XII CONGRESO ANUAL DE LA ACADEMIA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS (ACACIA) Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas. Mesa 14: Métodos de Investigación Isidro Barraza Soto Managua No. 230 Fracc. Guadalupe, Durango, Dgo. Teléfono (618) 817-89-77; correo electrónico: [email protected]María Deyanira Villarreal Solís Teotihuacan No. 206 Fracc. Vista Hermosa del Guadiana Durango, Dgo. Telefono: (618) 813-05-79: correo electrónico: [email protected]César Gurrola Ríos Priv. Callejón Valencia No. 121 Col. Juan de la Barrera Durango, Dgo. Tel{efono: (618) 837-17-06; correo electrónico: [email protected]Universidad Juárez del Estado de Durango Facultad de Contaduría y Administración Fanny Anitúa y Priv. de Loza S/n Col. Los Ángeles C.P. 34000 Durango, Dgo. México Tel/Fax (618) 825-61-09 CETYS, Universidad de Baja California, del 13 al 16 de Mayo de 2008
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XII CONGRESO ANUAL DE LA ACADEMIA DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS (ACACIA)
Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
Mesa 14: Métodos de Investigación
Isidro Barraza Soto Managua No. 230 Fracc. Guadalupe, Durango, Dgo. Teléfono (618) 817-89-77; correo electrónico: [email protected] María Deyanira Villarreal Solís Teotihuacan No. 206 Fracc. Vista Hermosa del Guadiana Durango, Dgo. Telefono: (618) 813-05-79: correo electrónico: [email protected] César Gurrola Ríos Priv. Callejón Valencia No. 121 Col. Juan de la Barrera Durango, Dgo. Tel{efono: (618) 837-17-06; correo electrónico: [email protected]
Universidad Juárez del Estado de Durango Facultad de Contaduría y Administración
Fanny Anitúa y Priv. de Loza S/n Col. Los Ángeles C.P. 34000
Durango, Dgo. México Tel/Fax (618) 825-61-09
CETYS, Universidad de Baja California, del 13 al 16 de Mayo de 2008
Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
Resumen
El llamado conocimiento científico, y específicamente su origen, ha sido objeto, en los
últimos años, de numerosos análisis y discusiones que van desde las explicaciones
más estáticas, determinísticas y predefinidas hasta las más incluyentes, dinámicas y
contextuales.
Si bien es cierto que los defensores de determinada corriente de pensamiento sugieren
que sus argumentos responden adecuadamente a las exigencias científicas de
determinada época y/o contexto, es preciso señalar que las aportaciones más robustas
han aceptado limitantes en cuanto a considerar ciertos enfoques “mejores” que otros.
Ante estas afirmaciones, consideramos de relevante importancia el reconocimiento de
un pluralismo paradigmático que permita lograr una mejor comprensión de la realidad.
Lo anterior obliga a todo practicante de la investigación científica a desarrollar la
habilidad de analizar y explorar todas las posibilidades disponibles y en utilizar las más
adecuadas, en función del fenómeno específico de estudio, que en este caso es la
administración.
En ese orden de ideas, éste trabajo tiene como propósito enfatizar la importancia de la
metodología cualitativa, específicamente del enfoque de teoría fundamentada, en la
generación del conocimiento científico, específicamente en las áreas económico
administrativas.
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
1. Introducción La vida del hombre puede decirse transcurre a través de las organizaciones, lo que
motiva el interés por su estudio. Una de las definiciones de organización mas
empleadas en la actualidad la describe como “unidad social conscientemente
coordinada compuesta por dos o mas personas que funciona relativamente de manera
continua para alcanzar una meta o un conjunto de metas comunes (Robbins, 1997).
Las organizaciones son creadas para alcanzar objetivos, a los cuales además se debe
llegar en forma eficiente, ya que los recursos con los que se cuenta para tales fines son
limitados, por lo tanto se requiere de una disciplina que les brinde el soporte para
cumplir la misión que justifica su existencia, y entonces se está hablando de la
Administración.
A la Administración se le ha definido de innumerables formas, pero siempre con el
fundamento de coordinar recursos limitados en forma eficiente para así lograr los
objetivos planteados. Reyes (2000), afirma que la administración busca en forma directa
la obtención de resultados de máxima eficiencia en la coordinación, pues sólo a través
de ella, se llega a la máxima eficiencia o aprovechamiento de los recursos. De este
modo el papel de la administración en el mundo contemporáneo y por tanto su estudio
es evidente
En cuanto a los métodos de investigación, Eyssautier (1998) señala que
etimológicamente la palabra método proviene del término griego methodus, que
significa el camino hacia algo, lo que puede entenderse como la ruta que se sigue para
llegar a cierto fin. Tradicionalmente los métodos que nos han llevado a conocer más
acerca de la Administración como disciplina científica, han sido vinculados a la
metodología cuantitativa.
Al respecto, Gurrola, Barraza y Meléndez (2006) señalan:
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
“La visión tradicional del conocimiento científico simplifica y limita el mundo y sus
relaciones a formas concretas y predefinidas; aunque la realidad no es algo estático o
determinístico….… todo el conocimiento del mundo es mediado por presuposiciones
paradigmáticas a través de las cuales filtramos la realidad para recibir únicamente el
mundo que puede pasar a través de dichos filtros. Sobre este orden de ideas, toma
especial importancia la exploración de visiones alternativas en la generación del
conocimiento científico”.
