean aplicadas las medidas
de control?
Listado de riesgos que ameritan
Control
Listados de operaciones y
actividades asociados a ellos
º ¿Cada cuantos realizar listados de
las actividades potenciales al riesgo?
La organización debe planificar estas
actividades, incluyendo la
mantención, y asegurar que se
cumplan las especificaciones por:
Como se planifican estas
actividades?
Incluyen la mantención de ellas?
Evidencia de planificación,
programas de operación y
mantención
º La organización debe planificar
cada trimestre las actividades para
así asegurar que los empleados los
cumplan
a) Establecimiento y mantención de
procedimientos documentados para
abarcar situaciones en las cuales la
ausencia de ellos pudieran llevar a
desviaciones de la política y de
objetivos de S y SO
Existen procedimientos
documentados para situaciones en
las cuales la ausencia de ellos pueda
llevar a desviaciones de la política y
de los objetivos de S y SO?
Procedimientos documentados para
situaciones de riesgos críticos
º La organización debe tener
documentos para afrontar
positivamente los riesgos que
enfrente en las posibles
equivocaciones en las políticas
empresariales
b) Estipulación de criterios de
operación en los procedimientos
Como estipulan los criterios de
operaciones en los procedimientos?
Pedir los criterios operación en los
procedimientos en los
procedimientos. Como lo hace?
º La organización debe tener criterios
definidos que estipulen los
procedimientos
4.4.6 Control de operación
c) Establecer y mantener
procedimientos relacionados con los
riesgos identificables de S y SO en
bienes, equipos y servicios usados o
adquiridos por la organización y la
comunicación de los procedimientos
y requisitos a los proveedores y
contratistas
Existen procedimientos relacionados
con riesgos identificables de S Y SO
de bienes, equipo y servicios usados
por la organización?
¿Cómo los comunica estos y sus
requisitos a los proveedor y
contratistas?
Pedir los procedimientos sobre R.
identificables de bienes, equipos y
servicios. Evidencia de comunicación
a contratistas y proveedores.
Entrevistas
º La organización tiene que pedir a
sus proveedores garantía en los
bienes, servicios y equipos para que
estas no presenten riesgos críticos
Establecer y mantener
procedimientos relacionados para el
del P. T., procesos, instalaciones,
equipos, procedimientos
operacionales y organización del
trabajo, incluyendo sus adaptaciones
a las capacidades humanas, en orden
a eliminar o reducir los riesgos de S y
SO en su fuente
Están establecidos y mantenidos los
procedimientos relacionados para el
diseño del P.T., procesos,
instalaciones, equipos,
procedimientos operacionales y
organización del trabajo, incluyendo
la adaptación a las capacidades
humanas, en orden a eliminar o
reducir los riesgos de S y SO en su
fuente?
Pedir procedimientos de diseño y
operación de PT, procedimientos de
operación que considere al
trabajador, el ambiente laboral,
correlaciones biomecánicas,
sicológicas, organizacionales
º ¿Qué planes tiene la organización
para la prevención de riesgos?
º Que porcentaje de empleados
conocen esos planes
º Porcentaje de riesgos han sido
potencialmente afectados y
detectados en la organización
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para
identificar el potencial de, y la
respuesta a, incidentes y situaciones
de emergencia, y para prevenir y
mitigar los posibles enfermedades y
lesiones asociadas a ellos
¿La organización tiene establecido y
mantenido procedimientos para
identificar el potencial de riesgo, y la
respuesta a, incidentes y situaciones
de emergencia, y para prevenir y
mitigar las posibles enfermedades y
lesiones asociados a ellos?
Pedir procedimientos. Constatar que
estos son adecuados a la criticidad
de los riesgos
º Qué programas tiene la
organización para prevenir riesgos?
