NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.611.485 4 0 0 0 4
CNBV.611.485.11 0 0 0 0 0Torre Sur
Piso 9
CNBV.611.485.12 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 92006 2017
CNBV.611.486 13 6 0 0 19
CNBV.611.486.11 11 5 0 0 16Torre Sur
Piso 92004 2017
CNBV.611.486.12 2 1 0 0 3Torre Sur
Piso 92008 2017
17 6 0 0 23
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 9
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE MÉTODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN
MARÍA DE LOURDES OLIVOS BAUTISTA 1454 - 6000 EXT. 7801
SUBDIRECTORA DE ÁREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
REVISIONES
EXPEDIENTES DE REVISIONES DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES DE OTRAS REVISIONES
PROYECTOS
EXPEDIENTES DE PROYECTOS
EXPEDIENTES DE ATENCIÓN DE ASUNTOS DE ORGANISMOS Y
OTRAS AUTORIDADES
TOTALES
1 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.111.111
CNBV.111.111.11 4 1 0 0 5Torre Norte
Piso 82011 2017
CNBV.111.111.12 79 14 5 0 88Torre Norte
Piso 82015 2017
CNBV.111.111.13 51 15 6 0 60Torre Norte
Piso 82015 2017
CNBV.111.112
CNBV.111.112.11 212 140 39 0 313Torre Norte
Piso 82009 2017
CNBV.111.112.14 45 18 9 0 54Torre Norte
Piso 82015 2017
CNBV.111.112.16 99 25 12 0 112Torre Norte
Piso 82009 2017
CNBV.111.112.17 61 25 8 0 78Torre Norte
Piso 82015 2017
CNBV.111.211
CNBV.111.211.11 147 35 16 0 166Torre Norte
Piso 82014 2017
CNBV.111.499
CNBV.141.499.11 0 0 0 0 0
CNBV.111.499.14 59 1 0 0 60Torre Norte
Piso 82003 2017
757 274 95 0 936TOTALES
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES
ESPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
INFORMES DE ANÁLISIS DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMA ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS A
HILDA MEDINA GALVÁN
ASISTENTE B
1454-6000 EXT. 6190
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 8
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
2 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNVB.121.111 62 20 0 0 82
CNVB.121.111.12 33 11 0 0 44Torre Norte
Piso 92015 2017
CNVB.121.111.13 29 9 0 0 38Torre Norte
Piso 92015 2017
CNVB.121.112 49 19 0 0 68
CNVB.121.112.11 43 16 0 0 59Torre Norte
Piso 92015 2017
CNVB.121.112.26 6 3 0 0 9
CNVB.121.112.24 0 0 0 0 0
CNVB.121.211 36 11 0 0 47
CNVB.121.211.11 36 11 0 0 47Torre Norte
Piso 92015 2017
CNVB.121.499 2 0 0 0 2
CNVB.121.499.14 2 0 0 0 2Torre Norte
Piso 92011 2015
15 0 0 0 15
CNBV.111.112.11 8 0 0 0 8Torre Norte
Piso 92006 2010
CNBV.111.211.11 2 0 0 0 2Torre Norte
Piso 92009 2009
CNBV.111.112.17 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 92009 2009
CNBV.111.112.16 0 0 0 0 0
CNBV.111.112.14 0 0 0 0 0
CNBV.111.111.12 0 0 0 0 0
CNBV.111.111.13 0 0 0 0 0
CNBV.111.111.15 0 0 0 0 0
CNBV.111.499.14 0 0 0 0 0
CNBV.111.112.22 0 0 0 0 0
CNBV.111.112.21 0 0 0 0 0
CNBV.123.112.11 0 0 0 0 0
CNBV.123.112.21 0 0 0 0 0
CNBV.513.112.11 0 0 0 0 0
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 9
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS B
GISELA BAUTISTA SANDOVAL 1454 - 6000 EXT. 6881
ASISTENTE B
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTE DE LA VISITA
PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
INFORME DE SUPERVISIÓN IN-SITU
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
CLASIFICACIÓN DE OTRAS ÁREAS
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
DICTAMINES DE AUDITORES EXTERNOS
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA
EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
3 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 9
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS B
GISELA BAUTISTA SANDOVAL 1454 - 6000 EXT. 6881
ASISTENTE B
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
CNBV.513.112.16 0 0 0 0 0
CNBV.513.111.12 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 9
CNBV.513.211.11 2 0 0 0 2Torre Norte
Piso 9
CNBV.513.211.13 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 9
164 50 0 0 214TOTAL
EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACIÓN FINANCIERA
EXPEDIENTE DE VISITA *
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS *
PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA *
4 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.513.111 123 10 8 0 125
CNBV.513.111.12 64 10 6 0 68Torre Norte
Piso 92004 2017
CNBV.513.111.13 59 0 2 0 57Torre Norte
Piso 92008 2017
CNBV.513.112 206 37 37 0 206
CNBV.513.112.11 111 17 17 0 111Torre Norte
Piso 91997 2017
CNBV.513.112.16 84 19 20 0 83Torre Norte
Piso 91995 2017
CNBV.513.112.24 2 0 0 0 2Torre Norte
Piso 92011 2012
CNBV.513.112.26 3 0 0 0 3Torre Norte
Piso 92011 2013
CNBV.513.112.28 6 1 0 0 7Torre Norte
Piso 92011 2017
CNBV.513.211 74 13 8 0 79
CNBV.513.211.11 74 13 8 0 79Torre Norte
Piso 91991 2017
CNBV.513.499 4 0 0 0 4
CNBV.513.499.14 4 0 0 0 4Torre Norte
Piso 92012 2015
407 60 53 0 414
NOTA:
* El volumen de expediente al último corte presenta algunos ajustes respecto a la información reportada el año anterior, esto obedece a que se integraron expedientes que, por errores involuntarios, no habían sido reportados en años anteriores.
Expediente Extra-Situ Transparencia
AUTORIZACIONES OPINIONES Y CONSULTAS
Expediente de las entidades supervisadas
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
Expediente de carácter interno
TOTALES
Diversos no asociados con entidades específicas
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITA DE INSPECIÓN)
Expediente de la Visita
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
Papeles de Trabajo de la visita
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
Expediente Extra-Situ de las Entidades Financieras
Información Financiera
Sociedades Operadoras
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE (*)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 9
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS C
MAURICIO SANABRIA RAMOS 1454-6000 EXT. 6911
SUBDIRECTOR DE ÁREA
5 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.141.111 102 31 33 4 96
CNBV.141.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Pisos 3 y 4
CNBV.141.111.12 60 21 22 4 55Torre Norte
Pisos 3 y 42008 2017
CNBV.141.111.13 31 6 7 0 30Torre Norte
Pisos 3 y 42009 2017
CNBV.141.111.23 11 4 4 0 11Torre Norte
Pisos 3 y 42010 2017
CNBV.141.112 855 291 142 53 951
CNBV.141.112.14 37 17 5 0 49Torre Norte
Pisos 3 y 42008 2017
CNBV.141.112.15 2 0 1 0 1Torre Norte
Pisos 3 y 42009 2017
CNBV.141.112.16 70 28 5 5 88Torre Norte
Pisos 3 y 42007 2017
CNBV.141.112.17 73 22 8 3 84Torre Norte
Pisos 3 y 42009 2017
CNBV.141.112.61 107 29 17 3 116Torre Norte
Pisos 3 y 42008 2017
CNBV.141.112.62 566 195 106 42 613Torre Norte
Pisos 3 y 42006 2017
CNBV.141.211 41 20 2 1 58
CNBV.141.211.11 41 20 2 1 58Torre Norte
Pisos 3 y 42007 2017
CNBV.141.499 49 9 4 0 54
CNBV.141.499.11 36 2 2 0 36Torre Norte
Pisos 3 y 42011 2017
CNBV.141.499.12 2 0 0 0 2Torre Norte
Pisos 3 y 4
CNBV.141.499.13 11 7 2 0 16Torre Norte
Pisos 3 y 42009 2017
CNBV.131.111 21 19 0 0 40
CNBV.131.111.12 3 11 0 0 14Torre Norte
Pisos 3 y 42011 2017
CNBV.131.111.13 18 8 0 0 26Torre Norte
Pisos 3 y 42011 2017
CNBV.131.111.14 0 0 0 0 0Torre Norte
Pisos 3 y 4
CNBV.131.112 7 12 0 0 19
CNBV.131.112.11 3 8 0 0 11Torre Norte
Pisos 3 y 42010 2017
CNBV.131.112.21 1 0 0 0 1Torre Norte
Pisos 3 y 42009 2010
EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES
ESPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE ISO 9001
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS D
MARÍA DE LOS ANGELES TRASVIÑA BONILLA 1454-6000 EXT. 7031
ASISTENTE B
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
(B)
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
(D)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
( C )
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
INFORMES DE ANALISIS
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION
6 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS D
MARÍA DE LOS ANGELES TRASVIÑA BONILLA 1454-6000 EXT. 7031
ASISTENTE B
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
(B)
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
(D)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
( C )
CNBV.131.112.22 3 4 0 0 7Torre Norte
Pisos 3 y 42009 2016
CNBV.131.111.23 0 0 0 0 0Torre Norte
Pisos 3 y 4
CNBV.131.211 2 5 0 0 7
CNBV.131.211.11 2 5 0 0 7Torre Norte
Pisos 3 y 42011 2017
CNBV.131.211.51 0 0 0 0 0Torre Norte
Pisos 3 y 4
CNBV.111.111 0 0 0 0 0
CNBV 111.111.12 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV 111.211 1 0 0 0 1
CNBV.111.211.12 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV 111.211.11 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 4
CNBV.142.111 22 0 0 0 22
CNBV.142.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.142.111.12 12 0 0 0 12Torre Norte
Piso 42013 2015
CNBV.142.111.13 3 0 0 0 3Torre Norte
Piso 42013 2015
CNBV.142.111.23 7 0 0 0 7Torre Norte
Piso 42013 2015
CNBV.142.112 110 0 0 0 110
CNBV.142.112.14 8 0 0 0 8Torre Norte
Piso 42013 2015
CNBV.142.112.15 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.142.112.16 15 0 0 0 15Torre Norte
Piso 42012 2016
CNBV.142.112.17 16 0 0 0 16Torre Norte
Piso 42011 2016
CNBV.142.112.61 14 0 0 0 14Torre Norte
Piso 42013 2015
CNBV.142.112.62 57 0 0 0 57Torre Norte
Piso 42012 2015
CNBV.142.211 15 0 0 0 15
CNBV.142.211.11 15 0 0 0 15Torre Norte
Piso 42013 2015
CNBV.142.499 0 0 0 0 0
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
INFORMES DE ANÁLISIS
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)
EXPEDIENTES DE VISITAS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO
EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
7 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS D
MARÍA DE LOS ANGELES TRASVIÑA BONILLA 1454-6000 EXT. 7031
ASISTENTE B
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
(B)
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
(D)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
( C )
CNBV.142.499.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
CNBV.142.499.15 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 4
1225 387 181 58 1373
NOTAS:
(A) Se llevaron a cabo unas pequeñas presiciones por clasificador:
CNBV.141.111.23: Se detectó que en 2016 se reportaron 6 expedientes, debiéndose reportar 11.
CNBV.141.112.14: Se detectó que en 2016 se reportaron 36 expedientes, debiéndose reportar 37.
CNBV.141.499.11: Se detectó que en 2016 se reportaron 42 expedientes, debiéndose reportar 36.
(B) Se recibieron de la DGSGIF"F" 36 expedientes (Bankaool) derivado de una reestructura en la VPSGIF"B".
