Para que su cuenta se abra con rapidez y precisión, proporcione la información solicitada en el formulario como se indica en las siguientes instrucciones.Paso 1. Registro de cuenta (seleccione uno)Se puede solicitar documentación adicional para abrir ciertos tipos de cuentas. Utilice el formulario complementario para identificar a todos los participantes y sus respectivos roles en la cuenta. Comuníquese con su profesional de inversiones para obtener más información.
Pasos 2-3. Cuenta institucional/no institucional e información de la Ley Patriota de los Estados UnidosEstas secciones DEBEN completarse con el fin de establecer la cuenta.
Pasos 4-5. Información del titular de la cuenta e información del titular de cuenta secundarioEl domicilio legal DEBE ser una dirección postal. No se aceptará un apartado de correos como un domicilio legal. El domicilio legal es la dirección de residencia permanente del titular de la cuenta o, en el caso de una entidad, el lugar donde mantiene una presencia física. Para aquellas cuentas abiertas para los extranjeros no residentes y entidades extranjeras, el domicilio legal debe ser el mismo que la dirección de residencia permanente que aparece en el formulario W-8BEN o W-8IMY del Servicio de Rentas Internas (Internal Revenue Service, IRS). Debe proporcionar los ingresos anuales y el patrimonio neto de la misma manera. Por ejemplo, si la cuenta es una cuenta conjunta, y proporcionará un ingreso anual combinado, también debe proporcionar un valor neto combinado.NOTA: Para ayudar al gobierno a combatir el financiamiento del terrorismo y actividades de lavado de dinero, la ley federal requiere que todas las entidades financieras obtengan, verifiquen y registren información que identifique a cada persona que abre una cuenta. Cuando abre una cuenta, le pediremos su nombre, dirección, fecha de nacimiento y otra información que nos permita identificarlo. También podemos pedirle que nos proporcione una copia de su licencia de conducir u otros documentos de identificación. La información que proporcione en este formulario se puede utilizar para llevar a cabo una verificación de crédito y de su identidad mediante el uso de fuentes internas y proveedores externos. Si se necesita más espacio, adjunte una hoja por separado.
Paso 6. Partes interesadasSi desea agregar una parte interesada a su cuenta, proporcione la información de contacto de la parte interesada en esta sección. Indique si desea que la parte interesada reciba copias de sus estados de cuenta, confirmaciones y cartas poderes.
Paso 7. Gestión de dinero en efectivoMarque la casilla correspondiente para indicarnos cómo debemos manejar sus ganancias. Si elige transferir las ganacias, ingrese el nombre del producto o la sigla para designar la instrucción de transferencias.
Paso 8. Objetivo y detalles de inversionesUtilice esta sección para proporcionar detalles acerca las inversiones y objetivos de su cuenta. Los objetivos de inversión de una cuenta se definen de la siguiente manera:Ingresos: un enfoque de inversión por el cual un inversionista generalmente busca obtener ingresos corrientes en el tiempo.Crecimiento a largo plazo: un enfoque de inversión por el cual un inversionista generalmente busca la revalorización del capital a través de la compra y posesión de valores durante un período prolongado.Crecimiento a corto plazo: un enfoque de inversión por el cual un inversionista generalmente busca ganancias de capital a corto plazo mediante la compra y venta de valores en un período corto.
Paso 9. Métodos de eliminación de lotes tributablesPrimero en entrar, primero en salir (los lotes tributables con la fecha de comercialización más antigua se eliminarán, venderán, transferirán o intercambiarán primero según el orden de su adquisición).Último en entrar, primero en salir (los lotes tributables con la fecha de comercialización más reciente se eliminarán, venderán, transferirán o intercambiarán primero según el orden de su adquisición).
Costo promedio usando el método Primero en entrar, primero en salir (esta opción está disponible SOLO para acciones de fondos mutuos y acciones cubiertas en los planes de reinversión de dividendos de Pershing, y refleja el costo promedio por acción, teniendo en cuenta todos los lotes tributables de un título, incluidos aquellos que ya no son propiedad del inversionista. A disposición de las acciones de fondos mutuos, el costo promedio por acción se utiliza para calcular las ganancias o pérdidas, y aunque el cálculo de la ganancia o pérdida se basa en un costo promedio, los lotes tributables se eliminan según el método Primero en entrar, primero en salir (First In, First Out, FIFO).Costo alto (los lotes tributables con el costo unitario más alto se eliminan en primer lugar, independientemente de que los lotes tributables sean a corto plazo o largo plazo a los efectos fiscales de ganancias de capital).Costo alto a largo plazo (los lotes tributables que tienen el costo unitario más alto y generan una pérdida o ganancia de capital a largo plazo se eliminan primero. Si no se identifican acciones a largo plazo, o si se identifica una cantidad inadecuada de acciones a largo plazo, se eliminarán las acciones a corto plazo con el costo unitario más alto).Costo alto a corto plazo (los lotes tributables que tienen el costo unitario más alto y generan una pérdida o ganancia de capital a corto plazo se eliminan primero. Si no se identifican acciones a corto plazo, o si se identifica una cantidad inadecuada de acciones a corto plazo, se eliminarán las acciones a largo plazo con el costo unitario más alto)Bajo costo (los lotes tributables con el costo unitario más bajo se eliminan en primer lugar, independientemente de que los lotes tributables sean a corto plazo o largo plazo a los efectos fiscales de ganancias de capital).Costo bajo a largo plazo (los lotes tributables que tienen el costo unitario más bajo y generan una pérdida o ganancia a largo plazo se eliminan primero. Si no se identifican acciones a largo plazo, o si se identifica una cantidad inadecuada de acciones a largo plazo, se eliminarán las acciones a corto plazo con el costo unitario más bajo)Costo bajo de corto plazo (los lotes tributables que tienen el costo unitario más bajo y generan una pérdida o ganancia de capital a corto plazo se eliminan primero. Si no se identifican acciones a corto plazo, o si se identifica una cantidad inadecuada de acciones a corto plazo, se eliminarán las acciones a largo plazo con el costo unitario más alto).Minimice ganancias a corto plazo (tome las pérdidas primero y las ganancias después. Los lotes tributarios se ubican de la siguiente manera: lotes a corto plazo vendidos a un costo menor, del costo mayor al costo menor; lotes a largo plazo vendidos a un costo menor, del costo mayor al costo menor; lotes a corto plazo vendidos sin ganancia ni pérdida; lotes a largo plazo vendidos sin ganancia ni pérdida; pérdidas a largo plazo vendidas a un costo mayor, del mayor costo al menor costo; lotes a corto plazo vendidos a un costo mayor, del costo mayor al costo menor).Consulte a un asesor tributario antes de seleccionar un método de eliminación de lotes tributables. Pershing LLC no puede proporcionar asesoramiento impositivo y, en consecuencia, usted es el único responsable del efecto impositivo de cualquier procedimiento seleccionado (o del uso del método predeterminado que haga su firma de corretaje introductoria), y del cambio desde o hacia un nuevo método, a los fines impositivos federales, estatales, locales y extranjeros. Comuníquese con su firma de corretaje introductoria para cambiar una selección. Pershing LLC se reserva el derecho de introducir nuevos métodos de eliminación de lotes tributables en cualquier momento o de hacer algún cambio en los métodos de eliminación de lotes impuestos según lo exija la ley o regulaciones aplicables sin previo aviso.La aplicación de Pershing de los métodos de eliminación de lotes tributables en todas las operaciones y transacciones de cuentas prevalecerá en todos los casos.NOTA: Los datos proporcionados por proveedores externos pueden no ser los datos reales que se informan al IRS; Pershing LLC informará los datos que se conservan en Pershing LLC.