º La organización debe tener
capacitaciones para la prevención y
respuesta a estas situaciones
4.4.7 Preparación y respuesta a situaciones de emergencia
La organización debe revisar sus
planes y procedimientos de
preparación y respuesta a las
emergencias, en particular después
que ocurran incidentes o situaciones
de emergencia
¿Se revisan los planes y
procedimientos y respuesta a las
emergencias en forma periódica, o
cuando ocurren situaciones de
emergencias o accidentes?
º La organización debe realizar
mínimo dos veces al año
simulaciones de emergencia para
mitigar los posibles impactos
generados en cualquier evento que
llegue a surgir en la compañía
La organización debe además probar
periódicamente tales procedimientos
cuando sean posibles
¿La organización prueba
periódicamente tales procedimientos
cuando sea posibles?
º ¿Cada cuanto la organización
realiza la preparación y respuesta a
las emergencias?
º La organización debe informar a los
empleados, mensualmente los
posibles respuestas a los casos de
emergencia
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para
monitorear y medir periódicamente
el desempeño en S y SO
Se han establecido y mantenido
procedimientos para el monitoreo y
medición periódica del desempeño
en S y SO?
º Para medir el desempeño la
organización debe implementar
herramientas de valoración que
permitan monitorear en forma
permanente el buen desempeño
Estos procedimientos deben
establecer mediciones cuantitativas y
cualitativas aprobadas a las
necesidades de la organización
Estos procedimientos establecer
mediciones cuantitativas y
cualitativas, apropiadas a las
necesidades de la organización?
º Las herramientas que se
implementen deben tener
parámetros que en forma
cuantitativa permitan medir el
desempeño y la calidad del mismo
que se realiza en forma cualitativa
Monitoreo del grado de
cumplimiento de los objetivos de S y
SO de la organización
La organización monitorea el grado
de cumplimiento de los objetivos de
S y SO?
º Para medir el cumplimiento se
deben fijar metas alcanzables en
relación cada una de los objetivos de
la organización
4.5 Verificación y acción correctiva
4.5.1 Monitoreo y medición del desempeño
Medidas proactivas de desempeño,
que monitoreen la conformidad con
el programa de G de S y SO, los
criterios de operación y la legislación
aplicable
Tiene medidas proactivas de
desempeño, que monitoreen la
conformidad con el programa de G
de S y SO, los criterios de operación y
la legislación aplicable?
º Las medidas proactivas se generan
en el cumplimiento de metas fijadas
y cumplimiento de la normatividad
aplicable
Medidas reactivas de desempeño
para monitorear accidentes,
enfermedades, incidentes
(incluyendo las cuasi-perdidas) y
otras evidencias históricas de
deficiencia en el desempeño de S y
SO
Existen medidas reactivas de
desempeño para monitorear
accidentes enfermedades, incidentes
(incluyendo las cuasi-perdidas) y
otras evidencias históricas de
deficiencia en el desempeño de S y
SO?
º Para determinar las medidas
reactivas se debe establecer planes
de contingencia que permitan actuar
oportunamente frente a los
incidentes
Registro de datos y resultados del
monitoreo y medición que sean
suficiente para facilitar un
subsecuente de análisis de acción
correctiva y preventiva
Existe registro de datos y resultados
de monitoreo y medición que sean
suficiente para facilitar un
subsecuente análisis de acción
correctiva y preventiva?
º Se deben establecer base de datos
que permita copilar las deficiencias,
las experiencias y medidas
preventivas para facilitar a la
organización medidas de control
Si se cuenta con equipos para el
monitoreo de medición de
desempeño, la organización debe
establecer mantener procedimientos
para la calibración y mantención de
estos equipos
Si se tiene equipos para monitoreo
¿la organización establece y
mantiene procedimientos para la
calibración y mantención de estos
equipos?
º Las herramientas que se han
determinado para el control de los
procedimientos deben configurar
también herramientas evaluativas
que permitan en el monitoreo que se
esta cumpliendo con los
procedimientos y las medidas
preventivas
Se debe mantener registros de las
actividades de calibración,
mantención y de sus resultados
Se mantiene registros de las
actividades de calibración,
mantención y de sus resultados?