Durante los últimos años la metodología cualitativa ha tomado cada día más vigencia
de acuerdo a lo planteado por García, Gil & Rodríguez (1996). Sus albores pueden
ubicarse a mediados del siglo XIX, y aunque no precisamente con estos términos, si
como una vía diferente o contrapuesta a la corriente positivista en la investigación. Los
estudios de campo utilizados por antropólogos y sociólogos de aquellos tiempos así lo
evidencian, pero es hasta finales del siglo XX, con los trabajos de Bogdan y Biklen,
Denzin y Lincoln, Glesne y Peskin, Morse, Goetz y Lecomte, Stocking y Vidich y Lyman;
cuando se advierte un crecimiento progresivo en este tipo de metodología.
Esta investigación se desarrolla en cuatro apartados. En la primera parte se revisan los
antecedentes, el nacimiento, expansión, evolución y consolidación de la investigación
cualitativa, pues su recorrido es necesario para ampliar nuestra visión acerca de ella.
En la segunda sección se aborda la naturaleza de la investigación cualitativa, que
comprende sus enfoques y métodos. La tercera parte desarrolla el tema central de este
trabajo: la Teoría Fundamentada dando especial énfasis a su aplicación empírica como
herramienta metodológica. En el último apartado del estudio se presentan las
conclusiones.
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
1.1. Antecedentes Según García, Gil & Rodríguez (1996), la evolución de la metodología cualitativa sólo
puede concebirse a través de las propias disciplinas que utilizan esta herramienta; es
decir, en la medida en que los campos disciplinarios de las ciencias sociales se han
ampliado, en esa medida se ha ido consolidando la metodología cualitativa.
Para Bogdan y Biklen citados por García, Gil & Rodríguez (1996), existen cuatro fases
principales en la evolución de la metodología cualitativa que son: a) de mediados del
siglo XIX hasta la década de los treinta del siglo XX, época en que junto con el
nacimiento de la Escuela de Chicago, nace la sociología y aparecen también algunas
técnicas cualitativas como: la observación participante, la entrevista a profundidad o los
documentos personales; b) un segundo periodo, caracterizado por el declive de la
metodología cualitativa, que va desde los años treinta hasta los cincuenta; c) un tercer
periodo, que inicia en 1960, en una época caracterizada por el cambio social, donde
resurge la metodología cualitativa; y d) una cuarta fase que inicia en los años setenta y
continúa hasta la época actual, donde la metodología cualitativa es utilizada por los
investigadores educativos y no sólo por los antropólogos y los sociólogos, como hasta
entonces había venido sucediendo.
Por su parte Denzin y Lincoln establecen cinco períodos en la investigación cualitativa:
1) la tradicional, que va de 1900 a 1950; 2) el modernista o edad de oro, comprendido
de 1950 a 1970; 3) géneros imprecisos, comprendidos de 1970 a 1986; 4) la crisis de la
representación, de 1986 a 1990; y 6) la era postmoderna, que va de 1990 en adelante.
Adicionalmente Vidich y Lyman al analizar la investigación cualitativa desde la
antropología y la sociología, describen otra evolución de este modelo de investigación,
reconociendo las siguientes fases: a) la etnografía primitiva, donde tiene lugar el
descubrimiento del otro; b) la etnografía colonial, con los exploradores de los siglos
XVII, XVIII y XIX; c) la etnografía del indio americano, llevada a finales del siglo XIX y
comienzos del XX; d) la etnografía de los otros ciudadanos; e) estudios de comunidades
y las etnografías sobre los inmigrantes americanos, desde comienzos del siglo XX hasta
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los años setenta; f) estudios sobre la etnicidad y la asimilación, desde mediados del
siglo XX hasta la década de los ochenta; y g) el momento actual, caracterizado por el
cambio moderno. (García, Gil & Rodríguez, 1996).
Flick (2002) señala que la investigación cualitativa se está estableciendo en las ciencias
sociales disponiéndose actualmente de una gran variedad de métodos cobrando
relevancia debido al hecho de la pluralización de los mundos vitales, la creciente
individualización de las maneras de vivir, los patrones biográficos y la disolución de las
viejas desigualdades sociales en la nueva diversidad de medios, subculturas, estilos de
vida y maneras de vivir, el rápido cambio social, que los investigadores sociales con
nuevos contextos y perspectivas que resultan tan novedosos que las metodologías
deductivas tradicionales no tienen éxito en la diferenciación de los objetos.
1.2. Inicio, desarrollo y consolidación de la investigación cualitativa Resulta difícil precisar con certeza el nacimiento y evolución de la investigación
cualitativa, sin embargo, García, Gil & Rodríguez (1996) citan a Bogdan y Biklen
quienes ubican desde la sociología, el nacimiento de este tipo de investigación en los
Estados Unidos, a partir del estudio de problemas de sanidad, asistencia social, salud y
educación.
En Europa se encuentran signos evidentes de este enfoque investigativo en los trabajos
de LePlay publicados bajo el nombre de Les Ouvriers Europeans y en Inglaterra se
registran las encuestas sociales sobre la pobreza de Booth, en 1986. Myhew publica
entre 1851 y 1862 cuatro volúmenes titulados London Labour and the London Poor.
Con la aparición de un grupo de jóvenes antropólogos, liderados por Haddon (citado por
García, Gil & Rodríguez, 1996) que se dedican a recolectar información directamente en
el campo, nace la etapa de la consolidación de la investigación cualitativa; a esta
corriente de investigadores se le conoce como la Escuela de Cambridge y se ubica
entre 1900 y la Segunda Guerra Mundial.