Paso 10. Elecciones de bonosLos bonos contienen disposiciones que permiten a los inversores elegir amortizar la prima o incrementar el descuento al calcular e informar la base de los costos a los fines del impuesto a los ingresos federales.
Paso 11. Información adicionalUtilice esta sección para proporcionar información adicional sobre su cuenta.
Paso 12. Instrucciones periódicas/permanentesSeleccione las casillas correspondientes para indicarnos cómo debemos manejar las distribuciones de capital periódicas y de ingresos.
Paso 13. Certificación de número de contribuyente de los EE. UU.Los ciudadanos estadounidenses deben firmar la certificación del contribuyente de los EE. UU. incluida en el Formulario de cuenta nueva. Si la cuenta es una cuenta CONJUNTA, debe proporcionar el número de Seguro Social o el número de identificación de contribuyente de la persona cuyo nombre aparece en primer lugar. Para las cuentas de custodia, utilice el número de Seguro Social del menor. Si usted es un extranjero no residente o una entidad extranjera, no debe firmar el certificado de contribuyente incluido en este formulario y, en su lugar, debe
presentar un Formulario W-8BEN, W-8IMY u otros formularios correspondientes de la serie W8 del IRS con esta aplicación. Las cuentas conjuntas de extranjeros no residentes requieren un formulario W-8BEN del IRS para cada titular de la cuenta. El país de residencia permanente del titular de la cuenta es el país donde el titular de la cuenta afirma tener residencia a los efectos del impuesto sobre la renta de ese país. Si se reclama una tasa de tenencia reducida según un tratado de impuesto sobre la renta, la residencia se determinará en la forma indicada por el tratado. Si el titular de la cuenta no tiene residencia fiscal en ningún país, la residencia permanente se considerará el lugar donde el titular de cuenta normalmente reside (o mantiene una oficina para cuentas que no sean propiedad de personas físicas). El titular principal de la cuenta cuyo número de Seguro Social o número de identificación del contribuyente se utiliza debe firmar el certificado de contribuyente en la página 11.
Paso 14. FirmasFirme y feche el formulario. Los titulares principales y secundarios de una cuenta conjunta deben firmar el formulario en la página 12. Los titulares adicionales deben firmar el formulario para participantes adicional. En el caso de una cuenta de custodia, solo el custodio debe firmar.
Suplemento de información del participanteUtilice uno de los códigos a continuación para designar el rol del participante para el participante adicional en una cuenta.
EXEC: ejecutadorGPMM: socio colectivo/miembro administrativoGRNT: cedente GRDN: tutorIPTY: parte interesadaIMGR: gerente de inversionesLHLD: titular del embargoLPAR: socio comanditarioMNGR: gerente
MMBR: miembroMINR: menorOFCR: funcionarioPTNR: socioPREP: representante PersonalPLAD: administrador del planPATN: poder notarialPRM: titular de cuenta principalRIND: responsable individual
Códigos de categoría de cuenta (solo para uso de la oficina)BKCL: cuenta con aval bancarioBOLI: seguro de vida de propiedad de un bancoBTRS: fideicomiso de vida de propiedad de un bancoCLUB: club de inversionesCOD: recibir/entregar contra pagoCOLI: seguro de vida de propiedad corporativaCONS: curaduríaCORN: cuenta no corporativaCORP: corporaciónCPPS: pensión corporativa o plan por participación
en las gananciasCTRS: fideicomiso de vida de propiedad corporativaCUST: custodioDLJC: cuenta individual de jubilación (IRA) SIMPLE
de Pershing LLCDLJI: IRA de Pershing LLCDLJP: prototipo de pensión simplificada para
empleados (SEP) y plan de pensiones simplificadas para empleados mediante la reducción de salarios (SARSEP) de Pershing LLC
DLJQ: plan de jubilación calificado (QRP) de Pershing LLC
DLJS: IRA SEP de Pershing LLCESTT: bienes raícesEXMP: organización exentaFINL: organización financieraGOVT: entidad/agencia del gobiernoGRDN: tutorIACP: corporación/asesor de inversionesIACU: tutor/asesor de inversionesIAES: asesor de inversiones/bienes raícesIAGU: tutor/asesor de inversiones
IAGV: agencia gubernamental/asesor de inversiones
IAIN: persona/asesor de inversionesIAJT: asociación conjunta/asesor de inversionesIANP: organización sin fines de lucro/asesor de
inversionesIAPA: asociación/asesor de inversionesIAPP: asesor de inversiones/pensión corporativa/
participación en las gananciasIAPW: asesor de inversiones/poder notarialIART: asesor de inversiones/cuenta de jubilaciónIASP: asesor de inversiones/propietario únicoIATI: asesor de inversiones/transferencia al
momento del fallecimiento de la personaIATJ: asesor de inversiones/transferencia al
momento del fallecimiento de las dos personasIATR: asesor de inversiones/fideicomisoINDV: individualINVA: asesor de inversiones/cuenta administradaJNTN: conjunto(a)LLCP: sociedad de responsabilidad limitadaLPAR: asociación limitadaNPLC: préstamo corporativo respaldado por títulos
valores cuya finalidad no es la compra de papelesNPLI: préstamo particular respaldado por títulos
valores cuya finalidad no es la compra de papelesNPLJ: préstamo conjunto respaldado por títulos
valores cuya finalidad no es la compra de papelesNPLP: préstamo de una asociación respaldado por
títulos valores cuya finalidad no es la compra de papeles
NPLT: préstamo de un fideicomiso respaldado por títulos valores cuya finalidad no es la compra de papeles
NPRO: organización sin fines de lucroN401: cuenta 401(k) individualN457: plan de compensación diferida no calificadoN529: plan de educación superior patrocinado por
el estadoPART: asociaciónPRME: corredor de primasPWRA: poder notarialRETC: tercera parte como custodio de IRA SIMPLERETE: tercera parte como custodio de la cuenta
ERISARETG: tercera parte como tutor/custorio de IRARETH: tercera parte como custodio de 403(b)(7)RETI: tercera parte como custodio de IRARETN: tercera parte como tutor/custodio de IRA
RothRETP: tercera parte como custodio de prototipo de
SEPRETQ: tercera parte como custodio de QRPRETR: tercera parte como custodio IRA RothRETS: tercera parte como custodio de SARSEP y SEPRETV: tercera parte como custodio de ahorros para
la educaciónSOLE: propiedad únicaTODI: transferencia al momento del fallecimiento
de un individuoTODJ: transferencia al momento del fallecimiento
de las dos personasTRST: fideicomiso
Para uso del corredor-intermediario solamenteProporcione las aprobaciones del mandante y del profesional de inversiones.
