~
-·
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad'
Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0255-2017 -CG/GCO Tipo de Auditoria : INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N'de Ia
Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en
de Auditorial numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)
dia/mes/aiiol /) Disponer Ia emision y aprobacion de una directiva en Ia que se 16/MARZ 0/20 18 PERCY ROMERO MENDOZA
# establezca los mecanismos de supervision necesarios, tendentes a 4 garantizar que las modificaciones presupuestarias a nivel funcional
Proyecto de Directiva para su revision y aprobaci6n programatico autorizadas porIa Entidad, cuenten con el sustento
debido.
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA " N' de Ia Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del ~~~rio responsable de
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implem nta la\\mendaci6n
(Segun el lnforme (Establecer Ia fecha fin en de Auditorial
numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/aiio)
Comunicar al titular de Ia Entidad, que de acuerdo a Ia competencia 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
~\X legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de
3 deslinde de responsabilidades por los mismos hechos a los responsabilidades por los mismos hechos a los
funcionarios comprendidos en las observaciones, reveladas en el funcionarios comprendidos en las observaciones reveladas ' f(
\I informe. en el informe
El proseote plao do accl6o os aprobado y sosC<Ito pa< Maooo~- Alcaldo do Ia Mooldpal1dad Pro,loclal do Cajama~a . ol dla 02 do maQO do aOo 2018. ( ~
~-~ -----.s ~ - · ' I
h~
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DELINFORME DE AUDITORfA {Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD "lmolementaci6n v seouimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria ublicaci6n de sus estados en el Portal de Transoarencia de Ia entidad"
Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0264-2017 -CG/L435 Tioo de Auditoria: IN FORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Oraano Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
N" de Ia Recomendaci6n (Segun ellnforme
de Auditoria
N" de Ia Recomendaci6n (Segun ellnforme
de Auditoria
2
Recomendaci6n (T ranscribir Ia recomendaci6n del in forme de auditoria incluyendo el
numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)
Disponga a Ia Gerencia Municipal, que en coordinacion con Ia Gerencia de Desarrollo Ambiental , se proyecte y tramite Ia aprobacion de una directiva interna que regule el control del estricto cumplimiento de los plazos y obligaciones contractuales de los contratistas, a fin de
no afectar Ia legalidad
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n
de Ia recomendaci6n
Proyecto de Directiva para su revision y aprobacion
Plaza para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en d ia/mes/aiio
16/MARZ 0/2018
Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
JUAN EDMUNDO MONCADA ALVITES
RECOMENDACIONES PARA ELINICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el
numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)
Comunicar al titular de Ia entidad, que de acuerdo a Ia competencia legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el
des Iinde de responsabilidades par los mismos hechos a los funcionarios y servidores comprendidos en Ia unica observacion
revelada en el informe.
Disponer el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidades de Ia servidora de Ia entidad, comprendida en Ia observacion unica, teniendo en consideracion que su inconducta funcional no se encuentra sujeta a Ia pates tad sancionadora de Ia
Contraloria General de Ia Republica
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Ia recomendaci6n
lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de responsabilidades par los mismos hechos a los
funcionarios comprendidos en las observaciones reveladas en el informe
A traves de Ia Secretaria Tecnica de Procedimientos Disciplinarios se debe dar inicio a las acciones
administrativas para el deslinde de responsabilidades de Ia servidora de Ia entidad, comprendida en Ia observacion
unica, teniendo en consideracion que su inconducta funcional no se encuentra sujeta a Ia potestad
sancionadora de Ia Contraloria General de Ia Reoublica
Plaza para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio
16/MARZ0/2018
16/MARZ0/2018
Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
El presente plan de acci6n es aprobado y suscrito par Manuel!lntenor ~ecerra Vilchez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ana 2018.
-
luis Enrique Vasquez Rod rig Gerente Municipal ·
Funcionario Responsable del Mo~
L --------
~
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva W 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N' 006-2016-CG/GPROD "lmjllementaci6nyseguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria v publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"
Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0304-2017 -CG/GCO Tipo de Auditoria: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N'de Ia Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en
de Auditorial numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)
dia/mes/aiiol
Paner en canocimienta del Plena del Conceja Municipal el cantenida lnfarme que pone en canocimienta del Plena de Concejo 16/MARZ 0/20 18 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ ~ -/) del presente informe, a efecto que tenienda en cuenta las deficiencias
Municipal el cantenido del infarme
4 detectadas y las responsabilidades administrativas funcionales f J identificadas a los funcionarios publicos elegidas por votaci6n popular, .::;:::?
dicha 6rgana adopte acciones. ----- r--RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA ('..,_
..... _ N' d<lla Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para ta implementaci6n Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Fir(na ~~~o responsable de Recomendaci6n (T ranscribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n mple nt Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en
de Auditorial numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)
dia/mes/aiiol \
Comunicar al titular de Ia entidad, que de acuerdo a Ia competencia lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
\~\\y legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el responsabilidades par los mismos hechos a los
3 deslinde de responsabilidades par los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en las observaciones reveladas
funcionarios y servidores comprendidos en Ia unica observaci6n en el informe
revel ada en el informe.
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES \ / '\ N' d·e ta Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementation Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma~~ci(l_,(ario responsabl~' Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
de Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n ~~ner\ndaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en
de Auditoria) numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)
dia/mes/aiio) . Que una vez cancel ada Ia deuda contra ida a !raves de contra to de lnforme de lnicio de Acciones Legales por parte de Ia 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ I
~ ~---v arrendamiento financiero con el BBVA Continental, en el marco de sus Procuraduria Publica Municipal
5 atribuciones, disponga el inicio de las acciones legales
~l\ correspondientes en tarno al potencial perjuicio econ6mico de S/ 545 I 488,00.
\ / LV /I Ll,....,.,...,..,...,...t-,... .... 1...,. .... ,..!,... .....,,..,..;,; .... '"'"' ...,.nrr.h""' A~ A ·~AiriA riA lA "' on:A:~AI:riArl o.A .. :~~:A I riA f'A:amarca, el dia 02 de marzo de aiio 2018.