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Después de esto que podríamos denominar la expansión de la investigación cualitativa,
se desarrolla una nueva corriente de investigadores que se dan a la tarea de
sistematizar sus diferentes tipos. Así, aparecen los trabajos de Bogdan y Taylor, en
1975; de Cicourel, en 1964; de Filistead, en 1970; de Glasner y Strauss, en 1967; y de
Lofland, en 1972. Esta corriente de investigadores se caracteriza por el esfuerzo en
darle mayor rigor a la investigación cualitativa y así nacen nuevas teorías interpretativas
como la etnometodología, la fenomenología, la teoría crítica, el feminismo, etc.
La edad de oro de la investigación cualitativa refuerza la imagen romántica de los
investigadores y en ella, los nombres de Strauss y Corbin se unen a los románticos
izquierdistas como Emerson, Marx, James, Dewey, Gramsci y Martin Lhuter King,
(García, Gil y Rodríguez, 1996).
No obstante la gran variedad de clasificaciones que se hace en torno al nacimiento y
evolución de la investigación cualitativa, a nuestro juicio, es imposible precisar
exactamente la transición de un período a otro y cabe la observación de los propios
autores españoles, García, Gil & Rodríguez (1996), en el sentido de que los orígenes de
la investigación cualitativa se remontan a la época de la cultura grecorromana, con los
trabajos de Herodoto.
2. Naturaleza de la investigación cualitativa Denzin y Lincoln (1994) señalan que la investigación cualitativa es multimetódica en el
enfoque y naturalista hacia su objeto de estudio y que implica la utilización y recogida
de una gran variedad de materiales como son la entrevista, experiencia personal,
historias de vida, observaciones, textos históricos, imágenes, sonidos, etc.
Taylor y Bogdan, consideran que la investigación cualitativa es aquélla que produce
datos descriptivos, como son las propias palabras de las personas, habladas o escritas
y la conducta observable. Miles y Haberman destacan que la investigación cualitativa
se realiza a través de un prolongado e intenso contacto con el campo o situación de
vida. Para Lecompte, la investigación cualitativa se entiende como una categoría de
diseños de investigación que extraen descripciones a partir de observaciones que
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adoptan la forma de entrevistas, narraciones, notas de campo, grabaciones,
transcripciones de audio y video cassettes, registros de todo tipo, fotografías, películas,
artefactos, etc. (García, Gil & Rodríguez, 1996).
Stake (citado en García, Gil & Rodríguez, 1996), hace una diferenciación entre
investigación cualitativa y cuantitativa, señalando tres aspectos fundamentales: 1) la
distinción entre la explicación y la compresión como propósito del proceso de
indagación. Para él, el propósito de la investigación cualitativa es la comprensión de las
complejas interrelaciones que se dan en la realidad, mientras que la investigación
cuantitativa se centra en la búsqueda de las causas del problema; 2) la distinción entre
el papel personal e impersonal que puede adoptar el investigador. En la investigación
cualitativa, el investigador interpreta los sucesos y acontecimientos desde el principio
mientras que en los diseños cuantitativos, el investigador está libre de valores e
interpreta los resultados una vez que los datos se han recogido y analizado; y 3) la
distinción entre conocimiento descubierto y conocimiento construido. En la
investigación cualitativa el investigador no descubre, sino construye el conocimiento.
Para Strauss y Corbin (2002) existen tres componentes de la investigación cualitativa:
1) Los datos; que pueden provenir de entrevistas, observaciones, documentos,
registros y películas.
2) Los procedimientos; que los investigadores usan para interpretar y organizar los
datos lo que lleva a conceptualizar y reducir los datos, elaborar categorías en
términos de sus propiedades y dimensiones y relacionarlos por medio de
oraciones proposicionales1. En este segundo componente se encuentra también
el muestreo no estadístico, escribir memorandos y diagramas.
3) Los informes escritos y verbales; que pueden presentarse como artículos en
revistas científicas, charlas en congresos o libros.
1 A todo este proceso se le denomina: codificar.
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En el mismo trabajo Strauss y Corbin (2002. p.14) aseguran que “aunque la
característica principal de este enfoque de investigación es la fundamentación de
conceptos en los datos, la creatividad de los investigadores también es un
ingrediente…el análisis es la interacción entre los datos. Es al mismo tiempo, arte y
ciencia”.
Los mismos autores conceptualizan la investigación cualitativa como “entendemos
cualquier investigación que genera resultados imposibles de obtener a través de la
estadística u otros medios de cuantificación”. Y cuando se refieren al análisis de los
cualitativos hacen alusión no a la cuantificación de los datos cualitativos, sino al proceso
no matemático de interpretación realizado con el propósito de descubrir conceptos y
relaciones en los datos brutos y luego organizarlos en un esquema explicativo teórico.
2.1. Enfoques en la investigación cualitativa García, Gil & Rodríguez, (1996) citan a Jacob quién considera seis tradiciones
dominantes en la investigación cualitativa: 1) la Etología Humana; 2) la Psicología
Ecológica; 3) la Etnografía Holística; 4) la Antropología Cognitiva; 5) la Etnografía de la
Comunicación; y 6) el Interaccionismo Simbólico.
Atkinson (citado por García, Gil & Rodríguez, 1996), vierte críticas a esta clasificación
proponiendo la propia: 1) el Interaccionismo Simbólico; 2) la Antropología; 3) la
Sociolingüística; 4) la Etnometodología; 5) la Evaluación Iluminativa; 6) la Etnografía
Neomarxista; y 7) la Investigación Feminista (García, Gil & Rodríguez, 1996).