Venta al por menor (seleccione un tipo de cuenta de venta al por menor a continuación)
SOLO PARA USO DE LA OFICINA | Número de cuenta — Número del PI
SE PUEDE SOLICITAR DOCUMENTACIÓN ADICIONAL PARA ABRIR ESTOS TIPOS DE CUENTAS. COMUNÍQUESE CON SU PROFESIONAL DE INVERSIONES PARA OBTENER MÁS INFORMACIÓN.
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TIPO DE CUENTA DESIGNACIÓN ADICIONAL
Cuenta individual
Corporación Corporación tipo C Corporación tipo S
Pensión corporativa/Plan de participación en las ganancias
Nombre del plan:
Fiduciarios:
Beneficiarios:
Custodio de menores UGMA (Ley Uniforme de Donaciones a Menores )
UTMA (Transferencia Uniforme de Donaciones a Menores)
Completar la sección de Cuentas de custodio de menores.
Bienes raíces Persona o entidad designada para actuar en nombre de la cuenta:
Administrador Representante personal Administrador especial Administrador temporal Ejecutor Ejecutora
Número asignado a la cuenta:
Cuenta conjunta de arrendatarios
Complete la sección de Cuentas conjuntas.
Sociedad de responsabilidad limitada
Corporación tipo C Corporación tipo S Asociación Entidad excluida
(Nombre del beneficiario efectivo (si se trata de una persona o entidad extranjera, complete el formulario W-8) )
Poder notarial Nombre del agente del poder notarial:
Empresa individual
Transferencia al momento de la muerte: Individual
Fecha de ejecución del acuerdo:
Transferencia al momento de la muerte: Conjunta
Complete la sección de Cuentas conjuntas. Fecha de ejecución del acuerdo:
TIPO DE CUENTA DESIGNACIÓN ADICIONAL
Fideicomiso Fecha de creación:
Tipo de fideicomiso: De beneficencia Revocable En vida Irrevocable En vida irrevocable Testamentario Familiar
Fiduciarios:
Beneficiarios:
¿Los fiduciarios pueden actuar de manera independiente?
Sí No
Plan 529
Garantía bancaria
Tutela
Cuenta de ahorros educativos Coverdell
Organización exenta
Organización financiera
Entidad/agencia gubernamental
Custodia
Club de inversión
Custodios terceros de jubilación o IRA
No corporativo
Organización sin fines de lucro
Préstamo respaldado por títulos valores cuya finalidad no es la compra de papeles
Tipo de corretaje Efectivo Margen: Comprendo que los privilegios de margen son otorgados por Pershing a su exclusivo criterio bajos los Términos y condiciones de este Acuerdo y Solicitud de cuenta.
Solo para cuentas conjuntas¿Los titulares de la cuenta están casados entre sí?
Sí No
Estado de arrendamiento Cantidad de arrendatarios
Cláusula de arrendamiento Bien ganancial Bien ganancial con derecho de supervivencia Arrendatarios en común Arrendamiento como bien ganancial Copropietarios con derecho de supervivencia Usufructo (Solo para residentes de LA)
Solo para cuentas de custodio de menoresEstado en el que se realizó la donación
Fecha en la que se realizó la donación
— —Edad designada para la finalización Fecha de nacimiento del menor
— —Forma en la que se realizó la donación
Creado mediante donación Fideicomiso Nombramiento Trasferencia por parte del fiduciario o deudor Testamento
PASO 2. CUENTA INSTITUCIONAL/NO INSTITUCIONAL
Cuenta institucional, tal como se define en la regla de FINRA Un banco, asociación de ahorro y préstamo, compañía de seguros o sociedad de inversiones registrada
Un asesor de inversiones registrado, ya sea ante la Comisión Nacional del Mercado de Valores según la Sección 203 de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 o ante una comisión estatal de valores (o cualquier agencia u oficina que realice funciones similares)
Otra entidad (ya sea una persona física, corporación, asociación, fideicomiso u otro) con bienes totales por un valor mínimo de $50.000.000
Ninguna de las anteriores
Obligación de idoneidad de una cuenta institucionalSi no se ha seleccionado ninguna de opciones anteriores en la sección que precede, no es necesaria esta sección
Exento para todas las recomendaciones
Aceptado para todas las recomendaciones
Exento exclusivamente para las recomendaciones que incluyen las siguientes clases de bienes: Seleccione las opciones que correspondan:
Valores Opciones Renta fija Fondos mutuos Fideicomisos de inversión por unidad
Fondos negociados en bolsa Otro Determinado al momento de cada recomendación
Solo para uso del corredor-intermediarioSi la selección anterior representa una exención total o parcial de la obligación de idoneidad del corredor/intermediario que presta los servicios, el corredor/intermediario que presta los servicios manifiesta que la cuenta institucional del cliente puede ejercer un juicio independiente con respecto a las decisiones de estrategia de inversión y valores tomadas en relación con la exención.
PASO 3. INFORMACIÓN DE LA LEY PATRIOTA DE LOS ESTADOS UNIDOS
¿Cuál es la fuente de fondos inicial de esta cuenta? Si va a transferir bienes desde otra entidad financiera, indique
el origen de esas inversiones. Cuentas por cobrar Ahorros acumulados Pensión alimenticia Donación Ingresos por ganancias Herencia Ganancias por seguros Ganancias por inversión Acuerdo legal Lotería/apuestas Pensión/IRA/Ahorros para la jubilación Transferencias Ingresos por alquileres Venta de un negocio Ventas de inmuebles Cónyuge/padres Other
Divulgaciones exigidas según la LEY PATRIOTA DE LOS ESTADOS UNIDOS¿Esta cuenta es para una institución financiera extranjera (por ejemplo, banco no estadounidense, sucursal no estadounidense de un banco de los EE. UU., corredor-intermediario, comerciante de futuros, corredor introductorio de productos básicos, fondos de inversión; emisor de dinero o entidad de cambio de divisas)?