' _/
ajamarca ~
b
v
b
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"
Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0334-2017 -CG/L435 T~o de Auditoria: IN FORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
N" de Ia Recomendacion (Segun ellnforme
de Audiloria)
N" de ta Recomendaci6n (Segun ellnforme
de Auditorial
N" de Ia Recomendacion (Segun ellnforme
de Auditori&
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD
Recomendacion (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el numero
de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)
Disponga a Ia Gerencia Municipal, que en coordinacion con Ia Gerencia de lnfraestructura Urbano y Rural, y con Ia Unidad de Estudios y Proyectos,
implemente directivas u otros mecanismos que regulen con mayor detalle el procedimiento de aprobacion de expediente tecnicos, de supervision y control
Disponga a Ia Gerencia Municipal, proyecte y lramite Ia aprobacion de una directiva interna que regule con mayor detalle las obligaciones de los
miembros de los distintos comites especiales a cargo de Ia organizaci6n y conduccion de los procesos de seleccion de Ia Entidad y que Ia misma sea
adecua Disponga que Ia Gerencia Municipal, elabore, tramite Ia aprobacion y difunda directivas y/o manuales, que definan los responsables de Ia verificacion de Ia documentaci6n presentada par los postores para Ia suscripci6n de contratos;
asi como, que los contratos a suscribir porIa Entidad, con los di
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementacion de Ia recomendacion
Proyecto de Directiva para su revision y aprobacion
Proyecto de Directiva para su revision y aprobacion
Proyecto de Directiva y/o manuales para su revision y aprobacion
Plazo para implementar Ia recomendacion
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio)
16/MARZ0/2018
16/MARZ 0/2018
16/MARZ0/2018
Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendacion
JIM MARLON VIGO ALVARADO
MILKA BAZAN PAREDES
MILKA BAzAN PAREDES
Firma del funcionario responsable de implementar Ia recomendacion
~L If/? ~ ~
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA 3: Recomendacion
(Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)
Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, a\ 6rgano Instructor competente, para fines del inicio del
procedimiento sancionador respecto de los funcionarios y servidores seiialados en el presente informe.
Comunicar al titular de Ia Entidad, que de acuerdo a Ia compelencia legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el deslinde de
responsabilidades par los mismos hechos a los funcionarios y servidores comprendidos en las observaciones reveladas en el informe.
Recomendacion (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero
de Ia conclusion de Ia cual se deriva)
Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los asuntos judiciales de Ia Contraloria General de Ia Republica, par e inicie las
acciones legales respecto a los funcionarios y servidor · seiia dos en ljll\ observaciones n.os 1 y 2 reveladas en e nforme. f 1
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementacion de Ia recomendacion
A !raves de Ia Secretaria T ecnica de Procedimientos Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento
sancionador respecto de los funcionarios y servidores seiialados en el presente informe.
lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de responsabilidades par los mismos hechos a los
funcionarios comprendidos en las observaciones reveladas en el informe
Plaza para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio)
16/MARZ0/2018
16/MARZ0/2018
Nombres y Ape\lidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendacion
WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
Firma ~~~~~aa~;o responsable de imp\me \ \ecomendacion
I ,!,:~~\ \ \'V \ ~ ~ \ t\b')<
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES ~ ;"h v Acciones concretas a ejecutar para Ia implementation
de Ia recomendacion
In forme de lnicio de Acciones Legales por parte de Ia Procuraduria Publica Municipal
Plazo para implementar Ia recomendacion
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio)
Nombres y Apellidos del funcionario responsable 1/rma ~:1 funcionaatio r~~i~le de de implementar Ia recomendacion i/ imp \men tar li eco ~6n
16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ
luis Enrique Vasquez Rodriguez Gerente Municipal
Funcionario Responsable del Monitore,....._.-
/1 ~
/'
---
I
~
Entidad :
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N' 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N' 006-2016-CG/GPROD 'lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad'
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
Numero de lnforme de Auditoria : 0372-2017 -CG/L435
Tipo de Auditoria: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLI MIENTO
Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N' de Ia Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plazo para implementar Nombres y Apellidos del funcionario responsable Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia
de Ia recomendaci6n Ia recomendaci6n de implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en
de Auditorial conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/anol
AI titular de Ia Enlidad: Disposici6n de cautela Ia realizaci6n de los aclos previos a 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ Disponga que se cautele Ia realizaci6n de los aclos previos a los procesos de selecci6n los procesos de selecci6n de conformidad a las funciones
6 de conformidad a las funciones correspondienles a las dependencias de Ia Enlidad, correspondientes a las dependencias de Ia Enlidad, establecidas en Ia normalividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia establecidas en Ia normatividad de contrataciones; asi ..-suscripci6n del conlralo como el procedimiento de Ia suscripci6n del contrato
AI titular de Ia Enlidad: Proyeclar Directrices que regulen los procedimientos 16/MARZ0/2018 JIM MARLON VIGO ALVARADO Que, imparta directrices para Ia regulaci6n de los procedimientos de conformidad, respeclivos
5 tr;imile y aprobaci6n de los expedienle tecnicos para Ia ejecuci6n de obras; asi como, se regule el procedimiento de Ia elaboraci6n del proyecto electrico del sistema de
utilizaci6n en media te AI titular de Ia En tid ad: Disposici6n que dispone se caulele Ia realizaci6n de los 16/MARZ0/2018 LUI S ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
Disponga que se caulele Ia realizaci6n de los aetas previos a los procesos de selecci6n aetas previos a los procesos de selecci6n de conformidad a 4 de conformidad a las funciones correspondienles a las dependencias de Ia Entidad, las funciones correspondienles a las dependencias de Ia
establecidas en Ia normalividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia Enlidad, establecidas en Ia normatividad de conlralaciones; suscripci6n del contrato asi como el procedimienlo de Ia suscrij>Ci6n del contrato
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA N' de Ia Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plaza para implementar Nombres y Apellidos del funcionario responsable Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de audiloria incluyendo el numero de Ia de Ia recomendaci6n Ia recomendaci6n de implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Eslablecer Ia fecha fin en
de Auditorial conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/ano)
Remitir el presenle informe con los recaudos y evidencias documenlales A !raves de Ia Secrelaria T ecnica de Procedimienlos 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
1 correspondienles, al 6rgano Instructor competente, para fines del inicio del Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento
procedimienlo sancionador respecto de los funcionarios senalados en el presenle sancionador respeclo de los funcionarios senalados en el infonme. presente informe.