Por su parte Creswell (1998), resalta cinco tradiciones cualitativas: 1) el estudio
biográfico; 2) el estudio fenomenológico; 3) la teoría fundamentada; 4) la etnografía; y 5)
el estudio de caso.
García, Gil & Rodríguez, (1996), nos describen desde su particular punto de vista
varios tipos de investigación cualitativa: 1) la Fenomenología; 2) la Etnografía; 3) la
Teoría Fundamentada; 4) la Etnometodología; 5) La Investigación-Acción y; 6) el
Método Biográfico.
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Diversos autores coinciden en que estas clasificaciones evidencian la existencia de un
mundo donde existe un pluralismo paradigmático, por lo que puede hablarse de que en
definitiva, no existe una investigación cualitativa, sino múltiples enfoques cuyas
diferencias fundamentales vienen marcadas por las opiniones que se toman en cada
uno de los niveles: ontológico, epistemológico, metodológico y técnico. La adopción de
una u otra alternativa determinará el tipo de estudio cualitativo que se realice (García,
Gil & Rodríguez, 1996; Creswel, 2003; Densin y Linconln 1994; Strauss y Corbin,
2002) por mencionar algunos.
A continuación, pretendemos profundizar en uno de los enfoques citados: La Teoría
Fundamentada.
3. Teoría fundamentada Planteada originalmente por dos sociólogos, Barney Glaser y Anselm Strauss en los
años sesentas, en el centro médico de la Universidad de California, y difundida en su
obra “The Discovery of Grounded Theory”. Posteriormente se integró al proceso de
desarrollo de este enfoque una colaboradora de Strauss, Juliet Corbin, quien fue
coautora de la obra “Bases de la investigación cualitativa. Técnicas y procedimientos
para desarrollar la teoría fundamentada”.
Strauss y Corbin (2002), conciben a la teoría fundamentada como la teoría derivada de
datos recopilados de manera sistemática, y analizados por medio de un proceso de
investigación. La recolección de datos, el análisis y la teoría que surgirá de ellos
guardan estrecha relación entre sí. La característica esencial de esta metodología es la
fundamentación de conceptos en los datos; sin embargo, la creatividad de los
investigadores también es un ingrediente esencial. Patton, citado por Strauss y Corbin
(2002), señaló “que la investigación de evolución cualitativa se basa tanto en el
pensamiento crítico como en el creativo; tanto en la ciencia como en el arte del análisis”
(p. 14).
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
Desde esta perspectiva, el investigador espera construir lo que los participantes ven
como su propia realidad. El enfoque de esta teoría es el de descubrir teorías,
conceptos, hipótesis y proposiciones, partiendo directamente de los datos y no de los
supuestos a priori, de otras investigaciones o de marcos teóricos existentes.
En la teoría fundamentada, las fuentes de datos son la entrevista y las observaciones
de campo, así como los documentos de todo tipo (diarios, cartas, autobiografías,
biografías, periódicos y otros medios materiales audiovisuales y las grabaciones
audiovisuales). Puede utilizar datos cuantitativos, cualitativos o una combinación de
ambos.
El investigador cualitativo asume la responsabilidad de interpretar lo que observa,
escucha o lee. La principal diferencia de este método y otros cualitativos, es su énfasis
en la generación de teoría. Las características de quien trabaja con teoría
fundamentada deben ser, según Strauss y Corbin (2002):
1. Capacidad de mirar retrospectivamente y analizar las situaciones
críticamente.
2. Capacidad de reconocer la tendencia a los sesgos.
3. Capacidad de pensar de manera abstracta.
4. Capacidad de ser flexibles y abiertos a la crítica constructiva.
5. Sensibilidad a las palabras y acciones de los que responden a las preguntas y
6. Sentido de absorción y devoción al proceso del trabajo.
Por su parte Flick (2002), coincide con Corbin y Strauss (2002), afirmando que la teoría
fundamentada da preferencia a los datos y al campo en estudio frente a las supuestas
teorías y que lo relevante en este método es la forma en que son seleccionadas las
personas que serán estudiadas. En este enfoque, la importancia radica más en la
interpretación de los datos que en la forma que se obtuvieron.
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
3.1. Fases de la teoría fundamentada Para Flick (2002) el proceso de investigación mediante la teoría fundamentada incluye:
Muestreo teórico, codificación teórica y la escritura de la teoría.
En Villarreal, Villarreal y Martínez (2006), se menciona que tal proceso de investigación
consiste en las cinco fases siguientes: 1) Diseño de la investigación; 2) Recolección de
datos; 3) Ordenamiento de los datos; 4) Análisis de los datos; y 5) Comparación con
otras investigaciones.
A continuación se describen brevemente las mencionadas fases.
1) Diseño de la investigación
Como aspecto significativo en el diseño de investigación a través de la teoría
fundamentada, es la revisión de literatura especializada, sin abundar, antes de
enfrentarse a la realidad, de acuerdo con lo propuesto por Glazer y Strauss, (1967),
pues es mejor mantener la mente abierta a las posibilidades sin creer que se conoce
mucho de un determinado fenómeno, reduciendo las concepciones previas al mínimo,
tal y como lo sugieren Schwartz y Jacobs (2003).