(C) Verificando las transferencias de los meses de enero, febrero, agosto, septiembre y diciembre 2017, tenemos un total 181 Expedientes enviados al Archivo de Concentración.
(D) Se transfirieron 58 expedientes de Bank of Tokyo a la DGSGIF"F" el 01/07/2017 por reestructura en la VSGIF"B".
DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD
TOTALES
8 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
142.111 168 87 56 0 199
142.111.11 2 1 1 0 2Torre Norte
Piso 32015 2017
142.111.12 76 34 19 0 91Torre Norte
Piso 32009 2017
142.111.13 47 35 18 0 64Torre Norte
Piso 32009 2017
142.111.23 43 17 18 0 42Torre Norte
Piso 32011 2017
142.112 775 361 255 0 881
142.112.14 43 41 23 0 61Torre Norte
Piso 32010 2017
142.112.15 2 0 1 0 1Torre Norte
Piso 32010 2017
142.112.16 126 51 31 0 146Torre Norte
Piso 32010 2017
142.112.17 65 36 22 0 79Torre Norte
Piso 32004 2017
142.112.61 116 63 32 0 147Torre Norte
Piso 32005 2017
142.112.62 423 170 146 0 447Torre Norte
Piso 32001 2017
142.211 80 52 25 0 107
142.211.11 80 52 25 0 107Torre Norte
Piso 32006 2017
142.499 2 12 0 0 14
142.499.11 2 12 0 0 14Torre Norte
Piso 32012 2017
142.499.15 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.111 139 0 20 0 119
131.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.111.12 70 0 10 0 60Torre Norte
Piso 32014 2017
131.111.13 69 0 10 0 59Torre Norte
Piso 32014 2017
131.111.23 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.112 246 0 36 0 210
131.112.11 128 0 20 0 108Torre Norte
Piso 32014 2017
131.112.21 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.112.14 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS E
ANGEL GAMALIEL RAMÍREZ FLORES 1454-7165
SUBDIRECTOR DE ÁREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISIÓN
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITA IN-SITU
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
INFORMES DE ANÁLISIS
EXPEDIENTES DE VISITAS
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERIVISIÓN EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE GESTIÓN DE CALIDAD
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN
SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION FINANCIERA
INFORME DE ANÁLISIS
9 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS E
ANGEL GAMALIEL RAMÍREZ FLORES 1454-7165
SUBDIRECTOR DE ÁREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
131.112.15 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.112.12 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.112.22 118 0 16 0 102Torre Norte
Piso 32014 2017
131.112.61 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.112.62 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.211.11 43 0 18 0 25Torre Norte
Piso 32014 2017
131.211.11 43 0 18 0 25Torre Norte
Piso 32014 2017
131.499 0 0 0 0 0
131.499.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.499.12 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
131.499.13 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
141.111 42 30 39 0 33
141.111.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
141.111.12 24 10 21 0 13Torre Norte
Piso 32012 2015
141.111.13 18 17 18 0 17Torre Norte
Piso 32012 2015
141.111.23 0 3 0 0 3Torre Norte
Piso 32012 2017
141.112 250 130 234 0 146
141.112.14 4 6 3 0 7Torre Norte
Piso 32012 2017
141.112.15 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
141.112.16 11 8 9 0 10Torre Norte
Piso 32012 2017
141.112.17 16 3 15 0 4Torre Norte
Piso 32013 2017
141.112.61 50 30 47 0 33Torre Norte
Piso 32014 2017
141.112.62 169 83 160 0 92Torre Norte
Piso 32014 2017
141.211 33 27 32 0 28
141.211.11 33 27 32 0 28Torre Norte
Piso 32014 2017
141.499 1 0 1 0 0
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
INFORME DE ANÁLISIS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES
EXPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE ISO 9001
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INPSECCIÓN
SUPEVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
10 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS E
ANGEL GAMALIEL RAMÍREZ FLORES 1454-7165
SUBDIRECTOR DE ÁREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
141.499.11 1 0 1 0 0Torre Norte
Piso 32014 2017
141.499.12 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
141.499.13 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
111.112 0 0 0 0 0
111.112.17 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
111.112.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
111.112.14 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
111.112.16 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
111.111 0 0 0 0 0
111.111.12 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
111.211 0 0 0 0 0
111.211.11 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 3
1779 699 716 0 1762
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU
EXPDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES
EXPECÍFICAS
EXPEDIENTES DE ISO 9001
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA
AUTORIZACIONES,OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
TOTAL
DICTÁMENES DE AUDITORES EXTERNOS
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANACIERAS
INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU)
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIODICA
SUPERVISIÓN IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITA
11 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
131.111 189 63 8 15 229
131.111.12 95 30 4 8 113Torre Norte
Piso 52010 2017
131.111.13 62 27 2 7 80Torre Norte
Piso 52010 2017
131.111.14 4 0 0 0 4Torre Norte
Piso 52009 2014
141.111.12 0 6 2 0 4Torre Norte
Piso 52012 2017
141.111.13 0 0
142.111.12 13 0 0 0 13Torre Norte
Piso 52013 2015
142.111.13 3 0 0 0 3Torre Norte
Piso 52014 2014
142.111.23 12 0 0 0 12Torre Norte
Piso 52013 2015
131.112 682 240 53 16 853
131.112.11 161 129 8 5 277Torre Norte
Piso 52008 2017
131.112.21 44 0 0 0 44Torre Norte
Piso 52008 2011
131.112.22 291 36 5 5 317Torre Norte
Piso 52008 2016
131.112.23 58 0 18 6 34Torre Norte
Piso 52008 2016
141.112.14 0 1 1 0 0
141.112.16 0 7 2 0 5Torre Norte
Piso 52011 2016
141.112.17 0 6 3 0 3Torre Norte
Piso 52014 2017
141.112.61 0 6 3 0 3Torre Norte
Piso 52014 2017
141.112.62 0 54 12 0 42Torre Norte
Piso 52011 2017
141.499.13 0 1 1 0 0
142.112.14 14 0 0 0 14Torre Norte
Piso 52013 2015
142.112.16 24 0 0 0 24Torre Norte
Piso 52013 2015
142.112.17 20 0 0 0 20Torre Norte
Piso 52013 2015
142.112.61 10 0 0 0 10Torre Norte
Piso 52013 2015
142.112.62 60 0 0 0 60Torre Norte
Piso 52008 2015
INFORMES DE ANALISIS
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANECION ESTRATEGICA
INFORMES DE ANALISIS
INFORMACION FINANCIERA PERIODICA
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)
PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU
EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU
PAPELES DE TRABAJO
EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCIÓN
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERA
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION FINANCIERA
EXPEDIENTE DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
(B)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTE DE VISITA (CARPETA DE ACTIVIDADES)
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
(A)
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS F
MAGAÑA MORA AMERICA 1454-6000 EXT. 7090
SUBDIRECTORA DE ÁREA
12 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
(B)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
(A)
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 4
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS F
MAGAÑA MORA AMERICA 1454-6000 EXT. 7090
SUBDIRECTORA DE ÁREA
131.211 203 39 6 5 231
131.211.11 166 26 5 5 182Torre Norte
Piso 52008 2017
131.211.51 21 11 0 0 32Torre Norte
Piso 52010 2016
141.211.11 0 2 1 0 1Torre Norte
Piso 52014 2014
142.211.11 15 0 0 0 15Torre Norte
Piso 52011 2015
142.499.15 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 52013 2013
1074 342 67 36 1313
NOTAS:
(A) De los 342 expedientes ingresados, 83 de ellos fueron proporcionados por la DGSGIF D con serie documental 141 y corresponden a entidades financieras cuya supervisión fue transferida a esta DG F (58 de BANK OF TOKYO-MITSUBISHI
UFJ (MEXICO), S.A. y 25 de ALMACENADORA AFIRME, S.A. DE C.V., ORGANIZACION AUXILIAR DEL CREDITO, AFIRME GRUPO FINANCIERO).
(B) Los 36 expedientes que se dan de baja corresponden a diversas entidades cuya supervisión se transfirió a otras DG´s.
DGSGIF D: 30 expedientes.
DGSGIF E: 6 expedientes.
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
EXPEDIENTE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
TOTALES
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
13 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.132.111 371 58 261 100 68
CNBV.132.111.11 8 2 1 7 2Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.132.111.12 363 56 260 93 66Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.132.112 1948 350 1675 278 345
CNBV.132.112.11 927 176 834 123 146Torre Norte
Piso 52008 2017
CNBV.132.112.18 0 0 0 0 0
CNBV.132.112.21 1021 174 841 155 199Torre Norte
Piso 52009 2017
CNBV.132.211 517 126 316 247 80
CNBV.132.211.11 517 126 316 247 80Torre Norte
Piso 52015 2017
CNBV.132.215 103 8 87 19 5
CNBV.132.215.11 103 8 87 19 5Torre Norte
Piso 52016 2017
CNBV.132.499 27 2 129 -101 1
CNBV.132.499.15 27 2 129 -101 1Torre Norte
Piso 52017 2017
2966 544 2468 543 499
NOTA:
* Las columnas de expedientes ingresados y expedientes enviados en transferencia primaria corresponden a los ejercicios de 2016 y 2017 de forma conjunta.
** La columna correspondiente a expedientes dados de baja, representa aquellos expedientes reportados antes de fungir como encargado del archivo en 2014, los que no se identifica su existencia real. Tras esta depuración, la columna de
volumen de expedientes al nuevo corte es congruente con las cifras reportadas en el acta de entrega de Presidencia.
REVOCACION DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO UNIÓN
DE CRÉDITO
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
TOTALES
SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA
EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION FINANCIERA
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO
UNIÓN DE CRÉDITO
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION
EXPEDIENTES DE VISITAS
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 5
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE DE UNIONES DE CRÉDITO
LILIA YOLANDA MEJÍA VACA 1454-6000 EXT. 7327
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
14 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.123.111 70 21 33 0 58
CNBV.123.111.12 69 21 32 0 58Torre Norte
Piso 62011 2017
CNBV.123.111.13 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.111.14 1 0 1 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.111.14 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.112 312 125 108 0 329
CNBV.123.112.11 118 50 44 0 124Torre Norte
Piso 62009 2017
CNBV.123.112.21 128 46 42 0 132Torre Norte
Piso 62013 2017
CNBV.123.112.22 66 29 22 0 73Torre Norte
Piso 62012 2017
CNBV.123.112.23 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.211 134 49 76 0 107
CNBV.123.211.11 78 45 30 0 93Torre Norte
Piso 62014 2017
CNBV.123.211.51 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 6N/A N/A
CNBV.123.211.52 56 4 46 0 14Torre Norte
Piso 62012 2017
CNBV.123.499 4 1 0 0 5
CNBV.123.499.22 4 1 0 0 5Torre Norte
Piso 62013 2017
520 196 217 0 499
NOTA:
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA
TOTALES
Se reestructuró el inventario para reflejar la cantidad correcta de expedientes que se encuentran bajo resguardo en archivo en trámite de esta Dirección General. Anteriormente, se reportaba el número de legajos por cada serie documental, y no
de manera global.
EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS
POPULARES Y SOCIEDADES FINANCIERAS COMUNITARIAS
PAPELES DE TRABAJO
EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITA DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA.
