Investigación Activa
Métodos de investigación cualitativa: Investigación etnográfica Investigación Acción
Junio 2012
Junio 2012
Editorial
Con el pasar de los años se acentúa más el in-
terés de los investigadores por conocer el mo-
do en que las personas se ven a sí mismas y a
su mundo social. Este interés requiere de mé-
todos cualitativos de investigación, que ac-
tualmente están teniendo una aceptación cada
día mayor. Un creciente numero de libros y ar-
tículos abordan los temas de la investigación
de campo. la fotografía y otros métodos.
Debido a este interés desencadenado se pre-
senta a continuación algunos métodos cualita-
tivos que permitirán al lector introducirse en el
tema y así obtener una perspectiva general de
unos de los métodos de investigación cualitati-
va destacados en los últimos tiempos: el mé-
todo etnográfico y el método investigación ac-
ción.
Se habla de investigación etnográfica , para
aludir tanto al proceso de investigación por el
que se aprende el “modo de vida” de algún
grupo identificable de personas como al pro-
ducto de ese esfuerzo: un escrito etnográfico o
retrato de ese modo de vida. La preocupación
fundamental del etnógrafo es el estudio de la
cultura per se, es decir, delimitar en una uni-
dad social particular cuales son los componen-
tes culturales y sus interrelaciones de modo
que sea posible hacer afirmaciones explicitas
acerca de ellos.
La investigación-acción es una forma de in-
vestigación que permite vincular el estudio de
los problemas en un contexto determinado con
programas de acción social, de manera que se
logren de forma simultánea conocimientos y
cambios sociales.
Sheila Rivero
Alejandro Proaño
Junio 2012
La investigación etnográfica Definición del método etnográfico
Denis y Gutierrez, en su artículo titulado
La investigación Etnográfica se refieren a
esta desde un punto de vista general y cons-
ciente de su relevante aplicación en los cam-
pos antropológico y social. Afirman que la
etnografía ha sido concebida como la cien-
cia que estudia, describe y clasifica las cul-
turas o pueblos. El término Etnografía pro-
viene de la Antropología en cuyo contexto
ha sido definido como la rama de la Antro-
pología que trata de la descripción científica
de culturas individuales. La revisión etimo-
lógica del término etnografía refiere a etnos
(de ethos, del griego ethnikos) que significa
todo grupo humano unido por vínculos de
raza o nacionalidad; en su acepción más
simple representa la idea de pueblo. Etnia
como término representa la agrupación natu-
ral de individuos de igual idioma y cultura,
mientras que grafía significa descripción.
En este sentido, se puede interpretar a la et-
nografía como la descripción de agrupacio-
nes, es decir, hacer etnografía es llegar a
comprender al detalle lo que hacen, dicen y
piensan personas con lazos culturales, so-
ciales o de cualquier otra índole, que inter-
cambian visiones, valores y patrones, bien
de tipo social, cultural económico, religio-
so. Otro aspecto importante a considerar es
que la etnografía aborda el fenómeno en su
marco natural en el espacio donde ocurren
los hechos; desde una perspectiva subjetiva,
cualitativa y holista. Desde esta perspectiva
se distingue a la etnografía como "una teo-
ría de la descripción", concepción ésta que
ha conducido a formar la idea de que la et-
nografía es sólo un reflejo de la realidad
concreta, un dato empírico, absoluto y rela-
tivo mientras que grafía significa descrip-
ción. En este sentido, se puede interpretar a
la etnografía como la descripción de agrupa
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ciones, es decir, hacer etnografía es llegar a
comprender al detalle lo que hacen, dicen y
piensan personas con lazos culturales, socia-
les o de cualquier otra índole, que intercam-
bian visiones, valores y patrones, bien de
tipo social, cultural económico, religioso.
Otro aspecto importante a considerar es que
la etnografía aborda el fenómeno en su mar-
co natural en el espacio donde ocurren los
hechos; desde una perspectiva subjetiva,
cualitativa y holista. Desde esta perspectiva
se distingue a la etnografía como "una teoría
de la descripción", concepción ésta que ha
conducido a formar la idea de que la etno-
grafía es sólo un reflejo de la realidad con-
creta, un dato empírico, absoluto y relativo de acuerdo a categorías arbitrarias.
Según su experiencia en el ámbito socio-
educativo, Denis y Gutierrez afirman que la
Etnografía constituye una alternativa meto-
dológica que se diferencia de los métodos
tradicionalmente empleados en este campo y
de los métodos convencionales que por mu-
cho tiempo fueron exclusivamente acepta-
dos y recomendados para la investigación
educativa. Por constituir una estrategia no
convencional cuyo proceso metodológico se
centra más en "lo cualitativo" que en "lo
cuantitativo", pareciera que la Etnografía no
es aún totalmente reconocida como válida
por algunos investigadores.