Sí No
¿Esta cuenta es una cuenta de banca privada como se define según la LEY PATRIOTA DE LOS ESTADOS UNIDOS?
Sí No
¿Esta cuenta es para un banco extranjero como se define según la LEY PATRIOTA DE LOS ESTADOS UNIDOS?
Sí No
• Si es así, ¿el banco es un Banco Central? Sí No
• Si es así, ¿es un banco extranjero que opera según una licencia bancaria externa? Sí No
• Si es así, ¿es un banco extranjero que opera según una licencia bancaria emitida por un país o territorio no cooperante?
Sí No
• Si es así, ¿es un banco extranjero que opera según una licencia bancaria emitida por una jurisdicción sujeta a las medidas de la Sección 311?
Sí No
Si la respuesta a cualquiera de las tres preguntas anteriores es sí, ¿cuántas personas o entidades poseen el 10 % o más del banco (si sus acciones no cotizan en bolsa?)
Actualmente o en el pasado, usted o cualquier persona con un interés en esta cuenta (1) fue/es un alto funcionario militar, gubernamental o político, o (2) está/estuvo estrechamente relacionado con un miembro de la familia inmediata de este tipo de funcionario?
Sí No
Si es así, indique el nombre del funcionario, cargo y país.
PASO 4. INFORMACIÓN DEL TITULAR DE CUENTA PRINCIPAL
Nombre
Número de Seguro Social o de identificación tributaria (Número de identificación del empleador) Persona Entidad
Dirección postal (si es diferente del domicilio legal)
Ciudad Estado/Provincia Código postal
País
País(es) de nacionalidad Ciudadanía(s) adicional(es)
Extranjero residente estadounidense Sí No
País de nacimiento
Sexo Estado civil Hombre Mujer Soltero Casado Divorciado Concubino Viudo
DependientesNúmero de dependientes
SE REQUIERE UNA COPIA DE LA IDENTIFICACIÓN PARA CADA PERSONA QUE NO SEA CIUDADANA ESTADOUNIDENSE Y PARA LOS CIUDADANOS ESTADOUNIDENSES QUE VIVAN EN EL EXTRANJERO. TAMBIÉN SE PODRÁ REQUERIR UNA PRUEBA DE DOMICILIO.
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NOTA ESPECIAL PARA CUENTAS DE PERSONAS QUE NO SON CIUDADANOS ESTADOUNIDENSES: CON RESPECTO A LOS BIENES CUSTODIADOS POR PERSHING EN SU NOMBRE, USTED ACEPTA QUE LOS INGRESOS, LAS GANANCIAS DE CAPITAL O DISTRIBUCIONES PARA USTED ADQUIRIDOS A TRAVÉS DE ESTA CUENTA PODRÁN ESTAR SUJETOS A IMPUESTOS EN SU JURISDICCIÓN DE RESIDENCIA. USTED RECONOCE ANTE SU ORGANIZACIÓN FINANCIERA Y PERSHING QUE HA PROCURADO ASESORAMIENTO FISCAL POR SU CUENTA AL RESPECTO.
SI EL NÚMERO ES MAYOR QUE CERO, UN FORMULARIO DE PROPIEDAD EN USUFRUCTO EN UN BANCO EXTRANJERO DEBERÁ ADJUNTARSE A LA SOLICITUD.
Afiliaciones laborales e industriales Empleado en relación de dependencia Trabajador independiente Jubilado Desempleado Persona dedicada al hogar Estudiante
Ocupación Años de empleo Tipo de negocio
Nombre del empleador
Dirección del empleador
Ciudad Estado/Provincia Código postal
País
Conocimientos y experiencia generales en inversiones Limitados Moderados Amplios Ninguno
Conocimientos y experiencia por tipo de inversión
INVERSIÓN CONOCIMIENTOS SOBRE INVERSIONESEXPERIENCIA EN INVERSIONES
Valores Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Opciones Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Ingresos fijos Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Fondos mutuos Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:Fideicomisos de inversión por unidad Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:Fondos negociados en Bolsa Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Bienes raíces Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Seguro Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Anualidades fijas Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Anualidades variables Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Metales preciosos Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Productos básicos, futuros Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Otro: Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Información financiera
Identifique el método de verificación utilizado Informe de Compliance Data Center Inc. Revisión interna (Internal Review, INRV) (Compliance Data Center Inc. Report, CDCR) Informe de Regulatory Data Corporation Otro proveedor de identificación (OTRO) (Regulatory Data Corporation Report, RDCR)
Ingresos anualesDesde USD Hasta USD
Valor neto (excluir el hogar)Desde USD Hasta USD
Valor neto líquidoDesde USD Hasta USD
Marque el casillero si el total incluye a otros inquilinos conjuntos.
Banda impositiva: Entre 0 % y 15 % Entre 15,1 % y 32 % Entre 32,1 % y 50 % 50,1 % +
IDENTIFICACIÓN CON FOTOGRAFÍA GUBERNAMENTAL N.° 1 IDENTIFICACIÓN CON FOTOGRAFÍA GUBERNAMENTAL N.° 2
Tipo de identificación con fotografía vigente Tipo de identificación con fotografía vigente
Número de identificación Número de identificación
País de emisión País de emisión
Estado/Provincia/Subdivisión de identificación Estado/Provincia/Subdivisión de identificación
Fecha de emisión Fecha de vencimiento Fecha de emisión Fecha de vencimiento
Comentarios sobre verificación de identificación
Información comercial/corporativaNúmero de identificación comercial/corporativa Fecha de constitución de la corporación/empresa
Estado/provincia de la constitución País de constitución
Afiliaciones del corredor-intermediario de bolsa
¿Es usted un empleado de este corredor-intermediario de bolsa? Sí No
¿Tiene algún parentesco con un empleado de este corredor-intermediario de bolsa? Sí No
Nombre del empleado Parentesco
¿Es usted un empleado de otro corredor-intermediario de bolsa? Sí No
Nombre del corredor-intermediario de bolsa
¿Tiene algún parentesco con un empleado de otro corredor-intermediario de bolsa? Sí No
Nombre del corredor-intermediario de bolsa Nombre del empleado Parentesco
¿Mantiene otras cuentas de corretaje? Sí No
¿Con qué firma(s) mantiene otras cuentas de corretaje? Años de experiencia en inversiones
¿Está usted o un familiar cercano de usted afiliado con un miembro de la Bolsa de valores o de la Autoridad reguladora de la industria financiera, o es empleado de alguno de ellos? Sí No
Se requiere la autorización del empleador. ¿Cuál es la afiliación?
