El Rol del OEFA en la

fiscalizacin de las

actividades de minera

ilegal

Gina Paola Lavalle Giannoni

Conceptos previos

1. Decretos Legislativos

vinculados a la Minera Ilegal Norma Legal Fecha de

Publicacin

Denominacin

Decreto

Legislativo N

1099

12/02/2012 Aprueba acciones de interdiccin de la minera

ilegal en el Departamento de Puno y remediacin

ambiental en las cuencas de los ros Ramis y Suches.

Decreto

Legislativo N

1100

18/02/2012 Regula la interdiccin de la minera ilegal en toda la

Repblica y establece medidas complementarias.

Decreto

Legislativo N

1101

29/02/2012 Establece medidas para el fortalecimiento de la

fiscalizacin ambiental como mecanismo de lucha

contra la minera ilegal.

Decreto

Legislativo N

1102

29/02/2012 Incorpora al Cdigo Penal los delitos de minera

ilegal.

Decreto

Legislativo N

1103

04/03/2012 Establece medidas de control y fiscalizacin en la

distribucin, transporte y comercializacin de

insumos qumicos que puedan ser utilizados en la

Minera ilegal.

Decreto

Legislativo N

1104

19/04/2012 Modifica la legislacin sobre prdida de dominio.

Decreto

Legislativo N

1105

19/04/2012 Establece disposiciones para el proceso de

formalizacin de las actividades de pequea

minera y minera artesanal.

Decreto

Legislativo N

1106

19/04/2012 Lucha eficaz contra el lavado de activos y otros

delitos relacionados a la minera ilegal y crimen

organizado.

Decreto

Legislativo N

1107

20/04/2012 Establece medidas de control y fiscalizacin en la

distribucin, transporte y comercializacin de las

maquinarias y equipos que puedan ser utilizados en

la minera ilegal as como del producto minero

obtenido en dicha actividad.

2. Qu es la minera ilegal?

Actividad minera ejercida por persona, natural o jurdica, o grupo de personas organizadas para ejercer dicha

actividad, usando equipo y maquinaria que no

corresponde a las caractersticas de la actividad minera

que desarrolla (Pequeo Productor Minero o Productor

Minero Artesanal) o sin cumplir con las exigencias de las

normas de carcter administrativo, tcnico, social y

medioambiental que rigen dichas actividades, o que se

realiza en zonas en las que est prohibido su ejercicio.

Sin perjuicio de lo anterior, toda actividad minera ejercida

en zonas en las que est prohibido el ejercicio de

actividad minera, se considera ilegal.

BASE LEGAL:

Artculo 2 del D. Leg. N 1105, que establece disposiciones para el proceso de formalizacin

de las actividades de pequea minera y

minera artesanal.

3. En qu reas est prohibida

la minera ilegal?

En zonas no comprendidas en el Anexo 1 respecto al departamento de Madre de Dios.

En reas Naturales Protegidas de uso indirecto y sus zonas de amortiguamiento (Parques Nacionales,

Santuarios Nacionales y Santuarios Histricos).

En reas urbanas.

En reas intangibles y proyectos especiales del Estado.

Por extranjeros en territorio nacional y dentro de los 50 Km. de la zona de frontera.

Otras zonas donde est prohibido el ejercicio de actividad minera.

Acciones de erradicacin de

la minera ilegal

mbito penal

Interdiccin PCM Otros

mbito

administrativo

Colaboracin del

OEFA y otras EFA

Formalizacin Fiscalizacin SUNARP Otras

Supervisin

Directa y

Fiscalizacin

Supervisin a EFA

OEFA

Erradicacin de la

minera ilegal desde

el mbito penal

4. Qu es una accin de

interdiccin?

Intervencin a cargo del El Ministerio Pblico, la Polica

Nacional del Per y la Direccin General de Capitana

y Guardacostas DICAPI, segn sus competencias, para realizar las siguientes acciones :

Decomiso de los bienes, maquinaria, equipos e insumos prohibidos, as como los utilizados para el

desarrollo de actividades mineras ilegales.