Comunicar alli tular de Ia Enlidad, que de acuerdo a Ia compelencia legal exclusiva de lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
3 Ia Conlraloria, se encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidades par responsabilidades por los mismos hechos a los los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en las observaciones, reveladas funcionarios comprendidos en las observaciones revel ad as
en el informe. en el informe
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES
Firma del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
~) -~ ,~_(_) ;1/lfJ/
I "=--~) ~ - (
\ Firma de~~onario responsable de impleme tar la'[\comendaci6n
\~ ~~ ~\
\}( ,, ~~~ I L ::'\ \ \1] - ___....
N' de Ia Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n Plaza para implementar ,~,, .. , "'""M .. , ••• , •• .,,. ,.......... ~·:r·· ~,.
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de audiloria incluyendo el numero de Ia de Ia recomendaci6n Ia recomendaci6n de implementar Ia recomendaci6n L de imple entar I r endac:6n
(Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en de Auditorial
conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/ano) Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los asuntos judiciales lnforme de lnicio de Acciones Legales por parte de Ia 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ ( \ ~\
2 de Ia Contraloria General de Ia Republica, para que i~=nes le~=speclo Procuraduria Publica Municipal ~ .t~; \.......-a los funcionarios seiialados en las observacion revela en el i orm
El pco.oote ploo de a<ri6o"' a~~~'""' Aotoo" ~ef::J'che>- Alcalde de Ia M""lcipalidad Pm,locial de Cajam,~la 02 de ma~o. ) ~) l('ll1it ~~~ .: u.--.--~ --- - - / -; ~ :<t;~ ~ Wei Aw 'o. -fa \dlchez rf ;".., Ul IS "Enrique Vasquez Rodriguez ~ ?{CALJ:t-i:/~'unicipalidad. ~ovincia de Cajamarca ( ~~~- Gerente Municipal :( ~ ' -....Jitular riP r: . . ow• ~ ~yn'cionario Responsable del Monitore
~ J - / ~
..... ..-
\
[
......
Entidad:
ANEXO W 01: PlAN DE ACCION PARA lA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEl IN FORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA lA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Tran~arencia de Ia entidad"
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 0372-2017 -CG/L435 Tipo de Auditoria: IN FORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR lA GESTION DE lA ENTIDAD N" de Ia
Recomendaci6n (Segun ellnforme
de Auditorial
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia
conclusion de Ia cual se deriva)
AI titular de Ia Entidad: Disponga que se cautele Ia realizaci6n de los aetas previos a los procesos de selecci6n
de conformidad a las funciones correspondientes a las dependencias de Ia Entidad, establecidas en Ia normatividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia
suscripci6n del contrato AI titular de Ia Entidad:
Que, imparta directrices para Ia regulaci6n de los procedimientos de conformidad, tnimite y aprobaci6n de los expediente tecnicos para Ia ejecuci6n de a bras; asi como,
se regule el procedimiento de Ia elaboraci6n del proyecto electrico del sistema de utilizaci6n en media te
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Ia recomendaci6n
Disposici6n de cautela Ia realizaci6n de los aetas previos a los procesos de selecci6n de conformidad a las funciones
correspondientes a las dependencias de Ia Entidad, establecidas en Ia normatividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia suscripci6n del contrato Proyectar Directrices que regulen los procedimientos
respectivos
Plazo para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio)
16/MARZ0/2018
16/MARZ0/2018
AI titular de Ia Entidad: Disposici6n que dispone se cautele Ia realizaci6n de los I 16/MARZ0/2018 Disponga que se cautele Ia realizaci6n de los aetas previos a los procesos de selecci6n aetas previos a los procesos de selecci6n de conformidad a
de conformidad a las funciones correspondientes a las dependencias de Ia Entidad, las funciones correspondientes a las dependencias de Ia establecidas en Ia normatividad de contrataciones; asi como el procedimiento de Ia Entidad, establecidas en Ia normatividad de contrataciones;
suscripci6n del contrato asi como el procedimiento de Ia suscripci6n del contrato
Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
Firma del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
~J ~
JIM MARLON VIGO ALVARADO LiJ_f)l ~
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ I r--- ,-----~ ~>-_./ --T-l-.._
_r_~---
RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE lAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABIUDAD ADMINISTRATIVA \ N• de Ia
Recomendaci6n (Segun ellnforme
de Auditori&
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia
conclusion de Ia cual se deriva)
Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias documenlales correspondientes, al 6rgano Instructor competente, para fines del inicio del
procedimiento sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el presente in forme.
Comunicar al titular de Ia Entidad, que de acuerdo a Ia competencia legal exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el deslinde de responsabilidades por los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en las observaciones, reveladas
en el informe.