Historia del Método Etnográfico
Las ideas expuestas en la revista Razón y
Palabra (2004), en su artículo La etnografía:
una visión desde la orientación, señala que
éste método tiene sus raíces en la Europa del
siglo XIX, más específicamente en Inglate-
rra y Francia. Este instrumento surge del in-
terés por estudiar la variación humana en el
contexto de la expansión europea a todas las
partes del globo. Por otro lado, el uso del
término etnografía en el quehacer investiga-
tivo proviene de la Antropología, en cuyo
contexto se la ha definido como la ciencia
que estudia, describe y clasifica culturas o
pueblos. En el ámbito antropológico, los
investigadores hacían contacto por largo
tiempo con “grupos primitivos” para obte-
ner un conocimiento cultural de su vida co-
tidiana. De esta manera, la etnografía, como
técnica utilizada inicialmente en la Antro-
pología, ha derivado en sus condiciones y
cualidades en lo que algunos metodólogos
del campo investigativo en educación pro-
yectan como investigación participante.
l paradigma interpretativo que le sirve de
soporte a la etnografía emerge de conoci-
mientos derivados de trabajos antropológi-
cos, lingüísticos, psicológicos y sociológi-
cos (García Guadilla, 1987), con ideas com-
patibles y complementarias que permiten
obtener una visión diferente del mundo co-
mo nicho ecológico y de la aceptación de
múltiples realidades. Es a partir del estruc-
turalismo que la etnografía construye su
concepto de técnica de investigación cuali-
tativa (Hurtado de Barrera, 1998).
Investigación etnográfica
Características
Algunas de las características del método
etnográfico son mencionadas por Denis y
Gutiérrez en su artículo titulado La investi-
gación Etnográfica; es que incorpora las ex-
periencias, creencias, actitudes, pensamien-
tos, reflexiones, de los participantes. La Et-
nografía considera tales aspectos en los
mismos términos y significados que le dan
las personas a sus acciones, ya que Etno-
grafía supone describir e interpretar los fe-
nómenos sociales desde la propia perspecti-
va del participante: "... tal como son expre-
sadas por ellos mismos y no como uno los
describe" (Watson en Montero, 1982:19).
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La investigación cualitativa, y por ende la
investigación etnográfica, se propone descu-
brir lo que está detrás de las acciones socia-
les basándose en la siguiente concepción:
En primer lugar, la persona actúa ante las
cosas según el significado que represente
para ella. En segundo lugar, el significado
en cada persona se deriva o surge de su in-
teracción social. En tercer lugar, los signifi-
cados se manejan y modifican según el pro-
ceso de interpretación de las personas.
Si la Etnografía asume que las acciones so-
ciales se producen en los participantes según
su forma de percibir, entender, interpretar,
juzgar y organizar su mundo, para investigar
sobre las acciones sociales no hay una vía
más propicia que la de preguntar directa-
mente a los participantes por qué actúan de
determinada manera. Esto quiere decir que
el etnógrafo escudriña por qué las personas
actúan tal como lo hacen y a qué significa-
dos obedecen. En la Etnografía, entonces, se
asume la relevancia del papel del actor y se
insiste en comprender las acciones sociales
desde la perspectiva del propio actor.
Por todo lo dicho anteriormente, podemos
afirmar que hacer etnografía es tener presen-
te aspectos explícitos e implícitos, manifies-
tos y ocultos, objetivos y subjetivos, lo
cuantitativo y lo cualitativo.
Por una parte, lo subjetivo de la investiga-
ción etnográfica se manifiesta en tres di-
mensiones. Una primera dimensión está
conformada por los propósitos, motivos, sig-
nificados que definen la acción social propia
de la persona. Una segunda dimensión la
conforma el promedio o común del grupo de
personas. La tercera dimensión es el signifi-
cado que construye el investigador. En este
contexto de la subjetividad etnográfica, al
gunos autores se expresan refiriéndose más
bien a la intersubjetividad de tal forma que
la Etnografía personaliza el trabajo científi-
co pues quien investiga participa directa-
mente e interactúa con las personas involu-
cradas en la situación social que se estudia.
Al desarrollar su trabajo, el etnógrafo gene-
ra hipótesis o interrogantes que conectan
los estados subjetivos de los individuos y la
acción social. Estas hipótesis se van preci-
sando, modificando y/o profundizando a
medida que se avanza en el ciclo metodoló-
gico etnográfico. De esta manera en el pro-
ceso de la investigación, cuando se asume
un aspecto subjetivo es porque es producto
de un consenso metodológico.
Otro aspecto que caracteriza a la Etnografía
es el de estudiar la cultura como unidad
particular. El propósito fundamental de un
estudio etnográfico es descubrir una cultura
o una parte de ella dentro de una organiza-
ción, partiendo de la observación de las
conductas que se evidencian en la interac-
ción de las personas y descubriendo el sig-
nificado cultural de tales conductas desde la
óptica de los propios participantes y del in-
vestigador.
Además, la Etnografía utiliza un proceso
cíclico de investigación. En dicho proceso,
las actividades pueden ser repetidas de
acuerdo con la información que van arro-
jando las observaciones. Es posible avanzar
al próximo paso sin haber resuelto todo lo
que requiere el anterior, ya que luego tendrá
oportunidad de revisar, reajustar, modificar
o completar informaciones si así lo requiere
el proceso. Este carácter cíclico hace que la
investigación no sea totalmente estructura-
da y preconcebida, por lo que podríamos
decir que la planificación de un estudio et-
nográfico es muy general.
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Asimismo, cabe resaltar la flexibilidad inhe-
rente a un estudio etnográfico. El investiga-
dor puede emplear distintas técnicas de re-
colección de la información; no se requiere
la formulación de hipótesis prediseñadas, ni
esquemas teóricos rígidos antes de iniciar el
estudio de campo. La teoría emerge de la
propia realidad en forma espontánea. La fle-
xibilidad también se refleja en la postura del
investigador quien trata de ignorar cualquier
idea preconcebida que pueda influenciar la
interpretación de lo que observa.