En este sentido, Hoffmann, citado por Flick (2002), señala que la estructura teórica del
problema en estudio se debe posponer hasta que haya surgido la estructuración de
dicho problema por las personas estudiadas; es decir, que el investigador debe
suspender el conocimiento teórico a priori que introduce en el campo. Freud, citado por
este mismo autor, coincide en este aspecto con Hoffmann-Riem y recomienda evitar el
seleccionar el material que alimenta nuestras tendencias o preferencias, pues se cae en
el riesgo de descubrir lo que ya sabemos o de falsear nuestra posible percepción.
Sin embargo en este punto, es importante resaltar la importancia de la pregunta de
investigación, que motiva el estudio, pues de acuerdo con lo indicado por Strauss y
Corbin, (1996) no todos los conceptos que pertenecen a algún fenómeno han sido
identificados o al menos no en una determinada población o lugar, lo cual lleva al
investigador a la búsqueda de respuestas que no han sido encontradas. Esto resulta
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especialmente importante considerando la complejidad de las organizaciones y los
rápidos cambios en los que se ven inmersas, por lo que se vuelve necesario diseñar
aproximaciones de investigación que puedan generar datos accesibles y pertinentes
(Yoong Pak, Panleen David, citados por Villarreal et al 2006).
2) Recolección de datos
En la segunda fase se incluyen dos importantes etapas: por un lado se debe establecer
un riguroso protocolo de recolección de datos y por otro lado, la introducción
propiamente dicha al escenario de la investigación, ya que es precisamente en donde
obtendremos los datos que posteriormente se convertirán en conceptos y éstos en
teoría. Los conceptos surgen de las descripciones de los eventos que se observan, por
lo que resulta de gran importancia en este proceso el preguntar y el comparar; las
preguntas deben ayudar al investigador en su construcción teórica, así como servir de
guía en su investigación.
Un aspecto que de igual forma es de gran importancia en este punto es la selección de
los casos que se estudiarán, ya que de esta forma se marca la ruta a seguir en la
investigación así como los recursos que necesitarán.
Al respecto Glaser y Strauss, citados por Flick (2002), señalan en relación al muestreo
teórico:
“Es el proceso de recogida de datos para generar teoría por medio del cual el
analista recoge, codifica y analiza sus datos conjuntamente y decide que datos
recoger después y dónde encontrarlos, para desarrollar su teoría a medida que
surge. Este proceso de recogida de datos está controlado por la teoría
emergente”. (Flick, 2002, p. 78).
En una descripción más explícita realizada por el propio Flick, (2002) indica que el
muestreo teórico significa que la representatividad de la muestra no se garantiza por el
muestreo aleatorio ni por la estratificación, sino por los grupos o individuos a investigar,
se realiza sobre aquel material que promete mayores ideas; es decir, los grupos o
individuos se seleccionan mediante criterios teóricos y no mediante muestreo aleatorio.
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
3) Ordenamiento de los datos
Posteriormente se lleva a cabo el ordenamiento de los datos, mediante la clasificación
de los mismos, con lo que se irá dando forma a los conceptos, para así llegar al
denominado ordenamiento conceptual de acuerdo con sus propiedades y dimensiones,
es decir conceptos derivados de los datos, sólo que en un nivel superior y de mayor
abstracción.
Las categorías se generan a través del mismo proceso de análisis mediante el cual se
encontraron similitudes y diferencias que dieron origen a los conceptos; las categorías
proveen los significados que integran una teoría. Una vez que una categoría es
identificada, el investigador puede empezar a desarrollar sus propiedades específicas
así como sus dimensiones, y no detenerse ahí sino llegar hasta las subcategorías.
Como puede observarse, el ordenamiento de los datos y su análisis, son dos fases de
la investigación íntimamente ligadas ya que mientras se ordenan los datos, se van
analizando y al analizar, constantemente se vuelve atrás, es decir a la fase del
ordenamiento de éstos.
En la fase de la codificación teórica, la interpretación de los datos juega un papel muy
importante para la toma de decisiones sobre los subsecuentes datos o casos a integrar
para el momento del análisis y cómo y con qué métodos se deben recoger. La
interpretación puede ser mediante codificación abierta, codificación axial y codificación
selectiva. La codificación se entiende como la forma de “representar las operaciones
por las cuales los datos se desglosan, se conceptualizan y vuelven a reunir en nuevas
maneras. Es el proceso central por el cual se construyen teorías a partir de los datos”
(Strauss y Corbin, citados por Flick, 2002, p.193). La codificación incluye la
comparación constante de fenómenos, casos, conceptos.
“Partiendo de los datos, el proceso de codificación lleva al desarrollo de teorías
de un proceso de abstracción. El desarrollo de la teoría implica la formulación de
redes de categorías o conceptos y las relaciones entre ellos se pueden elaborar
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
relaciones entre categorías superiores e inferiores, pero también entre conceptos
en el mismo nivel” (Flick, 2002, p. 193).
4) Análisis de los datos
Como ya se mencionó, en el desarrollo de este proceso, debemos volver atrás
constantemente, ya que para llegar a las categorías se precisa primero codificar; este
trabajo, requiere de un análisis que nos lleve al escrutinio cuidadoso de la información,
línea por línea, para encontrar conceptos, relaciones, propiedades y dimensiones, y
llegar así a las categorías la codificación teórica es el procedimiento de analizar los
datos que se han recogido para desarrollar una teoría fundamentada (Strauss y Corbin,
(1996).
Es importante en esta etapa la cual precisa de un análisis minucioso, tener un
entendimiento tanto de los procedimientos como de las técnicas que pueden ser usadas
para descubrir los significados y variaciones en los datos, por lo que se recomienda
tener especial cuidado para no perder elementos clave para la investigación.