¿Es usted un funcionario de rango alto, director o accionista de 10 % o más de una empresa pública? Sí No
Nombre(s) de la(s) empresa(s)
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LA IDENTIFICACIÓN CON FOTOGRAFÍA VIGENTE EMITIDA POR EL GOBIERNO SE DEBE PROPORCIONAR EN EL CASO DE TODAS LAS PERSONAS QUE NO FUERON VERIFICADAS MEDIANTE MÉTODOS NO DOCUMENTARIOS, Y EN EL CASO DE EXTRANJEROS NO RESIDENTES, JUNTO CON UN FORMULARIO W-8BEN DEL SERVICIO DE RENTAS INTERNAS (INTERNAL REVENUE SERVICE, IRS).
Dirección postal (si es diferente del domicilio legal)
Ciudad Estado/Provincia Código postal
País
País de nacionalidad Ciudadanía(s) adicional(es)
Extranjero residente estadounidense Sí No
País de nacimiento
Sexo Estado civil Hombre Mujer Soltero Casado Divorciado Concubino Viudo
DependientesNúmero de dependientes
Afiliaciones laborales e industriales Empleado en relación de dependencia Trabajador independiente Jubilado Desempleado Persona dedicada al hogar Estudiante
Ocupación Años de empleo Tipo de negocio
Nombre del empleador
Dirección del empleador
Ciudad Estado/Provincia Código postal
País
Conocimientos y experiencia generales en inversiones Limitados Moderados Amplios Ninguno
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SE REQUIERE UNA COPIA DE LA IDENTIFICACIÓN PARA CADA PERSONA QUE NO SEA CIUDADANA ESTADOUNIDENSE Y PARA LOS CIUDADANOS ESTADOUNIDENSES QUE VIVAN EN EL EXTRANJERO. TAMBIÉN SE PODRÁ REQUERIR UNA PRUEBA DE DOMICILIO.
INVERSIÓN CONOCIMIENTOS SOBRE INVERSIONESEXPERIENCIA EN INVERSIONES
Valores Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Opciones Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Ingresos fijos Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Fondos mutuos Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Fideicomisos de inversión por unidad Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Fondos negociados en Bolsa Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Bienes raíces Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Seguro Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Anualidades variables Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Anualidades fijas Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Metales preciosos Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Productos básicos, futuros Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Otro: Limitados Moderados Amplios Ninguno Desde el año:
Información financiera
Identifique el método de verificación utilizado Informe de Compliance Data Center Inc. Revisión interna (Internal Review, INRV) (Compliance Data Center Inc. Report, CDCR) Informe de Regulatory Data Corporation Otro proveedor de identificación (OTRO) (Regulatory Data Corporation Report, RDCR)
Ingresos anualesDesde USD Hasta USD
Valor neto (excluir el hogar)Desde USD Hasta USD
Valor neto líquidoDesde USD Hasta USD
Banda impositiva: Entre 0 % y 15 % Entre 15,1 % y 32 % Entre 32,1 % y 50 % 50,1 % +
Identificación gubernamental vigente
IDENTIFICACIÓN CON FOTOGRAFÍA GUBERNAMENTAL N.° 1 IDENTIFICACIÓN CON FOTOGRAFÍA GUBERNAMENTAL N.° 2
Tipo de identificación con fotografía vigente Tipo de identificación con fotografía vigente
Número de identificación Número de identificación
País de emisión País de emisión
Estado/Provincia/Subdivisión de identificación Estado/Provincia/Subdivisión de identificación
Fecha de emisión Fecha de vencimiento Fecha de emisión Fecha de vencimiento
Comentarios sobre verificación de identificación
Información comercial/corporativaNúmero de identificación comercial/corporativa Fecha de constitución de la corporación/empresa
Estado/provincia de la constitución País de constitución
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LA IDENTIFICACIÓN CON FOTOGRAFÍA VIGENTE EMITIDA POR EL GOBIERNO SE DEBE PROPORCIONAR EN EL CASO DE TODAS LAS PERSONAS QUE NO FUERON VERIFICADAS MEDIANTE MÉTODOS NO DOCUMENTARIOS, Y EN EL CASO DE EXTRANJEROS NO RESIDENTES, JUNTO CON UN FORMULARIO W-8BEN DEL SERVICIO DE RENTAS INTERNAS (INTERNAL REVENUE SERVICE, IRS).
AGREGUE UNA HOJA SEPARADA PARA LAS PARTES INTERESADAS ADICIONALES.
Afiliaciones del corredor-intermediario de bolsa
¿Es usted un empleado de este corredor-intermediario de bolsa? Sí No
¿Tiene algún parentesco con un empleado de este corredor-intermediario de bolsa? Sí No
Nombre del empleado Parentesco
¿Es usted un empleado de otro corredor-intermediario de bolsa? Sí No
Nombre del corredor-intermediario de bolsa
¿Tiene algún parentesco con un empleado de otro corredor-intermediario de bolsa? Sí No
Nombre del corredor-intermediario de bolsa Nombre del empleado Parentesco
¿Mantiene otras cuentas de corretaje? Sí No
¿Con qué firma(s) mantiene otras cuentas de corretaje? Años de experiencia en inversiones
¿Está usted o un familiar cercano de usted afiliado con un miembro de la Bolsa de valores o de la Autoridad reguladora de la industria financiera, o es empleado de alguno de ellos? Sí No
Se requiere la autorización del empleador. ¿Cuál es la afiliación?
¿Es usted un funcionario de rango alto, director o accionista de 10 % o más de una empresa pública? Sí No
Nombre(s) de la(s) empresa(s)
Participantes adicionales¿Hay más de dos participantes en esta cuenta? Si es así, complete el Apéndice con información del participante/titular adicional.
Tipo de notificación: Declaración Confirmación Carta poder
PASO 7. GESTIÓN DE DINERO EN EFECTIVO
El programa de transferencias consiste en ofrecer opciones de transferencia, que pueden incluir fondos mutuos del mercado monetario, además de productos de depósitos bancarios. Las opciones disponibles para usted están sujetas a cambios y debe comunicarse con su asesor para obtener información adicional sobre los productos disponibles para usted a través del programa de transferencias.
Una vez que se seleccione la opción de transferencia, cualquier saldo acreedor gratuito en su cuenta de corretaje se invertirá automáticamente en el producto de transferencia seleccionado y cualquier débito en su cuenta de corretaje también se cubrirá automáticamente mediante amortización, siempre y cuando tenga un saldo en su producto de transferencia que sea suficiente para cubrir el saldo deudor.
¿Cómo le gustaría manejar las ganancias? Devolver Mantener
Si opta por mantener las ganancias y desea utilizar la característica de transferencia, ingrese la opción de transferencias abajo.
