S20_PPP-M.Schouten_IHE_2003-06-27 1
Asociación Público Privada en la Administración del
Agua
Marco SchoutenMarco Schouten
UNESCO-IHE DelftUNESCO-IHE Delft
Jacobo Homsi A.Jacobo Homsi A.
LA WET net / AIDISLA WET net / AIDIS
(traducción)(traducción)
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Parte 1: IntroducciónParte 1: Introducción
Parte 2: Enlazando la Asociación Público PrivadaParte 2: Enlazando la Asociación Público Privada
(APP) con la GIRH(APP) con la GIRH
Parte 3: La APPParte 3: La APP
Parte 4: ResumenParte 4: Resumen
Asociación Público Privada en la Administración del Agua
Programa
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Introducción
Objetivos:Objetivos:
1.1. Aumentar el conocimiento en la APP, empíricamente Aumentar el conocimiento en la APP, empíricamente a través de ejemplos reales firmemente respaldados a través de ejemplos reales firmemente respaldados por un análisis teóricopor un análisis teórico
2.2. Aumentar la capacidad de evaluar la posible utilidad Aumentar la capacidad de evaluar la posible utilidad de las alternativas de APP.de las alternativas de APP.
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0
50
100
150
200
250
300
Total PlannedPPPs
OperationalPPPs
MLIC PlannedPPPs
MLICOperational
PPPs
Nu
mb
er o
f P
eop
le (
in M
illio
ns)
Población Servida por Contratos APP (1999)
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Latin America & Caribbean
29%
North America8%
East Asia and Pacific
17%
South Asia14%
Western Europe13%
Eastern Europe & Central Asia
6%
Middle East & North Africa
3%
Sub Saharan Africa10%
Contratos APP por Región (1999)
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Water Treatment & Waste Water
Treatment2%
Waste Water Treatment
21%
Water & Sanitation
24%
Water32%
Sewerage & Waste Water
Treatment2%
Sewerage1%
Water Treatment
18%
Contratos APP por tipos de Actividad (1999)
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Pregunta
Porqué está el Sector Público involucrando al Sector Porqué está el Sector Público involucrando al Sector Privado?Privado?
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ProblemaGuardabosqueCazador
Ausencia deDisciplinaCompetitiva
Politización de laAdministración
Carencia de(Inversiones)Capital
Carencia de una vigilancia efectivaRestricción de Presupuestos BlandosAusencia de Incentivos a la EficienciaCapital (Inversión) inadecuada
ResponsabilidadBaja
EficienciaBaja
InversiónInadecuada
CalidadPobre
TarifasBajas
El punto de inicio para el involucramiento del sector privado (1)
Problemas con la Prestación de Servicios PúblicosProblemas con la Prestación de Servicios Públicos
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Los Mercados pueden fallar en su eficiencia por cualquiera de los siguientes tipos de razones (Lipsey et al 1990):1) Monopolio2) Externalidades 3) Bienes Públicos 4) Asimetría de la Información
El sector del agua obedece a las 4 razones ¡
El punto de inicio para el involucramiento del sector privado (2)
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Enlazando la APP a la definición de la GIRH
GIRH:GIRH:
““Un proceso que promueve el desarrollo coordinado Un proceso que promueve el desarrollo coordinado del agua, tierra y recursos relacionados, de manera del agua, tierra y recursos relacionados, de manera de maximizar el bienestar económico y social de de maximizar el bienestar económico y social de una manera equitativa sin comprometer la una manera equitativa sin comprometer la sustentabilidad”sustentabilidad”
Pregunta:Pregunta:
Donde se puede encontrar en esta definición el enlace Donde se puede encontrar en esta definición el enlace con la APP?con la APP?
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Enlazando la APP con el triángulo de la GIRH
Pregunta: Donde podemos encontrar la APP en el triángulo de la GIRH?Pregunta: Donde podemos encontrar la APP en el triángulo de la GIRH?
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Instrumentos de Administración (1)
Para factibilizar una GIRH existosa se necesita:Para factibilizar una GIRH existosa se necesita: Destreza AdministrativaDestreza Administrativa ExperienciaExperiencia FinanzasFinanzas
““El agua no es escasa, el dinero sí!”El agua no es escasa, el dinero sí!”