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISIÓN Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACIÓN FINANCIERA
EXPEDIENTE DE INFORMACIÓN FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO
EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES DE VISITA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 6
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES
KARLA ALEJANDRA NAVARRO SEVERO 1454-6000 EXT. 5076
ANALISTA SUPERVISOR
15 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.122.111 89 31 33 0 87
CNBV.122.111.11 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 62005 2015
CNBV.122.111.12 50 16 17 0 49Torre Norte
Piso 62003 2017
CNBV.122.111.13 38 15 16 0 37Torre Norte
Piso 62009 2017
CNBV.122.112 194 30 101 0 123
CNBV.122.112.11 133 17 76 0 74Torre Norte
Piso 62006 2017
CNBV.122.112.17 56 12 24 0 44Torre Norte
Piso 62008 2017
CNBV.122.112.26 5 1 1 0 5Torre Norte
Piso 62004 2017
CNBV.122.112.63 0 0 0 0 0
CNBV.122.211 52 13 27 0 38
CNBV.122.211.11 52 13 27 0 38Torre Norte
Piso 62012 2017
CNBV.122.491 7 2 4 0 5
CNBV.122.491.11 7 2 4 0 5Torre Norte
Piso 62012 2017
CNBV.122.499 12 0 0 0 12
CNBV.122.499.15 12 0 0 0 12Torre Norte
Piso 62003 2014
354 76 165 0 265
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
TOTALES
DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS
PROGRAMA ANUAL DE SUPERVISION EXTRA-SITU
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION
PUBLICA GUBERNAMENTAL
SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU TAENCION
DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU
EXPEDIENTES DE VISITAS
PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 6
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE BANCA DE DESARROLLO Y ENTIDADES DE FOMENTO
PEREZ ROSALES AZUCENA 1454-6000 EXT. 7279
SUBDIRECTOR DE AREA
16 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.134.111 66 31 11 0 86
CNBV.134.111.11 3 1 0 0 4Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.134.111.12 63 30 11 0 82Torre Norte
Piso 52014 2017
CNBV.134.112 884 357 66 0 1175
CNBV.134.112.11 298 182 24 0 456Torre Norte
Piso 52008 2017
CNBV.134.112.14 293 0 16 0 277Torre Norte
Piso 52008 2015
CNBV.134.112.16 293 175 26 0 442Torre Norte
Piso 52008 2017
CNBV.134.211 78 154 0 0 232
CNBV.134.211.11 55 150 0 0 205Torre Norte
Piso 52010 2017
CNBV.134.211.48 23 4 0 0 27Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.134.211.49 0 0 0 0 0
CNBV.134.499 1235 4 0 1208 31
CNBV.134.499.14 1235 4 0 1208 31Torre Norte
Piso 52010 2017
2263 546 77 1208 1524
NOTAS:
*Derivado de la revisión a los Espedientes de carácter interno (CNBV.134.499.14), se determinó que se estuvo realizando el reporte por documento emitido en lugar de general los expedientes por ejercicio. Razón por la cual se dan de baja de
manra virtual los folios para reportar el número adecuado.
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 5
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO A
LAURA CHAVEZ AVILA 1454-6000 EXT. 5495
ANALISTA SUPERVISOR
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
(*)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
EXPEDIENTES DE VISITA
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
INFORMES
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA
CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP
EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA
CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
TOTALES
17 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.135.111 59 28 30 18 75
CNBV.135.111.11 1 1 0 2 4Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.135.111.12 58 27 30 16 71Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.135.112 75 156 164 425 492
CNBV.135.112.11 184 78 54 8 216Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.135.112.14 -40 0 57 166 69Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.135.112.16 -69 78 53 251 207Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.135.211 133 4 62 112 187
CNBV.135.211.11 100 4 42 81 143Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.135.211.48 33 0 20 31 44Torre Norte
Piso 52013 2017
CNBV.135.499 4 1 0 0 5
CNBV.135.499.14 4 1 0 0 5Torre Norte
Piso 52013 2017
271 189 256 555 759
NOTAS
INSURGENTES SUR 1971 COL. GUADALUPE INN, ÁLVARO OBREGÓN, MEXICO D.F. C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 5
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE COOPERATIVAS DE AHORRO Y PRÉSTAMO B
MARIO ALBERTO ONTIVEROS LÓPEZ 1454-6000 EXT. 5590
ANALISTA SUPERVISOR
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
AJUSTES
2017 (1)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCIÓN
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES DE VISITA
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
INFORMES
INFORMACIÓN FINANCIERA PERIÓDICA
1) Derivado de una reorganización que se realizó en el último trimestre de 2017 al interior de la Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B, se procedieron a revisar de forma física los expedientes en trámite; de
dicha revisión, se detectó que al cierre del ejercicio de 2016 se reportaron de manera incorrecta el número de expedientes.
En virtud de lo anterior, se hace de su conocimiento que, a fin de reportar la cifra correcta de expedientes en trámite a cargo de esta Dirección General, en el presente archivo se están incluyendo 506 expedientes, mismos que se detallan a
continuación:
- 18 expedientes corresponden a la serie CNBV.135.111
- 425 expedientes corresponden a la serie CNBV.135.112
- 112 expedientes corresponden a la serie CNBV.135.211
Cabe mencionar, que la verificación realizada fue con el objetivo de fortalecer y asegurar la adecuada integración y organización de los documentos de uso cotidiano necesarios para el ejercicio de las atribuciones de esta Unidad Administrativa,
así como reportar la existencia real de dichos expedientes.
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINIÓN SOBRE LA
CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE SOCAP
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
TOTALES
18 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.155.111 458 46 0 0 504
CNBV.155.111.11 2 1 0 0 3Torre Norte
Piso 82010 2017
CNBV.155.111.12 456 45 0 0 501Torre Norte
Piso 82007 2017
CNBV.155.112 735 76 0 0 811
CNBV.155.112.11 735 76 0 0 811Torre Norte
Piso 82007 2017
CNBV.155.211 60 0 0 0 60
CNBV.155.211.11 60 0 0 0 60Torre Norte
Piso 82009 2017
1253 122 0 0 1375
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
TOTALES
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN SITU (VISITAS DE
INSPECCIÓN)
EXPEDIENTE DE VISITA
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 8
1454 - 6000 EXT. 7580
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE ENTIDADES E INTERMEDIARIOS BURSÁTILES
SERGIO TORRES MONTES DE OCA
SUBDIRECTOR DE ÁREA
19 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.157 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 72014 2017
CNBV.157 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.157 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.157 2005 281 0 0 2286Torre Norte
Piso 72006 2017
CNBV.157 181 22 0 0 203Torre Norte
Piso 72014 2017
CNBV.157 3000 43 0 0 3043Torre Norte
Piso 72010 2017
CNBV.157 19 23 0 0 42Torre Norte
Piso 72014 2017
CNBV.157 6704 1706 607 0 7803Torre Norte
Piso 71980 2017
CNBV.157 0 0 0 0 0Torre Norte
Piso 7- -
CNBV.157 16 31 0 0 47Torre Norte
Piso 72014 2017
11926 2106 607 0 13425
NOTA:
/ 1: Esta serie documental se integra de 1,276 expedientes provenientes de la Dirección General de Emisiones Bursátiles y se refiere a los expedientes relacionados con las solicitudes de autorización y modificación a Fondos de Inversión y sus
prospectos de información.
/ 2: Opiniones solicitadas por otras autoridades a la DGFI.
/ 3: Se integra por los documentos referentes a las Autorizaciones y Consultas de tipo operativo, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.
/ 4: Comprende sólo las visitas de inspección diferentes de las de autorización o inicio de operaciones, ya que estas forman parte del expediente de autorización.
/ 5: Se integra de la documentación recibida por la DGASFI como parte de las actividades de vigilancia, el número sufrirá una reducción sustancial con la definición de la clasificación documental.
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 7
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE FONDOS DE INVERSIÓN
LIDIA GARCÍA ORTÍZ 1454 - 6000 EXT. 7580
ASISTENTE A
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
AÑO DEL EXPEDIENTE
Disposiciones en materia Bursátil
Programas y proyectos en materia Bursátil
Recomendaciones
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
Autorización para constituirse y funcionar como entidad/Nota 1
Opiniones (solicitadas por los sujetos obligados, entre otros)/Nota 2
Autorizaciones y Consultas/Nota 3
Inspección/Nota 4
Vigilancia/Nota 5
Operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de
valores y asesores de inversión
Expedientes Administrativos
TOTALES
20 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.115.124.15 4 1 0 0 5Torre Norte
Piso 102014 2017
CNBV.115.499.14.5 5 0 0 0 5Torre Norte
Piso 102012 2016
CNBV.115.499.14.4 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 102003 2003
CNBV.115.499.14.3 7 0 0 0 7Torre Norte
Piso 102010 2016
17 1 0 0 18
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
TOTALES
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 10
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGO
ELIA CAROLINA BARRERA CORTÉS 1454 - 6000 EXT. 7801
SUBDIRECTORA DE ÁREA
21 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.112.111.12 59 11 0 0 70Torre Norte
Piso 102008 2017
CNBV.112.112.11 220 100 0 12 308Torre Norte
Piso 102009 2017
CNBV.112.112.21 214 151 0 0 365Torre Norte
Piso 102009 2017
CNBV.112.211.11 46 9 0 0 55Torre Norte
Piso 102010 2017
CNBV.112.499.22 2 0 0 0 2Torre Norte
Piso 102013 2017
541 271 0 12 800
NOTA:
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 10
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE PARTICIPANTES EN REDES
LUISA MICHEL HERNANDEZ LEYVA 1454 - 6000 EXT. 5668
ANALISTA SUPERVISOR
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA (1)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU VISITA DE INSPECCION (EXPEDIENTE DE
VISITA)
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
(1) Corresponde a Traspaso de Expedientes de Servicios Electrónicos Globales, S.A. de C.V. a la Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D.
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS (DOCUMENTACION)
TOTALES
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (INFORMACION FINANCIERA
Y DIVERSOS)
SUPERVISIÓN EXTRA-SITU VIGILANCIA (EXPEDIENTE ANALISIS,
REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA INFORMACION FINANCIERA)
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS (EXPEDIENTE DE LAS
ENTIDADES SUPERVISADAS)
22 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 10
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.114.111 696 135 79 0 752
CNBV.114.111.11 11 1 0 0 12Torre Norte
Piso 112006 2017
CNBV.114.111.12 538 133 78 0 593Torre Norte
Piso 112006 2017
CNBV.114.111.31 147 1 1 0 147Torre Norte
Piso 112007 2015
CNBV.114.112 41 1 1 0 41
CNBV.114.112.81 20 1 1 0 20Torre Norte
Piso 112006 2010
CNBV.114.112.82 21 0 0 0 21Torre Norte
Piso 112006 2012
CNBV.114.211 1089 193 3 0 1279
CNBV.114.211.81 1089 193 3 0 1279Torre Norte
Piso 112006 2017
CNBV.114.499 126 19 8 0 137
CNBV.114.499.14 126 19 8 0 137Torre Norte
Piso 112006 2017
1952 348 91 0 2209
NOTA:
(A) En 2017 clasificamos expedientes heredados desde inicios de nuestra área (no estaba implementado el CADIDO 2005) y para poder enviarlos al archivo de concentración se nos solicitó hacerlo, motivo por el cual la columna de más reciente
no tuvo modificaciones.
EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN DE REPORTES
REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN (A)
EXPEDIENTE DE ANÁLISIS DE INFORMACIÓN SECTORIAL DE
REPORTES REGULATORIOS U OTRA INFORMACIÓN
TOTALES
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCIÓN
EXPEDIENTES DE VISITAS
AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
EXPEDIENTES DE ATENCIÓN A AUTORIDADES, OPINIONES Y
CONSULTAS A AUTORIDADES COMPETENTES U OTRA AREA DE LA
CNBV
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES DE VISITAS DE SUPERVISIÓN ESPECIALIZADA (A)
SUPERVISIÓN EXTRA SITU (VIGILANCIA)
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE RIESGO OPERACIONAL Y TECNOLÓGICO
ALATRISTE GONZÁLEZ DIANA ERICKA 1454 - 6000 EXT. 5124
ANALISTA SUPERVISORA
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
23 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.116.116.01 41 1 0 0 42Torre Norte
Piso 112010 2017
CNBV.116.116.02 85 4 0 0 89Torre Norte
Piso 112010 2017
CNBV.116.116.03 1 0 0 0 1Torre Norte
Piso 112010 2017
CNBV.116.116.04 19 4 0 0 23Torre Norte
Piso 112010 2017
CNBV.116.116.13 24 0 0 0 24Torre Norte
Piso 112010 2015
CNBV.116.499.14 18 0 0 0 18Torre Norte
Piso 112010 2015
CNBV.491.11 7 1 0 0 8Torre Norte
Piso 112010 2017
195 10 0 0 205
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 11
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ANÁLISIS E INFORMACIÓN
VERÓNICA DEL CASTILLO BECERRA 1454 - 6000 EXT. 7651
ASISTENTE B
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION
TOTALES
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
DOCUMENTOS TÉCNICOS DE LA DGAIN
CUOTAS IPAB- DEFINITIVO
DISEÑO Y RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN
EXPLOTACIÓN DE INFORMACIÓN
ANÁLISIS Y ADMINISTRACIÓN
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
24 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.152.111.18 31 15 0 0 46Torre Norte
Piso 102004 2017
CNBV.151.112.33 495 4 0 0 499Torre Norte
Piso 102000 2017
CNBV.152.112.47 11 20 0 0 31Torre Norte
Piso 102015 2017
537 39 0 0 576
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 10
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE CONDUCTA DE PARTICIPANTES DEL MERCADO
JESSICA VALERIA GARCIA MERCADO 1454 - 6000 EXT. 7496
DIRECTORA DE AREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
OFICIOS DE REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN
TOTALES
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EXPEDIENTES DE VISITAS DE INSPECCION
EXPEDIENTES DE INVESTIGACION
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
25 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.113.313
CNBV.113.313.11 510 0 308 0 202Torre Sur
Piso 111990 2016
CNBV.113.314
CNBV.113.314.11 50 6 0 0 56Torre Sur
Piso 112000 2017
CNBV.113.314.12 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 112008 2017
CNBV.113.314.13 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 112005 2005
CNBV.113.499
CNBV.113.499.14 63 0 0 0 63Torre Sur
Piso 112001 2016
627 7 308 0 326
NOTA:
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 11
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DESARROLLO REGULATORIO
ALEJANDRA CHAMA VILLALPANDO 1454 - 6000 EXT. 7961
SUBDIRECTORA DE ÁREA
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
PROYECTOS REGULATORIOS
PROYECTOS NORMATIVOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
TOTALES
Se realizo una revisión de la informacion reportada en años anteriores y se detecto que en los años 2012 y 2013 hubo un error al duplicar los saldos tomados como base para la actualización del número de expedientes, por lo que se modifico el
dicha información con los datos correctos.
DESARROLLO DE PROYECTOS
ATENCIÓN DE CONSULTAS EN MATERIA DE REGULACIÓN
CONTABLE, PRUDENCIAL Y DE AUDITORÍA EXTERNA
AUTORIZACIONES DE REGISTROS CONTABLES ESPECIALES
AUTORIZACIONES DE APERTURAS DE CUENTAS, SUBCUENTAS Y
SUBSUBCUENTAS
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
26 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.511.122 501 62 128 0 435
CNBV.511.122.11 17 0 0 0 17Torre Sur
Piso 112007 2011
CNBV.511.122.12 260 24 61 0 223Torre Sur
Piso 112008 2017
CNBV.511.122.13 45 2 9 0 38Torre Sur
Piso 112007 2017
CNBV.511.122.14 19 3 3 0 19Torre Sur
Piso 112005 2017
CNBV.511.122.15 0 0 0 0 0
CNBV.511.122.16 0 0 0 0 0
CNBV.511.122.17 3 0 2 0 1Torre Sur
Piso 112011 2013
CNBV.511.122.18 0 0 0 0 0
CNBV.511.122.19 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 112010 2010
CNBV.511.122.21 156 33 53 0 136Torre Sur
Piso 112009 2017
CNBV.511.316 34 0 0 0 34
CNBV.511.316.11 16 0 0 0 16Torre Sur
Piso 112005 2006
CNBV.511.316.12 14 0 0 0 14Torre Sur
Piso 112005 2006
CNBV.511.316.13 0 0 0 0 0
CNBV.511.316.14 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 112006 2010
CNBV.511.481 152 9 93 0 68
CNBV.511.481.11 0 0 0 0 0
CNBV.511.481.12 2 0 1 0 1Torre Sur
Piso 112007 2012
CNBV.511.481.13 133 9 91 0 51Torre Sur
Piso 112006 2017
CNBV.511.481.14 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 112010 2012
CNBV.511.481.15 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 112010 2011
CNBV.511.481.16 0 0 0 0 0
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS INTERNACIONALES
NORMA PATRICIA ARELLANO LEYVA
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 11
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
ASUNTOS INTERNACIONALES. SUPERVISION
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE
ORGANISMOS INTERNACIONALES
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE
ORGANISMOS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
ORGANIZACIÓN DE CURSOS IMPARTIDOS POR ORGANISMOS
INTERNACIONALES EN TERRITORIO NACIONAL
REPORTES (VISITA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES)
COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE LA CNBV
A ORGANISMOS INTERNACIONALES
COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE LA CNBV A
ORGANISMOS INTERNACIONALES
REPORTES (VISITAS DE LA CNBV A ORGANISMOS
INTERNACIONALES)
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A
ORGANISMOS INTERNACIONALES
ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A
ORGANISMOS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)
COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE
ORGANISMOS INTERNACIONALES A MÉXICO
COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE ORGANISMOS
INTERNACIONALES A MÉXICO
CONVENIOS DE COOPERACIÓN (NEGOCIACIÓN) (CONFIDENCIAL)
CONVENIOS DE COOPERACIÓN (DOCUMENTOS OFICIALES)
(CONFIDENCIAL)
PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES
PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES (CONFIDENCIAL)
ASUNTOS INTERNACIONALES. SOPORTE.
PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN EN EL EXTRANJERO
ADMINISTRACIÓN DE LA PÁGINA DE INTERNET
ASUNTOS INTERNACIONALES. REGULACION
1454 - 6000 EXT. 6024
ATENCIÓN A CONSULTAS RECIBIDAS POR INTERNET
ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV
ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV
(CONFIDENCIAL)
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
27 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ASUNTOS INTERNACIONALES
NORMA PATRICIA ARELLANO LEYVA
DIRECTORA GENERAL ADJUNTA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 11
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
1454 - 6000 EXT. 6024
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
CNBV.511.481.17 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 112004 2006
CNBV.511.481.18 4 0 1 0 3Torre Sur
Piso 112012 2012
CNBV.511.481.19 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 112005 2008
CNBV.511.481.21 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 112006 2009
CNBV.511.481.22 0 0 0 0 0
CNBV.511.499 11 0 0 0 11
CNBV.511.499.12 0 0 0 0 0
CNBV.511.499.16 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 112007 2009
CNBV.511.499.18 10 0 0 0 10Torre Sur
Piso 112004 2010
698 71 221 0 548
DIFUSION
AUTORIZACIÓN DE COMISIONES EN EL EXTRANJERO
PRODUCCIÓN AUDIOVISUAL
DISEÑO GRÁFICO
TOTALES
PROGRAMAS DE ASISTENCIA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DE ISO 9001
COMITES
OTROS ASUNTOS
28 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.211.115
CNBV.211.115.11 53698 3375 2343 0 54730Torre Sur
Piso 801/01/2013 01/12/2017
CNBV.211.115.12 21 2 0 0 23Torre Sur
Piso 801/03/2012 01/11/2017
CNBV.211.118
CNBV.211.118.11 307 0 160 0 147Torre Sur
Piso 801/01/2016 01/12/2016
CNBV.211.119
CNBV.211.119.11 614 35 55 0 594Torre Sur
Piso 801/01/2015 01/12/2017
CNBV.211.464
CNBV.211.464.11 2168 115 277 0 2006Torre Sur
Piso 801/01/2006 01/12/2017
CNBV.211.465
CNBV.211.465.11 2387 168 107 0 2448Torre Sur
Piso 801/01/2006 01/12/2017
CNBV.211.499
CNBV.211.499.13 0 0 0 0 0Torre Sur
Piso 8
CNBV.211.499.15 0 0 0 0 0Torre Sur
Piso 8
59195 3695 2942 0 59948
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 8
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DELITOS Y SANCIONES
HAYDEE VELASCO REYES 1454 - 6000 EXT. 6088
DIRECTORA DE AREA
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)
EXPEDIENTES DE SANCIONES
EXPEDIENTES DE SANCIONES
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
EXPEDIENTES DEL COMITE DE SANCIONES
EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES
EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES
DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS
DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS
TOTALES
EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)
EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)
EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA
EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
29 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.212.421.12 71 431 0 0 502Torre Sur
Piso 82014 2017
CNBV.212.421.13 190 17 0 0 207Torre Sur
Piso 82011 2017
CNBV.212.421.14 14 0 0 0 14
CNBV.212.421.15 284 30 0 0 314
CNBV.212.421.151 39 11 0 0 50Torre Sur
Piso 824/06/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.152 239 18 0 0 257Torre Sur
Piso 818/06/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.153 6 1 0 0 7Torre Sur
Piso 829/06/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.18 65 0 0 0 65
CNBV.212.421.18.1 0 0 0 0 0
CNBV.212.421.18.2 65 0 0 0 65
CNBV.212.421.19 0 0 0 0 0Sótano 2 del
estacionamiento 1995 1996
CNBV.212.421.22 130 82 0 0 212Torre Sur
Piso 82004 2017
CNBV.212.421.23 3459 3100 0 0 6559Sótano 2 del
estacionamiento
CNBV.212.421.231 7 70 0 0 77Sótano 2 del
estacionamiento 06/07/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.232 3452 3030 0 0 6482Sótano 2 del
estacionamiento 03/07/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.24 40 18 0 6 52
CNBV.212.421.241 27 1 0 0 28Torre Sur
Piso 826/06/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.242 13 17 0 6 24Torre Sur
Piso 824/06/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.25 123 681 0 0 804
CNBV.212.421.251 123 588 0 0 711Torre Sur
Piso 805/07/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.252 0 91 0 0 91Torre Sur
Piso 806/07/1905 09/07/1905
CNBV.212.421.253 0 2 0 0 2Torre Sur
Nivel Fuente07/07/1905 08/07/1905
CNBV.212.421.26 0 111 0 0 111Torre Sur
Piso 82015 2017
PROVENIENTES DE PARTICULARES
RECURSOS DE REVISIÓN IFAI
EXPEDIENTES DE ATENCION DE SOLICITUDES DE INFORMACION
DIVERSA
EXPEDIENTES DE JUICIOS CIVILES Y MERCANTILES
DE ENTIDADES FINANCIERAS
DE PARTICULARES
EXPEDIENTES DE RECURSOS DE REVOCACION Y SOLICITUDES DE
CONDONACION
PROVENIENTES DE ENTIDADES FINANCIERAS
EXPEDIENTES DE REPORTES RESPECTO DE INTERVENCIONES
EXPEDIENTES DE PROMOCIONES DE NOMBRAMIENTO DE
LIQUIDADOR O CANCELACION DE REGISTRO
EXPEDIENTES DE JUICIOS DE AMPARO
EN CASO DE ENTIDADES FINANCIERAS
EN CASO DE PARTICULARES
RADICADOS EN LA JUNTA FEDERAL DE CONCILIACION Y
ARBITRAJE
RADICADOS EN LAS JUNTAS LOCALES DE CONCILIACION Y
ARBITRAJE
EXPEDIENTES DE ATENCIÓN QUEJAS LABORALES
EXPEDIENTES DE CONSULTAS LABORALES DE SOCIEDADES
NACIONALES DE CRÉDITO O DE SUS TRABAJADORES
EXPEDIENTES DE CONSULTAS LABORALES DE AREAS DE LA CNBV
EXPEDIENTES DE REVOCACIONES (cancelaciones)*
EXPEDIENTES DE REVOCACIONES
EXPEDIENTE DE AUTORIZACIÓN DE LIQUIDADORES,
CONCILIADORES O SINDICOS EN SOCIEDADES DE INVERSIÓN,
CASAS DE BOLSA, ETC.
EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES
RADICADOS EN EL TRIBUNAL FEDERAL DE CONCILIACION Y
ARBITRAJE
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 8
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL CONTENCIOSA
IVONNE MARCELA LOPEZ FRANCO 1454 - 6145
DIRECTORA DE AREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
30 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 8
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL CONTENCIOSA
IVONNE MARCELA LOPEZ FRANCO 1454 - 6145
DIRECTORA DE AREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.212.421.28 37 0 0 0 37
4413 4470 0 6 8877
EXPEDIENTES DE TRAMITE DE SOLICITUDES DE FIRMA
MANCOMUNADA
TOTALES
31 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.124.411.11 13 0 0 0 13Torre Norte
Piso 332003 2015
CNBV.124.411.12 136 0 0 0 136Torre Norte
Piso 332004 2015
CNBV.124.411.14 140 0 0 0 140Torre Norte
Piso 332004 2015
CNBV.124.411.17 88 12 0 0 100Torre Norte
Piso 332010 2017
CNBV.124.411.21 15 0 0 0 15Torre Norte
Piso 332002 2015
CNBV.124.411.22 33 0 0 0 33Torre Norte
Piso 332005 2015
CNBV.124.411.23 20 0 0 0 20Torre Norte
Piso 332008 2015
CNBV.124.411.28 146 0 0 0 146Torre Norte
Piso 332004 2015
CNBV.124.411.29 4 0 0 0 4Torre Norte
Piso 332008 2011
CNBV.124.411.31 5 0 0 0 5Torre Norte
Piso 332008 2012
CNBV.124.411.32 122 0 0 0 122Torre Norte
Piso 332003 2013
CNBV.124.411.33 54 0 0 0 54Torre Norte
Piso 332002 2015
CNBV.124.411.34 2 0 0 0 2Torre Norte
Piso 332007 2007
CNBV.124.411.35 11 0 0 0 11Torre Norte
Piso 332004 2014
CNBV.124.411.36 18 0 0 0 18Torre Norte
Piso 332005 2015
CNBV.124.411.37 400 0 0 0 400Torre Norte
Piso 332012 2017
CNBV.124.411.38 11 1 0 0 12Torre Norte
Piso 332006 2017
CNBV.124.411.41 88 0 0 0 88Torre Norte
Piso 332007 2013
CNBV.124.411.42 93 0 0 0 93Torre Norte
Piso 332005 2014
CNBV.124.411.43 13 0 0 0 13Torre Norte
Piso 332001 2014
CNBV.124.411.44 6 0 0 0 6Torre Norte
Piso 332007 2014
CNBV.124.411.45 141 0 0 0 141Torre Norte
Piso 332002 2015
1559 13 0 0 1572
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE PISO 33
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE INFORMÁTICA
GERARDO PALOMO RAMÍREZ 1454 - 6000 EXT. 6568
SUBDIRECTOR DE ÁREA
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
MANTENIMIENTO DE SISTEMA
PRESUPUESTO ANUAL
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
PROBLEMAS
ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS
REPORTES DE SERVICIO DE ATENCIÓN A USUARIOS
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA INFORMÁTICA
SISTEMA
RESPALDO Y RECUPERACION DE LA INFORMACION
CONFIGURACIONES
ADMINISTRACIÓN DE BIENES INFORMÁTICOS DE CÓMPUTO
PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA
ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA DE
CÓMPUTO PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA
INCIDENTES
ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS
ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
NIVELES DE SERVICIO
PLANEACIÓN DE LA CAPACIDAD
SERVICIOS INFORMÁTICOS
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
MONITOREO DE SERVICIOS DE TI
APAGADO Y ENCENDIDO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI
MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI
DISPONIBILIDAD DE LA INFRAESTRUCTURA DE TI
TOTAL
32 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.411.432.2 1401 453 283 0 1571
CNBV.411.432.211 712 367 283 0 796Torre Sur
Piso 62009 2017
CNBV.411.432.212 103 20 0 0 123Torre Sur
Piso 62009 2017
CNBV.411.432.213 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.214 106 0 0 0 106Torre Sur
Piso 62009 2016
CNBV.411.432.215 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.216 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.217 5 1 0 0 6Torre Sur
Piso 62005 2017
CNBV.411.432.218 2 1 0 0 3Torre Sur
Piso 62008 2017
CNBV.411.499.14 473 64 0 0 537Torre Sur
Piso 62004 2017
CNBV.411.431.636 0 0 0 0 0
98 1 0 0 99
CNBV.411.431.312 17 1 0 0 18Torre Sur
Piso 62011 2017
CNBV.411.431.313 45 0 0 0 45Torre Sur
Piso 62011 2015
CNBV.411.431.314 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62012 2015
CNBV.411.431.315 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 62011 2015
CNBV.411.431.316 8 0 0 0 8Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.317 7 0 0 0 7Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.318 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 62013 2016
CNBV.411.431.319 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.323 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62012 2015
CNBV.411.431.324 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 62012 2015
CNBV.411.431.321 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.322 5 0 0 0 5Torre Sur
Piso 62015 2015
10 0 0 0 10
CNBV.411.431.325 10 0 0 0 10Torre Sur
Piso 62014 2015
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
RITA EMMA GARDUÑO MORENO 1454 - 6000 EXT. 5326
ANALISTA ADMINISTRATIVO
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
ADQUISICIONES Y CONTRATOS
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
POLITICAS BASES Y LINIAMIENTOS EN MATERIA DE
ADQUISICIONES, ARRENDAMIENTOS Y SERVICIOS DE LA CNBV
ACTAS DEL COMITE DE ADQUISICIONES **
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO *
EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO
PRESUPUESTOS
CONTRATOS POR ADJUDICACION DIRECTA
CONTRATOS POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES PERSONAS
EXPEDIENTES DEL PROCESO DE INVITACION A CUANDO MENOS
TRES PERSONAS *
EXPEDIENTES DE CONTRATOS DE LICITACIONES PUBLICAS
EXPEDIENTES DE LICITACIONES PUBLICAS *
EXPEDIENTES DE CONTRATOS POR EXCEPCION *
CIERRE PRESUPUESTAL
PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION
SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION
CUENTA PUBLICA FEDERAL
CONTROL DE SOLICITUDES DE PAGO
COSTOS PRORRATEADOS
PRESUPUESTO DE EGRESOS AUTORIZADO
INFORMES PRESUPUESTALES
REPORTES ESPECIALES
AFECTACIONES PRESUPUESTARIAS
MINISTRACIONES
DOCUMENTOS DE CORRECCION
MESA DE CONTROL
FIANZAS Y CHEQUES CERTIFICADOS (CUMPLIMIENTO DE
CONTRATOS POR PARTE DE LOS PROVEEDORES)
33 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
RITA EMMA GARDUÑO MORENO 1454 - 6000 EXT. 5326
ANALISTA ADMINISTRATIVO
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
248 0 0 0 248
CNBV.411.431.326 248 0 0 0 248Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.431.327 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.329 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.332 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.412 213 62 0 0 275
CNBV.411.431.412.11 3 1 0 0 4Torre Sur
Piso 62013 2017
CNBV.411.431.412.12 16 0 0 0 16Torre Sur
Piso 62013 2013
CNBV.411.431.412.13 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.412.14 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62013 2015
CNBV.411.431.412.15 43 0 0 0 43Torre Sur
Piso 62013 2013
CNBV.411.431.412.16 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 62013 2013
CNBV.411.431.412.17 80 1 0 0 81Torre Sur
Piso 62013 2017
CNBV.411.431.412.18 66 60 0 0 126Torre Sur
Piso 62013 2017
13 0 0 0 13
CNBV.411.431.413.11 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.431.413.12 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.413.13 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.431.413.14 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.431.413.15 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.411.499.12 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 62011 2013
65 2001 846 0 1220
CNBV.411.431.611 0 1226 517 0 709Torre Sur
Piso 62016 2017
CNBV.411.431.612 0 141 60 0 81Torre Sur
Piso 62016 2017
CNBV.411.431.613 0 634 269 0 365Torre Sur
Piso 62016 2017
CNBV.411.431.614 22 0 0 0 22Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.615 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
COMPAÑÍA MEXICANA DE AVIACION, S.A.