Sigla o nombre del producto de su opción de tranferencias
PASO 8. OBJETIVO Y DETALLES DE INVERSIONES
Exposición al riesgo Bajo Moderado Especulación Alto riesgo
Objetivos de inversión de la cuenta Ingresos Crecimiento a largo plazo Crecimiento a corto plazo
Otras inversiones
INVERSIÓN VALOR DE LA INVERSIÓN INVERSIÓN VALOR DE LA INVERSIÓN
Valores Valor en USD Anualidades fijas Valor en USD
Opciones Valor en USD Metales preciosos Valor en USD
Ingresos fijos Valor en USD Productos básicos y futuros Valor en USD
Fondos mutuos Valor en USD Otro: Valor en USD
Fideicomisos de inversión por unidad Valor en USD Otro: Valor en USD
Fondos negociados en bolsa Valor en USD Otro: Valor en USD
Bienes raíces Valor en USD Otro: Valor en USD
Seguro Valor en USD Otro: Valor en USD
Anualidades variables Valor en USD Otro: Valor en USD
Horizonte temporal de inversión y necesidades de liquidezHorizonte temporal Necesidades de liquidez
Altas Medias Bajas— —
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PARA FONDOS DE MERCADO MONETARIO, DEPÓSITO ASEGURADO POR LA FDIC O TRANSFERENCIA BANCARIA.
SI ES ASÍ, COMPLETE UN FORMULARIO DE ID DE USUARIO Y SOLICITUD DE ENTREGA ELECTRÓNICA.
PASO 9. MÉTODOS DE ELIMINACIÓN DE LOTES TRIBUTABLES
Elija un método de eliminación como su método predeterminado para a) Fondos mutuos, b) Acciones en los planes de reinversión de dividendos de Pershing y c) Todos los demás valores. Si usted o su organización financiera no eligen un método de eliminación predeterminado, el método predeterminado impuesto a nivel federal se aplicará en la cuenta.
MÉTODOS DE ELIMINACIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN
MÉTODOS DE ELIMINACIÓN DE ACCIONES EN EL PLAN DE REINVERSIÓN DE DIVIDENDOS DE PERSHING
MÉTODOS DE ELIMINACIÓN DEL RESTO DE LOS VALORES
Costo promedio (utilizando FIFO) Costo promedio (utilizando FIFO) Primero en entrar, primero en salir (FIFO)
Primero en entrar, primero en salir (FIFO) Primero en entrar, primero en salir (FIFO) Costo alto
Costo alto Costo alto Costo alto a largo plazo
Costo alto a largo plazo Costo alto a largo plazo Costo alto a corto plazo
Costo alto a corto plazo Costo alto a corto plazo Último en entrar, primero en salir (LIFO)
Último en entrar, primero en salir (LIFO) Último en entrar, primero en salir (LIFO) Costo bajo
Costo bajo Costo bajo Costo bajo a largo plazo
Costo bajo a largo plazo Costo bajo a largo plazo Costo bajo a corto plazo
Costo bajo a corto plazo Costo bajo a corto plazo Minimizar ganancias a corto plazo
Minimizar ganancias a corto plazo Minimizar ganancias a corto plazo
PASO 10. ELECCIONES DE BONOS
Los bonos contienen disposiciones que permiten a los inversores amortizar la prima o incrementar el descuento al usar diferentes métodos de disposición cuando calculan la base de los costos a los fines del impuesto a los ingresos federales. Comuníquese con su asesor tributario para que le ayude a realizar estas elecciones.
Tratar todos los intereses como Descuento de la emisión original (Original Issue Discount, OID). (El método predeterminado es No.) Sí NoAmortizar los Bonos de primas tributarias. (El método predeterminado es Sí.) Sí No
Método de acumulación para todos los demás tipos de bonosAcumular el descuento del mercado según (método predeterminado es Apreciable): Método apreciable Rendimiento continuo Incluir el descuento del mercado en el ingreso anualmente. (El método predeterminado es No) Sí No
PASO 11. INFORMACIÓN ADICIONAL
Entrega electrónica¿Está interesado en la entrega electrónica de documentos de corretaje Sí No (por ejemplo, estados de cuenta y/o confirmaciones de operaciones) de esta cuenta?
Bonos municipales que ofrecen declaraciones oficialesLos bonos municipales que ofrecen declaraciones oficiales están disponibles en formato electrónico en: http://www.emma.msrb.org/
¿Está usted interesado en la entrega de copias impresas de las declaraciones oficiales de bonos municipales para esta cuenta? Sí No
Si la cuenta se establece para un fideicomiso, corporación, estado u otra entidad, Sí No ¿se ha presentado un formulario de certificado de fiduciario de poderes de inversión, una resolución corporativa, una carta de designación u otros documentos correspondientes que establezcan una autoridad competente?
Indique los nombres y las direcciones de los bancos:
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SI ELIGE EL DESCUENTO POR EMISIÓN ORIGINAL, LAS NORMAS DEL IRS EXIGEN UN MÉTODO PREDETERMINADO PARA OTRAS SELECCIONES.
PASO 12. INSTRUCCIONES PERIÓDICAS/PERMANENTESDistribución de ingresos¿Cómo le gustaría manejar los intereses y dividendos?
Devolver Crédito
Método Cheque para la primera parte Cheque para terceros (indique el nombre y la dirección a continuación y una carta completa de autorización) ACH (requiere un formulario de autorización de ACH completado) Libro diario (requiere una carta de autorización completada)
Tipo de notificación: Declaración Carta poder Confirmación
Distribución de capital
Método Cheque para la primera parte Cheque para terceros (indique el nombre y la dirección a continuación y una carta completa de autorización) ACH (requiere un formulario de autorización de ACH completado) Libro diario (requiere una carta de autorización completada)
PASO 13. CERTIFICACIÓN DE NÚMERO DE CONTRIBUYENTE DE LOS EE. UU.
Certificado de contribuyenteBajo pena de perjurio, certifico que: 1. El número que aparece en el Paso 4 de este formulario es mi número correcto de Seguro Social o Número de
identificación del contribuyente (o estoy esperando que se me asigne un número).2. No estoy sujeto a retención retroactiva debido a que (a) estoy exento de retención retroactiva o (b) el Servicio de
Rentas Internas (IRS) no me ha notificado que estoy sujeto a retención retroactiva como resultado de no declarar todos los intereses o dividendos, o (c) el IRS me ha notificado que ya no estoy sujeto a retención retroactiva.
3. Soy ciudadano estadounidense u otra persona estadounidense (se define más adelante).4. El código FATCA ingresado en este formulario (si corresponde) que indica que estoy exento de informar a FATCA es
correcto.