El sector privado puede aportar sus recursos, pero hay El sector privado puede aportar sus recursos, pero hay requerimientos o condicionantes:requerimientos o condicionantes:
Hay necesidad de que sea una oportunidad provechosaHay necesidad de que sea una oportunidad provechosa El sector público necesita mostrar la disposición y El sector público necesita mostrar la disposición y
capacidad de ser un verdadero sociocapacidad de ser un verdadero socio Se necesita control adicional y regulaciones adecuadas.Se necesita control adicional y regulaciones adecuadas.
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Instrumentos de Administración (2)
Objetivos de la APP:Objetivos de la APP: Mejorar la experiencia técnica y gerencialMejorar la experiencia técnica y gerencial Mejorar el comportamiento operativoMejorar el comportamiento operativo aumentar la eficiencia de la Inversión de Capitalaumentar la eficiencia de la Inversión de Capital Generar alguna competencia en un servicio monopólicoGenerar alguna competencia en un servicio monopólico Reestructurar empresas públicasa con problemasReestructurar empresas públicasa con problemas Mobilizar el financiamiento privado para InversionesMobilizar el financiamiento privado para Inversiones Reducir o eliminar subsidios públicos al sector para Reducir o eliminar subsidios públicos al sector para
gastos períodicos gastos períodicos Conseguir ingresos por venta/honorarios/impuestos Conseguir ingresos por venta/honorarios/impuestos
para la Tesoreríapara la Tesorería
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El Rol del Sector Público
Tres roles para el sector público como un todo, Musgrave and Musgrave (1984):
1) Macroestabilización - la provisión de un ambiente económicamente estable para el sector privado
2) Redistribución del Ingreso - Reducción de la pobreza
3) Asignación de Recursos - influenciando la asignación de recursos donde los mercados fallan en hacerlo eficientemente (fracasos del mercado).
Gobiernos subnacionales solamente aparecen en relación al tercer rol del gobierno (asignación de recursos).
Roles Institucionales (1)
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Roles Institucionales (2)
ENUNCIADOENUNCIADO
““Para una GIRH exitosa, el sector público debe hacer lo Para una GIRH exitosa, el sector público debe hacer lo correcto en cuanto a desarrollar políticas y regular, correcto en cuanto a desarrollar políticas y regular, en tanto que el sector privado debe hacer lo correcto en tanto que el sector privado debe hacer lo correcto en lo referido a la gerenciación de los procesos de en lo referido a la gerenciación de los procesos de manera eficiente.”manera eficiente.”
DiscusiónDiscusión
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Propiedad de los Activos del Servicio
Adm
inistración del Servicio
publica privada
priva
dap
ública
mixta
mixta
MunicipalSupramunicipal
ServicioCorporativizado
Agua PúblicaPLC
Administración PrivadaDirecta
Administrac
ión Privad
a dele
gada
PSP incr
emen
tado
Maneras Básicas de organizaciones del sector Aguas
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Propiedad de los Activos del Servicio
Adm
inistración del Servicio
pública privada
priva
dap
ública
mixta
mixta
MunicipalSupramunicipal
Servicio Corporativizado
Agua PúblicaPLC
Administración PrivadaDirecta
Administrac
ión Privad
a dele
gada
Desarrollo Histórico en el sector agua Holandés
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Mode ofOrganization
LegalFrame-work
AutonomyfromGovernment
Who operatesinfrastructure?