COMISIONES AL EXTRANJERO FONDEADAS POR LA CNBV
CONCILIACION DE VIATICOS
INGRESOS
PRESUPUESTO DE INGRESOS
VIATICOS
EXPEDIENTES POR CADA COMISIONADO
POLIZAS DE EGRESOS ***
ADEUDOS AL SAT
INVERSIONES
REPORTE DE INGRESOS Y EGRESOS
COTIZACIONES DE INVERSION DIARIA
REPORTES DE INVERSION DIARIA
RECORDATORIOS DE FECHA LIMITE DE PAGO
ASIGNACION DE CUOTAS
ACTUALIZACION DE CUOTAS
RECIBOS OFICIALES
RECORDATORIOS DE ADEUDO
CONCIALIACIONES Y ENTEROS A TESOFE
POLIZAS DE INGRESOS ***
POLIZAS DE DIARIO ***
FACTURAS ACTIVO FIJO
CUOTAS ISSSTE
MOVIMIENTOS DE INVERSIONES
CARTAS DE CONFIRMACION DE INVERSION
EXPEDIENTES DE ISO 9001
CONTABILIDAD
34 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
RITA EMMA GARDUÑO MORENO 1454 - 6000 EXT. 5326
ANALISTA ADMINISTRATIVO
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.411.431.616 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.618 24 0 0 0 24Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.622 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.623 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.624 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.625 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.626 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.627 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.628 0 0 0 0 0
CNBV.411.431.629 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.631 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.632 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.634 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.635 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.637 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.638 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.639 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.431.641 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 62015 2016
CNBV.411.432
CNBV.411.432.1 80 5 0 0 85
CNBV.411.432.111 3 0 0 0 3Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.112 1 0 0 0 1Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.114 12 0 0 0 12Torre Norte
Nivel Fuente2011 2015
CNBV.411.432.121 10 3 0 0 13Sótano 1
Estacionamiento 2011 2017
CNBV.411.432.128 7 0 0 0 7Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.129 6 0 0 0 6Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CNBV.411.432.135 21 0 0 0 21Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
CUOTAS FOVISSSTE
IMPUESTOS PAGADOS
CONCILIACIONES DE BIENES DE CONSUMO
REPORTES DE FONDO DE AHORRO
APORTACION GLOBAL AL FONDO DE AHORRO CAPITALIZABLE
ANALISIS DE RESERVA PARA SEPARACION POR RETIRO
RESULTADOS DE AUDITORIAS
CONTROLES DE ARCHIVO CONTABLE VIGENTE, DE TRAMITE Y DE
ESCASO MOVIMIENTO
ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS
ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS
CONCILIACIONES BANCARIAS
CONCILIACIONES CONTABLE PRESUPUESTAL
CONCILIACIONES DE ACTIVOS FIJOS
CONCILIACIONES DE LA CUENTA ANTICIPO DE VIATICOS
RESGUARDOS - PASAPORTE DE EQUIPO PORTATIL
CATALOGOS DE BIENES MUEBLES Y SERVICIOS (CABMS)
MOVIMIENTOS, ALTAS Y BAJAS DE BIENES MUEBLES
INSTRUMENTALES
MEMORANDOS DE RESPUESTA DE SOLICITUDES DE BIENES
MUEBLES
EXPEDIENTES DE VALES DE ALMACEN DE BIENES MUEBLES
ENAJENACION POR LICITACION PUBLICA
LIBROS ENCUADERNADOS
CONTROLES DE DESTRUCCION DE ARCHIVOS CONTABLES
EXPEDIENTES DE BECAS
CONCILIACION DE GASTO POR SERVICIO MEDICO
RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
ALMACENES, INVENTARIOS Y CONTROL DE ARCHIVOS
ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR ADJUDICACION DIRECTA
35 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
RITA EMMA GARDUÑO MORENO 1454 - 6000 EXT. 5326
ANALISTA ADMINISTRATIVO
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.411.432.136 3 0 0 0 3Sótano 1
Estacionamiento 2011 2013
12 1 0 0 13Sótano 1
Estacionamiento 2011 2017
5 1 0 0 6Torre Norte
Nivel Fuente2011 2017
CNBV.411.432.140 208 0 0 0 208
CNBV.411.432.311 0 32 0 0 32
CNBV.411.432.311.11 0 7 0 0 7Torre Sur
Piso 22011 2017
CNBV.411.432.311.12 0 1 0 0 1Torre Sur
Piso 22014 2017
CNBV.411.432.311.13 0 8 0 0 8Torre Sur
Piso 22010 2017
CNBV.411.432.311.14 0 7 0 0 7Torre Sur
Piso 22011 2017
CNBV.411.432.311.15 0 7 0 0 7Torre Sur
Piso 22011 2017
CNBV.411.432.311.16 0 2 0 0 2Torre Sur
Piso 22016 2017
CNBV.411.432.313 0 29 0 0 29
CNBV.411.432.313.12 0 5 0 0 5Torre Sur
Piso 22013 2017
CNBV.411.432.313.14 0 1 0 0 1Torre Sur
Piso 22017 2017
CNBV.411.432.313.16 0 2 0 0 2Torre Sur
Piso 22016 2017
CNBV.411.432.313.17 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.313.18 0 7 0 0 7Torre Sur
Piso 22011 2017
CNBV.411.432.313.19 0 12 0 0 12Torre Sur
Piso 22010 2017
CNBV.411.432.313.28 0 2 0 0 2Torre Sur
Piso 22016 2017
CNBV.411.432.314 0 16 0 0 16
CNBV.411.432.314.11 0 3 0 0 3Torre Sur
Piso 22003 2005
CNBV.411.432.314.12 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.314.13 0 11 0 0 11Torre Sur
Piso 22008 2017
CNBV.411.432.314.14 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.314.15 0 2 0 0 2Torre Sur
Piso 22013 2014
CNBV.411.432.314.16 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.137 0 0 0 0 0
EXPEDIENTES DE RESGUARDOS DE VEHICULOS
EXPEDIENTES DE SOLICITUDES DE PRESTAMO PARA VEHICULOS
EXPEDIENTE DE VEHICULO
CALENDARIOS DE VERIFICACION A VEHICULOS
EXPEDIENTES DE SERVICIO A VEHICULO
BITACORA
ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR INVITACION A CUANDO
MENOS TRES PERSONAS
ENTREGA DE BIENES MUEBLES AL SAE PARA VENTA
(TRANSFERENCIA AL SAE)
PROGRAMA ANUAL DE BAJAS DE BIENES MUEBLES
DOCUMENTOS DE SALIDA
CONTROL VEHICULAR
CONTRATOS DE SERVICIOS
CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIO PARA CERRAJERIA
INMUEBLES
DOCUMENTACION DE TRAMITES DE INMUEBLES
ACTAS DE CONDOMINIO MAGNO
DOCUMENTACION DE RENTA DE INMUEBLES
SERVICIOS GENERALES
EXPEDIENTES DE PROTECCION CIVIL Y SISTEMAS DE EMERGENCIA
EXPEDIENTES DE TARJETONES
EXPEDIENTES DE CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIOS
CONTROL DE TARJETAS DE FOTOCOPIADO
DOCUMENTACION DE PAGO DE FOTOCOPIADO
ACTAS DE CONDOMINIO INDEPENDIENTES
REPORTES DE CONDOMINIOS
DOCUMENTACION DE COMPRA DE INMUEBLES
SOLICITUD DE MOVIENTO AL PROVEEDOR
36 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
RITA EMMA GARDUÑO MORENO 1454 - 6000 EXT. 5326
ANALISTA ADMINISTRATIVO
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE NORTE NIVEL FUENTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
CNBV.411.432.138 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.139 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.315 58 69 0 58 69
CNBV.411.432.316 4 4 0 4 4Torre Sur
Piso 32015 2017
CNBV.411.432.317 2 12 0 2 12Torre Sur
Piso 32005 2015
CNBV.411.432.318 4 11 0 4 11Torre Sur
Piso 31996 2016
CNBV.411.432.319 27 26 0 27 26Torre Sur
Piso 32006 2012
CNBV.411.432.320 1 0 0 1 0
CNBV.411.432.321 2 1 0 2 1Torre Sur
Piso 32008 2010
CNBV.411.432.322 4 6 0 4 6Torre Sur
Piso 32000 2017
CNBV.411.432.323 11 9 0 11 9Torre Sur
Piso 32009 2017
CNBV.411.432.324 3 0 0 3 0
CNBV.411.432.91 0 0 0 0 0
CNBV.411.432.94 72 13 0 0 85Torre Norte
Nivel Fuente2008 2017
CNBV.411.432.95 10 2 0 0 12Torre Norte
Nivel Fuente2006 2017
2476 2683 1129 58 3972
NOTA:
MANTENIMIENTO ****
EXPEDIENTES REPORTE DE ATENCION A USUARIOS
EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS
(REQUISICIONES, CONTRATOS)
EXPEDIENTES PROCEDIMIENTO DE ADQUISICIÓN SERVICIOS
(CONTRATOS DE MANTENIMIENTO ANUALES )
EXPEDIENTES DE ADQUISICIÓN DE OBRA (CONTRATO
REMODELACION OFICINAS, ESTIMACIONES, GENERADORES,
SOLICITUDES PAGO, BITACORAS)
EXPEDIENTE CLAÚSULAS CONTRATOS OBRA
SOLICITUD DE PAGO
CARPETA DEL PROVEEDOR
PRESTAMO Y DEVOLUCION DE EXPEDIENTES
TOTALES
Derivado de una revisión exhaustiva en los archivos, se encontró que algunos expedientes se duplicaron y se procedió a realizar una depuración.
* Por tratarse de un solo procedimiento, se unificaron los expedientes de la serie documental
- CNBV.411.432.213 en la serie documental CNBV.411.432.212
- CNBV.411.432.215 en la serie documental CNBV.411.432.214
- CNBV.411.432.216 y parte de la serie documental CNBV.411.499.14, se complemento en los expedientes de la serie documental CNBV.411.432.211
** Por tratarse de asuntos de carácter interno, se reubicaron algunos expedientes de la serie documental CNBV.411.432.218, en la serie documental CNBV.411.499.14
*** Los expedientes ingresados corresponden unicamente a los meses de enero a marzo.
**** La columna correspondiente a expedientes dados de baja, representa aquellos expedientes reportados con anterioridad, los cuales no se identifica su existencia real.
CONVENIO PROYECTO UNAM
EXPEDIENTE LUY Y FUERZA DEL CENTRO - COMISION FEDERAL
ELECTRICIDAD (AREAS PRIVADAS)
EXPEDIENTES CONDOMINOS (CUOTAS,LUZ, ÁREAS COMUNES,
REEMBOLSOS)
EXPEDIENTE SOLICITUD SERVICIOS CABLEVISION
DOCUMENTOS DE ENTRADA
ARCHIVO DE CONCENTRACION EXTERNO
37 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.412.434 2986 250 98 0 3138
CNBV.412.434.11 11 1 0 0 12Torre Sur
Piso 51996 2017
CNBV.412.434.12 3 0 0 0 3
Torre Norte Nivel
Fuente Bóveda y
Torre Sur Piso 5
2006 2017
CNBV.412.434.13 8 0 0 0 8Torre Sur
Piso 52003 2016
CNBV.412.434.14 179 24 0 0 203Torre Sur
Piso 62005 2017
CNBV.412.434.15 23 0 0 0 23Torre Sur
