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TEORÍA DEL CASO

1

Dr. JoséWaldi r Servín

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Sistema acusatorio: publicidad y lógicacompetitiva.

Competencia adversarial. Transformación de la

cultura de capacitación.

Ejercicio estratégico: construir una teoría delcaso adecuada y dominar la técnica para

ejecutarla con efectividad.

La prueba no habla por sí sola.

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Teoría del caso, examen y contraexamen detestigos y peritos, alegatos de apertura yclausura.

Tres tipo de destrezas: 1) planificarestratégicamente el juicio y su preparación, 2)obtener e introducir información de manera

efectiva en juicio y 3) uso efectivo de lainformación.

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Sistema Acusatorio Adversarial 

Rige la distribución de tareas en el ProcesoPenal; esto hace que el juzgamiento y

acusación recaigan en diferentes sujetos

procesales: el fiscal ejerce la potestadpersecutoria, el defensor se opone a la

pretensión punitiva del fiscal y el juez decide.

De la separación de roles se originan lascaracterísticas propias del Sistema

Acusatorio que tiende a evitar que el uso de

un poder degenere en abuso.

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Sistema Acusatorio Adversarial 

1) El axioma “nul lum iudic ium sine

accusatione”   expresa la separación

funcional y subjetiva del juez y la acusación.

2) También expresa la garantía procedimental

de la formulación de una acusación

determinada contra el imputado como actoprevio y de delimitación del juicio:

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Sistema Acusatorio Adversarial 

La acusación debe contar con el apoyode adecuados indicios de culpabilidad.

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El Modelo Procesal Penal en Paraguay

Es acusatorio  porque existe unadistribución de roles:

Fiscal: ejerce la potestad persecutoria.

Defensor:  Se opone a la pretensiónpunitiva del fiscal.

Juez: decide.

Es adversarial porque la investigación y el

 juzgamiento discurre bajo el principio de

contradicción entre el fiscal y el defensor.

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El Modelo Procesal Penal en Paraguay

Las partes deben diseñar su teoría del

caso, desarrollar un conjunto de

destrezas, aportar pruebas y realizar

interrogatorios.

El juez tiene un rol relativamente pasivo.

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El Debate Oral

En la controversia se exponen hipótesis

opuestas que son objeto de una libre

discusión, ello permite que surja la verdad,

se supere la duda y se resuelva el litigio.

El juez, al motivar su decisión, debe

expresar sus razones o fundamentos. Tal

motivación exige someter el derecho y la

prueba a controversia.

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El Debate Oral

Es un diálogo abierto entre los intervinientes

del proceso, sujeto a acciones y reacciones,

quienes armados de la razón luchan por el

predominio de su tesis.

Tenemos pues que el abogado, tiene por

función decidir, conceptuar, alegar,controvertir, impugnar.

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Diez Axiomas del garantismo

penal

Nul la poena sine cr im ine (Principio de retributividad)

Nul lum cr ime sine lege  (Principio de legalidad) 

Nulla lex s ine necess itate (Principio de necesidad)

Nul la necessi tas sine iniur ia  (Principio de lesividad)

Nul la iniur ia sine act ione (Principio de materialidad)

Nul la act io sine cu lpa (Principio de culpabilidad)

Nul la cu lpa sine iudic io (Principio de jurisdiccionalidad)

Nul lum iudic ium sine accu satione  (Principio acusatorio)

Nul la accusatio sine probatione  (Principio de la cargade la prueba)

Nul la probat io sine defens ione  (Principio delcontradictorio)

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El Sistema Adversarial

El juzgamiento se desarrolla bajo elprincipio de contradicción.

Las partes deben elaborar su teoría del

caso, hallar las pruebas que lassustenten y realizar los interrogatorios.

Los jueces tienen la misión de dirigir el juicio por el cause del debido proceso,

sin coartar el ejercicio de la acusación y

de la defensa.

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La Persuasión

Los abogados litigantes deben

persuadir al Tribunal de adoptar su

teoría del caso mediante la producción

de las pruebas.

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Es el relato de los hechos que sepresenta a los Jueces, que incluye

referencias a la lógica y a la experienciahumana que apoyan la aceptación dedichos hechos.

Responde a las preguntas:

- ¿Qué pasó?.