Ownership ofinfrastructure
Public Utility Public None Public PublicCorporatizedUtility
Public Low level Public Public
Government-owned PLC
Private Mediumlevel
Public Public
DelegatedPrivateManagement
Private High level Private Public
Divestiture Private High level Private Private
Taxonomía de los modos de Organización en el sector Agua
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PublicManagement
PublicWaterPLC
DelegatedPrivateManagement
Direct PrivateManagement
UnitedStates
86 14
EuropeanUnion
4815.5 20.5 1
Germany 55 30 15France 23 2 75United
Kingdom12 88
Netherlands 15 85
Población Servida por diferentes modos de gerenciamiento de servicios del agua en la Comunidad Europea y Estados
Unidos (en %)
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Sector completmente Público
Sector completamente Privado
Contrato de Servicio
Contrato de Administración
Contrato de Concesión
Contrato
BOT Privatización
…y el rol del Gobierno
Proveedor
Incremento del involucramiento del sector privado
Habilitador y Regulador
Arriendo
Una visual del espectro de la APP .. y el rol del gobierno
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Contrato de Servicio Contrato de
AdministraciónContrato de Concesión
Contrato BOT
Privatización
Esencia: Una organización privada es contratada para llevar a cabo uno o más trabajos o servicios específicos por un período relativamente corto de tiempo (1 - 3 años). Por ejemplo, facturación y recolección, mantención de vehículos
Estructura de Financiamiento: El servicio público paga honorarios predeterminados por el servicio a la organización privada.
Fortalezas Potenciales: Induce la competencia entre organizaciones privadas, bajo riesgo de expansión del rol del sector privado, requiere poca regulación del gobierno.
Debilidades Potenciales: No involucra inyecciones significativas de capital, probablemente tiene poco efecto en el funcionamiento global de la compañía.
Arriendo
Contrato de Servicio
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Abastecimiento de Agua: Uso no sustentable del Abastecimiento de Agua: Uso no sustentable del acuífero y río distanteacuífero y río distante
Operación y Mantenimiento de la distribución y Operación y Mantenimiento de la distribución y racionalización del agua: responsabilidad de 16 sub racionalización del agua: responsabilidad de 16 sub unidades políticas unidades políticas servicio del agua = aspecto político local cercanoservicio del agua = aspecto político local cercano
Facturación y recolección: responsabilidad de la Facturación y recolección: responsabilidad de la TesoreríaTesorería
Problemas de pérdidas físicas, facturación de Problemas de pérdidas físicas, facturación de impuestos, muchas conexiones no registradas, tarifas impuestos, muchas conexiones no registradas, tarifas bajo los costos (51% UFW)bajo los costos (51% UFW)
Ejemplo. Contrato de Servicio de la Ciudad de México La situación inicial.
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4 contratos de servicio en 4 zonas, cada una en tres 4 contratos de servicio en 4 zonas, cada una en tres etapas por 10 años.etapas por 10 años.
Metas:Metas: etapa 1: levantamiento de las redes, censo de etapa 1: levantamiento de las redes, censo de
usuarios, instalación de micromediciónusuarios, instalación de micromedición etapa 2: facturación, recolección, servicios al etapa 2: facturación, recolección, servicios al
usuario, nuevas conexionesusuario, nuevas conexiones etapa 3: operación y mantenimiento de las redes, etapa 3: operación y mantenimiento de las redes,
detección y reparación de fugas, rehabilitación y detección y reparación de fugas, rehabilitación y extensión de las redesextensión de las redes
Ingresos por servicios en etapas 1-2; planificación para Ingresos por servicios en etapas 1-2; planificación para agregar incentivos por comportamiento en etapa 3agregar incentivos por comportamiento en etapa 3
Ingresos adicionales por desarrollar trabajosIngresos adicionales por desarrollar trabajos
Ejemplo. Contrato de Servicio de la Ciudad de México Estructura del Contrato
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Resultados:Resultados: Información mejorada del sistema.Información mejorada del sistema. Expansión de la mediciónExpansión de la medición Se dobla la cantidad facturada pero ha disminuido la tasa de Se dobla la cantidad facturada pero ha disminuido la tasa de
recolecciónrecolección Pequeños cambios en temas relativos a la calidad del Pequeños cambios en temas relativos a la calidad del
servicio, eficiencia operacional o recursos de aguaservicio, eficiencia operacional o recursos de agua
Temas:Temas: Problema de fragmentación administrativa.Problema de fragmentación administrativa. Intervención Política (renegociaciones, gobierno local y rol Intervención Política (renegociaciones, gobierno local y rol
de la Tesorería)de la Tesorería) Promesa no cumplida de competencia (p.e. Licitaciones no Promesa no cumplida de competencia (p.e. Licitaciones no
comparables, etc)comparables, etc)
Ejemplo. Contrato de Servicio de la Ciudad de México Resultados y Temas de Análisis
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Contrato de Administración
Esencia: El gobierno otorga a una organización privada la responsabilidad de toda la operación y mantenimiento, facturación y recolección y otras actividades administrativas El sector público permanece responsable de las inversiones.