º Con el resultado de la evaluación,
medición y monitoreo deben
elaborarse registros para que
históricamente se puedan adoptar
medidas de calibración
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para
definir la responsabilidad y la
autoridad: para manejar e investigar
accidentes, incidentes y no
conformidades
Existen procedimiento que defina la
responsabilidad para manejar e
investigar accidentes incidentes y no
conformidades?
º La organización debe crear un
reglamento interno en el cual se
señalen los procedimientos y definan
las responsabilidades a la autoridad
Tomar las medidas para mitigar
cualquier consecuencia que se derive
de accidentes, incidentes y no-
conformidades
Para tomar medidas de mitigación y
realizar acciones correctivas, cuando
corresponda?
º Este reglamento debe definir las
medidas preventivas y correctivas
para el control de accidentes y forma
de actuar cuando ellos e presenten
Iniciar y completar acciones
correctivas y preventivas
Para iniciar y completar acciones
correctivas y preventivas?
º Las acciones correctivas y
preventivas deben basarse en la
propia experiencia y en la de terceros
para ejercer su aplicación cuando se
presenta el incidente
Confirmar la efectividad de las
acciones correctivas y preventivas
tomadas
Se confirman la efectividad de las
acciones correctivas y preventivas
tomadas?
º El monitoreo constante debe
permitir si las medidas preventivas
han sido efectivas y las acciones
correctivas fueron aplicadas en
forma oportuna de no ser así debe
revisarse las medidas de mitigación
Se requiere que todas las acciones
correctivas y preventivas tomadas
sean previamente revisadas,
utilizando el proceso de evaluación
de riesgos, antes de su
implementación
Las acciones correctivas y
preventivas tomadas son
previamente revisadas, utilizando el
proceso de evaluación de riesgos,
antes de su implementación?
º Todas las acciones preventivas y
correctivas deben ser evaluadas con
herramientas de control de riesgos o
matrices de riesgo que determine las
probabilidad, el impacto, los
controles y su calidad para conocer
el riesgo residual una ves aplicado
4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas
Las acciones correctivas o
preventivas, deben ser apropiadas a
la magnitud del problema y al riesgo
en S y SO que se haya detectado
Las acciones correctivas o
preventivas, son apropiadas a la
magnitud del problema y al riesgo en
S y SO que se haya detectado?
º El impacto de un riesgo debe ser
medido adecuadamente en razón a
la magnitud del problema
La organización debe implementar y
registrar cualquier cambio en los
procedimientos documentados que
resulten de las acciones correctivas y
preventivas
Se implementan y registran los
cambios en los procedimientos
documentados que resulten de las
acciones correctivas y/o preventivas?
º Todos los expertos en la valoración
y verificación de acciones
correctivas, como resultado del
monitoreo deben ser registrados y
documentados
La organización debe establecer y
mantener procedimientos para
identificar, mantener y disponer los
registros de S y SO
La organización ha establecido y
mantenido procedimientos para
identificar, mantener y disponer los
registros de S y SO?
º Todo procedimiento debe
reflejarse en un mapa de eventos
identificando los riesgos registrados
y calidad de desempeño
Estos registros deben incluir los
registros los resultados de auditorías
y revisiones
Estos registros incluyen los registros
de capacitación y los resultados de
auditorías y revisiones?
º Las falencias que arroje el
monitoreo deben ser revisadas y
auditadas constantemente y sus
hallazgos deben ponerse en
conocimiento mediante
capacitaciones con el fin que esas
falencias no se vuelvan a presentar
Los registros de S y SO deben ser
legible, identificables y permitir la
trazabilidad de la actividades
involucradas
Los registros son legibles,
identificables y permiten la
trazabilidad de la actividad
involucrada?