La teoría fundamentada propone el desarrollo de conceptos teóricos a partir de los
datos, una vez que se han codificado de tal modo que éstos pueden surgir en gran
cantidad a través del estudio y se tendrán que clasificar hábilmente en grupos para que
no se pierda información ni el objetivo de la investigación.
A los conceptos se llega abriendo códigos una vez que éstos se van descubriendo, e
identificando sus propiedades y dimensiones para luego clasificarlos y etiquetarlos
adecuadamente para poder integrar las categorías.
De acuerdo con Strauss y Corbin, (1996), se identifican tres criterios de codificación:
Codificación abierta, la cual constituye una primera aproximación con el objeto de
estudio y es la primera que se lleva a cabo. Posteriormente se realiza la codificación
axial, en la que ya se buscan las posibles relaciones entre categorías y subcategorías
relevantes y por último la codificación selectiva o central., ya que por último se busca
una categoría central observando que las categorías principales se relacionan con ella,
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aparece con frecuencia en los datos y la explicación que se desarrolla a través de ésta
es de una manera lógica, y en su conjunto forman lo que conocemos como fenómeno.
En este enfoque metodológico, no se debe prescindir de usar la codificación en
categorías por lo que se compara frecuente y continuamente entre datos y entre
categorías hasta que se ha alcanzado el nivel de “saturación teórica” al que se llega
cuando por medio de nuevos análisis no contribuyen al descubrimiento de una nueva
categoría.
El proceso anterior lleva a la escritura de la teoría aspecto relevante en la investigación
cualitativa y componente esencial de los hallazgos del estudio.
5) Comparación con otras investigaciones
En este enfoque metodológico, la comparación es una constante ya que la clasificación
obliga a comparar y clarificar los códigos para que así lo similar se incluya en una sola
sección diferenciada y segmentada, lo que facilita el acceso a la teoría, pero además
es un rasgo esencial en la investigación en ciencias sociales, de acuerdo a lo
manifestado por Strauss y Corbin, (2003, p.86).
Aunque las comparaciones están presentes en el proceso, no se limitan a este, ya que
es importante comparar el trabajo que se llevó a cabo con otras investigaciones
semejantes.
Por ser este enfoque metodológico, camino hacia la construcción de una teoría, es
importante conocer lo más posible del fenómeno investigado, y como lo indican Strass y
Corbin (2003) lo ubiquen en un contexto que incluya las condiciones macro y micro en
el cual está inmerso rastreando las relaciones de las acciones, de las interacciones
hasta llegar a sus consecuencias.
Llegar a desarrollar una teoría es un proceso largo y meticuloso; teorizar no solo
significa concebir o intuir ideas sino también formularlas y proponerlas; es un acto de
construcción de una manera lógica y sistemática, con una metodología específica
integrando conceptos relacionados entre si. Una teoría hace más que proveer
entendimiento, porque explica y predice eventos, es decir generaliza, proporciona una
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guía para actuar en determinadas circunstancias, no puede ni debe ser un trabajo
improvisado, sino que es consecuencia del trabajo perseverante y ordenado (Strauss y
Corbin (1996).
Siendo cuidadosos en los procedimientos que se elijan, los trabajos de investigación
pueden llegar a enunciar teorías que cumplan con los requisitos para ser ampliamente
reconocidas y aceptadas. Esto es especialmente cierto en cuanto a los trabajos de
investigación en ciencias administrativas, y representa un reto para los investigadores
legitimar sus propuestas tan alejadas de las denominadas ciencias duras, pero tan
cercanas en muchos de sus procedimientos a los métodos cuantitativos.
Como creadores de la teoría fundamentada, en los estudios del referido autor vuelven a
aparecer Strauss y Corbin a quienes les otorga la mayoría de los créditos y señala que
éstos, proponen para pasar a la etapa de la escritura de la teoría tres pasos
fundamentales: a) el esbozo de un borrador lógico de la teoría donde se desarrolla la
lógica analítica del relato y se anotan los contornos de la teoría; b) un resumen claro del
borrador central de la teoría; y c) una presentación visual de la “arquitectura” del
borrador central, donde se deben clarificar los conceptos centrales y las líneas de la
teoría desarrollada, una visualización en forma de redes de conceptos, trayectorias, etc.
Strauss y Corbin, proponen evitar caer en la trampa de pretender un manuscrito
perfecto y aceptar cierto grado de imperfección entre la teoría y la presentación, (Flick
2002).
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
3.2. Aplicación de la teoría fundamentada en el estudio de las ciencias administrativas Es innegable el impacto de las nuevas condiciones impuestas a las organizaciones,
entre otros factores por la globalización y el avance de las tecnologías de información y
comunicación. Al respecto Bregada (2004) asegura que ante tal escenario de fuerte
volatilidad y con problemas de prospectiva, los métodos tradicionales de investigación
en el mundo académico son, en su mayoría, inadecuados.
De lo anterior es fácil apreciar que en aún falta mucho por conocer y experimentar en
cuanto a diferentes propuestas de metodología, ya que no se cuenta con una amplia
tradición de trabajos de investigación en este campo. Es así que la teoría
fundamentada, entre otros enfoques metodológicos, se erige como una alternativa con
un gran potencial de desarrollo (Villarreal et al 2006).
A continuación se presentan tres ejemplos de aplicaciones de la teoría fundamentada
en el estudio de las ciencias administrativas.
3.2.1. Sistema de Formación Docente
Isidro Barraza, estudiante de la 4ª Generación del Programa de Doctorado en
Administración (DIA) con sede en la Universidad Autónoma de San Luís Potosí está en
la última etapa de su investigación bajo el enfoque de la metodología cualitativa.