Estructura de Financiamiento: Usualmente la organización privada obtiene ingresos de una administración predeterminada de honorarios por parte del gobierno.
Fortalezas Potenciales: Acceso a las características de gerenciamiento del sector privado, bajo riesgo para el involucramiento del sector privado, estimula la competencia entre compañias privadas.
Debilidades Potenciales: No hay inyección de capital privado, requiere regulación limitada del gobierno.
Contrato de Concesión
Contrato BOT
PrivatizaciónArriendoContrato de
Sefvicios
Contrato de Administración
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Responsabilidad de la administración dividida entre Responsabilidad de la administración dividida entre muchos departamentos municipales de agua, muchos departamentos municipales de agua, concejos de villas y agencias.concejos de villas y agencias.
Imponderables altos en el aguaImponderables altos en el agua Muchas conexiones ilegales y medidores sin Muchas conexiones ilegales y medidores sin
funcionarfuncionar Poca información del sistemaPoca información del sistema Bajas tarifasBajas tarifas Alto riesgo político y de seguridad.Alto riesgo político y de seguridad.
Ejemplo de Contrato de Administración. GazaSituación Inicial
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4- años de contrato de administración de servicio a 4- años de contrato de administración de servicio a LEKA (Lyonnaise + Khatib and Alami)LEKA (Lyonnaise + Khatib and Alami)
Objetivos: Objetivos: Mejorar los sistemas administrativosMejorar los sistemas administrativos Levantamiento de las RedesLevantamiento de las Redes Reduce imponderables por pérdidas de aguaReduce imponderables por pérdidas de agua Mejora la calidad del aguaMejora la calidad del agua Mejora la recolección de ingresos y servicios al Mejora la recolección de ingresos y servicios al
usuariousuario Ingresos:Ingresos:
Pago Fijo Anual (garantizado por crédito del BM)Pago Fijo Anual (garantizado por crédito del BM) Pago adicional por comportamientoPago adicional por comportamiento
Ejemplo de Contrato de Administración. Gaza Estructura del Contrato.
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Regulación:Regulación: Arrendamiento a una empresa contable externa Arrendamiento a una empresa contable externa
(Deloitte and Touche)(Deloitte and Touche) consolidada por un donante bilateralconsolidada por un donante bilateral
Auditoría anual del comportamiento técnico y Auditoría anual del comportamiento técnico y financiero del operadorfinanciero del operador
Comportamiento de pago juzgado en base a fallos Comportamiento de pago juzgado en base a fallos de auditores.de auditores.
Fondos para mejoramientos del servicioFondos para mejoramientos del servicio $12 millones de crédito del BM$12 millones de crédito del BM
Ejemplo de Contrato de Administración. Gaza Regulación y Fondos
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ResultadosResultados El operador alcanzó muchas pero no todas las El operador alcanzó muchas pero no todas las
metas de comportamientometas de comportamiento Calidad del Agua mejoradaCalidad del Agua mejorada Pérdidas de Agua reducidasPérdidas de Agua reducidas Ingresos incrementadosIngresos incrementados
Temas de Análisis emanados del caso:Temas de Análisis emanados del caso: Necesidad de vigilancia regulatoriaNecesidad de vigilancia regulatoria Uso del BM y donantes para proveer garantías Uso del BM y donantes para proveer garantías
para los fondos frente a la inseguridadpara los fondos frente a la inseguridad
Ejemplo de Contrato de Administración. Gaza Resultados y Temas de Análisis
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Contrato de Administración
Esencia: Una empresa privada arrienda al gobierno los activos de un servicio y toma la responsabilidad de operarlo y mantenerlo. Bajo un contrato bien estructurado, las utilidades del arrendador dependerán de cuanto pueda reducir sus costos (alcanzando los objetivos de calidad establecidos en el contrato de arrendamiento), de manera que tenga incentivos para mejorar la eficiencia operativa. Los arrendadores dejan al gobierno la responsabilidad de financiar y planear inversiones. Los arriendos son más apropiados cuando hay un enfoque de generar ganancias sustantivas al operar eficientemente y destinar nuevas inversiones solamente para necesidades limitadas.