El etnógrafo planifica su investigación en
términos generales sobre el objeto de su es-
tudio (lo que va a investigar) antes de iniciar
su trabajo de campo. Se plantea hipótesis o
interrogantes acerca del fenómeno con la
certeza de que tendrá sucesivas oportunida-
des para precisar, redefinir, reordenar y has-
ta reorientar su estudio, lo cual sintetiza una
actitud distinta ante la investigación. Por lo
tanto, la flexibilidad en los estudios etnográ-
ficos no debe entenderse como falta de ri-
gor. El rigor de los estudios etnográficos es-
tá dado por las reconstrucciones teóricas,
por el auto reconocimiento del nivel en que
se encuentra el trabajo y por la búsqueda de
coherencia entre las interpretaciones y la
realidad.
Fases de la investigación etnográfica
A pesar de la inexistencia de reglas prefija-
das y de que el investigador no es esclavo de
ningún procedimiento, Rodriguez y Vall-
deoriola (s/f) identifican seis fases en la in-
vestigación etnográfica:
1. Fase exploratoria y de reflexión: Esta es
la fase inicial de la investigación. En esta
fase se define (provisionalmente) el área
problemática y se realiza una primera toma
de contacto con el objeto de estudio. En esta
fase suele elaborarse un primer borrador del
proyecto de investigación. Tal vez el aspec-
to más importante de esta fase sea la revi-
sión de la literatura científica para conocer
qué se ha dicho hasta la fecha sobre el obje-
to del estudio.
Fase de planificación: En esta fase el in-
vestigador planifica (provisionalmente) la
investigación. Se debe dimensionar los re-
cursos disponibles para desarrollar el estu-
dio, haciendo especial hincapié en la tem-
poralización. A menudo suele decirse que
las etnografías se sabe cuando empiezan pe-
ro no cuando acaban, sin embargo no está
de más racionalizar el tiempo disponible.
¿Cuándo entraremos en el escenario?
¿Cuándo y cómo recogeremos la informa-
ción? ¿Cuánto tiempo prevemos invertir en
la recogida y análisis de los datos? En esta
fase tiene lugar un primer tanteo y una pri-
mera aproximación al escenario para reco-
nocer el terreno.
Fase de entrada en el escenario (inicio del
estudio): Una vez superada la fase de tan-
teo empieza la investigación propiamente
dicha. Se selecciona de manera intencional
la muestra que formará parte de la investi-
gación. En un diseño cualitativo el investi-
gador decide que personas entrevistar y/o
observar sin necesidad de recurrir a técnicas
de muestreo aleatorio.
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En este caso el número de la muestra depen-
de más de la calidad de la información que
se recoge que de la cantidad. No obstante
cuando la información que se recoge es re-
dundante y se repite sin aportar nada nuevo,
se debe cerrar la muestra.Para seleccionar a
los individuos partícipes en la investigación,
se deben buscar y seleccionar informantes
claves: agentes que tengan buena informa-
ción, cierta habilidad comunicativa y cierta
credibilidad dentro del propio grupo o co-
munidad que se está estudiando. Estos agen-
tes pueden ejercer de protectores, facilitar
contactos y dar orientación al investigador.
Una técnica que suele utilizarse en los estu-
dios etnográficos es la que se conoce como
la técnica de la bola de nieve o muestreo en
cadena: un informante nos lleva a otro y este
a su vez nos proporciona otro.
Fase de recogida y análisis de la informa-
ción: Esta es una fase esencial para el desa-
rrollo de la actividad puesto que la recogida
y el análisis de la información nos permitirá
obtener unos resultados u otros, así como
unas conclusiones u otras. Para recoger los
datos y la información adecuada y pertinen-
te, el investigador debe seleccionar que ins-
trumentos o técnicas va a utilizar. Las más
frecuentes, y que constituyen la base de la
investigación etnográfica, son la entrevista,
la observación participante y la revisión de
documentos. La triangulación del instru-
mento se hace necesaria en toda investiga-
ción etnográfica, puesto que le aporta un
mayor grado de fiabilidad y validez. Algu-
nos criterios que ayudan a seleccionar los
instrumentos o técnicas son: a) ¿Nos aporta
la información necesaria para comprender
el fenómeno? b) ¿Nos aporta diferentes
perspectivas y puntos de vista sobre nuestro
problema de investigación? C) ¿Permite el
uso efectivo del tiempo?. La fase der reco-
gida y análisis de datos se produce de ma-
nera simultánea, ya que realiza un primer
análisis in situ. Por dicho motivo, esta es la
fase más interactiva y que requiere más es-
fuerzo por parte del investigador.
Fase de retirada del escenario: Esta fase
se caracteriza porque finaliza la recogida de
datos. El principal síntoma de que ha llega-
do el momento de retirarse del escenario es
cuando el investigador se convierte en uno
más del grupo investigado. Llegados a este
punto, hallar información nueva y relevante
será más difícil. Una vez fuera del escena-
rio se hace un segundo análisis de la infor-
mación, más exhaustivo que el anterior,
donde se integran todos los datos recogidos
(entrevistas, observaciones notas de campo,
revisión de documento…).
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Fase de elaboración del informe de inves-
tigación: Uno de los aspectos más impor-
tantes de la actividad científica es comuni-
car los resultados obtenidos. No existe un
único modelo de informe de investigación,
pero todos deben cuidar metódicamente las
citas utilizadas y la bibliografía empleada,
así como mantenerse fieles al objeto de es-
tudio y a su contexto. La APA (American
Psychological Association) con el objeto de
unificar unos criterios generales para las pu-
blicaciones científicas, editó en 1982 unas
normas para utilizar las citas bibliográficas.