Instrucciones para el certificado. Debe tachar el Punto 2 anterior si el IRS no le ha notificado que actualmente está sujeto a retención retroactiva por no haber incluido todos los intereses y dividendos en su declaración de impuestos. En el caso de intereses hipotecarios pagados, adquisición o abandono de una propiedad hipotecada, cancelación de una deuda, aportaciones a una cuenta individual de jubilación (IRA), y, en general, pagos que no sean intereses y dividendos, usted no tiene la obligación de firmar el certificado pero debe proporcionar su número de contribuyente (TIN) correcto. Si usted es un beneficiario exento (si no está seguro, pídanos una serie completa de instrucciones del IRS), ingrese su código de beneficiario exento (si corresponde) aquí:
Si está exento de informar a FATCA (si no está seguro, solicítenos las instrucciones de IRS completas), ingrese su exención del código de informe de FATCA (si corresponde) aquí:
Definición de una persona estadounidense. A los propósitos de impuestos federales, se lo considera una persona estadounidense si usted es:• Una persona que es un ciudadano estadounidense o extranjero residente estadounidense.• Una asociación, corporación, empresa o sociedad creada u organizada en los Estados Unidos o según las leyes de los
Estados Unidos.• Un bien inmueble (aparte de un bien inmueble extranjero).• Un fideicomiso doméstico (como se define en las Regulaciones, sección 301.7701-7).
PASO 14. FIRMASEl Servicio de Rentas Internas no exige su consentimiento a ninguna disposición de este documento además de las certificaciones requeridas para evitar una retención retroactiva.RECONOZCO Y ACEPTO QUE ESTE CONTRATO CONTIENE UNA CLÁUSULA DE ARBITRAJE PREVIO, EN LOS PÁRRAFOS 13 Y 14, EN LAS PÁGINAS 13 Y 14. POR MEDIO DEL PRESENTE ACUSO RECIBO DEL PRESENTE ACUERDO DE CUENTA NUEVA CON UNA CLÁUSULA DE ARBITRAJE EN CASO DE CONFLICTO ALLÍ INCLUIDA.
Titular de cuenta principal o persona autorizada por una entidadNombre en letra de imprenta Fecha
— —Firma
Titular de cuenta secundario (si corresponde)Nombre en letra de imprenta Fecha
— —Firma
Para uso del corredor-intermediario solamente Aceptado: el profesional de inversiones está registrado en el estado de residencia del cliente.Nombre en letra de imprenta del profesional de inversiones Nombre en letra de imprenta del mandante
Fecha Fecha
— — — —Firma Firma
REVISE SU INFORMACIÓN, LEA EL ACUERDO DE LAS PÁGINAS 13 Y 14 Y FIRME AQUÍ. CONSERVE UNA COPIA PARA SUS REGISTROS.
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ESTA SECCIÓN NO DEBE SER UTILIZADA POR EXTRANJEROS NO RESIDENTES Y ENTIDADES EXTRANJERAS.
Para: Organización financiera y sus cesionarios1. Disposiciones en caso de falta de pago o entregaCada vez que yo (nosotros) no pague (paguemos), a la fecha de liquidación o antes de esta, en forma total por cualquier valor comprado usando mi (nuestra) cuenta ni entregue (entreguemos) algún valor vendido usando dicha cuenta, usted está autorizado (sujeto a disposiciones de cualquier ley, norma o reglamento aplicable):(A) Hasta que el pago o la entrega se realice en su totalidad, a entregar en garantía, volver a entregar en garantía, hipotecar y volver a hipotecar sin previo aviso alguno o todos los valores que usted o su agente de compensación puedan tener en su posesión en mi nombre (ya sea de forma individual o conjuntamente con otros), por separado o en común con otros valores o productos básicos o cualquier otra propiedad, que representen la suma adeudada o para una cantidad mayor o menor y sin retener en su poder y control para la entrega de una cantidad parecida de valores similares.(B) A vender cualquiera o todos los valores que usted o su agente de compensación puedan tener en su posesión en mi nombre (ya sea de forma individual o conjuntamente con otros) para comprar algunos o todos los valores necesarios para realizar la entrega desde mi (nuestra) cuenta, o para cancelar algunos o todos los pedidos o compromisos pendientes para mi (nuestra) cuenta.
2. Disposiciones de cancelaciónUsted está autorizado, a su criterio, en caso de mi (nuestro) fallecimiento o por cualquier motivo que usted considera necesario para su protección, sin previo aviso, a cancelar los pedidos pendientes, a fin de cerrar mis (nuestras) cuentas, en su totalidad o en parte, o cancelar alguno de los compromisos adquiridos en mi (nuestro) nombre.
3. Disposiciones generalesToda venta, compra o cancelación autorizada por la presente puede hacerse de acuerdo a su criterio y según lo considere en la bolsa o en otro mercado donde suelen negociarse dichas actividades, en una subasta pública o en una venta privada y sin publicidad de esta ni previo aviso, antes de una licitación, demanda o solicitud de devolución. Usted puede comprar la totalidad o parte de dichos valores libre de cualquier derecho de reembolso, y yo (nosotros) seguiré (seguiremos) siendo responsable(s) de cualquier déficit. Se entiende, además, que cualquier notificación de su parte, antes de una licitación, demanda o solicitud de devolución, no se considerará una renuncia de cualquier disposición de este acuerdo. Yo (nosotros) incluiré (incluiremos) a las personas que formalicen este acuerdo. Con mi (nuestra) firma en este documento, yo (nosotros) autorizo (autorizamos) que se invierta automáticamente cualquier saldo acreedor gratuito en mi cuenta en el producto de transferencia seleccionado, a menos que yo (nosotros) indique (indiquemos) lo contrario a mi (nuestra) organización financiera. También autorizo (autorizamos) a Pershing LLC a seguir mis (nuestras) instrucciones otorgadas a mi (nuestra) organización financiera con respecto a mis (nuestras) elecciones de transferencia. Yo (nosotros) acepto (aceptamos) que mi (nuestra) opción de transferencias puede cambiarse, incluidos cambios entre fondos del mercado monetario y productos de depósitos bancarios, con notificación previa.
4. SucesoresEl presente acuerdo y sus disposiciones serán permanentes, y redundarán en beneficio de su organización actual, y cualquier organización sucesora o cesionaria y serán vinculantes para mí (nosotros) y/o los bienes raíces, ejecutores, administradores, y cesionarios de mi (nuestra) cuenta.
5. EdadYo (nosotros), en caso de una persona, declaro que yo (nosotros) soy (somos) mayor(es) de edad.
6. Interés de la cuentaNadie excepto yo (nosotros) tiene interés en alguno de mis (nuestras) cuentas establecidas con usted, a menos que tales intereses se divulguen en el título de dicha cuenta, y en todo caso, yo (nosotros) he (hemos) indicado el interés en dicho título.