Estructura de Financiamiento : El operador privado genera sus ingresos de las tarifas cargadas a los consumidores. El operador privado paga los derechos de arrendamiento a la organización gubernamental.
Fortalezas Potenciales : El riesgo comercial de las operaciones es de cargo del operador privado, el que tiene un fuerte incentivo para aumentar la eficiencia.
Debilidades Potenciales: El financiamiento de las inversiones permanece bajo la responsabilidad del gobierno. Hay poco ‘capital privado’ invertido en el servicio.
Contrato de Concesión
Contrato BOT
PrivatizaciónArriendoContrato de Sefvicios
Contrato de Arriendo (Lease)
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Ejemplo de Contrato de Arriendo (Lease). Conakry, Guinea.Situación Inicial.
El sector público es responsable del servicio de El sector público es responsable del servicio de agua en todas las áreas urbanas.agua en todas las áreas urbanas.
La disponibilidad de agua no es un problemaLa disponibilidad de agua no es un problema Baja Tasa de conexión (menos de 40% en 1989)Baja Tasa de conexión (menos de 40% en 1989) Muchas conexiones ilegalesMuchas conexiones ilegales Bajas Tasas de tarifas y recolección (se recolecta Bajas Tasas de tarifas y recolección (se recolecta
1/8 de la cantidad facturada)1/8 de la cantidad facturada) Servicio y Calidad del Agua pobreServicio y Calidad del Agua pobre Necesidad de inversionesNecesidad de inversiones
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Estructura del Sector :Estructura del Sector : Una compañía pública propietaria de la infraestructura y Una compañía pública propietaria de la infraestructura y
encargada de desarrollarla (SONEG)encargada de desarrollarla (SONEG) Compañía mixta (dominada por el sector privado) Compañía mixta (dominada por el sector privado)
operando el sistema (SEEG)operando el sistema (SEEG) Sustentada por un préstamo de IDA del BM, un Sustentada por un préstamo de IDA del BM, un
préstamo de AfDB, y 8,6 millones de US$ del gobierno.préstamo de AfDB, y 8,6 millones de US$ del gobierno.
Proceso de LicitaciónProceso de Licitación De 6 interesados iniciales, 2 “joint ventures” se De 6 interesados iniciales, 2 “joint ventures” se
presentaron a la Licitaciónpresentaron a la Licitación
Ejemplo de Contrato de Arriendo (Lease). Conakry, Guinea. Estructura del Sector y Proceso de Licitación
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Las compañías privadas proveen el 51% del capital a Las compañías privadas proveen el 51% del capital a SEEGSEEG
Contrato de Arriendo con SEEG por 10 años: Contrato de Arriendo con SEEG por 10 años: facturación, medición, recolección, obras y facturación, medición, recolección, obras y mantenimiento secundario y terciario de la redmantenimiento secundario y terciario de la red SEEG paga el arriendo a SONEG basado en la SEEG paga el arriendo a SONEG basado en la
facturación recolectada (renegociada cada 4 facturación recolectada (renegociada cada 4 años)años)
Contrato de Servicios Técnicos con socios privados: Contrato de Servicios Técnicos con socios privados: asesoría gerencial, asesoría técnica y experto asesoría gerencial, asesoría técnica y experto financiero.financiero.
Ejemplo de Contrato de Arriendo (Lease). Conakry, Guinea. Estructura del Contrato.