- ¿Por qué pasó? y,- ¿Por qué esto significa que deberíaganar mi cliente?.

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El juicio es una cuestión estratégica.

La Teoría del Caso   se define como la

estrategia, plan o visión que tiene cada

parte sobre los hechos que va a probar .

 ¿Es un ejercicio de averiguación de

veracidad.?

En suma, es nuestra versión de lo que

“realmente sucedió”, que debe ser simple y

persuasiva. 15

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La Teoría del Caso 

El objetivo general es persuadir, convencer.

 ¿Quées la Teoría del Caso?

La Teoría del Caso es la tesis o la propuesta

de solución que las partes dan a los hechos

que son objeto de controversia.

Es, el planteamiento que la acusación o ladefensa hace sobre los hechos relevantes, las

pruebas que los sustentan y los fundamentos

 jurídicos que lo apoyan.

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La Teoría del Caso 

 ¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?

La Teoría del Caso se empieza a construirdesde el primer momento en que se tiene

conocimiento de los hechos.

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Características de la Teoría del

Caso:Una buena teoría del caso debe tener

las siguientes características:

- Ser simple: dar cuenta de la mayorcantidad de hechos.

- Ser lógica.

- Ser fácil de creer: de acuerdo a laexperiencia.

- Incluir los elementos legales del caso.

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Cómo expresar la Teoría del

Caso:

Se debe expresar en un párrafo que

combine un resumen de los hechos con elDerecho, de modo que lleve a la

conclusión que su cliente debe ganar.

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¿Cuáles son los elementos de

la Teoría del Caso?

Una narración; la historia de los hechos:

- ¿Qué pasó y por qué pasó?.

La teoría legal:

- La razón legal de por qué debería ganar mi

teoría y no la del contrario.

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¿Cuándo se construye la

Teoría del Caso?Es un proceso que dura toda la preparación

del caso.

Se va refinando de acuerdo al conocimientoque el abogado tenga de los hechos.

Antes de iniciar el juicio se debe tener una

teoría definitiva.

En el juicio oral, no es conveniente el uso deteorías alternativas.

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Pautas para construir una

Teoría del Caso:Lo primero en la construcción de la Teoría delCaso es dedicar especial atención a la

investigación, búsqueda, identificación,

definición, análisis e interpretación de los

hechos que llegan a nuestro conocimiento.

Posteriormente procederemos a encuadrar

esos hechos al derecho y luego ya tenemos

nuestra proposición. 1°) Escuchar el relato de nuestro cliente;

2°) Subsumir dicho relato en una teoría

 jurídica favorable a nuestra parte;

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Características de la Teoría del

Caso:Debe resultar sencilla, comprensible y

creíble;

Debe ser única;

Debe ser coherente;

Debe explicar la mayor cantidad de hechos

de la causa;

Debe estar de acuerdo con la experiencia

humana;

 Debe tener suficiencia jurídica.

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Una buena teoría del caso debe proveer

un punto de vista cómodo y confortable

desde el cual el Tribunal pueda mirar

toda la actividad probatoria, y ser

guiado ineludiblemente a fallar a favor

de nuestro cliente.

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Pasos para construir la Teoría del

Caso.

Paso 1: Relato de los hechos.

Paso 2: Determinación de la teoría jurídica.

Paso 3: Construcción de la teoría jurídica.

Paso 4: Determinación de las evidencias.

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Pasos para construir la Teoría del

Caso.

Paso 5: Clasificación de la evidencia conmiras al juicio oral.

Paso 6: Identificación de las debilidadesdel caso.

Paso 7: Se debe generar un tema o unafrase.

Debe tenerse en cuenta el móvil al

plantear la Teoría del Caso.

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Condiciones de la Teoría del Caso

a) Sencillez.

b) Lógica.

c) Credibilidad.

d) Suficiencia Jurídica.

e) Flexibilidad.

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Elementos de la Teoría del Caso

Juríd ico :   consiste en el análisis de los

elementos de derecho de lo que queremos

establecer.

Fáctico :  consiste en los “hechos” relevantes,

o más bien, tiene que ver con lasafirmaciones fácticas que queremos que

acepte el juzgador para establecer lo jurídico.

Probator io:  Cuando se sabe cuales son loshechos relevantes, viene la determinación y

la clasificación de las pruebas que

demuestran cada supuesto.