Piso 52000 2015
CNBV.412.434.16 39 0 0 0 39Torre Sur
Piso 52000 2015
CNBV.412.434.17 39 0 0 0 39Torre Sur
Piso 52000 2015
CNBV.412.434.18 71 0 31 0 40Torre Sur
Piso 52000 2015
CNBV.412.434.19 12 0 0 0 12Torre Sur
Piso 52000 2008
CNBV.412.434.21 12 1 0 0 13Torre Sur
Piso 61999 2017
CNBV.412.434.22 16 0 0 0 16Torre Sur
Piso 51999 2015
CNBV.412.434.23 0 0 0 0 0
CNBV.412.434.24 6 0 0 0 6Torre Sur
Piso 52006 2009
CNBV.412.434.25 17 0 0 0 17Torre Sur
Piso 51998 2015
CNBV.412.434.26 13 1 0 0 14Torre Sur
Piso 61999 2017
CNBV.412.434.27 29 0 0 0 29Torre Sur
Piso 52000 2014
CNBV.412.434.28 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52009 2009
CNBV.412.434.29 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52003 2006
CNBV.412.434.31 12 0 0 0 12Torre Sur
Piso 52003 2013
CNBV.412.434.32 0 0 0 0 0
CNBV.412.434.33 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52004 2004
CNBV.412.434.34 2050 162 62 0 2150Torre Norte
Nivel Fuente2012 2017
CNBV.412.434.35 5 0 5 0 0
CNBV.412.434.36 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 52013 2015
CONTROLES DE MOVIMIENTOS DE PERSONAL / CONSTANCIAS Y
HOJAS UNICAS DE SERVICIOS
REPORTE DEL FONDO DE APOYO A LOS TRABAJADORES DE
CONFIANZA DE LA CNBV
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
REPORTE DE RESULTADOS DE LA PERCEPCIÓN DEL CLIENTE
EXPEDIENTES DE PERSONAL
MINUTARIO INVENTARIO DE RECURSOS HUMANNOS
REPORTE SOBRE OCUPACIÓN Y EMPLEO
REPORTE DEL COSTO DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL
INFORME EJECUTIVO
INFORMACIÓN PARA AUDITORES EXTERNOS
INFORMACIÓN PARA CÁLCULO DE LA APORTACIÓN DE RESERVA
DEL FONDO DE RETIRO
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
DADOS DE BAJA(B)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DEL FACTOR HUMANO
NOMBRAMIENTOS
RELACION DE INGRESOS
FINIQUITOS
PLANTILLAS DEL PERSONAL
REPORTES DE PLANTILLA
AUTORIZACIONES DE MOVIMIENTOS A LA PLANTILLA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
SOLICITUDES DE PROMOCIONES / AUMENTOS DE SUELDOS
OFICIOS DE RESPUESTA A LA SOLICITUD
REPORTES DE MOVIMIENTOS AL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL
INFORMES DE LA CUENTA PÚBLICA DE PLAZAS OCUPADAS Y
COSTO DE PERSONAL
RELACIONES DE VACANTES
CONSULTAS EJECUTIVAS DE RECURSOS HUMANOS
CATÁLOGO DE ADSCRIPCIONES
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
1454 - 6467
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS
ADRIAN BARRAZA ACOSTA
SUBDIRECTOR DE AREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 5
38 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
DADOS DE BAJA(B)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
1454 - 6467
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS
ADRIAN BARRAZA ACOSTA
SUBDIRECTOR DE AREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 5
CNBV.412.434.39 15 0 0 0 15Torre Norte
Nivel Fuente2006 2012
CNBV.412.434.41 420 61 0 0 481
Sótano 3 Archivo
Concentración, Torre
Norte Nivel Fuente
Bóveda y Torre Sur
Piso 5
2004 2017
CNBV.412.436 2070 936 1 72 2933
CNBV.412.436.11 1159 446 1 0 1604Torre Norte
Nivel Fuente2014 2017
CNBV.412.436.12 836 490 0 0 1326Torre Norte
Nivel Fuente2016 2017
CNBV.412.436.13 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 52001 2017
CNBV.412.436.14 2 0 0 2 0
CNBV.412.436.15 70 0 0 70 0
CNBV.412.437 94 68 27 0 135
CNBV.412.437.11 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.437.12 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.437.13 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.437.14 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.437.15 14 3 0 0 17Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.437.16 10 5 9 0 6Torre Sur
Piso 52014 2017
CNBV.412-437.17 0 0 0 0 0
CNBV.412.437.18 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.437.19 14 3 2 0 15Torre Sur
Piso 52013 2017
CNBV.412.437.21 27 45 15 0 57Torre Sur
Piso 52013 2017
CNBV.412.437.22 22 11 1 0 32Torre Sur
Piso 52001 2017
CNBV.412.438 706 1545 113 0 2138
CNBV.412.438.11 30 1 0 0 31Torre Sur
Piso 52007 2017
CNBV.412.438.12 70 0 0 0 70Torre Sur
Piso 52006 2017
PENSIONADOS
SERVICIO MÉDICO
CREDENCIALES
TARJETAS DE REGISTRO
ENVIOS DE CONSENTIMIENTO PARA SER ASEGURADO
VALES DE GASOLINA
ADQUISICIONES DE ROPA DE TRABAJO
PRESTAMOS Y CONSTANCIAS ANTE EL ISSSTE Y FOVISSSTE
PROGRAMA PERMANENTE DE ACTIVIDADES DEPORTIVAS Y
CULTURALES Y DE ESPARCIMIENTO (JUEGOS BANCARIOS Y
BURSÁTILES, DÍA DEL NIÑO, DÍA DE LA MADRE Y TORNEOS
DEPORTIVOS Y COORDINACIÓN DE EVENTOS)
GASTOS FUNERARIOS
AYUDA DE IMPRESIÓN DE TESIS
LICENCIAS DE CONDUCIR
GUARDERÍAS (PARTICULAR, ISSSTE)
DEPORTIVOS (CHAPULTEPEC, COYOACÁN Y REEMBOLSO)
SOLPRESES04
PROGRAMA DE SERVICIO SOCIAL
PSS04
RELACIONES DE INGRESOS DE SERVICIO SOCIAL
PRESTACIONES
EXPEDIENTE PARA LA OCUPACIÓN DE PLAZAS VACANTES POR
OTRAS MODALIDADES EN EL SERVICIO PROFESIONAL DE
CARRERA
EXPEDIENTE DE LA CONVOCATORIA
SERVICIO SOCIAL
SERVICIO SOCIAL
39 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
DADOS DE BAJA(B)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
1454 - 6467
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS
ADRIAN BARRAZA ACOSTA
SUBDIRECTOR DE AREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 5
CNBV.412.438.13 84 1 0 0 85Torre Sur
Piso 52006 2017
CNBV.412.438.15 6 0 0 0 6Torre Sur
Piso 52014 2017
CNBV.412.438.16 4 0 0 0 4Torre Sur
Piso 52010 2017
CNBV.412.438.17 7 3 0 0 10Torre Sur
Piso 52011 2017
CNBV.412.438.18 9 1 0 0 10Torre Sur
Piso 52010 2017
CNBV.412.438.19 452 42 113 0 381Torre Sur
Piso 52013 2017
CNBV.412.438.21 0 1494 0 0 1494Torre Sur
Piso 52006 2017
CNBV.412.438.22 9 1 0 0 10Torre Sur
Piso 52010 2017
CNBV.412.438.23 28 1 0 0 29Torre Sur
Piso 52010 2017
CNBV.412.438.24 7 1 0 0 8Torre Sur
Piso 52010 2017
CNBV.412.439 525 137 103 0 559
CNBV.412.439.11 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 52014 2016
CNBV.412.439.12 5 1 0 0 6Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.439.13 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52014 2016
CNBV.412.439.14 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52014 2016
CNBV.412.439.15 63 25 88 0 0
CNBV.412.439.16 40 0 0 0 40Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.439.17 5 0 5 0 0
CNBV.412.439.18 11 1 0 0 12Torre Sur
Piso 52014 2016
CNBV.412.439.19 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 52014 2016
CNBV.412.439.21 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 52014 2016
CNBV.412.439.22 8 2 0 0 10Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.439.23 2 1 0 0 3Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.439.24 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.25 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 52015 2016
CNBV.412.439.26 40 1 0 0 41Torre Sur
Piso 52014 2016
PAGO DE CUOTAS Y APORTACIONES ISSSTE Y FOVISSSTE
OFICIOS DE RATIFICACIÓN AL ISSSTE (DESCUENTOS)
PROPORCIÓN DEL SUBSIDIO
CEDULA DE CONCILIACIÓN MENSUAL Y ACUMULADA
RESUMEN DE PERCEPCIONES E ISR
SOLICITUDES DE PAGO
REPORTES DE CONTROL DE ASISTENCIA
EMISIÓN DE CREDENCIALES
OFICIO DE SUSPENSIÓN
REPORTE DE PREMIO DE PUNTUALIDAD
OFICIO DE LICENCIA
NÓMINA FONAC
OFICIO DE EXENCIÓN DE REGISTRO DE ASISTENCIA
OFICIO DE HORARIO ESPECIAL
NÓMINAS DE SUELDOS
CONTRA - RECIBOS
REEMBOLSOS SOLICITADOS A LA ASEGURADORA
CIRUGIAS AUTORIZADAS
VALES DE LACTANCIA
NÓMINAS
DIRECTORIOS MÉDICOS
CONTROLES DE VISITAS DOMICILIARIAS
REPORTES DE INCAPACIDADES PARA NÓMINA
VALES DE ÓPTICA
RELACIONES DE PAGOS PARA SER CUBIERTOS POR LA CNBV
ENCUESTAS SOCIOECONÓMICAS
40 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
DADOS DE BAJA(B)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
1454 - 6467
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS
ADRIAN BARRAZA ACOSTA
SUBDIRECTOR DE AREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 5
CNBV.412.439.27 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.439.28 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 52012 2016
CNBV.412.439.29 1 1 0 0 2Torre Sur
Piso 52011 2016
CNBV.412.439.31 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 52014 2016
CNBV.412.439.32 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.33 134 25 0 0 159Torre Sur
Piso 52013 2016
CNBV.412.439.34 134 25 4 0 155Torre Sur
Piso 52013 2017
CNBV.412.439.35 2 0 0 0 2Torre Sur
Piso 52004 2015
CNBV.412.439.36 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.37 12 9 0 0 21Torre Sur
Piso 52012 2016
CNBV.412.439.38 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.39 1 0 1 0 0
CNBV.412.439.41 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.42 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.43 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.44 3 1 0 0 4Torre Sur
Piso 52012 2016
CNBV.412.439.45 35 36 0 0 71Torre Sur
Piso 5N/A N/A
CNBV.412.439.46 2 0 2 0 0
CNBV.412.439.47 5 1 0 0 6Torre Sur
Piso 52014 2016
CNBV.412.439.48 3 1 1 0 3Torre Sur
Piso 5N/A 2017
CNBV.412.439.49 4 0 2 0 2Torre Sur
Piso 52004 2017
CNBV.412.439.51 4 1 0 0 5Torre Sur
Piso 52011 2016
CNBV.412.439.52 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.53 0 0 0 0 0
CNBV.412.439.54 0 0 0 0 0
CNBV.412. 442 22 0 0 0 22MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN
SEGUROS INSTITUCIONALES METLIFE DE MEXICO, S.A.