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ResultadosResultados Inversiones en producción de agua, rehabilitación Inversiones en producción de agua, rehabilitación
y medicióny medición Mejoramiento de la Calidad?Mejoramiento de la Calidad? Aumento lento de las conexiones (la tasa de Aumento lento de las conexiones (la tasa de
conexión disminuyó con el aumento de precio)conexión disminuyó con el aumento de precio) Precio del agua alto y ascendentePrecio del agua alto y ascendente
abundancia de agua, agua cruda sin abundancia de agua, agua cruda sin precio precio
Ejemplo de Contrato de Arriendo (Lease). Conakry, Guinea. Resultados
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Temas de Análisis emanados del casoTemas de Análisis emanados del caso Alto costo en lo que debería ser un bajo costo del sistemaAlto costo en lo que debería ser un bajo costo del sistema Problemas por la ausencia de vigilancia regulatoria:Problemas por la ausencia de vigilancia regulatoria:
Vigilancia gubernamental, pero sin cuerpo Vigilancia gubernamental, pero sin cuerpo regulatorio realregulatorio real
Poder judicial local débil; cláusula de contrato Poder judicial local débil; cláusula de contrato referida a arbitraje internacional no útil día a díareferida a arbitraje internacional no útil día a día
Donadores internacionales ejercen presión para Donadores internacionales ejercen presión para resolver disputasresolver disputas
Problemas por no pago de las cuentas de agua por parte Problemas por no pago de las cuentas de agua por parte del gobiernodel gobierno
Estructura de Incentivos del contratoEstructura de Incentivos del contrato
Ejemplo de Contrato de Arriendo (Lease). Conakry, Guinea. Temas de Análisis
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Esencia: El gobierno otorga a la organización privada la responsabilidad completa para el traspaso de los servicios de infraestructura en un área específica por un tiempo específico (usualmente 20-30 años), incluyendo todas las actividades relacionadas de operación, mantenimiento, recolección y administración. Adicionalmente, el concesionario es responsable por toda inversiones de capital.
Estructura de Financiamiento : El concesionario colecta la tarifa directamente de los usuarios del sistema. La tarifa es establecida por el contrato de concesión (algunas veces con financiamiento sostenido por el gobierno).
Fortalezas Potenciales : Inyección de capital privado, la responsabilidad combinada de la operación e inversiones proveen un incentivo para decisiones de inversión eficientes e innovadoras, poca disposición a interferencia política del sector público.
Debilidades Potenciales: Políticamente controvertido y difícil de organizar, requiere de una fuerte regulación del sector público, lo impredecible de eventos por 20-30 años implica renegociación frecuente de contratos, la competencia abierta está limitada a una vez cada 20-30 años.
Contrato de Administración
Contrato de Concesión
Contrato BOT
PrivatizaciónContrato de Arriendo
Contrato de Sefvicios
Contrato de Concesión
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Obligaciones del Servicio.El concesionario es obligado a expandir la cobertura de abastecimiento de agua, alcantarillado y servicios de saneamiento. Las obligaciones incluyen la provisión de abastecimiento de agua durante 24 horas al día a todas las conexiones a mediados del 2000 y mantenimiento de una presión específica de agua para todas las conexiones al 2007.
Ejemplo de Contrato de Concesión. ManillaObligaciones en el contrato de Concesión.
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Esencia : Contratos BOT (Build-Operate-Transfer) son diseñados para atraer inversión privada en la construcción de nuevas plantas. Los contratos usualmente tienen una duración de 20 - 30 años.
Estructura de Financiamiento : El sector privado puede recuperar sus costos de inversión operando la infraestructura durante el tiempo del contrato. Colecta tarifas de los usuarios finales ó tiene un convenio con wel sector público para recuperar costos.
Fortalezas Potenciales : Inyección de capital privado, adecuado para la construcción de nueva infrasetructura.
Debilidades Potenciales : Proyectos muy complejos, competencia limitada entere compañías privadas debido a lo largo del contrato, requiere regulación gubernamental fuerte
Contrato de Administración
Contrato de Concesión
ContratoBOT PrivatizaciónContrato de
ArriendoContrato de
Sefvicios
Contrato BOT.