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Ia recomendaci6n
A !raves de Ia Secretaria Tecnica de Procedimienlos Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento
sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el _]Jresente informe.
lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de responsabilidades por los mismos hechos a los
luncionarios comprendidos en las observaciones reveladas en el informe
Plaza para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio)
16/MARZ0/2018
16/MARZ0/2018
RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE lAS ACCIONES lEGAlES
Nombres y Apellidos del funcionario responsable I Firma del ;cionario responsable de implementar Ia recomendaci6n de impleme tar Ia recomendaci6n
\ WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
~\/ \\~\\~~
\ .J/- r.~~ __ y ( \\h\·
/_Q_ \ 'f"'-------'
\
N• de Ia Recomendaci6n (Segun ellnforme
de Auditorial
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el numero de Ia
conclusion de Ia cual se deriva)
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Ia recomendaci6n
Plazo para implementar Nombres y Apellidos del funcionario respons/fble F made~funciora
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio
---------------
Ia recomendaci6n de implementar Ia recomendaci6n de imple entar I r I( " _/
lnforme de lnicio de Acciones Legales par parte de Ia 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ Procuraduria Publica Municipal
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEl IN FORME DE AUDITORfA (Directiva N' 006-2016-CG/GPROD)
I PlAN DE ACCION PARA LA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y sequimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"
Entidad : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 016-2017-2-0368 Tipo de Auditoria : IN FORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTIQN DE LA ENTIDAD N" de Ia . . Recomendacion Acciones concretas a ejecutar par~ _la implementaci6n de Plazo para imple":'~ntar Nombres y_Apellidos del funcionario r~~ponsable de Fi"!la del funcionario responsa_ble de
Rec~mendac1on (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendac10n Ia recomendac1on 1mplementar Ia recomendac1on 1mplementar Ia recomendac16n (Segun el_lnf?rme numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva) (Establ~er Ia fe~ha fin en
de Aud1tona) d1a/mes/ano) ~
Disponga a quien corresponda, se implementen controles internes para lnforme de lmplementaci6n de Control de los procedimientos 16/MARZ0/2018 MILKA BAZAN PAREDES ( 11
\
5 verificar el cumplimiento de procedimientos formales respecto a las de Ia Unidad de Logistica. Proyecto de directivas internas ~ .1' _N
actividades realizadas par Ia Unidad de Logistica y Servicios Generales, ~ mediante directivas internas
A traves de Gerencia General, se disponga bajo responsabilidad que el Documento que dispone bajo responsabilidad que el6rgano 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ -------6rgano encargado de las contrataciones de Ia Entidad, as! como los encargado de las contrataciones de Ia Entidad, asi como los (' r-----/-
4 integrantes de los comites de selecci6n, procedan en el desempeiio de integrantes de los comites de selecci6n, procedan en el ~_,-~--J--.;;._"""-D-f.... su funci6n, en estricta observancia a Ia normativa que regula las desempeiio de su funci6n, en estricta observancia a Ia ~ ~
contrataciones del estado. normativa que requla las contrataciones del estado. (\.
RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA \ \ N' de Ia R 0 d . • Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Fin1 a d~~~~ionario responsable de
R d . • ec men aclan I d "6 I d . . . I t I d . . \.,, I I d .. ecomen ac1on (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el a recomen ac1 n a recomen ac1on 1mp emen ar a recomen ac1on 1 ... p e ent a recomen ac1on
(Segun el_lnf?rme numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva) (Establ~er Ia fe~ha fin en de Aud1tona) d1a/mes/ano) /
Remitir el presente in forme con los recaudos y evidencias documentales A !raves de Ia Secrelaria Tecnica de Procedimientos 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO \ . "I%: 1
correspondientes, al 6rgano Instructor compelente, para fines del inicio Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento , del procedimiento sancionador respecto de los funcionarios seiialados en sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el , ,
1 "
el presente in forme. presente informe. 1 \\ l\\ ~\ Comunicar al titular de Ia entidad, que de acuerdo a Ia competencia legal lnforme que dispone el impedimenta de deslinde de 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO ~YI \ \~
2 exclusiva de Ia Contraloria, se encuentra impedido de disponer el responsabilidad por los mismos hechos a los funcionarios I
deslinde de responsabilidad par los mismos hechos a los funcionarios comprendidos en las observaciones n. • 1, 2 y 3, revel ad as en I\,, , comprendidos en las observaciones n. • 1, 2 y 3, revel ad as en el in forme. el informe. \\\\\\\
RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE lAS ACCIONES lEGAlES ~ \.\ _,...
R d . • ecomen a ciOn I d . • I d . . . I t I d . • / . . . I t d .. N' de Ia R d . • Acciones concretas a ejecutar para Ia implementacion de Plaza para implementar Nombres y Apellidos del funcionario responsable de A irma~ dffuncio~ario~po sable de
(Segun ellnforme r n 1 1 . . . u . (Establecer Ia fecha fin en ecomen ac1on (T a scr"b"r Ia recomendacion del informe de a ditoria incluyendo el a recomen ac1on a recomen ac1on 1mp emen ar a recomen ac1on
1 1mp men ar a rec ac1on
de Auditorial numero de Ia conclus1on de Ia cual se denva) dia/mes/aiio)
Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los lnforme de Ia Procuraduria del inicio de acciones legales 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ ( ~~ 3
asunlos judiciales de Ia Entidad, para que inicie las acciones legales respecto a los funcionarios seiialados en Ia observaci6n n. • 1, : /~;;::--, respecto a los funcionarios seiialados en Ia observaci6n n. • 1, 2 y 3 2 y 3 revel ad as en el informe. )j lJ 1
reveladas en el informe. .....- ,
; )§' f-' 00 L ' [) ' ' ~" '•"~' :P" 5 -- / 1;: ~- .~ ( ! Ge 'i\\
~I AntenOt~ra'Vilphez • ~-~!,Luis Enrique Vasquez RodriguezrD A ' unicipalidad rovincial c e Cajamarca . ~ ~ Gerente Municipal
~ "'"a~ '" · , -~ ~ ....... .c,. uncionario Resoonsable del Monitoreo ..,...