7. Pedidos y declaracionesLos informes de la ejecución de pedidos y declaraciones de mi (nuestra) cuenta serán concluyentes si no se objetan por escrito, el primero dentro de dos días y el segundo dentro de diez días, una vez que usted me (nos) lo ha enviado por correo o de otra forma.
8. Eventos extraordinariosUsted no será responsable por la pérdida o demora causada de forma directa o indirectamente por una guerra, desastres naturales, restricciones del gobierno, bolsa de valores o fallos del mercado u otras circunstancias ajenas a su control.
9. Tasas y cargosYo (nosotros) acepto (aceptamos) las tasas y cargos incluidos en la lista de tasas recibida. Se podrá cambiar la escala de tasas de forma periódica.
10. Cuentas conjuntasSi se trata de una cuenta conjunta, a menos que le notifiquemos lo contrario y aportemos la documentación pertinente, según usted lo solicite, mantendremos las cuentas de corretaje en forma conjunta con derecho de supervivencia (pagadero al titular que sobreviva). Cada copropietario irrevocablemente designa al otro como apoderado para actuar en su nombre y para que lo represente en todos los aspectos relacionados con el presente Acuerdo. Usted estará completamente protegido en las acciones pero no estará obligado a actuar según las instrucciones de cualquiera de nosotros. Cada uno de nosotros será responsable, conjunta e individualmente, de cualquier cantidad que le adeudemos en virtud del presente Acuerdo, tanto generada por uno de nosotros o los dos.
11. DirecciónLas comunicaciones podrán ser enviadas a mí (nosotros) en mi (nuestra) dirección actual, que se encuentra archivada en su oficina, o en cualquier otra dirección que yo (nosotros) proporcionemos por escrito en adelante. Todas las comunicaciones enviadas por correo, telégrafo, mensajero, o de otra forma, se considerarán entregadas personalmente a mí (nosotros), ya sea que la hayan recibido efectivamente o no.
12. Grabación de conversacionesYo (nosotros) entiendo y acepto (entendemos y aceptamos) que para nuestra protección mutua se pueden grabar electrónicamente cualquiera de mis (nuestras) conversaciones telefónicas.
13. DIVULGACIONES DE ARBITRAJEEL PRESENTE ACUERDO CONTIENE UNA CLÁUSULA DE ARBITRAJE EN CASO DE CONFLICTO. AL FIRMAR UN ACUERDO DE ARBITRAJE, LAS PARTES ACUERDAN LO SIGUIENTE:• TODAS LAS PARTES DEL PRESENTE ACUERDO CEDEN SU DERECHO
A DEMANDARSE UNAS A OTRAS EN UN TRIBUNAL, INCLUIDO EL DERECHO A UN JUICIO CON JURADO, EXCEPTO SEGÚN LO DISPUESTO EN LAS NORMAS DEL FORO DE ARBITRAJE EN QUE SE PRESENTE UNA RECLAMACIÓN.
• LAS RESOLUCIONES ARBITRALES GENERALMENTE SON DEFINITIVAS Y VINCULANTES; LA CAPACIDAD DE UNA DE LAS PARTES DE OBTENER UNA DECISIÓN CONTRARIA DE UN TRIBUNAL O MODIFICAR UNA RESOLUCIÓN ARBITRAL ES MUY LIMITADA.
• LA CAPACIDAD DE LAS PARTES DE OBTENER DOCUMENTOS, DECLARACIONES DE TESTIGOS Y OTRO DESCUBRIMIENTO GENERALMENTE ES MÁS LIMITADA EN EL ARBITRAJE QUE EN LAS ACCIONES JUDICIALES.
• LOS ÁRBITROS NO TIENEN QUE EXPLICAR EL (LOS) MOTIVO(S) DE SU RESOLUCIÓN, A MENOS QUE, EN UN CASO ELEGIBLE, TODAS LAS PARTES HAYAN PRESENTADO AL PANEL UNA SOLICITUD CONJUNTA PARA LA EXPLICACIÓN DE UNA DECISIÓN AL MENOS 20 DÍAS ANTES DE LA FECHA DE LA PRIMERA AUDIENCIA PROGRAMADA.
• EL TRIBUNAL DE ÁRBITROS NORMALMENTE INCLUIRÁ UNA MINORÍA DE ÁRBITROS QUE ESTUVIERON O ESTÁN AFILIADOS A LA INDUSTRIA DE VALORES.
• LAS NORMAS DE ALGUNOS FOROS DE ARBITRAJE PODRÁN IMPONER LÍMITES DE TIEMPO PARA PRESENTAR UNA RECLAMACIÓN ANTE ARBITRAJE. EN ALGUNOS CASOS, UNA RECLAMACIÓN QUE NO SEA APTA PARA ARBITRAJE PODRÁ SER PRESENTADA ANTE UN TRIBUNAL.
• LAS NORMAS DEL FORO DE ARBITRAJE EN EL QUE SE PRESENTA LA RECLAMACIÓN, Y CUALQUIER ENMIENDA QUE SE REALICE, SE INCORPORARÁN AL PRESENTE ACUERDO.
14. ACUERDO DE ARBITRAJECUALQUIER CONTROVERSIA ENTRE USTED O PERSHING Y NOSOTROS SERÁ SOMETIDA A ARBITRAJE ANTE Y SOLO ANTE LA AUTORIDAD REGULADORA DE LA INDUSTRIA FINANCIERA. NINGUNA PERSONA PRESENTARÁ A ARBITRAJE UNA DEMANDA COLECTIVA PUTATIVA O CERTIFICADA NI BUSCARÁ IMPONER UN ACUERDO DE ARBITRAJE EN CASO DE CONFLICTO A UNA PERSONA QUE HA INICIADO UNA DEMANDA COLECTIVA PUTATIVA EN UN TRIBUNAL; O QUE ES MIEMBRO DE UNA CLASE PUTATIVA Y QUE NO ABANDONÓ LA CLASE RESPECTO DE CUALQUIER RECLAMACIÓN ENGLOBADA POR LA DEMANDA COLECTIVA PUTATIVA HASTA QUE:
(I) SE NIEGUE LA CERTIFICACIÓN DE LA CLASE, (II) SE ANULE LA CERTIFICACIÓN DE LA CLASE; O (III) EL TRIBUNAL EXCLUYA AL CLIENTE DE LA CLASE. DICHA TOLERANCIA PARA IMPONER UN ACUERDO A ARBITRAJE NO CONSTITUIRÁ UNA RENUNCIA DE LOS DERECHOS ADQUIRIDOS EN EL PRESENTE ACUERDO, EXCEPTO EN LA MEDIDA ESTABLECIDA EN EL PRESENTE. RIGEN LAS LEYES DEL ESTADO DE NUEVA YORK.
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