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Host Government
Agencia Gubernamental
Contratista(s)
Proveedores
OperadorPatrocinadoresAseguradores
PrestamistasCompañía
del Proyecto
Políticas de Seguros
Acuerdo de Accionistas
Contratos de Operación y Mantenimiento
Contratos de Suministro
Acuerdos de Préstamos
Acuerdo del Proyecto
Contrato de ConstrucciónAcuerdos
Especiales
Estructura de los Proyectos BOT
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Esencia : El gobierno vende los activos del servicio a una organización privada que es resoponsable de todos los aspectos de provisión del servicio dentro su área de servicio (incluyendo operación y mantenimiento, facturación y recolección, inversiones, etc).
Estructura de Financiamiento : El operador privado recolecta las tarifas directamente de los consumidores.
Fortalezas Potenciales : Inyección de capital privado, incentivo para que los servicios privados provean servicios eficientes y efectivos, servicios menos propensos a interferencias políticas.
Debilidades Potenciales : La privatización puede ser políticamente controvertida, requier una fuerte regulación gubernamental, los beneficios de una competencia abierta son limitados (el monopolio público es reemplazado por un monopolio privado).
PrivatizaciónContrato de
AdministraciónContrato de Concesión
Contrato BOT Contrato de Arriendo
Contrato de Sefvicios
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Oficina de Servicios del Agua
(Regulador Económico)
Inspección del Agua Potable
(calidad del agua potable)
Agencia del Medioambiente
(recursos del agua)
South West Water
Usuarios (1.5 millones)
Grupo Pennon (accionistas)
Ejemplo de Privatización. South West Water, Inglaterra. Estructura de Gobierno
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Services Contract
35%
BOT22%
Lease1%
ROT2% Enhanced Lease
3%
Management Contract
12%
Divestiture2%
Partial Divestiture
4%
Concession19%
Tipos de Contratos APP (1999)
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Service/mgt contracts
Affermage
Concession BOT Divestiture
Asset ownership
public public public private then public
private
Investment finance
public public private private private
Commercial risk
public shared private public/ shared
private
Operational risks
public/ shared
private private private private
Government revenues
tariffs tariff minus lease operating
fee, taxes
concession fee, taxes
tariffs sales price, taxes
Private revenues
service fees lease operating fee
tariffs minus fee bulk water sales
tariffs
Term (yrs) 1-5 8-15 20-30 20-30 na
Resumen de Alternativas APP
S20_PPP-M.Schouten_IHE_2003-06-27 44
Lo que importa no es la alternativa elegida sino más bien Lo que importa no es la alternativa elegida sino más bien el el procesoproceso por el cual se alcanzan los objetivos del por el cual se alcanzan los objetivos del proceso de reforma.proceso de reforma.
La sustentatabilidad de la reforma y el futuro de los La sustentatabilidad de la reforma y el futuro de los servicios de agua a largo plazo, dependerán del éxito en servicios de agua a largo plazo, dependerán del éxito en extender los servicios a comunidades de bajos ingresosextender los servicios a comunidades de bajos ingresos..
Elección de la alternativa correcta de APP
S20_PPP-M.Schouten_IHE_2003-06-27 45
Elección de la alternativa correcta de APP
Pasos clave:Pasos clave: Identificar el problemaIdentificar el problema Fijar objetivos para la participación privadaFijar objetivos para la participación privada Determinar la disposición gobierno / interesados Determinar la disposición gobierno / interesados
(stakeholders) a aceptar los roles, obligaciones y (stakeholders) a aceptar los roles, obligaciones y riesgos de las alternativas de APPriesgos de las alternativas de APP
Elegir la alternativa correcta de APP que mejor se Elegir la alternativa correcta de APP que mejor se afiata a lo establecido anteriormenteafiata a lo establecido anteriormente
S20_PPP-M.Schouten_IHE_2003-06-27 46
Objetivo ExpertiseTécnico
ExpertiseGerencial
EficienciaOperativa
InversiónPrincipal
Inversión en DistribuciónAlternativa
Contrato Servicio
ContratoAdministración
Contr Arriendo
BOT
Concesión
Sí
Sí
Sí
Sí
Sí
No
Sí
Sí
Alguna
Sí
No No No
No
Alguna
No
Sí
No
No
Sí
Sí
Alguna
Sí
Alguna
Sí
Mapping PPP options to Government objectives
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Option Stakeholder support/political commitment
Cost-recovering tariffs
Good information about system
Capacity of regulatory framework
Potential impact
Service contract
Unimportant Not necessary
Not necessary Minimal
Management contract
Low-Moderate Preferred Limited information required
Moderate monitoring capacity
Lease Contract
Moderate Strongly Preferred
Good information required
High capacity required
BOT contract Moderate to high Strongly preferred
Good information required
High capacity required
Concession High Necessary Good information
High capacity required
Low
High
Prerrequisitos para la implementación exitosa de diferentes alternativas del sector privado
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La opción preferida del gobierno puede no ser la La opción preferida del gobierno puede no ser la opción preferida del sector privado.opción preferida del sector privado.