Ventajas y limitaciones
La etnografía, cuando tiene éxito, proporcio-
na una información sobre la vida social mu-
cho más rica que la mayoría de los restantes
métodos de investigación. Una vez que sa-
bemos cómo se ven las cosas desde dentro
de un determinado grupo, es probable que
alcancemos una comprensión más profunda
de por qué determinadas personas actúan de
una manera dada. También podemos apren-
der más sobre los procesos sociales que se
solapan con la situación que estudiamos.
Con frecuencia se considera que la etnogra-
fía es un tipo de investigación cualitativa,
porque le preocupan más las interpretacio-
nes subjetivas que los datos numéricos. La
etnografía también proporciona al investiga-
dor más flexibilidad que otros métodos, ya
que le permite adaptarse a circunstancias
nuevas e inesperadas y aprovechar las opor-
tunidades que pudieran surgir durante el es-
tudio. Sin embargo, el trabajo de campo
también tiene grandes limitaciones: sola-
mente pueden estudiarse grupos o comuni-
dades relativamente pequeños, y casi todo
depende de la habilidad del investigador pa-
ra ganarse la confianza de los individuos
que quiere estudiar.
Sin esta capacidad es muy improbable que
la investigación pueda salir adelante. Tam-
bién puede ocurrir lo contrario, es decir,
que el investigador se identifique tanto con
un grupo que al convertirse casi en un
"miembro" de él pierda la perspectiva que
tiene un observador del exterior. El etnógra-
fo requiere tiempo para su formación y sólo
mejorará técnicamente con los años, con la
experiencia reflexiva de aplicar la mirada y
el sentido una y otra vez en el ir y venir de
la vivencia de percepción consciente, atenta
y crítica.
Técnicas de recolección de información
La investigación etnográfica utiliza funda-
mentalmente la observación participante
junto con la entrevista y las técnicas docu-
mentales. Ininguez (1999) en su artículo ti-
tulado Investigación cualitativa: bases teóri-
cas y conceptuales menciona las técnicas de
recolección de información en la investiga-
ción etnográfica:
La observación participante es una de las
técnicas privilegiadas por la investigación
cualitativa. Consiste, en esencia en la obser-
vación del contexto desde la participación
del propio investigador no encubierta y no
estructurada.
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Suele alargarse en el tiempo y no se realiza
mediante la cumplimentación de matrices,
protocolos o códigos estructurados previa-
mente, sino mas bien desde la inmersión en
el contexto. Este tipo de observación pro-
porciona descripciones de los acontecimien-
tos, las personas y las interacciones que se
observan, pero también la vivencia, la expe-
riencia y la sensación de la propia persona
que observa. Cuando la observación partici-
pante se realiza en el marco de un diseño et-
nográfico, el resultado de la observación se
materializa en el libo, diario o cuaderno de
campo, que contiene tanto las descripciones
como las vivencias e interpretaciones del
investigador.
La entrevista en la investigación etnográfica
constituye un contexto formal de interacción
entre el analista y las personas investigadas
que se utiliza para obtener información so-
bre el punto de vista y la experiencia de las
personas y los grupos que se analizan. Exis-
ten multitud de modalidades de entrevistas.
Estas varían tanto por el número de partici-
pantes en la entrevista (individual o grupal)
como por su nivel de estructuración (abierta,
estructurada o semi estructurada) y por el
grado de implicación del investigador.
En cualquiera de las modalidades produci-
das por las dimensiones de cantidad o de
estructuración se aprecia una preferencia
por la implicación de quien realiza la entre-
vista más que por el mantenimiento de una
posición neutral del investigador. En efec-
to, cada vez más se estimula que el investi-
gador se comporte como un participante
más de la entrevista. Las técnicas documentales están constitui-
das por los documentos, libros, revistas, in-
formes, panfletos, comunicaciones, en defi-
nitiva, textos de toda índole son productos
habituales en los contextos sociales que se
van a analizar. Su recogida, su codificación,
catalogación y clasificación son tareas im-
prescindibles en la mayor parte de los traba-
jos de investigación de campo. No hay un
procedimiento único en estas técnicas, pero
su objetivo sí es único: la constitución de
un corpus analizable en el marco de los dis-
tintos métodos.
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Análisis de los resultados
En la etnografía el análisis comienza antes de ir al campo. En ese momento el etnógrafo ya ha
desarrollado hipótesis y formulado preguntas que guiarán su proceso de trabajo de campo. Du-
rante este período del trabajo de campo, el investigador amasa una enorme cantidad de notas ,
entrevistas, diarios, listas y materiales de todas clases. El investigador no debe esperar regresar
del campo para comenzar el proceso de análisis. Con cierta frecuencia el etnógrafo debe dete-
ner el proceso de recolección de datos en el campo y examinar los materiales que tiene hasta
el momento. De esta forma podrá identificar los próximos pasos a seguir.
Gran parte del proceso de análisis consiste en reorganizar los datos. En el trabajo de campo, los
materiales se habrán recopilado de manera cronológica. El análisis comienza por organizar los
materiales en términos de categorías relevantes para la investigación. Dicha reorganización
permitirá empezar a ver patrones en los datos, así como nuevas relaciones entre las categorías.