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DELINFORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"
Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Nt.imero de lnforme de Auditoria: 041-2017-2-0368 Tipo de Auditoria: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N'de Ia Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de Recomendaci6n
(Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n
(Segun et lnforme (Establecer Ia tech a fin en de Auditorial
numero de Ia conclusion de Ia cual se derival dia/mes/aiio)
Disponer a quien corresponda se implemenlen acciones de Documenlo que disponer se implemenlen acciones de 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
~~) supervision con relaci6n a las actividades y operaciones realizadas supervision con relaci6n a las aclividades y operaciones 6 par los comites especiales que lienen a su cargo Ia organizaci6n y realizadas par los comites especiales que lien en a su cargo Ia
conduccion de los procesos de seleccion bajo los alcances de las organizacion y conduccion de los procesos de seleccion bajo ---- 0 normas sabre inversion publica regional los alcances de las normas sabre inversion publica regional
A traves de Gerencia Municipal, se disponga que las unidades Documento que dispone que las unidades orgimicas 16/MARZ 0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
~~ organicas competentes caulelen que previamenle a Ia ejecucion de competenles caulelen que previamenle a Ia ejecucion de
4 proyectos bajo el marco de Ia normaliva que regula Ia inversion proyectos bajo el marco de Ia normativa que regula Ia
publica regional y local con participacion del sector privado (Obras par inversion publica regional y local con participacion del sector privado (Obras par impueslos), se cumpla con subsanar to
impueslos), se cumpla con subsanar to advertido en el informe advertido en el informe ('-.
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA \ N' de Ia Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de ''~~"'" ·-u•• do Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de audiloria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n impl entar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Eslablecer Ia fecha fin en
de Auditorial numero de Ia conclusion de Ia cual se derival dia/mes/aiiol
Remitir el presenle in forme con los recaudos y evidencias A traves de Ia Secrelaria Tecnica de Procedimientos 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
~,~~A documentales correspondientes, al 6rgano Instructor competente, Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento
1 para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el
funcionarios seiialados en el presente informe. presente informe.
(Conclusiones n. • 1, 2 y 3) (Conclusiones n. • 1, 2 y 3)
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES \ / """ N' de Ia
Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de
~· 'R:) Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el
Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n ~tar p rec endaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en
de Auditorial numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/aiio) /
Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los lnforme de inicio las acciones legales respecto a los 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ I ~~ asuntos judiciales de Ia Entidad, para que inicie las acciones legales funcionarios y servidores seiialados en las observaciones n. • 3 respecto a los funcionarios y servidores seiialados en las 1 y 3 reveladas en el informe.(Conclusiones n." 1 y 3)
observaciones n. • 1 y 3 revel ad as en el informe.(Conclusion/A\1 y ( .I;;r#.. "A 3l
El pcesente plan de acd6o es aproba~.crito pm Man"''j;enoo E Vl'h"- ~oalde de Ia Monlolpalidad Pnwlnoal de Cajama<oa, el dla 02 de ma"o de afio 2018 \C v~ ~~ ~ J ~g ~:W\_,~: ,·, ~;;;;-~ - \-/
? - -""" \ 7 '1. \ ~ ~el Anteno~~ vtoh" ~ l :-- • '"'' Enrlq•e V.•q•ez Rodrlg•ez D A -4- .... unicipalidad Provi cial ~e Cajamarca j Gerente Municipal
• urartte...l~ C ... flrl~:u .. l :=::::::. ~ C:..~ 1 J:'un,..inn!!lrin D.o.e:nnne:!llhlo. rlol Mnnitnron
~ ~~
,l
ANEXO W 01 : PLAN DE ACCION PARA lA IMPlEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEliNFORME DE AUDITORfA (Directiva N• 006-2016-CG/GPROD)
PlAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD ' lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"
Entidad : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria : 047-2017-2-0368 Tipo de Auditoria : INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
N• de Ia Recomendaci6n (Segun ellnforme
de Auditorial_
4
N• de Ia Recomendaci6n (Segun el lnforme
de Auditorial
N• de Ia Recomendaci6n (Segun el lnforme
de Auditorial_
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)
Disponer a quien correspond a se implementen acciones de supervision con relaci6n a las actividades y operaciones realizadas
por los participes que tienen a su cargo Ia verificaci6n de Ia documentaci6n sustentatoria para Ia suscripci6n de contratos
vinculados a los procedimientos de selecci6n
A traves de Gerencia Municipal, se disponga bajo responsabilidad que el 6rgano Encargado de las Contrataciones, integrantes de los
Comites de Selecci6n y dependencias encargados de verificar Ia documentaci6n previa a Ia suscripci6n de los contratos
Disponer que Ia Gerencia Municipal , en coordinaci6n con Ia Unidad de Logistica y Servicios Generales, hagan de conocimiento del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado Ia
presentaci6n de documentos carentes de veracidad, para el inicio del ~ocedimiento sancionador que correspond a
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de
Ia recomendaci6n
Documento que dispone se implementen acciones de supervision con relaci6n a las actividades y operaciones
realizadas par los participes que tienen a su cargo Ia verificaci6n de Ia documentaci6n sustentatoria para Ia
suscripci6n de contratos vinculados a los procedimientos de selecci6n
Documento que dispone, bajo responsabilidad , que el Organa Encargado de las Contrataciones, integrantes de los Comites
de Selecci6n y dependencias encargados de verificar Ia documenlaci6n previa a Ia suscriflci6n de los contratos Documento que hace de conocimiento del Organismo
Supervisor de las Contrataciones del Estado Ia presentaci6n de documentos carentes de veracidad, para el inicio del
procedimiento sancionador que corresponda
Plazo para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio)
16/MARZ0/201 8
16/MARZ0/2018
16/MARZ 0/2018
Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
MILKA BAZAN PAREDES
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)
Remitir el presente in forme con los recaudos y evidencias documentales correspondientes, al 6rgano Instructor competente, para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los
funcionarios seiialados en el presente informe
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Ia recomendaci6n
A traves de Ia Secretaria Tecnica de Procedimientos Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento
sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el presente informe.