Las opciones que arrojan beneficios más altos para Las opciones que arrojan beneficios más altos para los consumidores también tiende a demandar un los consumidores también tiende a demandar un mayor nivel de compromiso gubernamental, y una mayor nivel de compromiso gubernamental, y una estructura institucional mejor preparada.estructura institucional mejor preparada.
Qué puede el Gobierno finalmente definir?
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Preguntas Clave para los Gobiernos.
Qué problemas se está tratando de resolver?Qué problemas se está tratando de resolver? Cuales son las implicancias en las tarifas, y se está Cuales son las implicancias en las tarifas, y se está
preparado para lidiar con ellas?preparado para lidiar con ellas? Es suficiente la estructura regulatoria?Es suficiente la estructura regulatoria? Pueden ser integrados los actores (stakeholders) Pueden ser integrados los actores (stakeholders)
clave?clave? Es la información relacionada con las utilidades del Es la información relacionada con las utilidades del
servicio suficientemente buenas para servir como servicio suficientemente buenas para servir como base para un contrato de largo plazo?base para un contrato de largo plazo?
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La Línea de Fondo
Las deficiencias del ambiente institucional a partir del Las deficiencias del ambiente institucional a partir del cual se inicia la participación privada, incrementará el cual se inicia la participación privada, incrementará el nivel de riesgo percibido por el sector privado y nivel de riesgo percibido por el sector privado y elevará el precio de su involucramientoelevará el precio de su involucramiento
Sin embargo, si se establecen objetivos realistas Sin embargo, si se establecen objetivos realistas basados en un análisis cuidadoso de negocios, hay basados en un análisis cuidadoso de negocios, hay un amplio rango de alternativas que pueden mejorar un amplio rango de alternativas que pueden mejorar el comportamientoel comportamiento
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Compromiso sostenido y de alto nivel en el gobierno Compromiso sostenido y de alto nivel en el gobierno local y centrallocal y central
Expectativas y metas claras y realistasExpectativas y metas claras y realistas Actores (stakeholders) informados e involucradosActores (stakeholders) informados e involucrados Construido en base a activos locales: población, Construido en base a activos locales: población,
pequeña empresa, ONGspequeña empresa, ONGs Riesgos determinados y asignados a los partidos más Riesgos determinados y asignados a los partidos más
capacescapaces Tiempo y capacidades a prepararTiempo y capacidades a preparar Tarifa de costo cercano previo a la concesiónTarifa de costo cercano previo a la concesión Licitaciones transparentes y proceso de adjudicaciónLicitaciones transparentes y proceso de adjudicación Generar tempranamente capacidad regulatoria.Generar tempranamente capacidad regulatoria.
Factores de éxito críticos para introducir la APP.
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Finalización
Aprendiendo ObjetivosAprendiendo Objetivos
1.1. Incrementar el conocimiento de la APP, Incrementar el conocimiento de la APP, empíricamente a través de ejemplos de la vida real, empíricamente a través de ejemplos de la vida real, pero firmemente enraizado en una estructura teórica?pero firmemente enraizado en una estructura teórica?
2.2. Incrementar la capacidad de pesar la posible utilidad Incrementar la capacidad de pesar la posible utilidad de las alternativas de APP?de las alternativas de APP?