Su objeto de estudio es el sistema de Formación Docente en el Estado de Durango y
aplica un estudio de caso utilizando las herramientas de la Teoría Sustentada: a)
codificación abierta; b) codificación axial; y c) la codificación selectiva.
La investigación plantea las siguientes preguntas de investigación:
a) ¿Qué implicaciones normativas, políticas, económicas y administrativas tiene
la integración de un sistema estatal de formación docente en Durango?
b) ¿Cómo contribuye u obstaculiza la normatividad estatal y de las instituciones
a la integración de un sistema estatal de formación docente en Durango?
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
c) ¿Qué papel juegan las condiciones estructurales en que operan actualmente
las instituciones formadoras y actualizadoras de formación docente en la
integración del sistema estatal de formación docente?
d) ¿Cómo han participado los grupos de poder en la integración del sistema
estatal de formación docente?
Para recabar la información de campo, el investigador elaboró una entrevista que aplicó
mediante un muestreo teórico a administradores estatales de la formación docente y
grabó y transcribió 6 reuniones nacionales con funcionarios de varios niveles, desde
jefes de departamentos estatales, coordinadores estatales de las escuelas normales
hasta subsecretarios y secretarios de educación en las entidades, además de
funcionarios nacionales de diversa jerarquía que coordinan este nivel educativo.
Después de codificar toda la información recabada, el investigador elaboró 20
categorías, de las cuales 11 se refieren a la integración del sistema estatal de formación
docente. De estas categorías obtuvo las correspondientes subcategorías y
dimensiones, de acuerdo con las recomendaciones teóricas de varios autores,
principalmente Strauss y Corbin (2002). Encontró que un sistema estatal no se integra
sólo por disposiciones normativas, sino que tiene además implicaciones culturales,
estructurales, económicas, políticas-políticas y administrativas.
También encontró que en la integración de este sistema tienen influencia los grupos de
poder, unos incrustados dentro de la propia SEP y otros externos como el SNTE o los
partidos políticos. Además encontró evidencia de que las políticas educativas
implementadas por la SEP juegan un papel importante en la integración del referido
sistema.
El investigador detectó que tanto a nivel nacional como en los estados, normativamente
ya se había legislado para la constitución de estos sistemas; sin embargo, los
legisladores nunca discutieron el significado y las implicaciones conceptuales de la
palabra sistema.
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
Señala que se advierte la ausencia de conceptos de autores que han abordado la teoría
de sistemas. Esto ha jugado un papel obstaculizador en la concreción de lo que la ley,
tanto federal como estatal consigna respecto de la integración del sistema estatal de
formación docente.
3.2.2. Tecnologías emergentes, la videoconferencia
Yoong y Pauleen (2004), manifiestan que en el estudio del moderno fenómeno
organizativo, con sus múltiples y novedosas variables entre las que se cuentan la
adopción de numerosas aplicaciones de tecnologías emergentes, una de las
dificultades que surge en la aplicación de herramientas cualitativas es encontrar fuentes
disponibles de datos pertinentes para el análisis ya que, precisamente por ser
fenómenos nuevos a menudo hay una falta de practicantes experimentados que
puedan proporcionar información útil para el estudio.
Ante estos escenarios, afirman los autores, se deben diseñar aproximaciones de
investigación que proporcionen datos pertinentes y accesibles y la respuesta empieza a
ser la acción fundamentada, la cual al combinarse a su vez con el aprendizaje se ha
denominado: aprendizaje en la acción fundamentada para producir un método riguroso
y flexible para el estudio en este caso de las reuniones electrónicas, específicamente la
videoconferencia.
En esta investigación Yoong y Pauleen (2004) describen dos estudios de casos
prácticos en los donde se utilizó una aproximación de aprendizaje en la acción
fundamentada para estudiar la naturaleza de la e-facilitación cara-a-cara y por
reuniones electrónicas distribuidas. La aproximación de aprendizaje en la acción
fundamentada combina dos metodologías de investigación, la teoría fundamentada y el
aprendizaje en la acción, para producir un método riguroso y flexible para el estudio de
la e-facilitación.
El primer estudio consideró la pregunta: ¿Cómo llevan a cabo los facilitadotes de
reuniones convencionales cara a cara la transición a las reuniones por medios
electrónicos?. El objetivo era desarrollar un modelo que representara los procesos de
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
aprendizaje y las experiencias de los facilitadores de reuniones convencionales que se
encontraban en formación para apoyar las reuniones por medios electrónicos, lo cual
incluyo aspectos de soporte técnico para resolver los problemas que se presentaran
con el equipo de cómputo durante las reuniones.
El segundo estudio consideró la pregunta: ¿cómo los facilitadores de equipos virtuales
construyen relaciones con sus miembros del equipo virtual?. Para esta investigación se
llevó a cabo un programa piloto con la participación de un participante-facilitador y dos
programas de aprendizaje de acciones, con tres participantes se llevaron a cabo en
este estudio.
Cada programa de capacitación fue de diez semanas de duración. El contenido del
programa abarca equipo virtual y procesos de interés para un facilitador dentro de su
propio contexto organizativo.
En ambos casos Yoong y Pauleen (2004), aseguran que se obtuvo un método riguroso
y flexible para el estudio de las tecnologías emergentes aplicadas en la organización
desde la teoría fundamentada que, difícilmente, hubiera sido posible desde otra
herramienta metodológica.