En el proceso de análisis, los datos nunca se deben divorciar del contexto en que fueron recopi-
lados. Actualmente, existen varios programas informáticos que pueden asistir en el análisis
cualitativo. Entre ellos están Ethnograph y Atlas.ti. El programa Microsoft Access y su seme-
jante libre y gratuito Base de Open Office, también permite la creación de bases de datos cuali-
tativos.
El análisis de los datos etnográficos, raras veces trata de cuantificar incidencias de X o Y
situaciones, eventos o palabras, dado que ha sido el etnógrafo quien ha decidido cuantas veces
anotó o describió cada situación. En el proceso de atribuir categorías significativas a los datos
recopilados aparecerán patrones, temas recurrentes, inconsistencias, contradicciones y relacio-
nes que no se habían detectado antes. Una vez que se han identificado estas nuevas relaciones
o fenómenos en las descripciones realizadas, se recurre a conceptos para poder explicarlos. Es-
tos conceptos pueden surgir del mismo trabajo de campo, o bien de la literatura o teoría revisa-
da por el etnógrafo. En algunas ocasiones es preciso desarrollar conceptos nuevos para explicar
Junio 2012
Campo de aplicación de la etnografía
Desde sus inicios, los investigadores en edu-
cación vislumbraron en la etnografía la posi-
bilidad de descubrir detalles de la vida coti-
diana dentro de las instituciones escolares
(Levinson, 1991). En el campo de la investi-
gación se considera a la etnografía como
una técnica que permite describir el objeto
de estudio. A partir de ésta, el investigador
puede derivar interpretaciones y explicacio-
nes sobre el fenómeno en estudio, bien por
implicación directa de la aplicación de la et-
nografía o por producto del uso de técnicas
de análisis.
Actualmente el método etnográfico, no solo
se usa en la antropología sino en todas o casi
todas las ciencias sociales, los estudios cul-
turales y la educación, entre otras discipli-
nas. En la empresa privada, así como en or-
ganizaciones no gubernamentales o sin fines
de lucro también le ha encontrado aplica-
ción a la etnografía.
Junio 2012 I n v e s t i g a c i ó n A c c i ó n
A comienzos de los anos 70, en Gran Breta-
na, nos encontramos con la investigación
acción dentro del ámbito educativo de la
mano de Lawrence Stenhouse y John Elliot
para quienes la investigación acción no es
una técnica de investigación para ocasionar
cambios, sino la convicción de que las ideas
educativas solo pueden expresar su autenti-
co valor cuando se intenmta traducirlas a la
practica, y esto solo pueden hacerlo los en-
señantes investigando con su practica y con
las ideas con las que intentan guiarse.
A comienzos de los anos 80 se intenta con-
ceptualizar la investigación-accion por par-
te de Stephen Kenmis, Wilfred Carr y el
equipo de la Universidad de Deakin, en
Australia.Consideran que la investigación
acción no puede entenderse como un proce-
so de transformación de las practicas indivi-
duales del profesorado, sino como un pro-
ceso de cambio social que se emprende co-
lectivamente.
La investigación-acción es el proceso de
reflexión por el cual en un área problema
determinada, donde se desea mejorar la
practica o la comprensión personal, el pro-
fesional en ejercicio lleva a cabo un estu-
dio –en primer lugar para definir con clari-
dad el problema; en segundo lugar, para es-
pecificar un plan de acción- que incluye el
examen de hipótesis por la aplicación de la
acción al problema. Luego se emprende una
evaluación para comprobar y establecer la
efectividad de la acción tomada. Por ultimo,
los participantes reflexionan, explican los
progresos y comunican estos resultados a la
comunidad de investigadores de la acción.
Esta definición hace hincapié en dos puntos
esenciales: primero, la investigación-acción
es un estudio riguroso, sistemático por me-
dio de procedimientos y, segundo, los parti-
cipantes tienen la titularidad crítico reflexi-
va del proceso y los resultados.
Historia del método
La investigación acción se ha desarrollado a
partir de una compleja red de empresas
científicas y sociales. Varios autores afir-
man que Kurt Lewin fue el padre fundador
de la investigación-acción por medio de su
trabajo en el movimiento de la Dinámica de
Grupos del período re construccionista de
postguerra. Sin embargo existen algunos
datos de su uso por una gran cantidad de
iniciativas de reforma social antes de la
conceptualización lewiniana. Un cuidadoso
estudio de publicaciones muestra, con bas-
tante claridad y poder de convicción, que la
investigación acción es una derivación sali-
da de la raíz del método científico que se
remonta al movimiento de la Ciencia en la
Educación de finales del siglo XIX.
Kurt Lewin. Padre fundador de la
investigación-acción
Junio 2012 I n v e s t i g a c i ó n A c c i ó n
Características
L a i n v e s t i g a c i ó n a c c i ó n s e
c e n t r a e n l a p o s i b i l i d a d d e
a p l i c a r c a t e g o r í a s c i e n t í f i -
c a s p a r a l a c o m p r e n s i ó n y
m e j o r a m i e n t o d e l a o r g a n i -
z a c i ó n , p a r t i e n d o d e l t r a b a -
j o c o l a b o r a t i v o d e l o s p r o -
p i o s trabajadores. Esto nos lleva a pensar
que la investigación – acción tiene un con-
junto de rasgos propios. Entre ellos pode-
mos distinguir:
a.Analizar acciones humanas y situaciones
sociales, las que pueden ser inaceptables
en algunos aspectos (problemáticas);
susceptibles de cambio (contingentes), y
que requieren respuestas (prescriptivas).
b. Su propósito es descriptivo – explorato-
rio, busca profundizar en la comprensión
del problema sin posturas ni defini-
ciones previas (efectuar un buen diag-
nóstico).
c . S u s p e n d e l o s p r o p ó s i t o s
t e ó r i c o s d e c a m b i o m i e n -
t r a s e l diagnóstico no esté concluido.
d . La exp l icac ión de “ lo que suce -
de” imp l ica e l abo ra r un “gu ión”
sob re l a s i tuac ión y sus ac to res ,
r e l ac ionándolo con su con t ex to .