º Los registros deben ser expresados
en forma clara y concisa que permita
señalar el procedimiento errado o la
falla detectada realizando así una
perfecta trazabilidad de la actividad
4.5.3 Registros
Los registros de S y SO se deben
almacenar y mantener, para su fácil
recuperación y en buenas
condiciones
¿Cómo se almacenan y mantienen,
los registros de S y SO?
¿Son fáciles de recuperar y están en
buenas condiciones?
º Los registros deben conservar una
base de datos debidamente
protegido de forma que se permitan
actualizar, mantener al día y
establecer medidas de seguridad y
recuperación
Se debe establecer y registrar su
tiempo de retención
Se establece y registra el tiempo de
retención de los riesgos?
º Para este efecto de debe crear y
clasificar los eventos de riesgo, el
impacto que ha generado a la
organización y el seguimiento de los
mismos
Los riesgos se deben mantener,
según sea apropiado al sistema y a la
organización, para demostrar la
conformidad con esta especificación
OHSAS
¿Se mantiene los registros, según sea
apropiado al sistema y a la
organización, para demostrar la
conformidad con especificación
OHSAS?
º Estos registros deben ser revisados
acorde con la naturaleza el sistema y
la organización
La organización debe establecer y
mantener un programa de auditorias
y procedimientos para realizar
auditorias periódicas del SG de S y
SO, que se efectúen para:
a) Determinar si el SG de S y SO está
conforme con las medidas
planteadas por el SG de S y SO,
incluyendo los requisitos de esta
especificación OHSAS
La organización ha establecido y
mantenido un programa de
auditorias y procedimientos para
realizar auditorias periódicas de SG
de S y SO, que se efectúen para:
Determinar si el SG de S y SO está
conforme con las medidas
planteadas por el SG de S y SO,
incluyendo los requisitos de esta
especificación OHSAS?
º Al establecer la organización,
medidas de control, monitoreo y
registro debe simultáneamente
establecer los programas de
auditoria que permitan determinar
que los reglamentos, procesos,
procedimientos se estén realizando
acorde con las políticas fijadas con la
organización
… Ha sido implementado y
mantenido correctamente y si es
efectivo en el logro de los objetivos y
política de la organización
El SG de S y SO ha sido
implementado y mantenido
correctamente? ¿Ha sido efectivo en
el logro de los objetivos y política de
la organización?
º De igual manera el programa de
auditoria debe verificar
periódicamente el S viene siendo
aplicado de acuerdo con las
directrices de la organización
4.5.4 Auditoría
Revisarlos resultados de las
auditorías anteriores
¿Se revisan los resultados de las
auditarías anteriores?
º Para este efecto el programa de
auditoría debe en sus informe indicar
si se ha dado cumplimiento a las
recomendaciones a las auditorías
anteriores
Informar a la gerencia acerca de los
resultados de las auditorias
Se informa a la gerencia acerca de los
resultados de las auditorías?
º Todo ello debe incorporarse en los
informes a la gerencia y alta
dirección con los resultados
obtenidos en sus diversas pruebas
La alta gerencia debe, según
frecuencia definida por ella, revisar
el SG de S y SO para asegurar su
continua conveniencia, adecuación y
efectividad
Revisa la alta gerencia, según
frecuencia definida por ella, el SG de
S y SO para asegurar con continua
conveniencia, adecuación y
efectividad?
º La gerencia debe revisar el SG de S
y SO como mínimo tres veces por
año, para así tener mayor control en
la convivencia y efectividad de la
compañía
El proceso de revisión de la gerencia
debe asegurar que se reúna la
información necesaria para que la
gerencia pueda efectuar esta
evaluación
El proceso de revisión de la gerencia
asegura que se reúna la información
necesaria para que la gerencia pueda
efectuar esta evaluación?
º ¿En cuanto tiempo la gerencia
revisa la información?
º La gerencia debe reunir la
información cada bimestre para
evaluar los necesidades de la
compañía
Esta revisión debe documentarse Esta revisión está documentadaº Cada vez que se realice una revisión