Plazo para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio)
16/MARZ0/201 8
Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
RECOMENDACIONES PARA EliNICIO DE lAS ACCIONES lEGAlES
Finma del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
r........: -
\\
) /0
) - =-2 L)
~ F\nm~~uncionario responsable de
imp ~rIa recomendaci6n
\~~K ~~ ~
Recomendacion I Acciones concretas a ejecutar par~ .ta implementaci6n de I Plazo para imple~~ntar Ia Nombres y.Apellidos del funcionario r~~ponsableire Fi~ai1e cionr·o re onsa.~le de (Transcribir Ia recomendacion del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendac1on recomendac1on 1mplementar Ia recomendac1on 1mpl ntar Ia ecome dac1on
numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) (Establecer Ia f~ha fin en dla/mes/ano) _ _ _
Poner en conocimiento de Ia Procuraduria Publica encargada de los lnforme de Procuraduria de inicio de acciones legales 16/MARZ0/2018 EDUARDO MOYA CHAVEZ ( ~ asuntos judiciales de Ia Entidad, para que inicie las acciones legales respecto a los funcionarios y servidores seiialados en Ia ~), -? /
respecto a los funcionarios y servidores seiialados en Ia observaci6n observaci6n n. • 1, revel ada en el in forme. n.• 1, revelada en el informe.
~ l! ) nten r B cerra Vilchez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ana 2018. V
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA (Directiva N' 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y segwm1ento a las recomendac1ones de los informes de auditona y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"
Entidad : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
Numero de lnforme de Auditoria: 048-2017-2-0368 Tipo de Auditoria: INFORME DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO
Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N• de Ia Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n
(Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en de Auditorial
numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/aiio) /1
Disponer a quien corresponda se implementen actividades de A traves de Ia Unidad de Modernizacion, proyectar Directiva 16/MARZ0/2018 PERCY ROMERO MENDOZA
# monitoreo y supervision con relacion a las actividades y operaciones de monitoreo y supervision en coordinaci6n con areas
4 que realiza Ia Oficina General de Gestion de Recursos Humanos, involucradas Oficina General de Administracion, Unidad de Contabilidad y Ia Unidad
de Tesoreria: elaborando directivas A traves de Ia Gerencia Municipal, se disponga bajo responsabilidad Documento que dispone, bajo responsabilidad que Ia Unidad 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
~:J que Ia Unidad de Logistica y Servicios Generales, Oficina General de de Logistica y Servicios Generales, Oficina General de
I~ 3 Administracion y Ia Unidad de Tesoreria, dentro de su competencia, Administraci6n y Ia Unidad de Tesoreria, dentro de su
0 observen las normas sabre contrataciones estatales en los competencia, observen las norm as sobre contrataciones procedimientos administrativos. estatales en los procedimientos administrativos.
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA "' N' de Ia Recomendaci6n Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Fi1a ~~~nario responsable de
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n i ~pie ntar Ia recomendaci6n
(Segun el lnforme numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) (Establecer Ia fecha fin en
\ de Auditorial dia/mes/aiiol A traves de Ia Secretaria Tecnica de Procedimientos 16/MARZ0/2018 WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO \
\~~ Remitir el presente informe con los recaudos y evidencias Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento
1 documentales correspondientes, al Organa Instructor competente, sancionador respecto de los funcionarios seiialados en el
( para fines del inicio del procedimiento sancionador respecto de los presente informe. funcionarios seiialados en el presente informe.
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES / "-,_ N' de Ia Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plazo para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de ""9!""' "'''"g"' ,, ' Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n im em en rIa recomendaci6n .
(Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en de Auditorial
numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva) dia/mes/aiio) -------
__...--El presente plan de acci6n es aprobado y suscrito por Manuei,Ante~or Be~rra \ll{lchez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ano 2018.
~-------
I
I
N° de Ia Recomendaci6n ( Seg un ell nforme
de
2
4
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORfA {Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)
de Ia entidad"
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria inctuyendo el
numero de Ia conclusion de Ia cual se deriva)
El Gerente General, debe disponer bajo responsabilidad funcional de Ia Gerencia de Administration y Finanzas y Ia Gerencia de lngenieria, para que en el mas breve plaza realicen las coordinaciones y todos los procedimientos llicnicos, administrativos y legales que correspondan
(en el rubro propiedad planta y equipo encuentran constituidas por obras no
El Gerente General, debe disponer bajo responsabilidad funcional de Ia Gerencia de Administration y Finanzas, para que de manera
inmediata efectuen todos los procedimientos tecnicos, administrativos y legales para que las Depreciaciones mostradas en exceso sean
regularizas (existencia de exceso de depreciacion del rubro propiedad at cierre del
El Gerente General, debe disponer bajo responsabilidad de Ia Gerencia de Administracion y Finanzas para que ordene bajo
responsabilidad at Jefe de Ia Divisi6n de Contabilidad, efectue todas las coordinaciones y los procedimientos necesarios (se ha
determinado Ia existencia de deudas no contabilizadas en los estados financieros de EPS
El Gerente General, debe disponer bajo responsabilidad de Ia Gerencia de Administracion y Finanzas y de Ia Oficina de Asesoria
Legal, para que en coordinacion de Division de Contabilidad soliciten at MEF de manera inmediata Ia conciliacion de los saldos de las
deudas contraidas (nose ha efectuado el registro de los intereses por Ia deuda contra ida con Ia ES-UTE FONAVI El Gerente General debera de ordenar at Jefe de Ia Oficina de
Asesoria Legal y Ia Division de Contabilidad y de Costas que efectuen las conciliaciones de los montos de los procesos judiciales y arbitrates en tramite, con sentencia consentida y con sentencia ejecutorj;i9i.,(el rubro orovisiones oara litioios esta
Documento que dispone, bajo responsabilidad funcional de Ia Gerencia de Administraci6n y Finanzas y Ia Gerencia de lngenieria, para que en el mas breve plaza realicen las
coordinaciones y todos los procedimientos tecnicos, administrativos y legales que correspondan.