3.2.3. Evaluación de Universidades
Trinidad, Ayuso, Gallego y García (2003) plantean, en un interesante estudio realizado
en España, La evaluación del Plan Nacional de Evaluación y Calidad Universitaria
desde la Teoría fundamentada.
Los autores afirman que sólo a través del continuo análisis de datos es como se decide
a quién, como y qué es lo más relevante a evaluar; para lo cual se aplica la lógica del
muestreo teórico que permite elaborar el modelo a seguir y el cual permite que a
medida que avanza la investigación, emerjan nuevas realidades. Lo anterior sin partir
de los contenidos ni de los resultados obtenidos en las evaluaciones realizadas, en este
caso a distintas universidades estudiadas, sino que empieza desde abajo con el
objetivo de poder construir una teoría inductiva sobre un área sustantiva.
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
Esta perspectiva de análisis ha permitido reconocer, crear, analizar e integrar los datos
en categorías conceptuales que posibilitan el descubrimiento, tanto de los puntos
fuertes como de los débiles, en el proceso de evaluación de las universidades
españolas.
4. Conclusiones Esta investigación resalta la creciente importancia de la metodología cualitativa,
específicamente la teoría fundamentada, en el estudio de las ciencias administrativas
generalmente inmersas en el cambio constante, lo que representa un reto permanente
para el investigador que pretende generar o extender el conocimiento.
Esta situación enfrenta a los investigadores con nuevos contextos y perspectivas
sociales, los cuales resultan tan novedosos que las metodologías deductivas
tradicionales no tienen éxito en la diferenciación de los objetos.
La metodología cualitativa surge a mediados del siglo XIX y se percibe como una vía de
investigación contrapuesta a la metodología surgida del positivismo, su evolución y
desarrollo sólo es posible detectar a través de las disciplinas que tradicionalmente
hacen uso de ella tales como la sociología y la antropología. Toma relevancia gracias a
la pluralización de los mundos, la individualización de las maneras de vivir, a los
patrones biográficos y la disolución de las viejas desigualdades sociales en la nueva
diversidad de medios, subculturas, y estilos de vida.
A través de la teoría fundamentada el investigador intenta determinar qué significado
tienen los artefactos, gestos y palabras para los grupos sociales y su interacción con
otros. Desde esta perspectiva, el investigador espera construir lo que los participantes
ven como su propia realidad. El énfasis de este enfoque, a diferencia de otros
cualitativos, es precisamente la generación de teoría, partiendo directamente de los
datos y no de los supuestos a priori de otras investigaciones o de marcos teóricos
existentes.
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
Podemos decir que la teoría fundamentada:
Adopta una lógica de descubrimiento no de comprobación o justificación de ideas
preconcebidas.
Adoptar una lógica interpretativa, en busca de significados no una lógica
explicativa, en búsqueda de leyes.
Reconoce que el observador no está aislado del fenómeno que estudia sino que
forma parte de él, que lo afecta y que de aquel recibe influencia.
La Teoría Fundamentada es una respuesta a la búsqueda de nuevos métodos de
investigación que ayuden a tener un mejor conocimiento de los fenómenos
administrativos y por tanto apoyen a la construcción de nuevas teorías o extensión de
las ya existentes.
En términos de Hammersley y Atkinson (2003): la ciencia no debería pretender
verdades absolutas, estáticas, universales. Sus fundamentos más importantes se
perciben en axiomas y postulados que serán modificados en la medida en que nuevos
hechos contradigan las consecuencias derivadas de ellos o bien, que nuevas y mejores
explicaciones surjan para los mismos fenómenos. La ciencia tendrá problemas eternos,
pero no podrá dar respuestas eternas.
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Teoría Fundamentada, una Alternativa de la Metodología Cualitativa para el Estudio de las Ciencias Administrativas.
5. Referencias Bibliográficas Hammersley, Martyn & Atkinson, Paul (1994), “Etnografía, Métodos de Investigación”.
Barcelona: Paidós.
Hammersley, Martyn & Atkinson, Paul; “Ethnography, Principles in Practice”; second
Edition1995; reimpresion 2003; Routledge.
Bregada Michelle (2004) “¿Cómo experimentan los cambios mundiales las grandes
empresas europeas?” Pensamiento & gestión, 16. Universidad del Norte, 1-27, Ginebra,
Suiza.
Creswell J. W. (1998), “Investigación Cualitativa y Diseño de la Investigación.
Seleccionando entre Cinco Tradiciones” (A. Guzmán Arredondo. Trad.). Thousand
Oaks, California USA: SAGE Publications.
Creswell J. W. (2003), “Diseño en Investigación: Métodos de Investigación Cualitativos,
Cuantitativos y Mixtos”. Segunda Edición. Thousand Oaks, California, USA: SAGE
Publications.
Denzin, N. K. y Linconln, Y. S. (2003) “Handbook of Cualitative Research”. Thousand
Oaks, CA: Sage.
Eyssautier de la Mora Maurice ."Metodología de la investigación: Desarrollo de la
inteligencia” McGraw-Hill, 1998 2 Ed. México.
Flick, Uwe (2002). “Introducción a la Investigación Cualitativa”. Ediciones Madrid:
Morata.
García, Jiménez E., Gil, Flores, J. & Rodríguez, Gómez, G. (1996). “Metodología de la
Investigación Cualitativa”. Ediciones Aljibe, S. L. Málaga.
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Glaser, Barney G. (2002). “Constructivist Grounded Theory” Forum: Qualitative social