Destruccin o demolicin de bienes, maquinaria o equipos citados en el Artculo 5 del D. Leg. N 1100, que por sus caractersticas o situacin no

resulte viable su decomiso.

5. Erradicacin de la minera ilegal desde el mbito penal

Acciones de interdiccin a cargo del Ministerio Pblico, PNP y DICAPI.

PCM - Alto Comisionado en Asuntos de Formalizacin Minera:

Planes de interdiccin Intervenciones conjuntas Multisectoriales

(Ministerio Pblico, MINEM, SUNAT, GORE

(DREM), OEFA, ANA, DIRESA, otros)

Otros. BASE LEGAL:

-D. Leg. N 1100, que regula la interdiccin de la minera ilegal en toda

la Repblica y establece medidas

complementarias.

- Estrategia Nacional para la Interdiccin

de la Minera Ilegal, aprobada por D. S.

N 003-2014-PCM.

Participacin de OEFA en intervenciones conjuntas

Del 05 al 07/02/2014 Intervencin conjunta a plantas de

beneficio en Ica 20 Plantas de beneficio

ubicadas en la zona del Valle LasTrancas

- Nazca.

FUENTE: Diario el Comercio. Consultada en: http://elcomercio.pe/peru/ica/policia-destruyo-dos-plantas-

mineras-ilegales-nasca-noticia-1708081 (Fecha de consulta: 27/02/2014)

14/02/2014 OEFA particip como observador en

la interdiccin:

LuriganchoChosica (Lima)

Sector Sol Naciente

Zona Quebrada La Ronda

FUENTE: Per 21. Consultada en: http://peru21.pe/impresa/municipalidad-chosica-clausura-minera-

ilegal-2161709 (Fecha de consulta: 27/02/2014)

Participacin de OEFA en intervenciones conjuntas

Erradicacin de la

minera ilegal desde

el mbito

administrativo

- Formalizacin minera (GORE, MINEM)

- Fiscalizaciones a la PPM y PMA (GORE)

- Fiscalizacin a minera que no califican

como PPM o PMA (OEFA, OSINERGMIN,

MINTRA)

- Control de aduanas de la salida de oro.

- Unidad de Inteligencia Financiera (SBS).

- Registro de mquinas (SUNARP).

6. Herramientas administrativas

para la erradicacin de la minera ilegal

Un titular minero ser considerado minero informal siempre y cuando desarrolle

actividades dentro de una zona permitida y

se encuentre en proceso de formalizacin.

7. Cul es la diferencia entre

minera ilegal y minera informal?

Las actividades mineras ilegales son aquellas que se realizan utilizando maquinaria

prohibida o sin autorizacin, permiso o

instrumento de gestin ambiental, que no se

hayan acogido al proceso de formalizacin.

Tambin se considera minera ilegal aquellas actividades que se desarrollan en zonas

prohibidas.

Actuaciones

administrativas del

OEFA frente a la

minera ilegal

Como ente rector del SINEFA: Supervisin a Entidades de Fiscalizacin

Ambiental - EFA (v. gr. Gobiernos

Regionales, DICAPI, DGM).

Como EFA: Supervisin directa a las actividades

mineras que no cumplen las

condiciones para ser PPM o PMA.

8. Cmo acta el OEFA frente a la minera ilegal?

Administrados que no

cumplen con requisitos

PPM y PMA

Supervisin

Directa Informe

Tcnico

Acusatorio

Procedimiento

Administrativo

Sancionador

Comunicacin

a la CGR Supervisiones Reportes trimestrales Solicitudes de

informacin

OEFA

Supervisin

a EFA

Comunicacin

a Procuradura

Pblica del

OEFA

Actuacin

como EFA

Ente

rector

SINEFA

Supervisin a EFA

OEFA como ente

rector del SINEFA

Ao 2014

Se tiene proyectado

realizar dos (02)

supervisiones a:

Gobiernos

Regionales

DICAPI

DGM

Ao 2013

Se prioriz la

fiscalizacin ambiental minera desarrollada

por:

25 Gobiernos Regionales

DICAPI

DGM

9. Supervisin a Entidades de Fiscalizacin Ambiental

10. Supervisin a EFA

Supervisin al Gobierno Regional de Cusco Direccin Regional de Energa y Minas (Abril 2013)

Supervisin

Directa

11. Competencias del OEFA

El OEFA es competente para

fiscalizar, en materia ambiental, las

actividades de la gran y mediana

minera.