Documento que dispone bajo responsabilidad funcional de Ia Gerencia de Administration y Finanzas, para que de manera
inmediata efectuen todos los procedimientos tecnicos, administrativos y legales para que las Depreciaciones
mostradas en exceso sean regularizas
para recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en
16/MARZ0/201 8
Documento que dispone bajo responsabilidad de Ia Gerencia I 16/MARZ0/201 8 de Administration y Finanzas para que ordene bajo
responsabilidad at Jefe de Ia Division de Contabilidad, efectue Iadas las coordinaciones y los procedimientos necesarios
Documento que dispone bajo responsabilidad de Ia Gerencia de Administration y Finanzas y de Ia Oficina de Asesoria
Legal, para que en coordinacion de Division de Contabilidad soliciten at MEF de manera inmediata Ia conciliacion de los
saldos de las deudas contraidas
Documento que ordena at Jefe de Ia Oficina de Asesorla Legal y Ia Division de Contabilidad y de Costas que efectuen las conciliaciones de los montes de los procesos judiciales y
arbitrates en tnimite, con sentencia consentida y con
16/MARZ 0/20 18
16/MARZ0/201 8
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
LUIS EZ RODRIGUEZ
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
J:<d.rort'!i"'Wilrho7 - Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ano 2018.
implementar Ia recomendaci6n
~ ~
~
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DELINFORME DE AUDITORfA (Directiva N" 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DELINFORME DE AUDITORIA Directiva W 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seQuimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publig~ci6nde sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"
Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 017-2017-3-0502 Tipo de Auditoria: REPORTE DE DEFICIENCIAS SIGNIFICATIVAS Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
N° de Ia Recomendaci6n (Segim ellnforme
de Auditorial
2
N" de Ia Recomendaci6n (Segun ellnforme
de Auditorial
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
nilmero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)
Que Ia Gerencia Municipal disponga que Ia Directora de Ia Oficina General de Administraci6n, Director de Ia Oficina de Planeamiento y
Presupuesto, asi como el Asesor Juridico procedan a elaborar el Nuevo Texto Unicode Procedimientos Administrativos, de acuerdo a
Ia Metodologia de Ia Simplificaci6n
El Gerente Municipal disponga a Ia Directora de Ia Oficina de Administraci6n bajo estricto cumplimiento y responsabilidad, que las
compras de bienes y servicios sean de acuerdo a ley
El Gerente Municipal disponga bajo responsabilidad al Director de Ia Oficina de Administraci6n y al Director de Ia Oficina de Planeamiento y Presupuesto, en coordinaci6n con Ia Unidad de Tesoreria, Ia Unidad de Contabilidad y Unidad de Presupuesto, se realice las acciones de
sinceramiento con table
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de
Ia recomendaci6n
Documento que dispone que Ia Directora de Ia Oficina General de Administraci6n, Director de Ia Oficina de
Planeamiento y Presupuesto, asi como el Asesor Juridico procedan a elaborar el Nuevo Texto Unicode Procedimientos
Adminislralivos, de acuerdo a Ia Metodologia de Ia Simplificaci6n
Documento que dispone a Ia Directora de Ia Oficina de Administraci6n bajo estricto cumplimiento y responsabilidad ,
que las compras de bienes y servicios sean de acuerdo a ley.
Plazo para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiiol
16/MARZ0/2018
16/MARZ0/2018
Documento que dispone bajo responsabilidad al Director de Ia I 16/MARZ 0/2018 Oficina de Administraci6n y al Director de Ia Oficina de
Planeamiento y Presupuesto, en coordinaci6n con Ia Unidad de Tesoreria, Ia Unidad de Conlabilidad y Unidad de
Presupuesto, se realice las acciones de sinceramiento contable
Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
RECOMENDACIONES PARA ELINICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)
El Gerente Municipal disponga el des Iinde de las responsabilidades que correspondan a los funcionarios responsables de Ia ejecuci6n de
dicho gasto.
A.
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Ia recomendaci6n
A traves de Ia Secrelaria Tecnica de Procedimientos Disciplinarios se debe dar inicio del procedimiento
sancionador respecto de los funcionarios responsables de Ia ejecuci6n de dicho gasto.
Plazo para implementar Ia I Nombres y Apellidos del funcionario responsable de recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiiol
16/MARZ0/2018 I WALTER ERNESTO NORIEGA SOTO
El presente plan de acci6n es aprobado y suscrito por Manuel Ant~or ~ecerra 11c11ez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de afio 2018.
~ nque Vasquez Rodriguez
Gerente Municipal ncionario Responsable del Monitoreo
Firma del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
~ ?)~ -----:===-:;)
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0
r-:-;) ) ~ 77
l \ Firma d·l:;·';· !J."::~• ~"'""'do impl \ e \ \ecomendaci6n
\ \\ X \\~~\VI w
ANEXO W 01 : PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL IN FORME DE AUDITORIA (Directiva N' 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N' 006-2016-CG/GPROD "lmplementaci6n y seguimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria y publicaci6n de sus estados en el Portal de Transparencia de Ia entidad"
Entidad: MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
Numero de In forme de Auditoria: 018-2017-3-0502 Tipo de Auditoria : REPORTE DE DEFICIENCIAS SIGNIFICATIVAS
Organo Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
Titular de Ia entidad ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N' de Ia Recomendaci6n
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementaci6n de Plaza para implementar Ia Nombres y Apellidos del funcionario responsable de Firma del funcionario responsable de Recomendaci6n (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
Ia recomendaci6n recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n implementar Ia recomendaci6n (Segun ellnforme (Establecer Ia fecha fin en
de Auditorial numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)
dia/meslaiio) Que Ia Gerencia Municipal disponga que Ia Directora de Ia Oficina de Documenlo que dispone que Ia Directora de Ia Oficina de 16/MARZ 0/2018 LU IS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
~ Administraci6n, proceda a !raves de Ia Unidad de Contabilidad las Administraci6n, proceda a !raves de Ia Unidad de Contabilidad
1 "Acciones de depuraci6n, regularizaci6n, correcci6n de error y las "Acciones de depuraci6n, regularizaci6n, correcci6n de sinceramiento contable", incluya dentro de su plan de trabajo el error y sinceramiento contable", incluya dentro de su plan de
saneamiento de los saldos de aiios anteriores trabajo el saneamiento de los saldos de aiios anteriores
El Gerente Municipal disponga at Director de Ia Oficina de Documento que dispone at Director de Ia Oficina de 16/MARZ 0/2018 LU IS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ r (-) 2
Administraci6n y Ia Unidad de Contabilidad, bajo responsabilidad se Administraci6n y Ia Unidad de Contabilidad, bajo ~ -/ realice los ajustes correspondientes para el sinceramiento de Ia responsabilidad se realice los ajustes correspondientes para
cuenta. el sinceramiento de Ia cuenta. L/ La Gerencia Municipal disponga at Director de Ia Oficina General de Documento que dispone at Director de Ia Oficina General de 16/MARZ 0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
~ r:=..--=:J_ Administraci6n, que en coordinaci6n con Ia Unidad de Logistica y Administraci6n, que en coordinaci6n con Ia Unidad de 3 Servicios Generales, se efectue el nombramiento de Ia Comisi6n de Logistica y Servicios Generales, se efectue el nombramiento . ..-=:- / LJ lnventarios de Bienes de Almacen, apruebe sus procedimientos antes de Ia Comisi6n de lnventarios de Bienes de Almacen, apruebe
del cierre del eiercicio. susprocedimientos antes del cierre del ejercicio. La Gerencia Municipal disponga at Director de Ia Oficina de Documento que dispone at Director de Ia Oficina de 16/MARZ0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ r--if._ ~)
4 Administraci6n y a Ia Unidad de Contabilidad, bajo responsabilidad, se Administraci6n y a Ia Unidad de Contabilidad, bajo
realicen los ajustes correspondientes para el sinceramiento de Ia responsabilidad, se realicen los ajustes correspondientes para ~ { ) cuenta. el sinceramiento de Ia cuenta.