SEGUROS INSTITUCIONALES GRUPO NACIONAL PROVINCIAL
SEGUROS ADICIONALES
CUESTIONARIO DE EVALUACIÓN
REPORTE DE RESULTADOS
ADMINISTRACIÓN DEL SAR
RECIBOS
NOTIFICACIÓN DE PAGO DE FONDO DE GARANTÍA
NÓMINA DE FONDO DE AHORRO
RECIBOS DE FONDO DE AHORRO
REGISTRO DE PERCEPCIONES ANUALES TOTALES
PLANTILLA ACTUALIZADA
ACUSE DE CONTRATO DE DESIGNACIÓN DE BENEFICIARIO SAR-
ISSSTE 04 (REGISTROS Y CAMBIOS)
COMPROBANTE DE UNIFICACIÓN DE CUENTA
TRASPASO DE CUENTAS
REPORTE DE LIQUIDOS BANCARIOS
NÓMINA
CEDULA DE INCRIPCIÓN INDIVIDUAL AL FONAC
RECIBOS DE FONAC
TABULADORES DE SUELDOS
REPORTE DE IMPUESTO ANUAL
CONSTANCIAS DE SUELDOS Y SALARIOS, VIÁTICOS, CONCEPTOS
ASIMILADOS Y CRÉDITO AL SALARIO
DECLARACIÓN INFORMATIVA DE SUELDOS Y SALARIOS
CEDULA DE ACUMULADOS DE FONDO DE AHORRO
CONCILIACIÓN DE FONDO DE AHORRO
41 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
DADOS DE BAJA(B)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
1454 - 6467
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS
ADRIAN BARRAZA ACOSTA
SUBDIRECTOR DE AREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 5
CNBV.412.442.11 19 0 0 0 19 Tambor 2002 2007
CNBV.412.442.11 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 62011 2015
CNBV.412.444 81 1 0 0 82
CNBV.412.444.11 56 0 0 0 56 Tambor 2002 2007
CNBV.412.444.11 25 1 0 0 26Torre Sur
Piso 62007 2017
CNBV.412.451 320 102 165 0 257
CNBV.412.451.11 5 0 1 0 4Torre Sur
Piso 52012 2016
CNBV.412.451.12 0 0 0 0 0
CNBV.412.451.13 273 101 163 0 211Torre Sur
Piso 52015 2017
CNBV.412.451.14 0 0 0 0 0
CNBV.412.451.15 2 0 1 0 1Torre Sur
Piso 52013 2014
CNBV.412.451.16 6 0 0 0 6Torre Sur
Piso 52000 2016
CNBV.412.451.17 32 0 0 0 32Torre Sur
Piso 52009 2016
CNBV.412.451.18 2 1 0 0 3Torre Sur
Piso 52014 2017
CNBV.412.451.19 0 0 0 0 0
CNBV.412.451.21 0 0 0 0 0
CNBV.412.452 20140 72 0 0 20212
CNBV.412.452.11 19643 64 0 0 19707Torre Sur
Piso 52000 2017
CNBV.412.452.12 7 1 0 0 8Torre Sur
Piso 52008 2017
CNBV.412.452.13 321 1 0 0 322Torre Sur
Piso 52000 2017
CNBV.412.452.14 6 1 0 0 7Torre Sur
Piso 52010 2017
CNBV.412.452.15 25 1 0 0 26Torre Sur
Piso 52000 2017
CNBV.412.452.16 10 1 0 0 11Torre Sur
Piso 52000 2017
CNBV.412.452.17 98 2 0 0 100Torre Sur
Piso 52000 2017
DOCUMENTOS DE ADQUISICIÓN DE MATERIAL
BIBLIOHEMEROGRÁFICO
CATÁLOGOS IMPRESOS Y ELECTRÓNICOS DE BUSQUEDA DE
INFORMACIÓN
SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PARA ENTREGA DE
PUBLICACIONES
PRESUPUESTOS DE MATERIAL DIDÁCTICO E INFORMATIVO
CONSULTAS Y PRESTAMOS DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO
INFORMES Y REPORTES DE CURSOS
INFORMES Y REPORTES DE BECARIOS
ACERVO BIBLIOGRÁFICO Y HEMEROGRÁFICO
(BIBLIOTECA)
MATERIAL BIBLIOHEMEROGRÁFICO
BASE DE DATOS UNICOR-QUICK-STAR
CALENDARIOS DE CAPACITACIÓN
REQUISICIONES DE COMPRAS
EXPEDIENTES PARA EL OTORGAMIENTO DE BECAS -
FINANCIAMIENTO
EXPEDIENTES BECARIOS
EXPEDIENTES DE RELACIONES DE TRÁMITE DE PAGO
DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O
PUESTOS DE LA CNBV
CAPACITACIÓN
DOCUMENTACIÓN PARA EL PROCESO DE DETECCIÓN DE
NECESIDADES DE CAPACITACIÓN
CARTERA DE INSTITUCIONES CAPACITADORAS Y / O
INSTRUCTORES
EXPEDIENTES DE CURSOS
MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV
MANUAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV
MODIFICACIONES A LAS ESTRUCTURAS ORGÁNICAS Y
OCUPACIONALES
DICTAMENES DE MODIFICACIÓN A LA ESTRUCTURA ORGÁNICA Y/O
PUESTOS DE LA CNBV
42 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTEEXPEDIENTES
DADOS DE BAJA(B)
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE(A)
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
1454 - 6467
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS
ADRIAN BARRAZA ACOSTA
SUBDIRECTOR DE AREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 5
CNBV.412.452.18 21 0 0 0 21Torre Sur
Piso 52000 2017
CNBV.412.452.19 9 1 0 0 10Torre Sur
Piso 52001 2017
CNBV.412.499 73 1 0 0 74
CNBV.412.499.151 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52003 2006
CNBV.412.499.152 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52003 2006
CNBV.412.499.153 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 52003 2006
CNBV.412 7 1 0 0 8Torre Sur
Piso 62009 2017
CNBV.412 9 0 0 0 9Torre Sur
Piso 52011 2015
CNBV.412 7 0 0 0 7Torre Sur
Piso 52009 2015
CNBV.412 40 0 0 0 40Torre Sur
Piso 62011 2015
CNBV.412 7 0 0 0 7Torre Sur
Piso 52013 2015
27017 3112 507 72 29550
NOTA:
OTRAS PRESTACIONES
MODIFICACIONES A DOCUMENTOS DEL SGC
PAGO POR RIESGO
ANTEPROYECTO DE PRESUPUESTO Y REGULARIZABLES
PLAZAS EVENTUALES
DESCRIPCIONES Y PERFILES DE PUESTO
BOLETINES DE ADQUISICIONES
REPORTES DE BIBLIOTECA
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
INFORMES PARA LA EVALUACIÓN DE LA PRESIDENCIA
TOTALES
(A) Se modificaron varias cifras en las diferentes columnas ya que se encontraban incorrectas de acuerdo a una revisión realizada.
(B) Se registraron en la columna de bajas porque son expedientes que nunca existieron y que estaban en la guía por error.
43 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.413.441.11 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62015 2015
CNBV.413.441.12 6 0 0 0 6Torre Sur
Piso 62011 2015
CNBV.413.441.13 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 62008 2008
CNBV.413.441.14 3 0 0 0 3Torre Sur
Piso 62006 2014
CNBV.413.441.15 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.16 34 0 0 0 34Torre Sur
Piso 62004 2012
CNBV.413.441.17 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.18 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.19 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.21 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.22 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.23 0 0 0 0 0
CNBV.413.441.24 10 0 0 0 10Torre Sur
Piso 62001 2015
CNBV.413.441.25 7 0 0 0 7Torre Sur
Piso 62007 2007
CNBV.413.441.26 25 0 0 0 25Torre Sur
Piso 62009 2015
CNBV.413.441.27 5 0 0 0 5Torre Sur
Piso 62011 2015
92 0 0 0 92
NOTA:
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 6
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
LIC. JUAN MARTÍN LÓPEZ BUITRÓN 1454 - 6000 EXT. 6624
DIRECTOR GENERAL ADJUNTO
SISTEMAS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE INSTITUCIONES
FINANCIERAS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
PROYECTOS
SISTEMAS DE INDICADORES DE GESTIÓN (SIG) (SECRETARÍA DE LA
FUNCIÓN PÚBLICA)
REGISTRO FEDERAL DE TRÁMITES Y SERVICIOS
PADRON DE ENTIDADES SUPERVISADAS (PES)
DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
SISTEMA INTEGRAL DE ORGANIZACIÓN (SIO)
INDICADORES INSTITUCIONALES (PROYECTO)
AUTORIZACIÓN ELECTRÓNICA DE DOCUMENTOS
PORTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
CARPETAS DE ANTECEDENTES DEL PROYECTO DE
TRANSPARENCIA
ANTECEDENTES MANUALES ADMINISTRATIVOS
DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA
ESTRATEGIA
PROYECTOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES
TOTALES
Dicha información no ha sido modificada de acuerdo con el cierre al 31 de diciembre de 2016, ya que no se han aperturado expedientes, ni dado de baja.
44 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.313.312.12 2285 53 0 0 2338Torre Sur
Piso 71959 2017
CNBV.313.312.13 135 59 0 0 194Torre Sur
Piso 72015 2017
2420 112 0 0 2532
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE DISPOSICIONES
ESTHER GLAFIRA LEON MONTALVO
SUBDIRECTORA DE ÁREA
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 7
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
ATENCION DE CONSULTAS NORMATIVAS
TOTALES
1454 - 6000 EXT. 6276
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
EMISION DE NORMATIVIDAD (CIRCULARES BANCARIAS, NO
BANCARIAS Y BURSATILES) EN LA CNBV
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
45 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.312.211.12 52 7 31 0 28Torre Sur
Piso 72015 2017
CNBV.312.211.14 80 13 31 0 62Torre Sur
Piso 72015 2017
CNBV.312.211.17 99 76 92 0 83Torre Sur
Piso 72015 2017
CNBV.312.211.19 0 1 1 0 0Torre Sur
Piso 72015 2017
CNBV.312.211.22 14 4 6 0 12Torre Sur
Piso 72015 2017
CNBV.312.211.23 397 191 261 0 327Torre Sur
Piso 72015 2017
642 292 422 0 512
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 7
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO
CÉSAR MENA SÁNCHEZ 1454 - 6000 EXT. 6200
DIRECTOR DE ÁREA
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
APROBACIÓN DE ESCRITURA CONSTITUTIVA Y REFORMAS A LOS
ESTATUTOS SOCIALES DE CASAS DE BOLSA
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
TOTALES
APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE
SOCIEDADES DE INVERSIÓN, SOCIEDADES OPERADORAS,
DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE ACCIONES DE SOCIEDADES
DE INVERSIÓN
EMISIÓN DE OPINIÓNES A LA SCHP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN
BURSÁTIL Y DEL MERCADO DE DERIVADOS
AUTORIZACIÓN DE ESCRITURAS CONSTITUTIVAS Y REFORMAS A
LOS ESTATUTOS SOCIALES DE EMPRESAS DE SERVICIOS E
INMOBILIARIAS DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO Y
ORGANIZACIONES AUXILIARES DEL CRÉDITO
AUTORIZACIÓN PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE
SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE
ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN
EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN
BANCARIA, DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL
CRÉDITO, DE SOCIEDADES DE INFORMACIÓN CREDICTICIA Y
GRUPOS FINANCIEROS
46 de 47
NOMBRE DEL RESPONSABLE TELEFONO
CARGO
DOMICILIO
CORREO ELECTRONICO
MAS ANTIGUO MAS RECIENTE
CNBV.311.311.12 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 72006 2006
CNBV.311.311.15 963 0 29 0 934Torre Sur
Piso 72013 2013
CNBV.311.311.16 192 2 29 0 165Torre Sur
Piso 72012 2017
CNBV.311.311.18 1 0 0 0 1Torre Sur
Piso 72008 2008
CNBV.311.311.22 32 10 4 0 38Torre Sur
Piso 72012 2017
CNBV.311.311.23 248 13 7 0 254Torre Sur
Piso 72013 2017
CNBV.311.311.25 1471 120 153 0 1438Torre Sur
Piso 72013 2017
CNBV.311.311.26 252 60 32 0 280Torre Sur
Piso 72013 2017
CNBV.311.311.27 0 117 117 0 0Torre Sur
Piso 72005 2017
3160 322 371 0 3111
NOTA:
INSURGENTES SUR 1971, COL. GUADALUPE INN, DEL. ÁLVARO OBREGÓN, CUIDAD DE MÉXICO, C.P. 01020, TORRE SUR PISO 7
VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
DIRECCIÓN GENERAL DE PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
DIRECCIÓN GENERAL ADJUNTA DE RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
COORDINACIÓN DE ARCHIVOS
GUIA SIMPLE DE LOS ARCHIVOS DE TRÁMITE AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017
UNIDAD ADMINISTRATIVA DIRECCIÓN GENERAL DE AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS
TANIA GIRÓN GARCÍA 1454 - 6000 EXT. 6224
SUBDIRECTORA DE ÁREA
EXPEDIENTES DE ASUNTOS DE APOYO A OTRAS AREAS (**)
SERIE
DOCUMENTAL
(MAXIMO 12
DIGITOS)
DESCRIPCIÓN DE LA SERIE DOCUMENTAL
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL ÚLTIMO
CORTE
EXPEDIENTES
INGRESADOS
EXPEDIENTES
DADOS DE BAJA
VOLUMEN DE
EXPEDIENTES
AL NUEVO
CORTE
UBICACIÓN
(TORRE y PISO)
AÑO DEL EXPEDIENTE
CONSULTAS EN MATERIA DE AHORRO Y CRÉDITO POPULAR
EXPEDIENTES
ENVIADOS EN
TRANSFERENCI
A PRIMARIA
AUTORIZACIÓN PARA OPERAR COMO ENTIDAD DE AHORRO Y
CRÉDITO POPULAR, FEDERACIÓN O CONFEDERACIÓN
AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE
UNIONES DE CRÉDITO
EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN DE
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO
** Serie abierta a partir del 2010 y reportada por primera vez en el periodo 1-mzo-10 al 28-feb-11.
*** Serie abierta y reportada por primera vez en el 2017.
Esta información es un estimado ya que se realiza con base en las cifras que proporcionan los responsables la información.
APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE
UNIONES DE CRÉDITO
AUTORIZACIONES DIVERSAS
APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES O
BASES CONSTITUTIVAS DE ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO
POPULAR Y ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN
ACTOS POSTERIORES DE ENTIDADES FINANCIERAS (***)
TOTALES
47 de 47