ESTRATO TAMAO DE

CONCESIN

CAPACIDAD

INSTALADA DE

PRODUCCIN

ENTIDAD

COMPETENTE

PARA

FISCALIZAR

Gran minera

No se ha

establecido un

lmite

Ms de 5,000

TMD OEFA

Mediana

minera

No se ha

establecido un

lmite

Entre 350 y 5,000

TMD OEFA

Pequea

minera Hasta 2,000has Hasta 350 TMD

Gobierno

regional

Minera

artesanal Hasta 1,000has Hasta 25 TMD

Gobierno

regional

Estratos de la actividad minera

14. Competencias del OEFA

El OEFA es competente para fiscalizar las actividades mineras que no cumplan con las

condiciones para pertenecer a la categora

de la pequea minera o minera artesanal

(Artculo 91 del TUO de la LGM), y que en la

realidad desarrollan actividades del rgimen

de la Gran y Mediana Minera.

BASE LEGAL:

- Art. 14 de la Ley N 27651, Ley de Formalizacin y Promocin de la Pequea

Minera y la Minera Artesanal, modificado

por D. Leg. 1100 .

12. Nuevo enfoque de la

fiscalizacin ambiental

Mediante Ley N 30011, que modifica la Ley N 29325, se

precis que el cumplimiento de las obligaciones

ambientales fiscalizables es obligatorio para todas las

personas naturales o jurdicas que realizan las

actividades que son de competencia del OEFA, aun

cuando no cuenten con permisos, autorizaciones ni

ttulos habilitantes para el ejercicio de las mismas.

Entindase, actividades econmicas informales o

ilegales.

12. Nuevo enfoque de la

fiscalizacin ambiental

Cuando el OEFA obtenga indicios

razonables y verificables del incumplimiento

de las condiciones para que una actividad

se encuentre en el mbito de

competencias de los gobiernos regionales,

y por tanto su condicin actual debiera

corresponder al mbito de competencias

del OEFA, este se encuentra facultado para

desarrollar las acciones de fiscalizacin

ambiental a que hubiere lugar.

15. Principio de Verdad

Material

En el procedimiento, la autoridad administrativa competente deber verificar

plenamente los hechos que sirven de motivo

a sus decisiones, para lo cual deber

adoptar todas las medidas probatorias

necesarias autorizadas por la ley, aun

cuando no hayan sido propuestas por los

administrados o hayan acordado eximirse de

ellas.

BASE LEGAL:

Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo

General.

13. Supervisin directa a grupos econmicos mineros

PPM y PMA

Fiscalizacin a

cargo de GORE

REQUISITO PERSONAL Personas naturales PPJJ conformadas por PPNN

TAMAO DE CONCESIONES

CAPACIDAD INSTALADA DE PRODUCCIN

Gran y

Mediana

Minera

Fiscalizacin a

cargo de OEFA

Principio de verdad material

Administrados que incumplen con las

condiciones para ser PPM o PMA.

16. Aplicacin de la definicin de Grupo econmico para la

determinacin del estrato

minero Es aquel conjunto de personas naturales o jurdicas que

realizan actividades mineras formalmente

independientes uno del otro, sin embargo, en la

prctica actan de manera coordinada o concertada

e interdependiente, o estn sujetos a una misma fuente

de control, actuando en la realidad como una unidad o

grupo econmico.

Definicin de grupo econmico en aplicacin de la Resolucin SBS N445-2000, que aprueba las normas especiales sobre

vinculacin y grupo econmico y Resolucin

de CONASEV N90-2005-EF/94.10, que aprueba el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupos Econmicos.

GRACIAS