El Gerente Municipal disponga at Director de Ia Oficina de Documento que dispone at Director de Ia Oficina de 16/MARZ 0/2018 LUIS ENRIQUE VASQUEZ RODRIGUEZ
~ Administraci6n en coordinaci6n con Ia Unidad de Contabilidad, y Administraci6n en coordinaci6n con Ia Unidad de
5 Control Patrimonial, bajo responsabilidad se realice los ajustes Contabilidad, y Control Patrimonial, bajo responsabilidad se
correspondientes para el sinceramiento de Ia cuenta, asi como se realice los ajustes correspondientes para el sinceramiento de
~c implemente ellnventario Fisico del rubro estructura- cuenta 1501.03 Ia cuenta, asi como se implemente ellnventario Fisico del estructuras, de Ia MPC. rubro estructura - cuenta 1501.03 estructuras, de Ia MPC.
Jdo ~crito por Manuel A";O'"'""-~OH}p
"~ Sl.>~ -~ S? i • z~. ~ ~\I -~K "''"' • ',
c~CAL~I ~or ~a Vii~~~ ~~z~icipalidad F rovincial de ajamarca
Titular d!! ..... • } __;:
ANEXO W 01: PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL IN FORME DE AUDITORfA (Direct iva N" 006-2016-CG/GPROD)
PLAN DE ACCION PARA LA IMPLEMENTACION DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE AUDITORIA Directiva N" 006-2016-CG/GPROD "lmolementaci6n v seauimiento a las recomendaciones de los informes de auditoria ublicaci6n de sus estados en el Portal de Transoarencia de Ia entidad"
Entidad : MUNICIPALI DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA Numero de lnforme de Auditoria: 033-2017-2-0497 Tioo de Auditoria: REPORTE DE DEFICIENCIAS SIGNIFICATIVAS Oraano Auditor CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Titular de Ia en tid ad ALCALDE DE LA MUNICIPAL! DAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTION DE LA ENTIDAD N" de Ia
Recomendaci6n (Segun el lnforme
de Auditoria
Recomendacion (Transcribir Ia recomendaci6n del informe de auditoria incluyendo el
numero de Ia conclusi6n de Ia cual se deriva)
Se recomienda que los rubros que se encuentran en operatividad, Ia administraci6n proceda a hacer un inventario fisico, valorizado y
conciliado con los Iibras contables que sustente los saldos, asi como verificar el uso, ubicaci6n y estado de conservaci6n de los bienes.
El Titular de Ia En tid ad dispondra que Ia Oficina de Presupuesto en coordinaci6n con las Unidades Organicas, establezca procedimientos
que le permita llevar un control efectivo del Presupuesto de Actividades y Proyectos de Ia Entidad, a fin de garantizar el
cumolimiento de las metas orevistas
El Titular de Ia Entidad debera establecer politicas y lineamientos que le ayude a Ia Entidad a contar con un Documento de Gesti6n - Plan
Operative lnstitucional que le permita a Ia Entidad programar y alcanzar los objetivos y metas institucionales a corto plaza.
El presente plan de acci6n es aprobado y suscrito par Manuel An ten
Acciones concretas a ejecutar para Ia implementacion de Ia recomendacion
Plazo para implementar Ia recomendaci6n
(Establecer Ia fecha fin en dia/mes/aiio
lnforme de Ia Oficina General de Administraci6n ha hecho el I 16/MARZ0/2018 inventario fisico, valorizado y conciliado con los Iibras
contables que sustente los saldos, asi como verificar el uso, ubicaci6n y estado de conservaci6n de los bienes
lnforme de Ia Oficina General de Planeamiento y Presupuesto I 16/MARZ0/2018 en don de junto las Unidades Organicas se establezca
procedimientos que le permita llevar un control efectivo del Presupuesto de Actividades y Proyectos de Ia Entidad, a fin
de qarantizar el cumolimiento de las metas orevistas La Oficina de Planeamiento y Presupuesto ha coordinado el I 16/MARZ 0/2018 establecimiento de pcliticas y lineamientos que le ayude a Ia
Entidad a contar con un Documento de Gesti6n- Plan
Nombres y Apellidos del funcionario responsable de implementar Ia recomendaci6n
MILKA BAZAN PAREDES
PERCY ROMERO MENDOZA
PERCY ROMERO MENDOZA
ez- Alcalde de Ia Municipalidad Provincial de Cajamarca, el dia 02 de marzo de ano 2018.
Firma del funcionario responsable de implementar Ia recomendacion