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Elementos de la Teoría del Caso

La Teoría del Caso, entonces, está

compuesta pro tres niveles de análisis: a) La

teoría de los hechos o la teoría fáctica; b) Lateoría jurídica o teoría del derecho aplicable

al caso; y c) La base probatoria.

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Funciones de la Teoría del Caso

Sirve de objetivo específico para que laspartes puedan planear y ejecutar las

actividades de indagación e investigación y

luego las propias del juicio.

Planear y organizar el alegato de apertura

Identifica la materia o el tema del asunto y de

los hechos jurídicamente relevantes .

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Funciones de la Teoría del Caso

Permite a partir del tema y de los hechos

relevantes determinar las pruebas.

Organizar la prueba que se presentará.

Permite establecer el orden en que los

testigos y peritos serán presentados.

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Funciones de la teoría del caso

Facilita a partir de los hechos jurídicamente relevantes examinar y

contraexaminar a los testigos.

Preparar el alegato de clausura.

Adoptar y desechar estrategias.

Define los temas y la organización de los

alegatos de apertura y de clausura.

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Funciones de la teoría del caso

La teoría del caso consis te en subsum ir

lo s hechos (teo ría fáctica), den tro de la

normal ap licab le (teo ría ju ríd ic a), según

los elementos de conv icc ión recop i lados (teoría probator ia), de modo que perm ita

constru i r una histor ia con signi f icado

penal relevante.

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Desde la perspectiva de la acusación , laTeoría del Caso es una exp licación

 ju ríd ica de por qué ciertos hechos

ocurr idos deben dar lugar a una sanción

penal en contra de su autor. Desde la

 óp t ica de la defensa, la Teoría del Caso es

la exp licac ión ju ríd ica de por quéno debe

sanc ionarse a aquel a quien se t iene po rau to r o partíc ip e.

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En suma, la Teoría del Caso es el medio

ideal para dir ig ir la invest igación;planif icar, direccionar y ejecutar la

p ráctica de pru ebas en el ju ic io ; tener un

concepto claro de la impo rtanc ia de cadaprueba y elim inar la prueba superf lua e

innecesaria; determ inar la forma en que

se realizan lo s exámenes y

contraexámenes en el ju ic io ; p reparar losalegatos ; entre otro s.

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Diferencias entre la Teoría del

Caso de la Fiscalía y la Defensa:

El Fiscal debe probar cada elemento de

su Teoría del Caso.

Al Defensor le basta derribar sólo un

elemento de la teoría del Fiscal, opuede afirmar una teoría diferente.

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Estructuración de la Teoría del

Caso

Est ru ctu ra Ju ríd ica de la

Teo ría del Caso Min ister io Públi co Defensa

Homicidio Agravado Se mató al señor

Antonio Cabrini con

una arma de fuego sinque mediara causal de

 justificación, en forma

dolosa, agrediéndolo

por la espalda.

Se mató al señor

Antonio Cabrini 

1. Matar

2. A otra persona 

3. Sin justa causa 

4. Con alevosía 

5. Autor. Quien realizó la

conducta El autor de la

conducta fue Carlos

Lugano 

El autor de la conducta

no fue Carlos Lugano. 

Estructura Probator ia de Min ister io Públic o Defensa

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Estructura Probator ia de

la Teoría del Caso

Min ister io Públic o

Test imonios

Defensa

Test imonios

Que ocu rr ió Milva Ragusa

Horacio Tardell i

Inés Moro

Juan Pizarro

Cómo ocu rr ió Milva RagusaHoracio Tardell i Inés MoroJuan Pizarro

Dónde ocu rr ióMilva Ragusa

Horacio Tardell i

Inés Moro

Juan Pizarro

Cuándo ocu rr ió

Milva Ragusa

Horacio Tardell i

Inés Moro

Juan Pizarro

Qu ién lo h izoMilva Ragusa

Rebeca Locarno

Milva Ragusa, Rebeca

Locarno

(contraexamen)

A qu ién se le h izo

Milva Ragusa

Rebeca Locarno

Inés Moro

Juan Pizarro

Resultado d e la acciónMilva Ragusa

Rebeca Locarno

Médic o Fo rense

No existe acción po r

parte del acus ado

Mó il d l ió R b L

No existe móvi l del

d l i t