Ese guión es una narración y no una teo-
ría, por ellos es que los elementos del con-
texto “iluminan” a los actores y a la situa-
ción antes que determinarlos por leyes
causales. En consecuencia, esta expli-
cación es más bien una comprensión de
la realidad.
e. El resultado es mas una interpretación que
una explicación dura.“ L a i n t e r p r e t a -
c i ó n d e l o q u e o c u r r e ” e s
u n a t r a n s a c c i ó n d e l a s interpre-
taciones particulares de cada actor. Se busca
alcanzar una mirada consensuada de las sub-
jetividades de los integrantes de la organiza-
ción.
f. La investigación – acción valora la
subjetividad y como esta se expresa en el
lenguaje auténtico de los participantes en el
diagnóstico. La subjetividad no es el rechazo
a la objetividad, es la intención de captar las
interpretaciones de la gente, sus creencias y
significaciones. Además, el informe se redac-
ta en un lenguaje de sentido común y no en
un estilo de comunicación académica.
g . L a i n v e s t i g a c i ó n – a c c i ó n
t i e n e u n a r a í z e p i s t e m o l ó g i -
c a globalmente llamada cualitativa. Por lo
tanto, se ajusta al os rasgos típicos d e e s -
t u d i o s g e n e r a d o s e n e s t e p a r a -
d i g m a .
h. La investigación – acción para los partici-
pantes es un proceso de auto reflexión sobre
sí mismos, los demás y la situación, de aquí
se infiere que habría que facilitar un diálogo
sin condiciones restrictivas ni punitivas. El
proceso de investigación – acción constituye
un proceso continuo, una esp i ra l , donde
s e van dando los momen tos de p ro -
b l emat i zac ión , d i a g n ó s t i c o , d i s e -
ñ o d e u n a p r o p u e s t a d e c a m b i o ,
a p l i c a c i ó n d e l a propuesta y evalua-
ción, para luego reiniciar un nuevo circuito
partiendo de una nueva problematización.
Junio 2012 I n v e s t i g a c i ó n A c c i ó n
Acción.: en la investigación acción la refle-
xión recae principalmente sobre la acción;
esto es porque el énfasis se pone en la ac-
ción más que en la investigación; la investi-
gación es así mismo revisada, pero su fun-
ción principal es servir a la acción.
La acción es deliberada y está controlada,
se proyecta como un cambio cuidadoso y
reflexivo de la práctica. Se enfrenta a limi-
taciones políticas y materiales, por lo que
los planes de acción deben ser flexibles y
estar abiertos al cambio. Se desarrolla en un
tiempo real.
El control de la acción y la generación sis-
temática de datos debe ser un proceso siste-
mático. Ser sistemático en la recogida de
datos tiene importancia en diferentes aspec-
tos del proceso de investigación: servirá pa-
ra apoyar en el momento de la reflexión que
se han generado evidencias sobre la prácti-
ca y de ayuda para explicitar los puntos
donde los cambios han tenido lugar. Ser sis-
temático significa que la recogida de datos
se realiza conforme a un plan y los datos se
utilizan para apoyar las evidencias de los
cambios.
Los únicos datos que sirven son los que
permitan demostrar que realmente la situa-
ción está mejorando.
i . L a i n v e s t i g a c i ó n – a c c i ó n
n o s e l i m i t a a s o m e t e r a p r u e -
b a determinadas hipótesis o a utilizar
dato para llegar a conclusiones. La
i n v e s t i g a c i ó n – a c c i ó n e s
u n p r o c e s o , q u e s i g u e u n a
e v o l u c i ó n sistemática, y cambia
tanto al investigador como las situa-
ciones en lasque éste actúa.
Etapas de la Investigación-acción
El modelo de Kemmis, cuyas fases de la es-
piral son planificación acción, observación
y reflexión, tiene la finalidad de proporcio-
nar los elementos y directrices para poder
realizar un proyecto de investigación. El
proceso es flexible y recursivo, que va
emergiendo en la medida que se va reali-
zando. Tienen el propósito de ayudar y
orientar, un proyecto siempre debe desarro-
llarse y ajustarse a la situación personal de
cada uno.
Planificación.: se inicia con una “idea ge-
neral” con el propósito de mejorar o cam-
biar algún aspecto problemático de la prác-
tica profesional. Identificado el problema se
diagnostica y a continuación se plantea la
hipótesis acción o acción estratégica. Kem-
mis plantea tres preguntas: ¿Qué está suce-
diendo ahora? ¿En qué sentido es proble-
mático? ¿Qué puedo hacer al respecto?
Dentro del plan de acción podemos consi-
derar al menos tres aspectos. el problema o
foco de investigación, el diagnóstico del
problema o estado de la situación y la hipó-
tesis acción o acción estratégica.
Junio 2012 I n v e s t i g a c i ó n A c c i ó n
Observación.: la observación recae sobre
la acción, ésta se controla y registra a través
de la observación. La investigación acción
prevé una mejora de la práctica profesional,
la información obtenida nos permite identi-
fica evidencias o pruebas para comprender
si la mejora ha tenido lugar o no.
La observación implica la recogida y análi-
sis de datos relacionados con algún aspecto
de la práctica profesional. Observamos la
acción para poder reflexionar sobre lo que
hemos descubierto y aplicarlo a nuestra ac-
ción profesional.
Observar y supervisar la acción es algo más
que la simple recogida de datos, es la gene-
ración de datos para reflexionar, evaluar y
explicar lo ocurrido. La observación recae
en la propia acción y en la acción de otras
personas.
Reflexión.: constituye la fase que cierra el
ciclo y da paso a la elaboración del informe
y posiblemente el replanteamiento del pro-
blema para iniciar un nuevo ciclo de la es-
piral auto reflexiva. Constituye uno de los
momentos más importantes del proceso de
investigación acción es una tarea que se
realiza mientras persiste el estudio.
Es el momento de centrarse en qué hacer
con los datos; pensar cómo voy a interpretar
la formación, imaginar los distintos modos
de interpretar los datos. Es importante dis-
tinguir entre la acción, que no siempre logra
sus propósitos, y la investigación acción
que puede mostrar el “significado” de una
práctica para que otros puedan aprender de
ella.
La reflexión la entendemos como el conjunto
de tareas tendentes a extraer significados re-
levantes, evidencias o pruebas en relación a
los efectos o consecuencias del plan de ac-
ción. La tarea de analizar e interpretar da
sentido a la creatividad, en este sentido es un
proceso singular y creativo, donde el compo-
nente artístico tiene un peso importante. La
reflexión no permite indagar en el significa-
do de la realidad estudiada y alcanzar cierta
abstracción o teorizando sobre la misma. Es
el proceso de extraer el significado de los da-
tos; implica una elaboración conceptual de
esa información y un modo de expresarla
que hace posible su conversación y comuni-
cación.
Ventajas y Limitaciones
En la investigación – acción, el quehacer
científico consiste no solo en la comprensión
de los aspectos de la realidad existente, sino
también en la identificación de las fuerzas
sociales y las relaciones que están detrás de
la experiencia humana.
Junio 2012 I n v e s t i g a c i ó n A c c i ó n
El criterio de verdad no se desprende de un
procedimiento técnico, sino de discusiones
cuidadosas sobre informaciones y experien-
cias específicas. En la investigación - ac-
ción no hay mucho énfasis del empleo del
instrumental técnico de estadísticas y de
muestreo, lo que permite su aplicación por
parte de un personal de formación media.
Además, la investigación – acción ofrece
otras ventajas derivadas de la práctica mis-
ma: permite la generación de nuevos cono-
cimientos al investigador y a los grupos in-
volucrados; permite la movilización y el re-
forzamiento de las organizaciones de base y
finalmente, el mejor empleo de los recursos
disponibles en base al análisis crítico de las
necesidades y las opciones de cambio.
Los resultados se prueban en la realidad.
Las experiencias que resultan en el campo
social proporcionan las informaciones acer-
ca de los procesos históricos. En otras pala-
bras, empieza un ciclo nuevo de la investi-
gación – acción cuando los resultados de la
acción común se analizan, por medio de
una nueva fase de recolección de informa-
ción. Luego el discurso acerca de las infor-
maciones, se comienza con la etapa de ela-
borar orientaciones para los procesos de ac-
ción o las modificaciones de los procesos
precedentes
Una de las desventajas de la Investigación Ac-
ción es que en muchos casos la Comunidad
manipula al investigador con respuestas falsas
o poco creibles. Uno de las desventajas se en-
cuentra en el tránsito de la teoría a la praxis, de
la reflexión a la acción. El investigador tiene,
por fuerza, que alejarse para ver el conjunto,
reflexionar y contribuir con teorías que expli-
quen los fenómenos sociales. Debe mantener
los criterios científicos de precisión y objetivi-
dad. Ha detener la sensibilidad para escoger las
técnicas apropiadas a cada problema, y sobre
todo traducir los enunciados científicos al len-
guaje popular, haciéndolos más sencillos, pero
nunca simplificándolos.
Una limitación es la necesidad de un compro-
miso de participación por parte de la comuni-
dad durante un período más amplio que en
otros métodos. El tiempo que se toma en el
desarrollo de la investigación acción es largo,
sin tomar en consideración que existen otros
problemas que tienen que ser solucionados a la
brevedad posible.
En algunos casos la personas que participan en
el proceso de la investigación acción no reúnen
las condiciones y capacidades requeridas para
llevar el proceso adelante, sin tener pleno jui-
cio del papel que van asumir dentro de la mis-
ma.
Junio 2012 I n v e s t i g a c i ó n A c c i ó n
Técnicas de Recolección de Información
Existe una variada relación de técnicas e
instrumentos para recoger información en la
investigación-acción, tales como la obser-
vación, la entrevista, la encuesta sociome-
tría y discusión de grupos.
Para Bernardo Carrasco (1991) la observa-
ción es una técnica de exploración que per-
mite obtener datos del comportamiento ex-
terior del alumno o grupo. Según este autor,
para que la observación sea efectiva hay
que procurar que sea lo mas objetiva posi-
ble, que se corrobore con otras observacio-
nes anteriores y sucesivas, y que cada ob-
servación se registre cuidadosamente.
Una clasificación realizada por Cohen
(1990) distingue entre una observación par-
ticipante y una observación no participante.
En la primera el observador asume un pa-
pel externo y ajeno al grupo de estudio. En
la segunta el observador se encuentra inte-
grado en el grupo de objeto de estudio.
Despues de la observación, la entrevista es
la técnica más empleada en la investigación
acción. Para Bernardo Carrasco (1991) la
entrevista consiste en una relación entre dos
personas en forma de conversación y la cla-
sifica en estructurada, que parte de un cues-
tionario previamente elaborado y cuya prin-
cipal característica es la inflexibilidad; y no
estructurada, que es la mas utilizada en los
estudios exploratorios y donde la flexibili-
dad es total y el entrevistador tiene libertad
para actuar en cada caso.
Análisis de los resultados
Los analistas suelen seguir sus propias pautas
de trabajo, utilizan procesos de análisis a los
que han llegado tras una larga experiencia y
que son particulares de cada investigador. Al-
guna tareas básicas del proceso de análisis de
datos comprende:
Recopilación de la información.
El investigador recoge abundante información
sobre los efectos del plan de acción. Puede em-
pezar leyendo los documentos. Primero selec-
ciona un documento y empieza a subrayar y a
realizar las primeras anotaciones. Van emer-
giendo las primeras ideas y temas que le van a
permitir captar el significado de las palabras.
b) Reducción de la información. Cuando focalizamos y delimitamos la recogida
de datos estamos haciendo una reducción de los
datos. Reducir la información quiere decir ha-
cerla manejable y para ello, la codificamos y
categorizamos. Para ello fragmentamos la in-
formación en unidades de significado y a cada
unidad le asignamos un código. Las unidades
de significado son fragmentos del texto a los
que el analista les atribuye un sentido o signifi-
cado propio, y se vincula a una categoría.
c) Disposición, representación de la informa-
ción. Disponer la información es organizarla median-
te algún formato espacial ordenado. Una dispo-
sición es un conjunto organizado de informa-
ción. En el análisis de datos cualitativo es fre-
cuente llevar a cabo distintas formas de dispo-
siciones y presentaciones de la información.
d) Validación de la información. Aportar elementos o criterios para que los datos
sean creíbles. Para validar la información nece-
sitamos hacer afirmaciones, examinar crítica-
mente las afirmaciones contra la evidencia, e
implicar a otras personas en la elaboración de
juicios.
Junio 2012 I n v e s t i g a c i ó n A c c i ó n
e) Interpretación de la información. Explicar la acción significa que se identifican
los posibles significados, se teorizan, se cons-
truyen modelos, los resultados se vinculan a
otros trabajos, y se realiza una descripción crí-
tica. Es el momento de dar sentido a las cate-
gorías y realizar una explicación que permita
crear un marco referencial que dé significado a
la investigación. La teorización elaborada en
esta fase interpretativa permite al docente in-
vestigador dar respuestas a sus observaciones
particulares, a sus acciones y a su práctica edu-
cativa.
Con la puesta en práctica de los resultados ob-
tenidos en la fase interpretativa termina el pro-
ceso de análisis de la información. Es el mo-
mento de responder a las preguntas que duran-
te el proceso el investigador se formulaba. Campo de aplicación del método
La investigación acción ha intentado hacer
comprensible el problemático mundo social, y
además mejorar la calidad de vida en los am-
bientes sociales. Se ha utilizado en entornos
industriales, sanitarios, educativos y conduc-
tuales comunitarios. Los principios, muchas de
las técnicas, así como la metodología de inves-
tigación-acción, son pertinentes para cualquier
trabajo de evaluación en la administración pú-
blica o en la administración de negocios.
La inves t igac ión -acc ión s e ha ap l i -
cado a una g ran d iver s idad de estu-
dios; en todos ellos guía un objetivo básico:
aumentar el conocimiento func iona l de l
p rác t i co sob re e l f enómeno que t ra ta
aunando me jo ras sociales y educati-
vas: enseñanza basada en preguntas-
descubrimiento, negoci ac ión de cu r r í -
cu lum, de eva luac iones , t r aba jos en
bar r ios ( con asociaciones de vecinos, por
ejemplo.). También ha generado proyectos en
diferentes contextos, modalidades y campos de
intervención educativa
Conclusión
Para la investigación etnográfica y la
investigación acción todos los escena-
rios son dignos de estudio. Ningún as-
pecto de la vida social es demasiado frí-
volo o trivial como para ser estudiado.
Todos los escenarios y personas son a la
vez similares y únicos. Son similares en
el sentido de que en cualquier escenario
o entre cualquier grupo de personas se
pueden hallar algunos procesos sociales
de tipo general. Son únicos por cuanto
en cada escenario o a través de cada in-
formante se puede estudiar del mejor
modo algún aspecto de la vida social.
Estos métodos de investigación se con-
sideran particularmente apropiados para
la investigación empírica sobre sistemas
relativamente limitados, como una es-
cuela o una clase, pero también se les
concede un lugar en el estudio del rol de
la familia, en el análisis de las organiza-
ciones sociales o las comunidades étni-
cas, y en general, en la comprensión de
los diferentes procesos educativos.
Bibliografía
J.McKernan 2001. Investigación-acción
y curriculum. Segunda edición. Edicio-
nes Morata. Disponible en http://
books.google.co.ve. [Consulta: 2012,
Junio 21].
Instituto de Investigación y Postgrado[Documentos en línea]. Disponible: [email protected]. Consulta: 2012, Junio 20 .